984653256金融产品代理销售协议

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1、金融产品代理销售协议篇一：基金代销主协议(模板)基金代理销售协议一、双方当事人甲方：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系方式：传真：乙方：注册地址：办公地址：法定代表人：联系人：联系方式：传真：二、代理销售协议的依据、目的和原则甲乙双方根据中华人民共和国合同法（以下简称“合同法”）及其他有关规定，本着平等、互利的原则，经协商一致，就甲方委托乙方代理销售私募基金产品的事项签订本协议。三、双方的权利和义务（一）甲方的权利和义务1、甲方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定和本协议的约定，委托乙方办理基金产品代理销售业务及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。（2）负责组织基金的销售

2、，依照有关法律法规制订基金的销售和交易规则及其它规则、制度。（3）要求乙方严格按照国家法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议的规定，办理基金的代理销售有关事宜，并以合理的方式和时间对乙方的代理销售业务开展情况进行监督。对因乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失，有权要求乙方承担损失赔偿责任(来自:WWw.xlT 小龙文 档网:金融产品代理销售协议)。（4）根据自身业务需要，有权同时委托乙方以外的其他符合条件的机构代理销售或自行销售同一个基金产品。（5）根据法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书的规定，有权拒绝受理某一笔或某一段时间内的参与、退出或其他业务申请，但必

3、须及时向乙方及基金投资者说明理由。（6）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、甲方的义务：（1）向乙方提供与基金销售业务相关的基金合同/合伙协议、募集说明书，并保证其合法合规性和真实性、完整性、准确性和及时性。（2）甲方应积极配合乙方的基金产品代理销售工作。（3）向乙方提供必要的培训，培训内容包括但不限于甲方公司简况、投资策略、基金的特点等。（4）按照本协议或补充协议规定的标准、方式和时间，及时足额付给乙方代理销售费用。（5）对乙方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据、乙方商业秘密等资料和信息负有保密义务，不得用于乙方指定用途以外的任何目的或透露给任何第三方。即使本协议终止，

4、仍负有保密义务，但法律法规另有规定的除外。（6）甲方有义务建立完善的客户服务制度和流程，根据基金合同/合伙协议中的约定通过乙方向客户提供相关服务。（7）履行法律法规、基金合同/合伙协议、募集说明书、本协议及补充协议规定的信息披露义务。（8）法律法规、本协议及补充协议规定的其他义务。（二）乙方的权利和义务1、乙方的权利：（1）根据国家法律、法规及其他有关规定，接受甲方委托办理基金代理销售业务，及按照本协议规定的条件和程序解除本协议。（2）在本协议规定的范围内，根据基金合同/合伙协议、募集说明书和甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定乙方的销售策略、销售网点安排，办理基金代理销售业务。

5、（3）对因甲方责任而给资产委托人及乙方造成的损失，乙方有权要求甲方承担相应责任。（4）按照本协议及补充协议规定的标准、方式和时间，足额取得代理销售费用。（5）在与甲方合作销售基金产品的同时，有权选择代理销售甲方以外的其他基金管理人发行的基金产品。（6）对因甲方违反法律法规规定或甲方的过错而给基金、基金投资者及乙方造成的损失，有权要求甲方承担损失赔偿责任。（7）法律法规、本协议及补充协议规定的其他权利。2、乙方的义务：（1）严格遵循国家法律、法规及其他有关规定和基金合同/合伙协议、募集说明书及本协议的规定，办理基金代理销售业务，勤勉、尽责地履行代理销售人的职责。（2）采取有效手段和方式，保障基金

6、代理销售交易业务的正常、高效进行，并负责经由乙方认购、参与、退出基金的基金投资者的客户服务工作。接受甲方对乙方的代理销售业务情况进行的合理监督。（3）乙方应该严格按照基金合同/合伙协议、募集说明书的规定和本协议的约定收取销售费用。（4）采取有效手段，确保按时、足额办理基金代理销售的资金交收。（5）对甲方在业务办理过程中提供的基金投资者信息、交易数据，甲方商业秘密等资料和信息负有保密义务。即使本协议终止，仍负有保密义务，但法律法规另有规定或有权机关或相关证券交易所另有要求的除外。（6）按照相关法律法规规定及相关约定，妥善保管在代理销售甲方基金产品过程中的相关业务资料。（7）根据中华人民共和国反洗

