油墨涂料项目建筑工程规划【参考】

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1、泓域/油墨涂料项目建筑工程规划油墨涂料项目建筑工程规划xxx有限公司目录第一章 公司基本情况4一、 公司简介4二、 核心人员介绍4第二章 项目基本情况6一、 项目概况6二、 结论分析6第三章 建筑工程规划9一、 工程监理的法律地位和责任9二、 工程监理的含义及性质16三、 工程监理规划19四、 工程监理实施细则21五、 工程监理合同订立23六、 工程监理合同履行管理24七、 工程质量保证保险31八、 工程保险特征及分类34九、 工程风险管理内容和方法39十、 工程风险分类56第四章 项目背景分析61一、 产业环境分析61二、 功能性涂料行业市场状况及发展趋势62三、 必要性分析63第五章 项目

2、投资分析65一、 投资估算的编制说明65二、 建设投资估算65三、 建设期利息67四、 流动资金68五、 项目总投资70六、 资金筹措与投资计划71第六章 进度规划方案73一、 项目进度安排73二、 项目实施保障措施74第一章 公司基本情况一、 公司简介企业履行社会责任，既是实现经济、环境、社会可持续发展的必由之路，也是实现企业自身可持续发展的必然选择；既是顺应经济社会发展趋势的外在要求，也是提升企业可持续发展能力的内在需求；既是企业转变发展方式、实现科学发展的重要途径，也是企业国际化发展的战略需要。遵循“奉献能源、创造和谐”的企业宗旨，公司积极履行社会责任，依法经营、诚实守信，节约资源、保护

3、环境，以人为本、构建和谐企业，回馈社会、实现价值共享，致力于实现经济、环境和社会三大责任的有机统一。公司把建立健全社会责任管理机制作为社会责任管理推进工作的基础，从制度建设、组织架构和能力建设等方面着手，建立了一套较为完善的社会责任管理机制。公司满怀信心，发扬“正直、诚信、务实、创新”的企业精神和“追求卓越，回报社会” 的企业宗旨，以优良的产品服务、可靠的质量、一流的服务为客户提供更多更好的优质产品及服务。二、 核心人员介绍1、冯xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董

4、事。2、叶xx，中国国籍，无永久境外居留权，1970年出生，硕士研究生学历。2012年4月至今任xxx有限公司监事。2018年8月至今任公司独立董事。3、邹xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xxx总经理。2017年8月至今任公司独立董事。4、龙xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。5、丁xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；

5、2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。第二章 项目基本情况一、 项目概况（一）项目投资人xxx有限公司（二）建设地点本期项目选址位于xx（待定）。二、 结论分析（一）项目选址本期项目选址位于xx（待定），占地面积约19.00亩。（二）项目实施进度本期项目建设期限规划12个月。（三）投资估算本期项目总投资包括建设投资、建设期利息和流动资金。根据谨慎财务估算，项目总投资7773.35万元，其中：建设投资6237.43万元，占项目总投资的80.24%；建设期利息75.75万元，占项目总投资的0.97%；流动资金1460.17万元

6、，占项目总投资的18.78%。（四）资金筹措项目总投资7773.35万元，根据资金筹措方案，xxx有限公司计划自筹资金（资本金）4681.64万元。根据谨慎财务测算，本期工程项目申请银行借款总额3091.71万元。（五）经济评价1、项目达产年预期营业收入（SP）：14400.00万元。2、年综合总成本费用（TC）：12243.43万元。3、项目达产年净利润（NP）：1570.62万元。4、财务内部收益率（FIRR）：12.62%。5、全部投资回收期（Pt）：6.78年（含建设期12个月）。6、达产年盈亏平衡点（BEP）：6653.55万元（产值）。（六）主要经济技术指标主要经济指标一览表序号项

7、目单位指标备注1占地面积12667.00约19.00亩1.1总建筑面积24172.80容积率1.911.2基底面积7346.86建筑系数58.00%1.3投资强度万元/亩305.932总投资万元7773.352.1建设投资万元6237.432.1.1工程费用万元5222.722.1.2工程建设其他费用万元841.322.1.3预备费万元173.392.2建设期利息万元75.752.3流动资金万元1460.173资金筹措万元7773.353.1自筹资金万元4681.643.2银行贷款万元3091.714营业收入万元14400.00正常运营年份5总成本费用万元12243.436利润总额万元2094

8、.167净利润万元1570.628所得税万元523.549增值税万元520.1110税金及附加万元62.4111纳税总额万元1106.0612工业增加值万元3907.8613盈亏平衡点万元6653.55产值14回收期年6.78含建设期12个月15财务内部收益率12.62%所得税后16财务净现值万元-121.50所得税后第三章 建筑工程规划一、 工程监理的法律地位和责任（一）工程监理的法律地位自工程监理制度实施以来，相关法律、法规逐步明确了工程监理的法律地位。1、明确了强制实施监理制度的工程范围建筑法规定，国家推行建筑工程监理制度。建设工程质量管理条例明确了五类工程必须实行监理国家重点建设工程。

