内管工作规范落实细则

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1、达州市烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范落实细则第一章 总 则第一条 按照国家局、省局的要求，为健全完善内管长效机制，继续保持检查力度，切实加强日常监管，推进内部专卖管理监督工作深入开展，根据国家局制定的工作规范，按照四川省烟草专卖局转发国家局关于切实发挥内部专卖管理监督长效机制作用意见的通知（川烟专201019号）文件精神，制定本实施细则。第二条 内部专卖管理监督的指导思想是紧扣“携手客户，构建和谐并进的利益共同体”的使命，谨遵“人为本、法为准、德为先”的核心价值观，在遵循依法行政和公开、公平、公正原则的基础上，对全市行业内所有烟草专卖品的经营行为实行事前、事中、事后全过程的专卖管理监督，严

2、格做到有法必依、执法必严、违法必究。 第三条 内部专卖管理监督严格按照属地管理原则，实行管理责任制。特殊情况下，可以由上级烟草专卖局指定管辖。第四条 必须加强和充实内部专卖管理监督工作的人员力量。从事内部专卖管理监督工作的人员应当具备相应的专业知识和工作经验，必须以高度的责任感和使命感做到忠于职守，依法行政，公正廉洁。第五条 全市行业内卷烟营销中心、烟叶生产经营中心、物流中心、营销部、配送站必须加强自律，严格遵守烟草专卖法律法规和有关规定，必须建立健全内控制度，按时如实向烟草专卖管理部门报告自律经营情况，自觉接受烟草专卖管理部门的监督。第六条 任何单位和个人对违反烟草专卖法律法规以及有关规定的

3、行为均有权举报。全市各烟草内部监管部门应当及时处理，并保护举报人的合法权益。第二章 内部专卖管理监督的机构和职责第七条 全市行业各级烟草专卖局依照烟草专卖法律、法规以及行业相关政策规定负责本辖区的内部专卖管理监督工作。各县级烟草专卖局的专卖管理监督部门具体负责本行政区域内的内部专卖管理监督工作。下级烟草专卖局必须接受上级烟草专卖局和同级纪检监察部门的依法监督。第八条 成立达州市烟草专卖局内部专卖管理监督工作规范落实领导小组组 长：蒋启尧副组长：冯真明 舒中莉 成 员：李国 何勇 张定贵 耿宏 沈军生 温丽瑛 黄光平领导小组下设办公室，办公室设在内部专卖管理监督科，李国同志兼任办公室主任，曾凤雄

4、同志任办公室副主任，办公室具体负责内部监管的组织、指挥、协调、检查、考核等工作。第九条 市烟草专卖局内部专卖管理监督工作人员及职责:内管科长职责:全面主持内部专卖管理监督科各项工作，负责全市系统内部专卖管理监督。1、制定全市系统内部专卖管理监督检查各项制度规定，建立完善内管工作长效机制。 2、制定全市系统内部专卖管理监督工作安排、意见、方案等。 3、组织全市系统开展内部专卖管理监督工作的学习宣传和教育培训。4、组织开展全市系统内部专卖管理监督专项检查、督查，开展日常监管和同级监管各项工作。5、指导帮助下属专卖管理机构开展内部专卖管理监督工作；督促指导业务经营部门按要求开展业务经营自查活动。6、

5、定期或不定期地对下属专卖管理机构，内部专卖管理监督工作开展情况进行抽查、检查、督查，提出整改意见和纠正措施，跟踪、验证落实情况，并及时通报抽查检查情况。7、组织人员定期对各县（市、区）开展内部专卖管理监督检查考核。8、会同监督部门开展对违规经营行为的调查核实，并提出处理意见。9、定期或不定期向上级内管部门和市局内管领导小组汇报工作。10、完成上级及领导交办的内管其他工作任务。执法监督岗：内管科副科长职责:具体负责全市系统内部专卖管理执法监督工作。1、拟订全市系统内部专卖管理监督检查各项制度规定，建立完善内管工作长效机制。2、拟订全市系统内部专卖管理监督工作安排、意见、方案等。3、负责具体组织开

6、展全市系统开展内部专卖管理监督工作的学习宣传和教育培训。4、负责具体组织开展全市系统内部专卖管理监督专项检查、督查，开展日常监管和同级监管各项工作。重点是监督检查干部职工贯彻落实中华人民共和国烟草专卖法及其实施条例情况、专卖管理人员依法行政情况和业务经营人员依法经营情况。5、指导帮助下属专卖管理机构开展内部专卖管理监督工作，重点是指导、督促下属专卖管理部门制定完善落实内部专卖管理监督各项制度规定，确保内管工作长效机制的建立健全。6、定期或不定期地对各县（市、区）开展内部专卖管理监督检查考核。7、会同监督部门开展对违规经营行为、行政行为的调查核实，并提出处理意见。8、完成上级及领导交办的内管其他