7、钱法等相关法律法规，履行基金投资者身份识别等反洗钱义务。（8）建立完善的客户服务制度和流程，向通过乙方认购基金的基金投资者提供持续服务。（9）在签订基金合同/合伙协议前，并对基金投资者资金能力、金融投资经验和投资目的进行充分了解。（10）对因乙方违反法律规定或乙方的过错而给基金、基金投资者及甲方造成的损失，应承担损失赔偿责任。（11）乙方同意担任甲方基金的销售机构，不构成乙方对甲方的代理关系。乙方独立销售基金产品，独立承担销售行为的一切法律后果，因乙方原因导致基金投资者、委托财产或甲方损失时，乙方应独立地承担赔偿责任，其损害赔偿的责任不因其不再作为本基金销售机构而免除。甲方不对乙方的销售行为承

8、担责任。（12）法律法规、基金合同/合伙协议、本协议及补充协议规定的其他义务。四、代理销售业务安排（一）市场推广和销售1、乙方应建立健全的销售管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理，加大对基金投资者的风险提示，严格遵循销售适用性原则。2、乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作，并做好销售人员培训工作，必要时甲方可协助乙方开展培训工作。3、在初始销售基金前，甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容，乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明；甲方应在能力范围内积极配合。4、根据相关法律法规规定，甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互

9、联网（甲方、乙方的网站除外）及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案，但须遵守相关规定。5、根据市场营销需要，甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料（印刷品、光盘等），该类资料的内容须事先经由双方认可确认，并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。6、甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（2）违规承诺收益或者承担损失；（3）诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构；（4）在宣传时，违规使用安全、保证、承

10、诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语；（6）登载单位或者个人的推荐性文字；（7）中国证监会规定禁止的其他情形。（二）代理销售业务安排1、甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议，乙方负责基金合同/合伙篇二：代销合同模板-信托、财顾方万信-证券结构化投资集合资金信托计划6号信托计划、9号信托计划代理销售合同甲方（委托方）：万向信托有限公司住所：杭州市体育场路429号天和大厦12-17层及4层（401-403） 法定代表人：肖风乙方（代理人）：浙商证券股份有限公司住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6楼法定代表人：吴承根为加强理财投资领域的合作，推动甲

11、乙双方各项业务发展，甲乙双方本着平等互利、诚实信用、资源共享、优势互补的原则，在遵守国家相关法律法规的前提下，经双方协商一致甲方同意委托乙方，乙方同意接受甲方委托从事万信-证券结构化投资集合资金信托计划6号信托计划、9号信托计划(以下简称“信托计划”或“本协议所指信托计划”)的代理销售与服务业务。双方当事人的权利和义务甲方的权利和义务甲方享有如下权利：1. 根据国家法律、法规及其他有关规定，委托乙方办理信托计划销售代理业务，及按照本合同规定的条件和程序解除本合同。2. 有权审查、检查乙方使用的信托计划宣传推介材料，并有权敦促乙方对上述材料中不符合相关法律法规和甲方要求之处进行更正。3. 要求乙

12、方严格按照本合同、信托计划招募相关合同文书，办理信托计划销售代理有关事宜，并对乙方的销售代理业务开展情况进行监督。4. 根据自身业务需要选择除乙方以外的其他代销机构销售信托计划。5. 法律法规及本合同规定的其他权利。甲方负有如下义务：1. 甲方保证委托乙方代销的金融产品符合法律法规及监管机构的要求，甲方对信托计划的发行和管理，应当合法合规，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，不得损害客户的合法权益。若因甲方违规操作给乙方或客户造成任何损失，由甲方承担全部赔偿责任。2. 甲方应向乙方提供与信托计划销售代理业务有关的产品信息，包括但不限于：信托计划的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特

13、征、管理费用、信托计划资产管理人情况介绍、国家有关部门或其授权机构批准或备案的证明等信息，并保证其真实、准确完整和及时，不得夸大过往的管理水平和收益水平。相关信息发生变更的，甲方应在相关信息变更前3个工作日以书面形式告知乙方。如因甲方提供的信息，导致客户误解，由此造成的损失和责任，由甲方承担。3. 甲方应按照乙方的要求，及时提供信托计划销售代理业务有关，有助于乙方进行风险甄别的材料，包括但不限于资产状况、财务报表、尽调报告、资质证明和承诺协议等材料。4. 甲方应承担合格客户的最终甄别责任，自行独立对客户的资信、风险承受能力和认购资金来源进行审慎判断，乙方的判断并不减轻或免除甲方的审查义务和责任

14、。5. 甲方有义务保证代销相关信托计划相关的账户管理、注册登记和清算工作的正常、高效进行，有义务对乙方代理销售信托计划的业务提供协助，并与乙方一同对客户进行高质量的售后服务，共同提高客户服务品质。6. 甲方有义务按照本代销合同规定的标准、方式和时间，给付乙方销售代理费用。7. 甲方对代销过程中涉及到乙方的商业秘密负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止，在任何时候，未经乙方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。8. 对在信托计划的发行中,如发生有可能影响代理销售工作开展的事项，甲方应在该事项发生之日起3个工作日内及时通知乙方。9. 客户与甲方