9、大中型公用事业工程。成片开发建设的住宅小区工程。利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。国家规定必须实行监理的其他工程。建设工程监理范围和规模标准规定（建设部令第86号）又进一步细化了必须实行监理的工程范围和规模标准，具体内容如下。（1）国家重点建设工程。国家重点建设工程是指依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。（2）大中型公用事业工程。大中型公用事业工程是指项目总投资额在3000万元以上的工程项目1）供水、供电、供气、供热等市政工程项目。2）科技、教育、文化等项目。3）体育、旅游、商业等项目。4）卫生、社会福利等项目。5）其他公用事业项目。为了保

10、证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。（3）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。具体包括：1）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目。2）使用国外政府及其机构贷款资金的项目。3）使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。（4）国家规定必须实行监理的其他工程。具体包括：1）项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目。铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；3邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目。防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水

11、利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目。生态环境保护项目。2）学校、影剧院、体育场馆项目2、明确了建设单位委托工程监理单位的职责建筑法规定，实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。建设工程质量管理条例规定，实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理3、明确了工程监理单位的职责建筑法规定，工程监理单

12、位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。建设工程质量管理条例规定，工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。建设工程安全生产管理条例规定，工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不

13、停止施工的，工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。4、明确了工程监理人员的职责建筑法规定，工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。建设工程质量管理条例规定，监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等方式，对建设工程实施监理。（二）工程监理的法律责任1、工程监理单位的法律责任（1）建筑法规定，工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当

14、承担相应的赔偿责任。工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。（2）建设工程质量管理条例规定1）工程监理单位有下列行为的，责令停止违法行为或改正，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书：0超越本单位资质等级承揽工程的。允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的。2）

15、工程监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。3）工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。4）工程监理单位与施工单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款

16、，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。（3）建设工程安全生产管理条例规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的。2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的。3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的。4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。（4）中华

17、人民共和国刑法规定，工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。2、监理工程师的法律责任工程监理单位在履行工程监理合同时，是由具体的监理工程师来实现的，因此，如果监理工程师出现工作过错，其行为将被视为工程监理单位违约，应承担相应的违约责任。工程监理单位在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有过错行为的监理工程师追偿损失。因此，由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师必然要与工程监理单位承担一定的连带责任。建设工程质量管理条例规定，监理工程师因过错造成质量事

18、故的，责令停止执业1年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年以内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员依法追究刑事责任。建设工程安全生产管理条例规定，注册监理工程师未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。二、 工程监理的含义及性质（一）工程监理的含义工程监理是指工程监理单位受建设单位委托，根据法律和法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，对工程施工

19、质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。工程监理制度是我国强制实行的一项制度。中华人民共和国建筑法（以下简称建筑法）明确规定，“国家推行建筑工程监理制度”。与国际上一般的工程咨询服务不同，法律、法规赋予了工程监理单位工程质量、安全生产管理职责工程监理可从以下五个方面进行理解。（1）工程监理的行为主体是工程监理单位。工程监理既不同于政府主管部门的监督管理，也不同于工程总承包单位或施工总承包单位对分包单位的监督管理。（2）工程监理的实施前提是建设单位的委托和授权。建设单位需要与工程监理单位以书面形式订立工程监理合同

20、，明确监理工作的范围、内容、服务期限和酬金，以及双方的义务和违约责任。（3）工程监理的实施依据包括法律和法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同。其中，合同既包括工程监理合同，也包括与所监理工程相关的施工合同、材料设备采购合同等。（4）工程监理的实施范围主要在施工阶段。工程监理单位在工程勘察、设计、保修等阶段提供的服务活动均为相关服务。（5）工程监理的基本职责是在建设单位委托授权范围内，通过合同管理和信息管理，以及协调工程建设相关方关系，控制建设工程质量、造价和进度三大目标，即“三控两管一协调”此外，还需履行建设工程安全生产管理的法定职责，这是建设工程安全生产管理条例赋予工程监理单位的社会责任。

21、（二）工程监理的性质工程监理性质可概括为服务性、科学性、独立性和公平性四个方面。1、服务性工程监理人员利用自己的知识、技能和经验，采用必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理和技术服务。工程监理单位既不直接进行工程设计，也不直接进行工程施工；既不向建设单位承包工程造价，也不参与施工单位的利润分成2、科学性工程建设规模日趋庞大，建设环境日益复杂，功能需求及建设标准越来越高，新技术、新工艺、新材料、新设备不断涌现，工程建设参与单位越来越多，工程风险日渐增加，工程监理单位只有采用科学的思想、理论、方法和手段，才能驾驭工程建设，协助建设单位力求在计划目标内完成工程建设任务。3、独立性独立性是工程监理单

22、位公平地实施监理的基本前提。首先，工程监理单位应是一个独立法人实体，与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。其次，在工程监理工作中，工程监理单位必须建立项目监理机构，按照自己的工作计划和程序，根据自己的判断，采用科学的方法和手段，独立地开展工作。4、公平性公平性是工程监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。特别是当建设单位与施工单位发生利益冲突或矛盾时，工程监理单位应以事实为依据，以法律、法规和有关合同为准绳，在维护建设单位合法权益的同时，不能损害施工单位的合法权益。例如，在调解建设单位与施工单位之间争议，处理费用索赔和工程延期、进行工