7、工作任务。卷烟、烟叶经营监管岗职责:具体负责全市系统内部专卖管理监督综合工作及业务经营部门内部专卖管理监督检查工作。1、负责具体组织开展内部专卖管理监督工作的学习宣传和教育培训。2、负责具体组织开展内部专卖管理监督专项检查、督查，开展日常监管和同级监管各项工作。3、负责对下属专卖管理机构，内部专卖管理监督工作开展情况进行抽查、检查、督查，提出整改意见和纠正措施，跟踪、验证落实情况，并及时通报抽查检查情况。4、负责对业务经营部门的业务经营活动进行事前、事中、事后的管理监督检查，收集业务经营相关数据，提出整改意见和纠正措施，跟踪、验证落实情况，并及时通报抽查检查情况。5、指导帮助下属专卖管理机构开

8、展内部专卖管理监督日常工作。6、督促指导业务经营部门按要求开展业务经营自查活动。定期或不定期地自查活动开展情况进行抽查、检查、督查，提出整改意见和纠正措施，跟踪、验证落实情况。7、定期对各县（市、区）开展内部专卖管理监督检查考核。8、会同监督部门开展对违规经营行为的调查核实，并提出处理意见。9、收集、归纳、整理各县（市、区）局（营销部）、市公司营销中心、烟叶生产经营中心、物流中心各类内管报告、简报、报表。10、按时向省局内管部门上报各项报告、简报。11、完成上级及领导交办的内管其他工作任务。第三章 内部专卖管理监督工作内容第十条 市级局内部专卖管理监督分为日常工作、定期工作、同级监管三大类，具

9、体内容如下： 一、日常工作(一)组织领导。内部专卖管理监督科科长主要负责组织领导县级局的内部专卖管理监督工作；及时发现和解决县级局内部专卖管理监督工作中存在的问题；总结县级局开展内部专卖管理监督工作的经验，分析存在的不足，指导和促进全市内部专卖管理监督工作。(二)完成上级交办的任务。内部专卖管理监督科人员应对上级交办的任务进行登记、分析，规范填写内部专卖管理监督上级交办任务登记表(附表6)，并在5个工作日内开展调查核实处理或责成县级局进行调查核实。 (三)处理举报投诉信息。内部专卖管理监督科人员应对专卖、业务人员提供的信息和有关社会监督信息，进行登记、分析，规范填写举报投诉信息情况登记表(附表

10、4)，并在5 个工作日内开展调查核实处理或责成县级局进行调查核实。 (四)处理县级局上报问题。内部专卖管理监督科人员应对县级局上报的问题进行登记、定性，规范填写内部专卖管理监督县级局上报问题处理表(附表8)，并按照有关规定做出处理。二、定期工作(一)工作报告。市局内管科每季度内部专卖管理监督工作结束后，应于季度首月的10日前向省局报告一次上季度内部专卖管理监督工作。(二)重点检查。市局内管科每季度对辖区内行业内部两烟经营活动进行一次全面检查，规范填写内部专卖管理监督检查函(附件)和内部专卖管理监督检查工作底稿(附表11)。主要检查内容为：1、卷烟购进。通过监督订货意向过程，落实采购计划、合同签

11、订、合同调整、合同解除、合同变更等卷烟购进业务行为，执行网上实时监控等措施，对业务经营部门是否按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等签订、执行、变更、解除卷烟、雪茄烟购销合同等情况，对照省局(公司)下达的年度购销存计划总量、订货要求、订货原则进行全过程依法监管。2、卷烟仓储。通过网上实时监控、数据分析报表、实地抽查三种方式，对物流中心是否严格履行卷烟100扫码入库和到货确认制度，监督到货确认部门是否在核对入库卷烟数量与准运证、合同登记卷烟数量一致后进行了准运证确认，配送部门是否严格按照配送单出库。3、卷烟销售。通过实行网上实时监控、数据分析对比、电话监控、电话核实、实地核查等

12、监管措施，对营销部门是否严格按照烟草专卖法律、法规及有关规定的许可范围、价格、渠道等销售卷烟、雪茄烟，是否做到100入网、落地、入户销售，是否超出许可范围销售，是否违反价格规定销售，是否将卷烟、雪茄烟销售给无烟草专卖零售许可证的单位或个人，是否遵守卷烟限量和货源分配计划等情况。4、烟叶种植合同签订后1 个月内汇总所属各县的烟叶计划、合同(约定种植面积、收购量)，与上级下达的全市计划量进行对比，出现超上级下达计划进行分解并签订合同的，查明原因。5、烟叶调拨销售期间每月将地市级公司与各烟叶购进方所签的合同数、开具准运证数和烟叶实际调拨销售数进行对比，凡是实际调拨销售数大于合同数或准运证数的，查明原

