投资管理制度1

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1、XX（集团）投资管理制度北京XX管理顾问有限公司 投资管理制度目 录第一章总则1第二章组织和职责1第三章投资原则2第四章投资决策管理3第五章投资过程管理5第六章投资结果评价和管理责任5第七章附则6内部文件，注意保密- i - 投资管理制度投资管理制度第一章 总则第一条 为了规范集团和权属公司的投资行为，强化对投资活动的管理，实现投资结构最优化和综合效益最大化，根据相关法律法规，结合集团实际情况，特制定本制度。第二条 投资管理是指集团对本部及权属公司的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的管理。第三条 投资管理遵循保护投资者权益，放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、过程介入和信

2、息共享相结合的原则，最大限度地促进企业投资行为健康发展。第四条 项目管理是投资管理的主要形式，论证、审批、监控是投资管理的主要内容。第五条 本制度中除特殊注明之外，“集团”是指XX集团， “权属公司”是指XX集团拥有实际控制权的下属企业和公司。第六条 本制度适用于集团和权属公司。第二章 组织和职责第七条 院投资决策委员会是集团投资决策和管理的最高权力机构，负责集团投资项目的审批和权属公司投资项目的审批。第八条 投资决策委员会的构成：院投资决策委员会由下列人员构成：院长、党委书记、总会计师、投资管理部部长、财经审计部部长、其他相关职能部门人员和外聘专家等。第九条 集团设投资管理部，投资管理部是集

3、团实施投资管理的职能部门，其主要职责包括：（1） 主持制定年度投资计划；（2） 集团投资项目的策划、论证与监管；（3） 负责权属公司投资项目的审查、报批和备案。第十条 权属公司董事会负责在权属公司股东大会授权范围以内项目的审批。第十一条 权属公司经营层负责授权范围以内项目的审批。第十二条 集团财务审计部门负责对投资项目进行定期和不定期的审计。第三章 投资原则第十三条 本规定所指投资分对外投资和对内投资两部分：（1） 对外投资指将货币资金以及经评估后的机器、设备、物资等实物以及专利权、商标权等无形资产作价出资所进行的各种形式的投资活动。（2） 对内投资指利用自有资金或从银行贷款进行基本建设、技术

4、更新、设备改造以及购置或建造大型的机器、设备等投资活动。第十四条 集团及权属公司的投资方式包括：（1） 直接或间接投资；（2） 资金或实物投资；（3） 资源性投资及无形资产投资。第十五条 集团及权属公司应制定本企业中长期投资规划和年度投资计划。权属公司的中长期投资规划和年度投资计划要分别根据权属公司战略规划和权属公司年度经营计划等相关制度确定。第十六条 投资应坚持以战略为指导，以市场为导向，以效益为中心，以集团品牌为标志，逐步形成主业突出、行业特点鲜明的产业体系。第十七条 投资应符合国家、地区产业政策，以及集团中长期战略发展规划。第十八条 投资应经过可行性论证，可行性论证的内容包括国家产业政策

5、分析、行业发展状况分析、战略分析、效益分析、程序分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析等方面的分析。集团投资可行性论证主要由投资管理部负责、其他相关部门配合。第十九条 权属公司投资可行性论证主要由权属公司组织进行，集团投资管理部代表集团收集相关信息并在集团内部审批程序中发表意见。可行性论证力求全面、真实、准确及可行。第二十条 集团逐步建立、完善和管理集团内部投资信息网络系统，集团内逐步实现国家政策动向、市场动态、项目合作等信息的共享。第四章 投资决策管理第二十一条 集团投资管理实行审批制和备案制相结合的方式。第二十二条 实行审批制的投资项目包括：（1） 权属公司年度投资计划以外的项目；（2）

6、 权属公司项目总投资在XXXX万元以上的生产经营性项目；（3） 权属公司项目总投资在XXXX万元以上的非生产经营性项目；（4） 权属公司的所有对外投资与合作项目。（5） 集团直接投资的项目。第二十三条 实行备案制的投资项目包括：（1） 权属公司年度投资计划以内，项目总投资在XXXX万元以下的生产经营性项目； （2） 权属公司年度投资计划以内，项目总投资在XXXX万元以下非生产经营性项目。第二十四条 投资项目审批原则：（1） 符合国家产业政策以及集团的长期发展规划；（2） 经济效益良好；（3） 资金、技术、人才、原材料有保证；（4） 法律手续完善；（5） 上报资料齐全、真实、可靠；（6） 与企业