23、程款支付控制及结算时，应客观、公平地对待建设单位和施工单位。三、 工程监理规划（一）监理规划的编制依据和内容监理规划是项目监理机构全面开展工程监理工作的指导性文件。监理规划的编制既要考虑到工程特点，也要结合项目监理机构的实际状况，要使监理规划具有实际指导性和可操作性。1、监理规划的编制依据监理规划应依据下列内容编制。（1）相关法律、法规和标准。（2）拟建工程外部环境调研资料，包括自然、社会、经济条件等方面的资料（3）工程项目有关审批、核准或备案文件。（4）工程监理合同及施工、材料设备采购合同。（5）委托方要求（6）工程实施过程中输出的有关工程信息。2、监理规划的编制和内部审核（1）监理规划应在

24、签订工程监理合同及收到工程设计文件后，由总监理工程师组织专业监理工程师编制。（2）项目监理机构编制完成的监理规划需要报送工程监理单位技术负责人进行审核。审核的主要内容如下。1）监理范围、工作内容及监理目标是否与工程监理合同要求和建设意图相一致。2）项目监理机构的组织形式是否合理，人员配备及进退场计划是否满足监理工作需要。3）监理工作实施计划是否合理、可行。4）工程质量、造价、进度控制方法和措施是否科学、合理、有效。5）安全生产管理的监理工作内容和方式是否明确有效，相关制度是否建立和健全。6）监理工作制度是否健全、有效。3、监理规划的审批确认经工程监理单位技术负责人审核签字后的监理规划，应在召开

25、第一次工地会议前报送建设单位审批确认。监理规划经建设单位审批确认后方可实施。在工程监理实施过程中，由于实际情况或条件发生变化而需要调整监理规划时，应由总监理工程师组织专业监理工程师修改，并应经工程监理单位技术负责人批准后报建设单位审批确认。四、 工程监理实施细则（一）监理实施细则的编制依据和内容监理实施细则是在监理规划的基础上，针对工程项目中某一专业或某一方面监理工作编制的操作性文件。对专业性较强、危险性较大的分部分项工程，项目监理机构应编制监理实施细则。1、监理实施细则的编制依据监理实施细则应依据下列内容编制。（1）已批准的监理规划。（2）与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料。（3）施工

26、组织设计、专项）施工方案此外，监理实施细则的编制还可依据工程监理单位的规章制度和经认证发布的质量管理体系，以达到监理内容的全面、完整，有效地提高工程监理工作质量。2监理实施细则的内容建设工程监理规范（GB/T50319-2013）明确规定，监理实施细则内容包括专业工程特点。监理工作流程。监理工作要点。监理工作方法及措施。（二）监理实施细则的编审程序监理实施细则应在相应工程施工前，由专业监理工程师编制。监理实施细则编制完成后，需要报总监理工程师审核批准后方可实施。监理实施细则审核的主要内容包括专业工程特点描述是否准确。监理工作流程是建筑与房地严经济专业知识和实务（中级否完整、翔实，是否与施工流程

27、相衔接。监理工作要点是否明确、清晰，目标值控制点设置是否合理、可控。监理工作方法是否科学、合理、有效，监理工作措施是否具有针对性、可操作性等在工程监理实施过程中，监理实施细则可根据实际情况进行补充、修改，并应经总监理工程师批准后实施。五、 工程监理合同订立建设单位通过招标等方式确定工程监理单位后，需要通过谈判明确监理合同的相关内容，就合同各项条款与工程监理单位进行协商并取得一致意见。工程监理合同应采用书面形式约定双方的义务和违约责任，且通常会参照国家推荐使用的示范文本。除建设工程监理合同（示范文本）（GF-2012-0202）外，国家发展改革委等九部委联合发布的标准监理招标文件（2017年版）

28、中也明确了监理合同条款及格式。监理合同条款由通用合同条款和专用合同条款两部分组成，同时以合同附件格式规定了合同协议书、履约保证金格式。（一）通用合同条款通用合同条款包括12个方面：一般约定、委托人义务、委托人管理、监理人义务、监理要求、开始监理和完成监理、监理责任与保险、合同变更、合同价格与支付、不可抗力、违约、争议解决。（二）专用合同条款专用合同条款是对通用合同条款的细化、完善、补充、修改或另行约定的条款。合同当事人可根据不同工程特点及具体情况，通过谈判、协商对相应通用合同条款进行修改、补充。（三）合同文件解释顺序合同协议书与下列文件一起构成合同文件中标通知书。投标函及投标函附录。专用合同条

29、款。通用合同条款。委托人要求；监理报酬清单。监理大纲。其他合同文件。上述合同文件互相补充和解释。如果合同文件之间存在矛盾或不一致之处，以上述文件的排列顺序在先者为准。六、 工程监理合同履行管理（一）委托人主要义务（1）除专用合同条款另有约定外，委托人应在合同签订后14日内，将委托人代表的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人，由委托人代表在其授权范围和授权期限内，代表委托人行使权利、履行义务和处理合同履行中的具体事宜。委托人更换委托人代表的，应提前14日将更换人员的姓名、职务、联系方式、授权范围和授权期限书面通知监理人（2）委托人应按约定的数量和期限将专用合同条款约定由委托人提