13、因。6、每月检查一次烟叶销售合同金额和烟叶资金结算专户资金流转情况，对数据不符、未通过专户结算的，查明原因。(三)工作考核。市局制定内部专卖管理监督考核办法，内管科每季度对所属县级局内部专卖管理监督工作进行一次考核。考核主要包括以下内容：1、内部专卖管理监督制度的制定和落实情况，长效机制的建立运行情况；2、内部专卖管理监督考核办法的制定和落实情况；3、内管信息平台的使用情况；4、预警信息的处理情况；5、本辖区内行业内企业依法生产经营情况；6、依法行政，规范内部专卖管理监督行为的情况；7、教育、培训情况等。(四)教育培训。市局内管科每年年初制定培训计划，对行业内企业的主要领导和有关工作人员进行一

14、次以上烟草专卖法律、法规及有关规定的培训，建立健全教育培训档案，将每次培训情况填写教育培训情况登记表（附表15）。三、同级监督1、卷烟经营监管方面。主要监管同级烟草公司卷烟经营活动，对卷烟购进、库存、销售等行为进行监管。具体内容如下：（1）每月对准运证到货确认情况进行检查，对无法（过期）确认的，查明原因，向省局及时上报并登记备案。（2）每月对照省局下发的卷烟批发价格管理文件，比对卷烟实际销售价格，对未严格按照省局规定的卷烟批发价格销售卷烟的，查明原因。（3）查有无拆单分摊假入网、超许可范围销售卷烟等问题。（4）查是否按照规定销售滞销卷烟、雪茄烟，是否有省局批文。（5）货源配置是否严格按照省局（

15、公司）规定的货源分配管理办法执行。（6）分析核实订单。内部专卖管理监督部门根据信息系统，对营销部门的销售数字进行实时监控，在卷烟销售环节，主要通过对订单的分析，确定可疑订单，进行调查核实。（7）监听访销电话。通过访问电话访销信息系统电话录音模块来对销售环节监管，一是同步电话监管，通过随机与电话订货员电访活动同步，实时抽查监听；二是事后电话监听，发现可疑订单，有针对性的对访销电话录音进行历史痕迹监听。（8）通过抽查卷烟合同和到货确认情况，查看有无超计划、合同购进卷烟。（9）电话回访。内部专卖管理监督部门通过分析可疑订单或者可疑的电话监听记录等情况，采用电话回访零售户，核实订单是否真实的过程。2、

16、烟叶生产经营监管方面（1）农业年度上级下达的烟叶种植收购计划、分解情况、实际落实情况；（2）烟叶收购计划的实际执行情况（分实际收购的烟叶等级、产地、数量列表）；（3）烟叶购销合同及汇总数、烟叶购销合同的实际执行情况（按调省内、省外分别进行汇总和合计汇总）；（4）业务年度未执行的合同数（分烟叶等级、产地、数量列表），烟叶仓储（分烟叶等级、产地、数量列表）等情况；（5）其他需要提供的资料。上述材料尽量通过生产经营信息系统中采集并用电子文档保存，采集不到的，由相关业务部门提供，内部专卖管理监督人员负责收集。3、物流中心监管方面。（1）每月将卷烟购进合同执行、准运证到货确认、实物扫码入库三方面的数据进

17、行对比，出现数据不符的，查明原因。（2）每月检查卷烟实物库存，对照经营信息系统库存数据进行比对，对数据不符的，查明原因。（3）卷烟入库是否根据相关单据，进行卷烟的品种、数量、规格进行确认。（4）卷烟出库是否根据总领货单上的品名、规格、数量进行发货，并进行记帐处理。（5）实物扫码。内管员应当定期或不定期检查扫码数据与实际购进数量是否相符，购进的卷烟是否按规定程序经实物扫码后入库，是否有计划外购进卷烟的问题。（6）货款回收。内部专卖管理监督部门根据日常监管中发现的异常，应对货款回收情况进行核查。主要核查财务部门付款情况是否正常，防止出现违规资金往来及体外循环行为；核查资金结算部门付款原始凭证，核对

18、收款单位是否为协议供货方，品种、数量、金额是否正确无误。第四章 内部专卖管理监督工作程序第十一条 同级监管工作程序市局对两烟经营活动进行全过程监管，发现异常情况，进行调查核实处理，填制相关工作表格，记录整个工作程序。具体工作程序如下：1、确认异常情况。异常情况是指同级监管两烟生产经营的具体内容中需要查明原因的有关情况。内部专卖管理监督人员通过信息系统或者业务经营部门提供的相关资料，对卷烟购进、销售、配送和烟叶种植计划的下达、落实、销售等环节，按照规定的条件进行查询、分析、对比、确认异常情况。2、描述异常情况。内部专卖管理监督人员根据确认的异常情况填写内部专卖管理监督异常情况登记表（附表1），对

