证券从业《证券分析师》试题含答案36

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1、证券从业证券分析师试题含答案1. 单选题：【2013年真题】电视业的崛起，导致了电影业的衰退，这种衰退属于（）。A.绝对衰退B.相对衰退C.偶然衰退D.自然衰退正确答案：B2. 单选题：国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责责令处分有关责任人员，并报告结果责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利A.B.C.D.正确答案：A3. 单选

2、题：资本资产定价模型认为证券或证券组合的系统性风险_收益补偿，其非系统性风险_收益补偿。（）A.能够获得；能够获得B.不能够获得；能够获得C.能够获得；不能够获得D.不能够获得；不能够获得正确答案：C4. 单选题：量化分析法的特点不包括（）。A.纪律性B.系统性C.及时性D.集中化正确答案：D5. 单选题：平稳时间序列的（）不会随着时间的变化而变化。数值均值方差协方差A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：为防范利益冲突，发布证券研究报告暂行规定明确了（?）。证券公司、证券投资咨询机构应采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受利益相关者的干涉和影响发布证券研究报告与其他证券业务之间

3、的隔离墙制度证券分析师的跨越隔离墙管理要求证券公司、证券投资咨询机构建立健全发布证券研究报告静默制度和相应实施机制A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：某投资者打算购买A、B、C三只股票，该投资者通过证券分析得出三只股票的分析数据：股票A的收益率期望值等于005，系数等于06；股票B的收益率期望值等于012，系数等于12；股票C的收益率期望值等于008，系数等于08。据此决定在股票A上的投资比例为02，在股票B上的投资比例为05，在股票C上的投资比例为03，那么（?）。在期望收益率-系数平面上，该投资者的组合优于股票C该投资者的组合系数等于096该投资者的组合预期收益率大于股票C的

4、预期收益率该投资者的组合预期收益率小于股票C的预期收益率A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：“因素模型”也被称为（?)。?I指数模型?林特纳模型?夏普模型?费雪模型?A.I、B.、C.I、D.、正确答案：C9. 单选题：需求量的变化是指在其他条件不变时，由某商品的价格变动所引起的该商品的需求量的变动。下列关于需求量的说法，正确的是（）。A.需求量的变化受相关商品的价格变动的影响B.在其他条件不变时，消费者对商品价格预期的变动带来需求量的变化C.在几何图形中，需求量的变化表现为商品的价格一需求数量组合点沿着同一条既定的需求曲线的运动D.需求量的变化受消费者收入水平变动的影响正确答案

5、：C10. 单选题：根据道氏理论的分类，下列（）是三种趋势的最大区别。I趋势持续时间的长短趋势波动的幅度大小趋势的变动方向趋势的变动斜率A.I、B.I、C.I、D.I、正确答案：A11. 单选题：在计算速动比率时需要排除存货的影响，这样做最主要的原因在于流动资产中()。A.存货的价格变动较大B.存货的质量难以保障C.存货的变现能力最差D.存货的数量不易确定正确答案：C12. 单选题：【2018年真题】一般来说，基础证券波动率变大，以该基础证券为标的物的期权()。内在价值不变时间价值变大内在价值变大时间价值不变A.、B.、C.、D.、正确答案：C13. 单选题：国债期货理论价格的计算公式是（）。

6、期货理论价格=现货价格+持有成本期货理论价格=现货价格-持有成本期货理论价格=现货价格+资金占用成本+利息收入期货理论价格=现货价格+资金占用成本-利息收入A.、B.、C.、D.、正确答案：A14. 单选题：关于完全垄断市场，下列说法错误的是（）。A.能很大程度地控制价格，且不受管制B.有且仅有一个厂商C.产品唯一，且无相近的替代品D.进入或退出行业很困难，几乎不可能正确答案：A15. 单选题：下列关于证券研究报告销售服务要求的表述，不正确的有（?）。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的

7、考核证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起三个月内不得就该股票发布证券研究报告证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准A.、B.、C.、D.、正确答案：B16. 单选题：按偿还与付息方式分类，债券可分为（）。定息债券可转换债券贴现债券浮动利率债券A.B.C.D.正确答案：B17. 单选题：实施积极财政政策对证券市场的影响有（）。减少税收，降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格上扬增发国债，导致流向股票市场的资金减少，影响证券市场原有的供求平衡增加财政补贴，整个证券价格的

8、总体水平趋于上涨A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：下列说法正确的有（）。I市场秩序政策目的在于鼓励竞争、限制垄断产业合理化政策目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争产业保护政策目的在于减小国外企业对本国幼稚产业的冲击我国有关外商投资的产业政策中，对外商投资方式的限制规定在一定程度上起到了对本国部分产业内的现有企业进行保护的作用A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：D19. 单选题：某投资者用10000元进行为期一年的投资，假定市场年利率为6，利息按半年复利计算，该投资者投资的期末价值为()元。A.10000B.10600C.10609D.11236正确答案：C20.