30、供的文件（包括规范标准、承包合同、勘察文件、设计文件等）交给监理人。（3）委托人应在收到预付款支付申请后28日内，将预付款支付给监理人。（4）符合专用合同条款约定的开始监理条件的，委托人应提前7日向监理人发出开始监理通知。监理服务期限自开始监理通知中载明的开始监理日期起计算。（5）委托人应按合同约定向监理人发出指示，委托人的指示应盖有委托人单位章，并由委托人代表签字确认。在紧急情况下，委托人代表或其授权人员可以当场签发临时书面指示。委托人代表应在临时书面指示发出后24小时内发出书面确认函，逾期未发出书面确认函的.该临时书面指示应被视为委托人的正式指示。（6）委托人应在专用合同条款约定的时间内，

31、对监理人书面提出的事项作出书面答复；逾期没有作出答复的，视为已获得委托人批准。（7）委托人应当及时接收监理人提交的监理文件。如无正当理由拒收的，视为委托人已接收监理文件。委托人接收监理文件时，应向监理人出具文件签收凭证，凭证内容包括文件名称、文件内容、文件形式、份数、提交和接收日期、提交人与接收人的亲笔签名等。（8）委托人应在收到中期支付或费用结算申请后的28日内，将应付款项支付给监理人。委托人未能在前述时间内完成审批或不予答复的，视为委托人同意中期支付或费用结算申请。委托人不按期支付的，按专用合同条款的约定支付逾期付款违约金。（9）委托人要求监理人进行外出考察、试验检测、专项咨询或专家评审时

32、，相应费用不含在合同价格之中，由委托人另行支付。（10）通过监理人提出的合理化建议而降低工程投资、缩短施工期限或者提高工程经济效益的，委托人应按专用合同条款的约定给予奖励。（二）监理人主要义务1、监理工作内容除专用合同条款另有约定外，监理工作包括以下内容。（1）收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7日前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则。（2）熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议。题会议。（3）参加由委托人主持的第一次工地会议，主持监理例会并根据工程需要主持或参加专（4）审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、

33、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性。（5）检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格。（6）检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况。（7）审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整（8）检查施工承包人的试验室。（9）审核施工分包人资质条件。（10）查验施工承包人的施工测量放线成果（11）审查工程开工条件，对条件具备的工程签发开工令。（12）审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备质量证明文件的有效性和符合性，并按规定对用于工程的材料采取平行检验或见证取样方式进行抽检。（13）审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，

34、并报委托人审核、批准。（14）在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人。（15）经委托人同意，签发工程暂停令和复工令。标准。（16）审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收（17）验收隐蔽工程、分部分项工程。（18）审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项。（19）审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告。（20）参加工程竣工验收，签署竣工验收意见。（21）审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人。（22）编制、整理工程监理归档文件并报委托人。2、工程监

35、理职责（1）监理人应按合同协议书的约定指派总监理工程师，并在约定的期限内到职。监理更换总监理工程师应事先征得委托人同意，并应在更换14日前将拟更换的总监理工程师的姓名和详细资料提交委托人。总监理工程师2日内不能履行职责的，应事先征得委托人同意，并委派代表代行其职责。（2）监理人为履行合同发出的一切函件均应盖有监理人单位章或由监理人授权的项目机构章，并由监理人的总监理工程师签字确认。按照专用合同条款约定，总监理工程师可以接权其下属人员履行其某项职责，但事先应将这些人员的姓名和授权范围书面通知委托人和承包人。（3）监理人应在接到开始监理通知之日起7日内，向委托人提交监理项目机构以及人员安排的报告，

36、其内容应包括项目机构设置、主要监理人员和作业人员的名单及资格条件。主要监理人员应相对稳定；更换主要监理人员的，应取得委托人的同意，并向委托人提交继任人员的资格、管理经验等资料。除专用合同条款另有约定外，主要监理人员包括总监理工程师、专业监理工程师等；其他人员包括各专业的监理员、资料员等。（4）除专用合同条款另有约定外，监理人应根据工程情况对监理责任进行保险，并在合同履行期间保持足额、有效。（5）总监理工程师应当在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书，连同法定代表人出具的授权书，报送工程质量监督机构备案。总监理工程师应当按照法律和法规.有关技术标准、设计文件和工程承包合同进行监理，对

37、施工质量承担监理责任。（6）监理人应当根据法律、规范标准、合同约定和委托人要求实施和完成监理，并编制和移交监理文件。监理文件的深度应满足本阶段相应监理工作的规定要求，满足委托人下一步工作需要，并应符合国家和行业现行规定。（7）合同履行中，监理人可对委托人要求提出合理化建议，合理化建议应以书面形式提交委托人。（8）监理人应对施工承包人在缺陷责任期的质量缺陷修复进行监理。（三）违约责任1、委托人违约在合同履行中发生下列情况之一的，属委托人违约（1）委托人未按合同约定支付监理报酬。（2）由于委托人的原因造成监理停止。（3）委托人无法履行或停止履行合同。（4）委托人不履行合同约定的其他义务。委托人发生