19、异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查，如何处理的初步意见，上报到内部专卖管理监督科负责人。3、提出调查意见。内部专卖管理监督科负责人根据上报的异常情况决定由内部专卖管理监督人员或者市场监管人员开展调查，或由业务部门协助调查。4、记录调查情况。根据内部专卖管理监督科负责人提出的具体处理意见，对相关资料进行调查核实并将调查过程和结果记录在内部专卖管理监督异常情况调查处理表（附表2）中。5、得出调查结论。内部专卖管理监督科负责人根据内部专卖管理监督异常情况调查处理表的描述得出调查结论，判断是正常、违规还是违法。6、提出处理意见。根据调查结果，依据相关法律、法规、规章和责任追究制度提出处理意见，

20、属于违规的，报市局（公司）副局长审核，局长审批，按批示分别落实。有关部门要把处理结果和整改情况及时反馈内部专卖管理监督科。7、整理档案材料。建立内部专卖管理监督异常情况登记台帐（附表3）。将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。第十二条 处理举报投诉信息工作程序举报投诉信息是异常情况或发现问题的来源之一，处理举报投诉信息的工作程序如下：1、记录相关信息。内部专卖管理监督人员对专卖、业务人员提供的信息或有关社会监督信息进行登记，对信息进行分类、分析。2、提出调查意见。根据接收到的信息填写举报投诉信息情况登记表（附表4），对异常情况进行具体描述和分析，提出由谁来调查，如何处理的初步意

21、见，报到内部专卖管理监督科负责人。3、转入调查核实处理程序。参照同级监管工作程序第四至七步。对需要县级局进一步核实的，填写内部专卖管理监督异常情况下发处理表（附表5）后，责成县级局进行调查核实。需要向举报人回复处理结果的及时予以答复。第十三条 处理上级局交办的任务工作程序上级局交办的任务或问题是异常情况或发现问题的来源之一，处理上级局交办任务的工作程序如下：1、登记交办任务。内部专卖管理监督科对上级局交办的监管任务进行登记，填写内部专卖管理监督上级交办任务登记表（附表6）。2、提出调查意见。内部专卖管理监督科根据交办的任务提出初步调查意见报专卖副局长审核，报局长审批。3、转入调查核实处理程序。

22、参照同级监管工作程序第四至七步。建立内部专卖管理监督上级交办任务登记台账（附表7），对相关资料整理归档。对需要县级局进一步核实的，填写内部专卖管理监督异常情况下发处理表，责成县级局进行调查核实。第十四条 对县级局上报的卷烟经营方面违规问题的处理工作程序1、登记上报问题。内部专卖管理监督人员填写内部专卖管理监督县级局上报问题处理表（附表8），登记县级局上报的违规问题。2、定性违规问题。对县级局上报的违规问题进行分类：（1）虚假订单。虚假订单是指在电话访销环节已生成订单，但是零售户并未收到订单显示卷烟的情况。（2）虚拟客户。虚拟客户是指零售户不存在，但仍在对其进行卷烟访销配送供货的情况。（3）无证

23、供货。无证供货是指向未办理烟草专卖零售许可证的零售户供货，向零售许可证过期、注销的零售户供货两种情况。（4）自营店无证批发。自营店无证批发是指烟草公司自营零售门店一次性销售卷烟超过50条的情况。（5）烟贩套购倒卖卷烟。烟贩套购倒卖卷烟是指卷烟配送到零售户后，被烟贩收购后倒卖到其他地区，没有实现落地消费，此问题有的是经营策略不当、非主观故意出现超过零售户经营能力投放卷烟引起的；有的是主观故意采取集中时间线路投放卷烟、组合销售、协议销售、滞销烟集中出库等形式，为烟贩收购卷烟提供方便等其他违规行为，即名义上访销配送，实际上通过烟贩倒卖卷烟的问题。（6）超计划种植。超计划种植是指在计划分解和合同签订过

24、程中，超出上级下达的种植计划分解种植合同的情况。（7）无合同种植。无合同种植指在计划分解和合同签订过程中，未与烟农签订种植合同的情况；以及种植移栽过程中，超合同面积种植的情况。（8）虚假合同。虚假合同是指在合同签订过程中，签订虚假合同以及合同约定要素与实际严重不符的情况。（9）超合同、无合同收购。超合同、无合同收购是指在烟叶收购过程中，超出合同约定或无合同收购的情况。（10）无准运证、超准运证运输。无准运证、超准运证运输是指在烟叶调拨过程中，无准运证、超准运证运输烟叶的情况。（11）违规销毁、销售废弃烟叶。违规销毁、销售废弃烟叶是指在废弃烟叶处理中，未经专卖监督销毁烟叶、销售废弃烟叶情况。（1

