【精】金融机构高级管理人员任职资格谈话3

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1、耒阳农村商业银行高管人员任职资格谈话记录主 谈 人：徐文燕、张爱国被 谈 话人：拟 任 职务： 农村商业银行 支行行长记 录 人：邓宏华、肖飞跃时 间：二O一三年八月十九日 地 点：衡阳银监分局六楼会议室谈 话 人：请你介绍一下个人的基本情况，包括工作经历、家庭情况、经济状况、廉政建设等方面，是否存在兼职、经商办实体的情况？被谈话人：谈 话 人：根据你对拟任机构的了解，谈谈拟任机构目前主要存在的问题，应采取哪些措施？被谈话人谈 话 人：案件专项治理是农村中小金融机构当前一项重要工作，你认为应采取怎样的措施来做好这项工作？被谈话人：谈 话 人：请你谈谈担任拟任机构高管职务后，就目前机构存在的主要

2、问题，拟采取什么样的措施和方法来充分履行自己的职责，以及对合规经营的承诺。 被谈话人： 谈 话 人：被谈话人：金融机构高级管理人员任职资格谈话提纲一、个人及家庭成员基本情况（包括个人主要工作经历）；二、个人和家庭经济状况以及社会关系情况，个人或直系亲属有无到期未偿还的大额负债或正从事高风险的投资活动；个人有无在党政机关任职，或兼任其他企事业单位高级管理人员，有否从事除本职工作以外的任何以营利为目的的经营活动；三、个人在遵纪守法、诚实守信、勤勉尽职、职业操守、廉洁自律等方面的情况；我在工作中，以科学发展观为行动指导，以八荣八耻为道德指南，遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，坚守气节，以榜样的标准要求自

3、己，以廉洁的作风自律行为。 四、个人专业素质方面的情况（与拟担任职务相适应的专业知识、工作经验、组织管理能力和业务能力）；五、对金融监管及金融法律、法规的认识、熟悉与遵守情况；我觉得：金融监管简单来说就是金融监督与金融管理的复合，是指国家相关部门依据法律法规的授权对整个金融业实施的监督管理。由于金融业是现代经济的核心，同时又是一个复杂的高风险行业，维护金融稳定，关系到千家万户和国民经济的方方面面，所以金融监管意义重大。基于以上认识，在实际的工作中，我行严格按照上级相关监管要求开展业务，认真学习和履行相关法律法规制度，不断加强自己和员工的合规意识，按章办事，合规经营，所在机构无违规违纪案件发生。

4、六、正确贯彻执行国家、上级行经济、金融方针政策的情况；在实际工作中，我认真执行国家和上级行相关经济，金融方针政策，同时结合工作实际，制定具体措施，正确贯彻落实，定期做出总结。七、对拟任职所在机构的了解程度，包括基本情况、面临的主要问题以及拟采取的措施、办法；在参加任前谈话前，要充分了解拟任职机构情况，包括资产、负债、中间业务收入、不良资产，业务风险点，人员结构等。准备时要从肯定自己、积极的方面出发。八、原任职所在岗位的工作业绩与过失情况：分管部门、业务的发展情况、业务合规情况、内控建设及制度执行情况、风险管理情况等，分管部门或工作有无重大失误或造成损失，是否负有个人责任或直接领导责任；个人有否

5、提供虚假材料等弄虚作假行为；切入点与笔试、面试相同，应从银行业监管方面出发。九、有无违反社会公德的不良行为并造成不良影响；无十、原任职期间有无被监管部门或其他机构处理过。无娄底市银行业金融机构高级管理人员任职资格审核谈话记录时间：2011年12月15日地点：高国卿科长办公室内容：拟任中国银行娄底市钢城东街支行行长任职资格审核谈话主谈人：高国卿参加人员：吴照耀被谈话人：黄劲锋 记录人：吴照耀 主谈人：根据银监会关于商业银行高级管理人员任职资格管理的有关规定，今天对你拟任中国银行娄底市钢城东街支行行长进行任前谈话。主要是考察拟任人对金融法律、法规、政策的熟悉程度，银行经营管理的专业知识实践水平及防

6、范化解金融风险的意识,从而进一步了解拟任人的情况。我们已经对掌握金融法律法规知识进行了笔试，下面请你实事求是地谈谈以下主持几个方面的情况：高国卿：谈谈你的个人简历和家庭情况（包括主要家庭成员、家庭收入、负债情况等）。黄劲锋:我于1991年8月至1995年8月,在湘潭大学数学系计算数学及其应用软件专业学习,1994年4月加入中国共产党,具有经济师资格,1995年8月至2002年8月在信息科技科工作，2002年8月至2010年12月在风险管理部工作，从事尽职调查、风险分类、授信执行等工作，2010年3月任风险管理部副主任，2010年5月主持风险管理部工作。2010年12月至2011年9月在银行卡中