9、单选题：非线性回归模型，按其形式和估计方法的不同，可以分为（）。非标准线性回归模型可线性化的非线性回归模型不可线性化的非线性回归模型非回归模型A.、B.、C.、D.、正确答案：C21. 单选题：弧弹性适用于（）的场合。A.价格和需求量变动较小B.价格和需求量变动较大C.价格变动较大，需求量变动较小D.价格变动较小，需求量变动较大正确答案：B22. 单选题：为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。I公司管理层及员工公司本部及子公司公司供应商和公司客户公司产品零售网点A.I、B.I、IVC.Il、lll、IVD.I、正确答案：D23.

10、单选题：下列各项中，表述正确的是（）。I安全边际是指证券市场价格低于其内在价值的部分虚拟资本的市场价值与预期收益的多少成正比尽管每个投资者掌握的信息不同，但他们计算的内在价值一致证券估值是对证券收益率的评估A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：A24. 单选题：关于套利的定义，下列说法错误的有（）。I套利的潜在利润基于价格的上涨或下跌在进行套利交易时，交易者应注意合约的绝对价格水平“暂时出现不合理价差”为套利提供利润空间“相同或相关资产”能够在套利后使“暂时出现不合理价差”趋向合理，实现利润A.I、B.、C.、D.I、正确答案：A25. 单选题：【2018年真题】某人将1000元存入银行，若

11、利率为7，下列结论正确的有()。若按单利计息，3年后利息总额为210元若按复利计息，3年后利息总额为122504元若按单利计息，5年后其账户的余额为1350元若按复利计息，5年后其账户的余额为141222元A.、B.、C.、D.、正确答案：A26. 单选题：关于系数的含义，下列说法中正确的有（?）。系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越弱系数为曲线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈曲线相关系数为直线斜率，证券或组合的收益与市场指数收益呈线性相关系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强A.、?B.、C.、?D.、正确答案：B27. 单选题：属于股东权益变动表的项目是（

12、?）。A.营业收入B.利润总额C.净利润D.营业利润正确答案：C28. 单选题：通过对上市公司的负债比率分析，（?）。I财务管理者可以获得公司的资产负债率是否合理的信息经营者可以获得公司再次借贷难易程度的信息投资者可以获得上市公司股价未来确定走势的信息债权人可以获得其贷给公司的款项是否安全的信息A.、IVB.I、IVC.、IVD.I、正确答案：B29. 单选题：下列关于信息比率与夏普比率的说法有误的是（）。A.夏普比率是对绝对收益率进行风险调整的分析指标B.信息比率引入了业绩比较基准的因素C.信息比率是对相对收益率进行风险调整的分析指标D.信息比率=(基金投资组合收益一业绩比较基准收益)投资组

13、合标准差正确答案：D30. 单选题：关于行业集中度，下列说法错误的是（）。A.在分析行业的市场结构时，通常会使用到这个指标B.行业集中度(CR)一般以某一行业排名前4位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量C.CR4越大，说明这一行业的集中度越低D.行业集中率的缺点是没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数正确答案：C31. 单选题：流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。I营业收入营业利润流动资产财务费用A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：B32. 单选题：根据有关行业集中度的划分标准，产业市场结构分为（）。极高寡占型低集中寡占型低集中竞

14、争型分散竞争型A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的（）密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。I行业发展阶段品牌战略市场结构经营战略A.I、B.I、C.、D.I、正确答案：D34. 单选题：关于多元线性回归模型的说法，正确的是（?）。A.如果模型的R2很接近1，可以认为此模型的质量较好B.如果模型的R2很接近0可以认为此模型的质量较好C.R2的取值范围为R21D.调整后的R2测度多元线性回归模型的解释能力没有R2好正确答案：A35. 单选题：关于量化投资，下列说法正确的有（?）。、数据是量化投资的基础要素、量化投资追求的是相对收益、

15、量化投资的核心是策略模型、量化投资模型必须不断优化A.、B.、C.、D.、正确答案：A36. 单选题：反映证券组合期望收益水平与总风险水平之间均衡关系的方程式是（）。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程正确答案：C37. 单选题：【2018年真题】关于完全垄断市场，下列说法正确的是()。从产量的角度垄断厂商的产量低于竞争情况下的产量如果用消费者剩余和生产者剩余的总和来衡量整个社会的福利，完全垄断市场下的社会福利，将低于完全竞争市场下的社会福利垄断条件下，虽然存在帕累托改进，但这样的改进对垄断厂商是不可接受的自然垄断常常发生在需要大量固定成本和大量边际成本的行业

16、A.、B.、IC.、D.、正确答案：C38. 单选题：经检验后，若多元回归模型中的一个解释变量是另一个解释变量的095倍，则该模型中存在（）。A.多重共线性B.异方差C.自相关D.非正态性正确答案：A39. 单选题：广义公司法人治理结构所涉及的方面包括（）。I公司的财务制度公司的收益分配和激励制度公司的内部制度和管理公司人力资源管理A.I、B.I、IVC.II、IVD.I、正确答案：D40. 单选题：资本资产定价模型(CAPM)中的系数测度的是（）。A.利率风险B.通货膨胀风险C.非系统性风险D.系统性风险正确答案：D41. 单选题：某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产