25、2）其他问题。3、提出处理意见。填写内部专卖管理监督问题处理移交表（附表9），依据相关法律、法规、规章和责任追究制度，根据违规问题的定性，提出初步处理意见，报市局副局长审核，局长审批。根据情况需要可以进行复核调查。（1）虚假订单问题。如果是个别电话订货员、送货员和客户经理的行为，按规定追究有关人员的责任；如果是将卷烟集中销售，然后将订单分解到各零售户的虚假订单问题，需要及时安排其他县级局开展同类情况调查，对上报的调查情况进行汇总，经审核后，按规定追究有关人员的责任。（2）虚拟客户问题。如果该虚拟客户未办理烟草零售许可证，经审核后，按规定追究有关人员的责任；如果该虚拟客户已办理烟草零售许可证，还

26、要通知原发证机关给予注销。（3）烟贩购倒卖卷烟的问题。如果超限量供货、向自营店倾斜货源、违反特殊用烟规定供货等原因引起的，或出现违反委托代送、应急补货、连锁店供货、货款结算的规定和部分品牌集中线路投放卷烟、组合销售、协议销售、滞销烟集中出库，为烟贩收购卷烟提供方便等行为，除填写内部专卖管理监督问题处理移交表报送副局长审核，局长审批外，还要通知所属县级局，对该时间段该品牌的销售情况进行调查并上报调查结论。（4）超合同、无合同收购。对于所有超合同、无合同收购的问题，除填写内部专卖管理监督问题处理移交表报送副局长审核、局长审批外，还要通知所属县级局，对超合同、无合同收购烟叶的来源进行调查并上报调查结

27、论；如果涉及跨区收购的问题，要在通知所属县级局进一步调查核实同时，向省局专卖管理监督处进行报告。（5）违规销毁、销售废弃烟叶。对于违规销毁、销售废弃烟叶的问题，除填写内部专卖管理监督问题处理移交表报送副局长审核、局长审批外，还要通知所属县级局，对销毁、销售废弃烟叶的情况进行调查并上报调查结论。4、整改违规问题。转分管营销部门的副经理及相关责任部门根据局长的审批意见，对相关制度、规定进行完善，对相关经营策略进行调整。5、追究相关人员的责任。按规定转有关部门对违规问题分清责任，对有关人员进行行政处分。6、反馈处理整改结果。相关责任部门将处理和整改结果要及时反馈给内部专卖管理监督部门。7、整理档案资

28、料。建立内部专卖管理监督处理问题登记台帐（附表10）。将上述工作形成的工作底稿、工作表格等相关资料整理归档。第十五条 重点检查工作程序1、每季度对辖区内两烟生产经营企业组织一次全面检查。主要检查以下内容：（1）企业内部自律制度建立和执行情况。（2）卷烟购进情况（有无超计划、合同购进卷烟等问题）；卷烟销售情况（有无超限量供货、未按规定的价格、渠道、方式投放特殊用烟，有无虚假订单、虚拟客户销售卷烟等问题）。（3）烟叶生产经营（有无虚假合同，有无超合同、无合同收购，有无无准运证、超准运证运输，有无违规销售、销毁废弃烟叶）。（4）其他需要检查的内容。2、市局内部专卖管理监督科会同有关部门根据检查要求和

29、内容，制订检查方案，明确检查重点和方法，逐级上报审批。3、成立检查工作组，印发内部专卖管理监督检查函（附件）；按照检查方案对烟草专卖品生产经营企业进行检查；对检查的相关情况，填写内部专卖管理监督检查工作底稿（附表11）。4、形成检查报告，逐级审批后通报。5、对检查中发现的问题按照相关程序处理，需要整改的填写内部专卖管理监督整改通知书（附表12），责成有关单位进行整改。第十六条 工作考核工作程序1、市局要制订具体的考核办法，对所属县级局内部专卖管理监督工作进行全面考核，考核内容要包括：县级局日常监管工作开展情况；是否按照县级局监管内容进行日常监管，日常监管有无及时发现问题并调查上报；县级局监管资