7、心工作，担任主任职务，2011年9月至今在金晨分理处任主任。 我的家庭主要成员有父母亲、妻子、儿子。父母亲均已退休，妻子在娄星区财政局从事纪检监察工作，儿子在娄底三小读四年级。家庭有二套住房，年收入14万元左右；负债主要是娄底住房公积金中心贷款20万元，此外无其他大额负债。我作风正派，无不良嗜好。高国卿：谈谈你对中国银行娄底市钢城东街支行的业务发展情况以及该支行的有利条件和不利条件。黄劲锋：到2011年11月底，钢城东街支行各项存款余额2.6亿元，其中储蓄存款2.52亿元，对公存款3550万元。今年以来，钢城东街支行各项业务发展良好，员工都有较好的工作面貌。支行的有利条件：一是客户基础较好，经

8、过多年的发展，支行已拥有了一批相对稳定的客户；二是位置较为优越，处于涟钢的中心位置，周边居民密集度较高；三是员工工作精神面貌较好。支行的不利条件：主要是支行面临的竞争环境较为激烈，特别是支行周围存在多家金融机构，对客户的竞争很激烈。此外，支行网点前无停车坪，极大的影响中高端客户的发展，且在工资代发拓展方面，存在代发单位、人数和金额少的问题，需要全行员工继续努力。高国卿：假如你担任中国银行钢城东街支行行长，你准备如何迅速转换角色，发挥有利条件克服不利因素来发展好本行的业务？。黄劲锋：对于到基层网点担任负责人工作，对于我来说是一个巨大的挑战。本人在中行工作17年，其中有7年在技术部门，10年在业务

9、管理部门，一直未有在一线工作的经验，角色的转换存在一定的难度，但是本人勤奋好学，有着一定的管理经验，营销意识较强，为在网点工作打下了一定的基础。如果组织上任命我担任钢城东街支行行长，我将从以下几方面展开工作：一是加强自身业务学习，迅速进入工作角色。全面系统的学习业务知识、营销技巧，提高自身的综合素质。转换以前纯管理工作的思想理念，迅速融入网点管理及业务营销新的工作角色中。二是加强人性关怀，调动员工工作积极性。作为行长，在工作、生活上严格要求自己，以身作则，严于律己，为全行员工作好表率；关爱员工，与同事相处融洽，关心员工的成长；抓好员工素质建设，培养员工的敬业精神和开拓精神，提升员工对银行的忠诚

10、度和贡献度。三是加强各项业务拓展，提高网点综合效益。钢城东街支行对私业务较好，对公业务较差。在以后的工作中，我将重点在维护好对私客户工作的同时加大对公业务的开拓；加强柜台和大堂服务，为客户创造良好的服务环境；分析同业和市场，利用个贷、中小企业贷款和白金卡、POS机等信贷产品，吸引同业大客户。四是强化内部管理，有效防范风险。我将教育员工，牢固树立合规意识，自觉按照监管部门和上级行的制度和规定办事，严格坚持在授权范围内进行各种业务经营活动；加强自律监管，做到用制度来约束人；加强考核，对员工的业务差错进行相应的处罚，坚决防范案件的发生。五是清正廉明，当好表率。在日常工作中本人严格执行廉洁自律的各项制

11、度和规定，认真落实党风廉政建设责任制的各项制度要求，大力发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，带头遵守各项规章制度。加强学习不断提高自己的政治理论和业务管理水平，为钢城东街支行的的发展贡献自己的力量。 高国卿：刚才你谈了许多，加深了我们对你的了解。假如你通过任职资格考察考核而成为一名高管人员的话，除了分行的管理外，你还要接受我们的监管，包括八小时以内的工作，也包括八小时以外的思想、生活，我们每年都要组织对高管人员的履职情况进行考核，如果考核不合格那么就要进行诫勉谈话或建议分行调整岗位。下面向你提以下四个方面的要求：一是加强学习，增强能力。要通过学习经济、金融、银行等业务知识，进一步拓展自己的知识面，提高自己的修养和能力。二是尽快转换角色，当好“班长”。除了以身作则外，更重要的是带领全体员工团结一致，抓好业务的发展和风险的防范。三是要服从和配合监管。要加强制度的执行，增强执行力；四是要加强与监管部门的沟通协调，加强金融法律法规的学习，树立依法合规经营意识与理念。黄劲锋：如果到钢城东街支行任职，对我来说，是一个极具挑战性岗位暂新的开始。我将怀着一颗对组织上感恩的心和百倍的工作热情，勤奋工作，以优异的工作业绩向领导汇报。感谢领导的关心和教诲！主谈人： 被谈话人：7