38、违约情况时，监理人可向委托人发出暂停监理通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，监理人有权解除合同并向委托人发出解除合同通知。委托人应当承担由于违约所造成的费用增加、周期延误和监理人损失等。2、监理人违约在合同履行中发生下列情况之一的，属监理人违约（1）监理文件不符合规范标准及合同约定。2）监理人转让监理工作。（2）监理人未按合同约定实施监理并造成工程损失。（3）监理人无法履行或停止履行合同。（4）监理人不履行合同约定的其他义务。发生监理人违约情况时，委托人可向监理人发出整改通知，要求其在限定期限内纠正；逾期仍不纠正的，委托人有权解除合同并向监理人发出解除合同通知。监理人应当承担由于违约

39、所造成的费用增加、周期延误和委托人损失等。七、 工程质量保证保险工程质量保证保险又称工程质量潜在缺陷保险是指开发商投保，由保险公司根据保险条款约定，对保修范围和保修期限内出现的由于工程质量潜在缺陷导致的投保建筑物损坏履行赔偿义务的一种特殊保险。近年来我国部分经济发达地区开始在住宅工程领域对这种保险进行试点。（一）保险责任由投保人开发建设的建筑物，按国家有关竣工验收规定经验收合格一定时间后，在正常使用条件下，因潜在缺陷导致在保险期间内发生下列质量事故造成建筑物损坏，索赔权利人在保险期间内向被保险人提出索赔的，保险人按照保险合同约定负责赔偿修理、加固或重置费用。（1）主体结构整体或局部倒塌。（2）

40、主体结构整体倾斜或不均匀沉降程度超过设计规范允许值。（3）阳台、雨篷、挑檐等悬挑构件坍塌或出现影响使用安全的裂缝、破损、断裂。（4）主体结构部位出现影响结构安全的裂缝、变形、破损、断裂。发生保险事故后，下列费用由保险人按照保险合同约定负责赔偿：0拆除建筑物、清理建筑物残骸的费用。被保险人因保险事故而被提起仲裁或者诉讼的，由被保险人支付的诉讼及仲裁费用，以及事先经保险人书面同意支付的其他必要、合理费用。（二）工程质量责任期建筑工程竣工交付后的质量责任可分为两个阶段，一是工程质量保修期，二是损害赔偿责任期。1工程质量保修期工程竣工交付后即进入工程质量保修期。在施工合同约定的工程质量保修期内，发现存

41、在施工质量缺陷的，应由施工单位负责修复。如果工程质量缺陷责任不属于施工单位的，施工单位也可进行修复，但修复费用应由责任方承担。1、损害赔偿责任期工程质量保修期届满后即进入损害赔偿责任期。对于投保工程质量保证保险的工程，如果在工程质量保修期届满且在保险有效期限内的使用过程中发现有工程质量缺陷的，即可由索赔权利人（通常为住宅业主）向保险人提出损害赔偿要求。（三）工程质量保证保险与建筑安装工程一切险的区别工程质量保证保险可对工程竣工时未发现的工程设计、建筑材料、技术缺陷导致后续使用过程中产生的质量问题提供风险保障。这些质量问题包括小到墙体裂缝、墙面渗水，大到楼体断裂、楼体塌陷等。与传统的建筑安装工程

42、一切险相比，工程质量保证保险有着诸多不同之处。1、保险责任不同建筑安装工程一切险主要保障自然灾害、意外事故、外来原因和人为过失造成的损失；而工程质量保证保险保障建筑工程在正常使用情况下，因潜在质量缺陷而造成的建筑物损坏。2、被保险人不同建筑安装工程一切险的被保险人可以是与工程有利益相关的各方，如开发商、总承包单位、分包单位、工程监理单位等；而工程质量保证保险的被保险人通常是开发商。3、保险单出具方式不同建筑安装工程一切险可直接出具正式保险单；而工程质量保证保险通常需要在地产开发时按照暂定费率出具暂时保险单，工程竣工验收后再出具正式保险单。4、保险金额不同建筑安装工程一切险的保险金额随着工程进展

43、而递增；而工程质量保证保险的保险金额依据工程竣工结算总造价确定，保额不变。5、风险控制措施不同对于建筑安装工程一切险，保险人根据工程特征进行风险查勘，提出改进建议；而对于工程质量保证保险，通常由保险人聘请第三方风险管理机构对工程风险进行全程监控，并出具风险评估报告。八、 工程保险特征及分类工程保险是针对工程建设过程中可能出现的因自然灾害和意外事故而造成的物质损失和依法应对第三者人身伤亡和财产损失承担的经济赔偿责任提供保障的一种综合性保险。（一）工程保险特征工程保险属于财产保险范畴，但与普通的财产保险相比，有以下显著特征：1、风险具有特殊性工程保险承保的风险特殊性表现在以下三个方面。（-1）工程