30、料收集是否齐全及其他需要考核的内容。2、市局要按照考核办法，组织考核工作组，定期开展考核工作。3、考核工作组通过听、看、查等多种方式进行考核，形成考核结果，填写内部专卖管理监督工作考核打分表（附表13）。4、考核工作组将考核结果上报审批后进行通报。5、考核中发现的问题按有关程序进行处理。如县级局内部专卖管理监督工作未按照上级局规定的监管内容全面开展的，应该发现的问题没有发现的，发现问题不报告、不处理的，监管不到位、不作为的，要严格按照责任追究制度追究相关部门和人员的责任。第十七条 工作报告工作程序1、报告方式。向省局书面汇报辖区内加强内部专卖管理监督情况。2、报告时间。每季度首月10日前报上季

31、度内部专卖管理监督工作情况，节假日或特殊情况顺延。3、报告内容。（1）内部专卖管理监督工作开展及监管配合情况；（2）内部专卖管理教育培训情况；（3）所属县级局工作开展情况；（4）每月违规情况统计表（附表14），包括异常情况登记、异常情况调查处理、县级局上报问题处理、问题处理移交及整改等内容；（5）其他需要报告的事项。第十八条 教育培训工作程序1、每年年初由内部专卖管理监督部门会同有关部门制订年度法律、法规教育及相关规定的教育培训计划。教育培训以烟草专卖法律法规及上级相关文件、规定为主要内容。2、采取分期分批的形式进行培训，培训率达100%。对行业内企业的主要领导及有关工作人员，每年进行不少于一

32、次的培训。3、建立健全教育培训档案，每次培训情况填写教育培训情况登记表（附表15）。第五章 内管档案管理第十九条 内部专卖管理监督档案的定义 内部专卖管理监督档案是专卖内管工作的重要组成部分，是体现行业开展内部专卖管理监督工作的重要载体。 第二十条 内部专卖管理监督档案的功能和作用 内部专卖管理监督档案的功能是对内管工作实施痕迹化管理，对履行监管职责进行有效监督。其作用是记录工作开展的真实情况，体现监管工作开展的实际效果，对上级管理部门的工作检查提供数据、资料。结合内部专卖管理监督工作规范和我市实际情况，新的内管档案建设标准具体如下。 第二十一条 内部专卖管理监督工作档案的内容和范围 内部专卖

33、管理监督工作档案是各级烟草专卖局在专卖内管工作中直接形成的，保存备查的文字、图表、音像、光碟及其他方式和载体的历史记录。包括内部专卖管理监督涉及的所有纸质材料、电子文档、视听资料等。 第二十二条 内部专卖管理监督工作档案的样式和格式 内部专卖管理监督工作档案由档案盒、档案目录和具体资料三部分组成。档案盒的式样分市、县两级局统一标准。档案目录一律用A4纸打印制作，按照资料归档顺序逐一列明。具体资料根据原始材料的来源整理，注意保持整洁和规范。 第二十三条 内部专卖管理监督工作档案建设的基本原则 (一)坚持统一规范的原则。市、县两级局统一档案样式、格式和分类。统一各类档案的具体内容和归档顺序。档案的

34、名称、内容、顺序做到统一规范。 (二)坚持完整细致的原则。市、县两级局严格按照内部专卖管理监督工作开展的实际，根据专卖内管档案的内容和范围，完整收集工作中形成了各类资料。同一资料在不同类别档案中允许重复，完整体现内部专卖管理监督每一板块的工作痕迹和效果。 (三)坚持严格管理的原则。内部专卖管理监督工作各类档案及时进行收集，每月定期整理归档，实施动态管理。所有工作档案未经许可不得外借、外传，不得任意转借、复印、抄录、涂改、损毁。市、县两级局要落实专人按照档案管理有关规定做好内部专卖管理档案的保存和管理工作，保证档案资料的完整无损。 第二十四条 内部专卖管理监督工作档案的分类 按照内部专卖管理监督

35、工作的性质和内容，市、县两级局内部专卖管理监督工作档案分为以下类别： (一)文件 (二)组织机构 (三)会议资料 (四)制度建设 (五)工作报告 (六)日常同级监管 (七)工作考核 (八)教育培训 (九)投诉举报处理 (十)违规问题整改和处理 (十一)上级交办工作完成情况 第二十五条 内部专卖管理监督工作档案的具体内容 (一)文件类。主要包括：国家局、省局制定下发各项文件以及市、县两级局转发和制定的各项文件。需按照发文序号整理保存原件。通过0A系统制定下发的，一律下载打印。 (二)组织机构类。主要包括：市、县两级局内部专卖内管工作领导小组成员名单和分工；市、县两级局内部专卖管理监督工作机构成立