15、之间发生的纠纷以及客户对甲方所提供的服务提出的异议，均由甲方解决，如有必要乙方予以协助解决。10. 如因甲方原因造成信托计划被撤销，合同无效、解除，或甲方提供的材料存在虚假或违法违规等情况，由甲方承担责任。11. 法律法规及本合同规定的其他义务。乙方的权利和义务乙方享有如下权利：1. 乙方有权在本合同规定的范围内，根据甲方提供的业务规则、资料等，制定业务流程，独立确定自身的销售策略、销售网点安排，办理信托计划销售代理业务。2. 乙方有权按照本合同规定的标准、方式和时间，取得信托计划销售代理费用。3. 在签订此代销协议后，乙方还可以自主选择其他公司进行合作，同时销售其他公司的同类产品。4. 若由

16、于甲方的原因，而给信托计划客户或乙方造成的损失，乙方有权要求甲方承担相应责任。5. 乙方对于接受到的与甲方有关的客户投诉，有权敦促甲方及时进行妥善处理。6. 法律法规及本合同规定的其他权利。乙方负有如下义务：1. 严格遵循国家法律、法规及其他有关规定本合同、招募相关合同文书及本合同的规定，办理信托计划销售代理业务，勤勉、尽责地履行销售代理人的职责。2. 乙方根据销售业务需要配备足够的、合格的销售人员，在甲方的协助下，对销售人员做好培训，并采取有效手段和方式，保障信托计划代理销售交易业务的正常、高效进行，并为客户提供优质的客户服务。同时协助甲方妥善处理客户查询、咨询、投诉等客户服务工作。3. 对

17、代销业务涉及到的甲方的商业秘密，乙方负有保密义务，并且该保密义务不因本合同的终止而终止。在任何时候，未经甲方的许可皆不得泄密（有关法律法规规定、监管部门要求或者经双方约定应予公开的除外）。4. 乙方接受甲方对代理销售业务的监督。乙方应保证使用的信托计划宣传推介材料与甲方提供的材料内容一致；在代销业务开展时，乙方应当接受甲方对上述宣传推介材料的审查和检查并对其不当之处及时更正。5. 乙方应根据有关法律法规规定及双方约定做好客户身份识别及适当性销售工作。乙方销售代理过程中，应收集并传递客户有效的身份证明文件给甲方。自然人客户有效身份证明文件为附有客户本人签名的身份证复印件；机构客户有效身份证明文件

18、包括以下全部文件：附有机构客户公章的营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件、经办人身份证件复印件、授权委托书，法定代表人身份证明及其身份证复印件。6. 乙方应根据所代销产品的风险性质，协助甲方充分向客户揭露风险信息，并按照当时有效的、已公开披露的信息客观介绍所代销的信托计划及有关业务办理程序，对信托计划文件中风险提示内容应逐一向客户做口头提示及说明，条件允许的应留存有关视频记录。不得对信托计划的投资风险、投资回报做任何保证或承诺，或提供任何超出已公开披露的信息范围的解释或说明。7. 法律法规及本合同规定的其他义务。8. 甲乙双方应当严格遵守中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱

19、规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等相关反洗钱法律法规的规定，建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。9. 甲乙双方应当按照反洗钱法律法规的规定，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户风险等级划分制度、反洗钱工作保密制度，勤勉尽责，严格履行反洗钱义务，确保各环节符合反洗钱法律法规的要求。10. 乙方在受理业务申请时，应严格按照反洗钱法律法规对投资者人进行身份识别，了解实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人，核对投资人的有效身份证件或者其

20、他身份证明文件，登记投资者身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。乙方在受理业务过程中收集的投资者基本信息应满足相关法律法规的要求。11. 如投资人身份资料发生变更的，乙方应当及时更新投资人身份资料。出现相关法律法规规定的情形时，乙方应当重新进行投资者身份识别，有关身份资料应及时提示甲方留存。乙方不得为身份不明的投资者户提供服务或者与其进行交易，不得为投资者开立匿名账户或者假名账户。乙方在客户身份持续识别过程中，一旦发现可疑交易，应按照可疑交易报告管理办法规定及时进行可疑交易报告。12. 乙方应建立并严格执行客户风险等级划分制度，并按相关规定对客户进行风险等级划

