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1、证券从业金融市场基础知识试题含答案1. 单选题：下列关于股票基金的说法，正确的是（）。A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的正确答案：D2. 单选题：【2016年真题】下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是()。A.普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件B.优先股票股东无表决权C.优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利D.优先股票代表着对
2、公司的所有权，而普通股票不是正确答案：B3. 单选题：平时所说的道?琼斯指数是指（）。A.工业股价平均数B.运输业股价平均数C.公用事业股价平均数D.股价综合平均数正确答案：A4. 单选题：（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990正确答案：D5. 单选题：未进行股权分置改革或者已进入改革程序但尚未实施股权分置改革方案的股票，在股名前加（）。A.SB.WC.DD.N正确答案：A6. 单选题：公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A.1B.
3、2C.3D.5正确答案：A7. 单选题：（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法正确答案：A8. 单选题：一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行正确答案：B9. 单选题：在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是（）。A.证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的
4、清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收正确答案：A10. 单选题：根据委托订单的数量，委托指令分为（）。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委托和当周委托正确答案：A11. 单选题：证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（）。.从业人员的资格管理.后续职业
5、培训.制定从业人员的行为准则和道德规范.从业人员诚信信息管理A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具正确答案：C13. 单选题：【2017年真题】封闭式基金期限届满后需要将清产核资后的基金净资产按照投资者的出资（）进行公正合理的分配A.形式B.比例C.顺序D.币种正确答案：B14. 单选题：我国自（）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。A.1991B.1992C.1993D.1994正确答案：C15. 单选题：根据
6、深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A.0.001元或其整数倍B.0.05元或其整数倍C.0.01元或其整数倍D.0.005元或其整数倍正确答案：A16. 单选题：下面关于会员大会的说法不正确的是()。A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持B.13以上会员提议时应该召开临时会员大会C.会员大会应当有23以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告正确答案：D17. 单选题
7、：根据规定，中国人民银行根据执行货币政策和维护金融稳定的需要，可以建议国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构进行检查监督，国务院银行业监督管理机构应当自收到建议之日起（）日内予以回复。A.60B.50C.30D.70正确答案：C18. 单选题：在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。A.审批制B.特许制C.核准制D.注册制正确答案：D19. 单选题：中央银行在证券市场上以（）作为政策手段，买卖政府债券。A.套期保值B.投融资C.公开市场操作D.营利性正确答案：C20. 单选题：列关于风险与暴露的描述中，正确的是（）。I风险与暴露如影随形，紧密结合II暴露反映的是风险资产目前
8、所处的一种状态III风险是一种可能性IV没有风险暴露就没有风险A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：D21. 单选题：验证主要是对客户委托时（）进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户正确答案：A22. 单选题：我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司正确答案：A23. 单选题：下列关于企业年金基金财产的投资范围的表述中，正确的有（）I企业年金基金财产不得购买投资连结保险产品II企业年金基金财
9、产可投资债券回购III企业年金基金财产可投资信用等级在投资级以上的金融债IV企业年金基金财产限于境内投资A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C24. 单选题：企业在短期融资券注册有效期内（）的，应重新注册。.更换审计机构.变更资产评估机构.变更注册金额.更换主承销商A.、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：下列不属于证券交易所职能的是（）。A.复核上市公司的配股说明书、上市公告书B.监督上市公司编制并公布年度报告、中期报告C.审核上市公司编制的临时报告D.监督上市公司的日常经营活动正确答案：D26. 单选题：经中国银监会认可，商业
10、银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期E1前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（）。A.20%B.30%C.40%D.50%正确答案：A27. 单选题：金融风险的度量包括（）。I风险发现II风险分析III风险评估IV风险报告A.I、IVB.II、IIIC.II、IVD.II、III、IV正确答案：B28. 单选题：不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以()为目的，参与国债期货交易。A.活跃证券市场B.套期保值C.利益输送D.增加流动性正确答案：B29. 单选题：全球化及科技对金融市场的影响包括（）。给我国经济发展带来
11、巨大的机遇给我国薄弱经济带来巨大的冲击利于我国与世界的交流和友好对我国科技发展有着直接的影响A.、B.、C.、D.、正确答案：C30. 单选题：下列不能参与股指期货交易的是（）。A.股票型基金B.混合型基金C.保本基金D.债券型基金正确答案：D31. 单选题：下列关于我国目前资产证券化产品特点的表述中，正确的有（）。.以大宗交易为主.通常采取短期投资策略.投资主体主要是各类机构投资者.通常采取买入并持有到期策略A.、B.、C.、D.、正确答案：A32. 单选题：会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于_万元，合伙会计师事务所净资产不少于_万元。()A.500;30
12、0B.500;500C.300;300D.300;500正确答案：A33. 单选题：社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于（）。A.银行存款B.股票C.政府债券D.金融债正确答案：A34. 单选题：对公司型基金认识正确的是（）。A.通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人正确答案：B35. 单选题：金融期权的主要功能包括（）。套期保值功能价格发现功能投机功能套利功能A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：优先股
13、股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股正确答案：B37. 单选题：甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。A.风险补偿B.风险转移C.风险分散D.风险对冲正确答案：A38. 单选题：沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映（）股市场整体走势的指数。A.NB.HC.AD.B正确答案：C39. 单选题：港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A.总额度余额=总额度-买入
14、成交总金额-卖出成交对应的买入总金额B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额正确答案：B40. 单选题：以下不是证券交易所制定会员管理规则的内容（）。A.会员业务报告制度B.会员的日常管理和监督检查C.会员资格的取得和管理D.会员的分类正确答案：D41. 单选题：深证成分股指数采用（）方法编制。A.加权平均法B.移动平均法C.简单平均法D.几何平均法正确答案：A42. 单选题：记账式国债的特点描述错误的是（）。A.不记名，不挂失，可上市流通B.
15、上市后价格随行就市C.安全性较好D.发行成本低正确答案：A43. 单选题：证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）个月以上及2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。A.3B.4C.5D.6正确答案：A44. 单选题：（）相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。A.法律手段B.经济手段C.行政手段D.市场手段正确答案：B45. 单选题：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。A.销售收入B.产品价格C.利润和股息D.资产总额正确答案：C46. 单选题：下列关于风险补偿的说法正确的有（）。.在造成实质损失之前，对所承担的风险进行价格补偿的
16、策略性选择.对未知风险进行拒绝或退出某一业务或市场.通过加价来索取风险回报.风险管理的一个重要方面就是对风险合理定价A.、B.、C.、D.、正确答案：A47. 单选题：期货交易有专门的清算机构-结算所，结算所清算实行（）。A.每日限价制度B.逐日盯市制度C.限仓制度D.保证金制度正确答案：B48. 单选题：下列选项中，不属于场外交易市场主要功能的是（）。A.场外交易市场是证券发行的主要场所B.场外交易市场为政府债券、金融债券提供了流通转让的场所C.场外交易市场是证券交易所的必要补充D.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场正确答案：D49. 单选题：（）是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金。A.国债基金B.股票基金C.指数基金D.货币市场基金正确答案：B50. 单选题：金融期权按基础资产性质的不同可分为（）。.股票价格指数期权.外汇期权.股票组合期权.利率期权A.、B.、C.、D.、正确答案：C
证券从业《金融市场基础知识》试题含答案参考24