17、率与被兼并率相当高，那么这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.成长期B.成熟期C.幼稚期D.衰退期正确答案：A42. 单选题：积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有（）。货币当局本身的外汇管理转型将外汇储备转交给商业银行管理将外汇储备转交给投资银行管理国家成立专门的投资公司来管理A.、B.、C.、D.、正确答案：B43. 单选题：某基金詹森a为2，表示其表现（）。A.不如市场的平均水平B.优于市场的平均水平C.等于市场的平均水平D.不确定正确答案：B44. 单选题：下列关于中国金融期货交易所的当日结算价的说法，错误的是（）。A.合约最后一小时无成交的，以前一小时成交价格按照成交量的加权平均价

18、作为当日结算价B.若合约最后一小时的前一小时仍无成交的，则再往前推一小时，以此类推C.合约当日最后两笔成交距开盘时间不足一小时的，则取全天成交量的加权平均价作为当日结算价D.当日结算价是指某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价正确答案：C45. 单选题：下列各项中，属于发行条款中直接影响债券现金流确定的因素是（）。A.基准利率B.市场利率C.银行利率D.税收待遇正确答案：D46. 单选题：圆弧形态的特点是（）。?形态完成后，行情多具有爆发性?圆弧形态的时间越长今后反转的力度越强?形态的形成过程中，成交量变化都是中间多，两头少?形态的形成过程中，成交量变化都是中间少，两头多?A.、

19、B.、C.、D.、正确答案：C47. 单选题：下列有关期现套利的说法正确的有（?）。?I期现套利是交易者利用期货市场和现货市场之间的不合理价差进行的?期权价格和现货价格之间的价差主要反映了持仓费?当期权价格和现货价格出现较大的偏差时，期现套利的机会就会出现?当价差远高于持仓费时，可买入现货同时卖出相关期权合约而获利A.I、B.、IVC.、IVD.I、正确答案：D48. 单选题：【2018年真题】把权证分为认购权证和认沽权证，是从()角度分类的。A.结算方式B.基础资产C.持有人权利D.发行人正确答案：C49. 单选题：其他条件不变，上市公司所得税税率降低将会导致它的加权平均成本（）。A.无法确

20、定B.下降C.不变D.上升正确答案：D50. 单选题：下列各项中，属于国际收支经常项目的有（）。?.国际银行信贷?.侨民汇款?.国际旅游产生的收支.国际无偿援助A.、B.、C.、D.、正确答案：B51. 单选题：关于行业增长横向比较，以下说法正确的有（）。是指利用行业的历史数据分析过去的增长情况，并据此预测未来的发展趋势可以确定该行业是否属于周期性行业计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占的比重，可以判断该行业是否属于增长型行业比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率，可以判断该行业是否属于增长型行业A.、B.、C.、D.、正确答案：C52. 单选题：垄断竞争厂商短期

21、均衡时，（）。A.厂商一定能获得超额利润B.厂商一定不能获得超额利润C.只能得到正常利润D.获得超额利润、发生亏损及获得正常利润三种情况都可能发生正确答案：D53. 单选题：【2018年真题】证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议，这指的是()。A.勤勉尽职原则B.遵纪守法原则C.公平公正原则D.谨慎客观原则正确答案：D54. 单选题：下列有关证券分析师应该受到的管理的说法，正确的是（）。A.取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执业证书B.从业人员取得执业证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日

22、内向协会报告C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训正确答案：C55. 单选题：在进行行情判断时，时间有着很重要的作用。下列说法正确的有（）。一个已经形成的趋势不会发生根本改变中途出现的反方向波动，对原来已形成的趋势不会产生大的影响一个形成了的趋势不可能永远不变循环周期理论强调了时间的重要性A.、B.、C.、D.、正确答案：D56. 单选题：从均值为200、标准差为50的总体中，抽出n=100的简单随机样本，用样本均值估计总体均值，则的期望值和标准差分别为（?）。A.200，5B.200，20C.200，05D.200，

23、25正确答案：A57. 单选题：市场组合方差是市场中每一证券(或组合)协方差的（）。A.加权平均值B.调和平均值C.算术平均值D.几何平均值正确答案：A58. 单选题：某人按10的年利率将1000元存入银行账户，若每年计算两次复利(即每年付息两次)，则两年后其账户的余额为（）元。A.146410B.1200C.121551D.121432正确答案：C59. 单选题：总需求曲线向右下方倾斜的原因是（）。A.随着价格水平的下降，居民的实际财富下降，他们将增加消费B.随着价格水平的下降，居民的实际财富增加，他们将增加消费C.随着价格水平的上升，居民的实际财富下降，他们将增加消费D.随着价格水平的上升，居民的实际财富上升，他们将减少消费正确答案：B60. 单选题：1989年国务院发布（），其成为我国第一个正式的产业政策。A.中国产业政策大纲B.关于当前产业政策要点的决定C.(90年代国家产业政策纲要D.外商投资产业指导目录正确答案：B