44、保险不仅承保被保险人财产损失的风险，同时还承保被保险人的责任风险2）承保的风险标的大部分裸露在风险中，抵御风险的能力大大低于普通财产保险标的。（1）工程实施是一个动态过程，各种风险因素错综复杂，使风险程度加大。2、保障具有综合性工程保险针对承保风险的特殊性提供的保障具有综合性，工程保险范围一般由物质损失部分和第三者责任部分构成。同时，工程保险还可针对工程风险的具体情况提供运输过程、工地外储存过程、保证期过程等各类风险的专门保障。3、被保险人具有广泛性普通财产保险的被保险人较为单一，而工程保险涉及的当事人和关系方较多，包括业主、总承包单位、分包单位、设备供应商、技术顾问、工程监理单位等，他们均可

45、能对工程项目拥有保险利益而成为被保险人。4、保险期限具有不确定性普通财产保险的保险期限是相对固定的，通常为一年。而工程保险的保险期限一般是根据工期确定的，往往是几年，甚至十几年。工程保险的保险期限起止点也不是确定的具体日期，而是根据保险单的规定和工程的具体情况确定的5、保险金额具有变动性普通财产保险的保险金额在保险期限内是相对固定不变的，但工程保险的保险金额在保险期限内是随着工程建设进度不断增长的。因此，在保险期限内任一时点，同一工程的工程保险金额是不同的。（二）工程保险分类工程保险的范围比较广泛，不同国家和地区工程保险的范畴略有不同，通常可按实施方式和保障范围进行分类。1、按实施方式分类按实

46、施方式不同，工程保险可分为强制保险和自愿保险。（1）强制保险。强制保险也称法定保险，是指按照相关法律、法规规定，工程建设当事人必须投保的险种，但投保人可自主选择保险公司。保险合同订立是自愿的，但必须符合相关法律、法规要求。强制保险的特点是：只要是相关法律、法规规定范围内的保险对象均要参加保险；强制保险的责任是自动产生的，不论投保人是否愿意或是否已办理投保手续。此外，承包商投保强制性工程保险的保费支出是其投标报价的合理组成部分，所发生的保险支出可以向发包方结算。（2）自愿保险。自愿保险是指根据自身需要自愿参加的保险，其理赔或给付范围及保险条件等，均由投保人与保险公司根据签订的保险合同确定。与强制

47、保险不同，承包商对于工程施工自愿保险的保费支出不能成为投标报价的组成部分，这部分费用支出要由承包商自己负责，不能向发包方结算。2、按保障范围分类按保障范围不同，工程保险可分为建筑工程一切险、安装工程一切险、职业责任保险、意外伤害保险、保证保险、十年责任险和机动车辆险等。（1）建筑工程一切险。建筑工程一切险是指以建筑工程为标的，对建筑工程整个施工期间工程本身、施工机具和工地设备因自然灾害或意外事故造成的物质损失给予赔偿的保险建筑工程一切险也对因此而造成的第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任。（2）安装工程一切险。安装工程一切险是指以机械和设备为标的，对承保机械和设备在安装过程中因自然灾害或意外事故所

48、造成的物质损失、费用损失及第三者物质和人员伤亡承担赔偿责任的保险。（3）职业责任保险。职业责任保险是针对各类专业技术人员，如设计人员、监理（咨询）工程师等，因工作疏忽或过失造成当事人或他人人身伤害或财产损失给予经济赔偿的一种保险。（4）意外伤害保险。意外伤害保险是指以人的生命和身体为保险标的，当被保险人因意外原因导致死亡、伤残和丧失劳动能力等损害，保险人按约定进行经济赔偿的保险。工程参建各方人员的意外伤害通常由雇主单独投保人身伤害保险，不包含在建筑工程一切险和安装工程一切险中，但因施工对场地内外的第三者（非工程参与人）造成的人身伤害和财产损失属于建筑工程一切险和安装工程一切险的附加险（第三者责

49、任险）由投保人在投保时予以选择。（5）保证保险。保证保险是指由保险人提供保险单（保险合同）代替银行担保，负责赔偿权利人（如业主）因被保险人（如承包人）不履行合同义务而遭受的损失。工程质量保证保险就属于此类保险。（6）十年责任险。十年责任险也是一种保证保险，即以建筑工程为标的，承保工程验收后由于工程缺陷或隐患所造成工程本身的物质和非物质损失。十年责任险是针对工程寿命长流动性大的特点设立的特殊险种，主要用于国际工程承包。当承包商完成工程撤离现场或离境后，由承保的保险人对超过工程保修期（缺陷责任期）后的工程由于工程缺陷或隐患所造成的损失承担赔偿责任。（7）机动车辆险。机动车辆险是指以机动车车身为标的