7、投资能力相适应。第二十五条 对于实行审批制的权属公司项目，根据权属公司投资项目审批流程，按照项目提出、审查论证、审议决策、报批实施四个步骤进行管理。第二十六条 项目提出。权属公司在进行项目初筛，并通过总经理办公会讨论通过后，在未签订任何具有法律效力的合同、协议及未进行任何实际投资之前，备齐以下资料，按照集团要求交外派董事、投资管理部：（1） 项目可行性研究报告；（2） 权属公司投资项目的投资议案；（3） 有关合同、（协议）草案；（4） 资金来源及资产负债情况；（5） 有关合作单位的资信情况；（6） 政府的有关许可文件；（7） 项目执行人的资格及能力等；第二十七条 审查论证。集团投资管理部在收到

8、项目报批的全部资料后，应组织有关部门审查项目基本情况，比较选择不同的投资方案，对项目的疑点、隐患提出质询，评价项目执行人的资格及能力，提出项目建议，并出示专业意见报分管副院长。第二十八条 审议决策。分管副院长出示意见后报院长及投资决策委员会，经投资决策委员会审议，并出示意见。第二十九条 报批实施。审议通过项目经权属公司董事会或股东会决议通过后，需上报审批或备案的，其项目计划、国债项目申请、项目建议书、可行性研究报告、初步设计、引进设备免税确认、国产设备抵免所得税确认等，由负责项目的部门会同集团相关部门上报政府有关部门和国资委审查、审批或备案，权属公司和集团其他部门应积极配合。否决的项目由负责项

9、目的部门将项目资料纳入项目库备案管理。第三十条 对于实行审批制的集团项目，根据集团投资项目审批流程，按照方案论证、审议决策、项目报批三个步骤进行管理。第三十一条 方案论证。投资管理部投资管理人员在进行项目初筛，并通过组织项目论证后提出投资方案，报分管副院长。所需文件参见第二十六条第三十二条 审议决策。分管副院长出示意见后报院长及投资决策委员会，经投资决策委员会审议，并出示意见。第三十三条 报批实施。需上报审批或备案的审议通过项目，由投资管理部统一上报政府有关部门和国资委审查、审批或备案，其他相关部门积极配合审批实施。否决的项目由投资管理部将项目资料纳入项目库备案管理。第三十四条 对于实行备案制

10、的项目，控股公司在项目实施后XX个工作日内向外派董事提交相关材料，包括可行性分析报告、合同、章程等，并由外派董事向集团投资管理部提交备案；其他公司在项目实施后XX个工作日内向集团投资管理部提交相关材料，包括可行性分析报告、合同、章程等进行备案。第五章 投资过程管理第三十五条 集团内的项目投资管理实行投资、经营和监管相结合的原则。投资单位对投资项目按照项目管理方式指定项目负责人，做到责、权、利相对等，确保项目按计划实施。第三十六条 项目负责人应定期将项目进展情况向主管领导做出书面汇报。第三十七条 权属公司的项目汇报材料，包括建设进度、工程质量、投资控制、安全、投达产情况等，应按月通过外派董事或直

11、接送达集团投资管理部备案。第三十八条 集团投资管理部对权属公司的重大投资项目进行跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方面的关系。第三十九条 集团财务审计部门接受委托，定期或不定期对集团职能部门和权属公司进行投资项目专项检查和审计，对违反本制度进行投资的行为和投资管理混乱的单位和责任人，提出处理意见或建议，报经集团领导批准后按照规范程序执行。第六章 投资结果评价和管理责任第四十条 集团投资管理部根据项目可行性研究报告对投资结果进行评价。第四十一条 集团外派董事应按照集团的审批决议，对投资项目决策表态，不得个人自行表态。第四十二条 集团外派董事对投资项目存在问题故意隐瞒不报的，一经发现，集团将追

12、究该董事的行政责任，造成重大损失的，要追究法律责任。第四十三条 对投资项目因管理不善或用人不当致使企业资产流失、企业严重亏损或造成其它严重后果的，要追究相关责任人的责任。第四十四条 对投资项目因决策失误或审查、把关不严，造成经济损失的，也应追究相关责任人的责任。第四十五条 对投资项目的主管领导、负责人、监督人或其它工作人员违反本规定、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊造成严重损失的要追究相关人员的行政及法律责任。第七章 附则第四十六条 本制度由集团投资管理部起草和修订，解释权归投资管理部。第四十七条 本规定如有与相关法律、法规、规定相抵触的，应以相关法律、法规、规定为准。第四十八条 本制度自投资决策委员会审批后发布施行。 6内部文件，注意保密