21、分。乙方应对客户风险等级的划分应保持持续关注，适时对客户的风险等级进行调整。13. 在双方合作过程中，甲乙双方应严格按照反洗钱相关法律法规的要求，在规定期间内向主管机构报送大额交易和可疑交易报告；乙方应积极协助、配合甲方对大额交易和可疑交易进行的调查。如甲、乙双方根据反洗钱法律法规或监管部门的监督检查或指令等需要，要求对方提供有关客户身份资料及其他业务资料，另一方应及时提供相关资料并给予其他必要的协助。销售代理业务的管理业务办理时间1. 信托计划购买和赎回的开始时间由甲方根据其提供的本协议所指信托计划信托合同、招募相关合同文书的规定确定，应及时书面通知乙方。2. 信托计划日常受理客户业务申请的

22、时间，由乙方根据本协议所指信托计划信托合同、招募相关合同文书、甲方业务规则的规定或者双方根据上述规定商定后，由乙方遵照执行。3. 信托计划募集期的业务办理时间双方可另行协商制定。4. 甲方应及时、完整地向乙方提供最新版本的信托计划合同、信托计划招募相关合同文书及其他法定公告文件，乙方应将这些材料向客户提供或摆放在其办理相关业务的营业网点，供客户参阅。甲方对上述材料拥有完整和排他的版权，乙方未经法定程序（包括但不限于甲方的同意）不得对其进行任何内容上的修改。经甲方同意，乙方可以根据甲方提供的宣篇三：代理销售协议书代理销售协议书甲方：上海坤旭资产管理有限公司 地址： 上海市静安区南京西路 1468

23、号 2106室甲方关联方：上海旭信旅游咨询有限公司 地乙住1234二、代理期限本协议自各方签章之日生效，本协议有效期自 年 月 日起至 年 月 日止。三、服务费的结算及支付1、乙方获取的代理服务费，包括提成和推广费。乙方不享受公司福利和公司奖金制度。2、客户打完款交齐相关客户资料之后，每月15日（如遇节假日顺延）之前双方进行上月代理服务费的核对、确认，并在核对无误后将乙方的代理服务费划入乙方指定的账户。乙方需提供相应金额的正规发票（具体实施细则以财务部签发公文为准），否则甲方有权扣除乙方的服务费。乙方指定如下账户，获取服务费：乙方户名：7、兼职人员谁开发由谁来维护和跟进，相关渠道费用也相应负责

24、结算（工资由公司负担）四、保密责任1、甲、乙双方有责任对在合作过程中获得的所有客户资料予以保密。2、甲、乙双方对本次合作及本协议的具体内容负有保密责任。未经一方事先书面同意，另一方不得将双方的合作协议的具体内容及其相关内容披露给任何第三方。3、在本协议有效期及其终止后两年内，乙方不应向任何第三方披露、泄漏或提供对获得或交换所得的在经营管理过程中，甲方未向社会公开或只在一定范围内公开的任何信息、经验、技术和资料，包括重要会议内容、重要文件内容、技术方案、财务数据、公司技术、人事档案、客户名单、行销计划、采购资料、定价资料、定价政策、进货渠道、法律事物信息、人力资料信息、公司经营策略等一切公司商业

25、、技术及经营管理信息等。4、披露、泄漏或提供仅在下列情况下允许：A、根据法律法规为政府主管当局制定文件所需求的范围内；B、在有关信息已在未违反保密条款下，通过其他途径被公开的范围内。5、任何一方可向为了本协议需要而向上述保密信息执行指责的雇员或承包商披露或提供保密信息，但须将与上述相似的保密义务加于其雇员或承包商。67不能将本协议的全部或本分文本或内容提供、泄漏给任何其他；构成违约行为。8信息，损害客户利益。9五、其他约定123、乙方不得：3.13.23.33.4455.150圆整，合同成功签订后，押金返还乙方；5.2不得丢失，销售操作过程中所作废的理5.3每套需向甲方另行支付赔偿人民币1000圆整。6六、违约责任1、任何一方不履行或不完全履行本合同条款中规定的义务，即构成违约，违约的乙方应承担违约责任。2、如乙方不履行本协议，中途违约，甲方有权解除协议，并追究其因违约而造成的经济损失和法律责任。七、争议解决方式本协议未尽事宜，双方本着公平互利的原则协商解决；若协商不成，则交由甲方所在地人民法院管辖。八、本协议自开单之日起生效，如不开单本合同所有内容作废，包括薪资待遇等各项福利都废除。九、本合同一式两份，甲乙双方各执一份，均具有同等法律效力。甲方：上海坤旭资产管理有限公司（签/章）日期： 年 月 日（签/章）日期： 年 月 日乙方：（签/章）日期：年 月 日19