50、，对由于机动车运动所造成的第三者物质损失和人身伤亡承担赔偿责任。机动车辆险主要包括车身险和第三者责任险。车身险的赔偿责任包括因汽车与其他物体碰撞或翻车所造成的损失和自然灾害（如雷电、洪水、地震、雪崩等）、意外事故（如失火、爆炸、自燃及偷窃、丢失等）造成的损失；第三者责任险的责任范围是被保险汽车因保险事故对于乘车人和行人造成的人身伤害和财产损失。九、 工程风险管理内容和方法工程风险管理是一项非常复杂的管理过程。（一）工程风险识别1、工程风险识别步骤工程风险识别是风险管理的第一步，能否将工程潜在的重大风险都识别出来，决定了风险管理效果。可按下列四个步骤进行工程风险识别。（1）收集和整理相关信息资料

51、。风险一般是由数据或信息的不完备而引起的，因此，收集和整理与工程风险事件直接相关的信息可能是困难的，但风险事件不是孤立的，会存在一些与（2）其相关的信息。工程风险识别的信息来源包括与工程项目相关的自然和社会环境方面的数据资料，已建成的类似工程信息资料，工程勘察设计、施工等文件资料等。建立工程风险初始清单。在收集和整理工程项目相关信息资料的基础上，可对工程项目存在的不确定性进行多角度分析，确定其可能存在的风险，并建立工程风险初始清单。为便于管理人员全面认识工程风险，不遗漏重要风险，初始清单应列出工程项目客观存在和潜在的所有风险。通过适当的风险分解方式来识别风险是建立工程风险初始清单的有效途径。对

52、于大型复杂工程项目，首先应按单项工程、单位工程进行分解，从时间、目标和因素等维度对各单项工程和单位工程进行分解后，可以较容易地识别出工程项目的主要风险。其中，时间维度是指按工程实施的各个阶段进行分解，也就是识别工程实施不同阶段的风险；目标维度是指按工程目标进行分解，也就是识别影响工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险；因素维度是指按工程风险因素的分类进行分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面风险。（3）进行风险归集和分类。对工程风险进行归集和分类的目的包括：一是能够加深工程参建各方对风险的认识和理解；二是可辨清风险性质，从而有助于制定有效的风险应对策略。工程风险分类方式有多种，可按技

53、术和非技术进行分类或按工程项目目标进行分类，还可按工程项目各参与方进行分类。（4）编制工程风险清单。将分类后的工程风险整理成清单，是风险识别最主要的成果，也是评估和应对风险的重要基础。工程风险清单并非一成不变，应随着信息变化和风险演变而及时进行更新。工程风险清单格式通常可按所示进行编制。2、工程风险识别常用方法工程风险识别需要借助一些分析方法进行更多系统的横向思考。借助这些方法，可提高风险识别效率，操作规范，且不容易产生遗漏。在实际应用中可结合工程项目具体情况，组合使用这些方法。（1）核对表法。核对表是用来记录和整理数据的常用工具，风险核对表中所列内容都是历史上类似工程项目曾发生过的风险事件。

54、采用核对表法进行风险识别，可对照核对表中所列内容对拟建工程进行检查核对，用来判别工程项目是否存在表中所列或类似风险。风险核对表法的优点在于使风险识别工作变得较为简单，容易掌握；缺点是对单个风险来源描述不足，不能揭示风险来源之间的相互依赖关系，而且受限于某些工程项目的可比性，有时又险列表不够详尽，有些工程风险可能未列入核对表中。（2）头脑风暴法。头脑风暴法又称集思广益法，是指通过营造一个无批评的自由会议环境，使与会者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生大量创造性设想的过程。头脑风暴法以共同目标为中心，参会人员在他人看法的基础上提出自己的意见。头脑风暴法可以充分发挥集体智慧，提高风险识别的正确性和效

55、率。参加头脑风暴会议的人员主要由风险分析专家、风险管理专家、相关专业领域专家及具有较强逻辑思维和总结分析能力的主持人组成。应用头脑风暴法要遵循一个原则，即发言过程中没有讨论，不进行判断性评论。（3）常识、经验和判断。以往类似工程所积累的资料、数据、经验和教训，工程项目管理团队成员的个人知识、经验和判断在风险识别时非常奏效，对于那些采用新技术、无先例可循的工程更是如此。此外，将工程参建各方聚集起来，就工程风险进行面对面讨论，也有可能触及般规划活动中未曾或不能发现的风险（二）工程风险估计1、工程风险估计内容工程风险估计是建立在有效识别工程风险的基础上，运用概率论和数理统计方法，对工程建设各阶段的风

56、险事件发生的可能性、可能产生的后果、影响的范围和可能发生的时间等进行估计。（1）风险事件发生的可能性估计。工程风险估计的首要任务是分析和估计风险事件发生的概率与概率分布，这是工程风险估计中最为重要的一项工作，也常常是最困难的一项工作。主要原因在于：一是工程风险事件相关数据和历史资料的收集相当困难；二是不同工程的差异性较大，用以往类似工程数据推断拟建工程风险事件发生概率的误差可能较大。般来讲，如果拥有足够的数据和历史资料，可直接根据这些数据资料确定风险事件的概率分布；否则，可利用理论概率分布或主观概率来进行估计工程风险事件发生的可能性。（2）风险事件产生的后果估计。风险事件产生的后果估计是指分析