36、，以及机构人员调整的文件和职责；市、县两级局内部专卖管理监督工作机构人员的岗位和职责；市、县两级局内部专卖管理工作人员名单和比例统计。 (三)会议资料类。主要包括：传达学习国家局电视电话会议记录，附学习资料(电视电话会议领导讲话材料)；传达学习省局内管工作会议记录，附学习资料(省局领导讲话材料、学习的相关文件)；市局内管工作会议记录，附学习资料(市局领导讲话材料)；内管工作培训教育会议记录，附学习资料(培训资料、学习的相关文件)；县局内管工作会议记录，附学习资料(县局领导讲话材料)；内管工作培训教育会议记录，附学习资料(培训资料、学习的相关文件)；内管机构工作例会记录。 以上相关会议的通知、照

37、片、会议签到表等同时附后。 (四)制度建设类。制度建设档案资料分为两组。 第一组是内部专卖管理监督工作制度，主要包括： 1、内部专卖管理监督商业企业监管制度； 2、内部专卖管理监督报告制度； 3、内部专卖管理监督检查制度； 4、内部专卖管理监督考核制度； 5、内部专卖管理监督案件查处、移交制度； 6、内部专卖管理监督同级监管制度； 7、内部专卖管理监督日常监管制度； 8、内部专卖管理监督工作责任追究制度；9、内部专卖管理监督教育培训制度;10、烟叶废弃原辅材料处理和监管制度。 第二组是两烟经营自律制度，主要包括： 针对卷烟经营工作开展形成的各项规范经营行为的规章制度，例如： 卷烟销售方面 1、

38、卷烟货源分配管理办法； 2、卷烟销售货款管理办法； 3、卷烟销售电子结算管理办法； 4、特殊客户管理办法； 5、零售户管理办法； 6、特供烟管理办法； 7、进口卷烟雪茄烟销售管理办法； 8、卷烟商商调剂管理办法；9、卷烟降价处理管理办法等。烟叶生产经营方面1、计划合同管理办法2、生产环节管理办法3、产前投入管理办法4、收购管理办法5、烟叶调拨管理办法 卷烟物流方面 1、卷烟入库管理办法； 2、卷烟出库管理办法； 3、卷烟调拨管理办法； 4、卷烟配送管理办法； 5、卷烟退货管理办法； 6、报废卷烟管理办法等。所有制度需以正式文件的形式制定下发。(五)工作报告类。主要包括：上报市局的定期工作报告和

39、专项工作报告、简报，以及统计填报的每月违规情况统计表。 (六)日常同级监管类。日常同级监管类档案资料分为三组。 第一组是监管工作规范和流程，主要包括：日常同级监管工作规程和各类烟草专卖品生产经营企业的监管流程。 第二组是卷烟经营数据报表采集，主要包括：国家局烟草行业内部专卖管理监督工作规范(实行)第38页四、(二)项下卷烟经营方面17项资料。 第三组是具体监管工作程序痕迹资料。主要包括： 1、组织定期检查和不定期抽查的方案；2、每次检查前签发的内部专卖管理监督检查函和检查结束后填写的内部专卖管理监督检查工作底稿； 3、以各种形式对卷烟经营各项数据进行查询、分析、对比，发现和确认异常情况的痕迹资

40、料； 4、填写内部专卖管理监督异常情况登记表，对异常情况进行描述、分析、上报的痕迹资料； 5、根据上报异常情况开展调查痕迹资料。需要要求县级局调查的，填写内部专卖管理监督异常情况下发处理表； 6、填写内部专卖管理监督异常情况调查处理表，记录调查处理痕迹的资料，以及得出调查结论，进行判断定性的痕迹资料； 7、填写内部专卖管理监督整改通知书，进行督导整改的痕迹资料； 8、提出处理意见，填写内部专卖管理监督问题处理移交表，按照有关程序和规定落实处理情况的痕迹资料; 9、定期对工作底稿、表格进行整理，填写内部专卖管理监督异常情况登记台帐 10、对县级局上报的违规经营情况，填写内部专卖管理监督县级局上报

41、问题处理表，进行调查处理的痕迹资料； 第二组和第三组资料按照日常同级监管开展的进程，以一事一挡的形式汇总整理。 (七)工作考核类。主要包括：本单位制定的内部专卖管理监督工作考核办法；定期考核和不定期考核的工作方案；考核工作底稿和填写内部专卖管理监督工作考核打分表；考核情况的总结通报等痕迹资料。 (八)教育培训类。主要包括：每年初专卖内管部门会同有关部门制定的教育培训规划；分期分批组织教育培训的内容、图片、简报等资料；参加培训人员的名单、职务、岗位和比例；每次培训填写的教育培训情况登记表等痕迹资料。 (九)举报投诉处理类。主要包括：公布的举报电话、邮箱；填写举报投诉信息情况登记表，记录、上报、处

42、理举报投诉的痕迹资料。 (十)违规问题整改和处理类。主要包括：填写内部专卖管理监督处理问题登记台帐，对历次检查、督导、考核中发现的问题进行分析、整改完善制度措施和处理责任人的相关痕迹资料。(十一)上级交办工作完成情况类。主要包括：填写内部专卖管理监督上级局交办任务登记表，对交办工作任务逐一落实的痕迹资料。汇总填写内部专卖管理监督上级局交办任务登记台帐。第六章 内部专卖管理监督工作要求第二十六条 市局内部专卖管理监督部门有权对行业内部生产经营活动进行监管，辖区内相关业务经营系统的查询权限必须向地市级局内部专卖管理监督部门全面开放；第二十七条 两烟经营部门必须制订规范和约束经营行为的自律制度和规定

43、，在发文后1 个月内报专卖内管部门备案；第二十八条 两烟经营部门必须真实、准确地报送生产、经营活动的数据；第二十九条 客户经理、送货员、市场监管人员发现违法违规经营卷烟等行为后，要及时报内部专卖管理监督科；第三十条 专卖内管工作人员必须具备与工作相适应的专业知识和工作经验，必须依法行政，不得利用职务便利谋取不正当利益，对不认真履行岗位职责、违背有关程序和纪律要求的，要按规定追究责任。第七章 附 则第三十一条 全市各县级烟草专卖局要根据本细则，结合本地实际，制定当地内部专卖管理监督工作规范落实细则。第三十二条 本实施细则由达州市烟草专卖局负责解释。第三十三条 本实施细则自印发之日起实行。附表1：

44、内部专卖管理监督异常情况登记表烟内异字【】第号日期监管人员涉及部门及人员异常情况描述异常情况原因初步处理意见签字：内部专卖管理监督科负责人意见签字：附表2：内部专卖管理监督异常情况调查处理表烟内异调字【】第号登记表编号调查方式调查对象调查时间调查结论或调查出来的问题摘要调查人签字调查对象签字内部专卖管理监督科意见签字：市局副局长审核意见签字：市局局长审批意见签字：附表3：内部专卖管理监督异常情况登记台帐序号日期监管人员异常情况简述涉及部门及人员处理结果附表4：举报投诉信息情况登记表日期记录人员举报人员举报方式举报内容内部专卖管理监督部门的初步核实和处理意见领导意见附表5：内部专卖管理监督异常情

45、况下发处理表烟内异下发字【】第号市局下发日期下发人县级局接收日期接收人异常情况具体描述调查结论附表6：内部专卖管理监督上级交办任务登记表烟内上交字【】第号日期登记人员交办任务部门交办任务描述内部专卖管理监督科负责人意见签字：市局副局长审核意见签字：内管人员调查情况及调查结论签字：内部专卖管理监督科负责人意见签字：市局副局长审核意见签字：市局局长审批意见签字：结果反馈附表7：内部专卖管理监督上级交办任务登记台帐上级交办表编号日期登记人员交办任务部门处理结果备注附表8：内部专卖管理监督县级上报问题处理表烟内异下报处字【】第号呈报表编号违规问题类型内部专卖管理监督科处理意见（地市级局根据情况需要可以

46、进行复核调查）市局副局长审核意见市局局长审批意见处理结果附表9：内部专卖管理监督问题处理移交表烟内异移处字【】第号违规问题简述违规问题类型内部专卖管理监督科意见市局副局长审核意见市局局长审批意见相关部门处理意见（营销中心、纪检监察等部门按照局长审批意见进行处理亲将书面材料反馈经内部专卖管理监督部门）附表10：内部专卖管理监督处理问题登记台帐问题处理表编号问题简述违规问题类型处理结果备注附表11：内部专卖管理监督检查工作底稿被检查单位（部门）名称检查事项开展检查时间检查结论或检查出来的问题摘要检查人时间检查组意见及建议检查人时间被检查单位（部门）意见检查人时间附表12：内部专卖管理监督整改通知书

47、No： 整改单位（部门）整改事项内部专卖管理监督部门意见负责人：年月日整改单位（部门）意见单位（部门）负责人：年月日附表13：内部专卖管理监督工作考核打分表考核项目分值评分标准实际得分加、减分项目附表14：月违规情况统计汇总表单位异常情况数异常情况调查处理情况县级局上报问题数县级局上报问题处理情况问题处理移交数问题处理移交情况违究责任人数已处理未处理已处理未处理已处理未处理XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县XX县县小计XX市合计附表15：教育培训情况登记表培训内容培训时间培训地点培训人员总数姓名性别年龄文化程度工作部门职务考试成绩附件：内部专卖管理监督检查函烟专内检字【】第号：按照达州市烟草专卖局内部专卖管理监督工作制度，检查组将对你单位（部门）相关工作进行检查，请予配合。达州市烟草专卖局年月日被检查单位（部门）意见：单位（部门）负责人：年月日