57、和估计工程风险事件发生后造成的后果，即工程风险事件可能带来的损失大小，这些损失会对工程项目目标的实现造成哪些不利影响，如进度延误、费用超支、发生质量事故或安全事故等。其中，进度损失估计包括风险事件对局部工程进度的影响、风险事件对工程总工期的影响，费用损失估计包括一次性最大损失、对工程整体造成的损失、赶工期及处理质量安全事故而增加的费用等（3）风险事件影响范围估计。风险事件影响范围估计包括风险事件对当前工作和其他相关工作的影响估计，以及对项目利益相关各方的影响估计。工程项目是由若干相互联系、相互制约的各项活动、事件、众多组织等构成的复杂系统，风险事件的发生不仅会影响当前工作，还会对相关工作和组织

58、产生影响。因此，要结合风险事件发生的概率和影响程度，对所有可能影响的工作和利益相关方进行全面估计。（4）风险事件发生的时间估计。风险事件发生的时间也是工程风险估计的重要工作。其主要原因在于工程风险应对通常是根据风险事件发生的时间进行的。一般情况下，先发生的风险应优先采取应对策略；而对于后发生的风险事件，则可通过对其进行跟踪和观察，抓住机遇进行调节，以降低风险应对成本。此外，对于工程实施过程中的某些风险事件，完全可以通过时间上的合理安排，来降低其发生的概率或减少其可能带来的不良后果工程风险估计常用方法（5）风险事件发生的概率估计方法。风险事件发生的概率分布一般有四种确定方法，即根据历史资料、利用

59、理论概率分布、进行主观判断和综合推断。一般来讲，应当根据历史资料来确定风险事件的概率分布，但当没有足够的历史资料时，也可利用理论概率分布或进行主观判断方法进行风险估计。1）历史资料确定法。当工程风险事件或其影响因素积累有较多的数据资料时，可通过分析这些数据资料，找出风险因素或风险事件的概率分布。数据资料的统计分析一般可形成频率直方图或累计频率分布图，据此可找到与此形状接近的函数分布曲线，即可得到相应的期望值、方差和标准差等信息2）理论概率分布法。在工程实践中，有些风险事件的发生是一种较为普遍的现象，已有很多专家学者进行这方面诸多研究，并总结出这些风险事件发生的分布规律。在此情况下，就可利用已知

60、的理论概率分布，并根据工程项目的具体情况去求解风险事件发生的概率。工程风险估计常用的概率分布有三角形分布、均匀分布、正态分布、指数分布等。3）主观概率法。由于工程项目具有一次性和单件性特点，不同工程项目的风险来源和风险特性差别往往很大，因此，经常是没有或很少有可以借鉴的历史数据资料。在此情况下，就只能根据个人或相关专家的经验对风险事件发生的概率分布或概率进行主观判断。主观概率反映的是特定个体对特定事件的判断，为保证主观概率的可靠性和有效性，除选择经验丰富的专家外，还要根据专家的专业方向、知识水平等对专家的估计值赋予一定权重。4）综合推断法。综合推断法是指利用已有数据进行分析与主观分析判断相结合

61、的一种工程风险发生概率估计方法。综合推断法又可分为前推法、后推法和旁推法。前推法是指根据历史经验和数据来推断工程风险发生的概率。后推法是指在没有直接的历史经验数据可供使用时采用的一种方法，即把未知的事件及后果与某一已知事件及后果联系起来，也就是把未来风险事件归算到有数据可查的风险事件，在时间序列上由前向后推算。旁推法则是利用以往类似工程数据资料对拟建工程可能遇到的风险事件发生概率进行估计。（6）风险损失估计方法。工程风险事件造成的损失通常包括费用超支、进度（工期）拖延质量事故、安全事故四个方面。费用超支可用货币来衡量；而进度则属时间范畴；质量事故和安全事故既涉及经济，又可能会导致工期延误。但在

62、工程实践中，质量和安全影响问题常可归结为费用和进度问题，在某些场合下，也可将进度问题进一步归结为费用问题去分析处理。1）进度损失估计。估计工程风险事件引起的进度损失，可分以下两步展开。第一步，估计风险事件对工程项目局部进度的影响。可根据工程项目整体进度计划和工程项目整体环境发展变化作出分析判断。对于风险事件发生后对局部活动延误时间的计算要根据工程项目实际情况进行。如工程施工阶段发生一起较大质量事故，该质量事故对局部施工活动延误时间的计算应包括质量事故调查分析所需时间、质量事故处理所需时间和质量事故处理后验收所需时间等。第二步，估计风险事件对工程总工期的影响。当风险事件对局部活动的延误时间确定后就可借助关键线路法进行分析，以确定风险事件发生后对工程总工期的影响程度。2）费用损失估计。费用损失估计在工程风险管理中占有非常重要的地位，它包括一次性最大损失估计和工程项目整体损失估计。一次性最大损失应包括在同一时段发生的各类风险引起的损失之和，包括费用、工期、质量、安全和第三者责任等引起的损失。除一次性损失外，风险对后续阶段的工程实施还会有影响，因此，费用损失估计还要考虑对后续阶段工程实施与保险来的损