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1、东财21秋证券投资学离线作业2-001答案1. 表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：D2. 证券交易的清算具体指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。( )A.正确B.错误参考答案：A3. 股票和债券融资由于投资银行介入其中，增加了直接融资的成本。( )T.对F.错参考答案：F4. 保险转移是转移风险的一种方式。( )A.正确B.错误参考答案：A5. 直接融资的特点有( )。A.直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金B
2、.流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现C.间接性D.流动性差参考答案：AB6. _是用来衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率。A.负债比率B.盈利能力比率C.变现能力比率D.资产管理比率参考答案：D7. 我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取分配方式。( )A.正确B.错误参考答案：B8. 不属于影响客户投资风险承受能力的因素是( )A.理财产品的选择B.理财目标的弹性C.资金的投资期限D.年龄参考答案：A9. 市盈率定价法在股权回购中对刚刚起步的公司是最适宜的。( )A.正确B.错误参考答案：B10. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )
3、T.对F.错参考答案：T11. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。A.流动比率B.速动比率C.资产负债率D.产权比率参考答案：B12. 不自足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线的特征是( )。A.无差异曲线向左上方倾斜B.收益增加的速度快于风险增加的速度C.无差异曲线可能相交D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关参考答案：B13. 1988年后美国风险投资基金的主要资金来源是( )。A.退休基金B.国外投资C.富有家庭D.保险公司参考答案：A14. 不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是_。A.公募债券B.私募债券C.记名债
4、券D.无记名债券参考答案：B15. 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。( )T.对F.错参考答案：T16. 金融衍生工具按照基础工具的种类不同，可分为股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具等。( )A.错误B.正确参考答案：B17. 关于证券组合业绩评估，下列说法正确的是_。A.既要考虑组合受益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小B.收益水平仅与管理者的技能有关C.詹森指数是基于收益调整法思想而建立的专门用于评价证券组合优劣的工具D.夏普指数以证券市场线为基准参考答案：A18. 股份回购对大多数风险投资家来说是一种主要的退出方法。( )A.正确B.错误参考答案：A19. 基金份额
5、持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人之间的关系，也是所有者和经营者之间的关系。( )T.对F.错参考答案：T20. 下列各项属于自营业务的内部控制内容的有( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证D.证券公司应建立独立的实时监控系统参考答案：ABCD21. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径_。A.公司经营效益B.居民收入水平C.投资者对股价的预期D.通货膨胀和国际收支等参考答案：D22. 按照客户与企业的关系分类，客户类型不应包括( )。A.非客户B.潜在客户C.目标客
6、户D.国内客户参考答案：D23. 横向并购是指从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购。( )A.错误B.正确参考答案：A24. 以一特定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动方向，并根据股价涨跌幅度显示市场强弱的指标是_。A.PSYB.BIASC.RSID.WMS参考答案：C25. 公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。( )T.对F.错参考答案：T26. 在股市下跌行情期间，平均线一般居于股价的( )。A.下方B.上方C.不一定D.相交一点参考答案：B27. 创业板是联交所主板以内的一个市场。( )A.正确B.错误参考答案：B28. 记名股票的流动性要高于无记名
7、股票。( )T.对F.错参考答案：F29. 按照流动性偏好理论，债券的期限越长，债券的流动性溢价越大。( )T.对F.错参考答案：T30. 根据公司法的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的( )。A.20%B.50%C.10%D.30%参考答案：D31. 下列关于圆弧形的说法，错误的是( )。A.圆弧形态又称碟形B.圆弧形态更容易发展成一种持续整理形态C.圆弧形态的成交量一般是中间少，两头多D.圆弧形成的时间越短，反转的力度越强参考答案：BD32. 完全竞争型产品市场的特点包括( )A.生产者众多且各种生产资料可以完全流动B.产品都是同质的C.生产者对其产品的价格有一定的控制能
8、力D.企业是价格的接受者而非制定者E.资本密集参考答案：ABD33. 在强式有效市场中，证券组合的管理者获得的期望收益率是_。A.资本收益率B.市场平均收益率C.无风险利率D.零参考答案：B34. 普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。( )T.对F.错参考答案：T35. EASDAQ规定上市公司总股本不少于350万欧元。( )A.正确B.错误参考答案：A36. 计算存货周转率，不需要用到的财务数据是( )。A.年末存货B.销售成本C.销售收入D.年初存货参考答案：C37. NASDAQ定位于大中型企业。( )A.正确B.错误参考答案：B38. 大多数
9、技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。A.PSYB.ADLC.BIASD.WMS参考答案：B39. 有关收入总量目标的论述，不正确的是_。A.着眼于近期的宏观经济总量平衡B.着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系C.着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题D.着重于失业和通货膨胀的问题参考答案：C40. 从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定情节严重的，作出( )。A.责令改正B.移送司法机关C.罚款D.行政处罚参考答案：D41. 下列关于年金的说法中，正
10、确的是( )。A.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流B.年金是指无限期内，时间间隔相同、不间断、金额相等、方向相同的一系列现金流C.年金是指在一定期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流D.年金是指在无期限内，时间间隔相同、不间断、金额不等、方向相同的一系列现金流参考答案：A42. 目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有( )。A.证券组合分析法B.行为分析法C.技术分析法D.基本分析法参考答案：ACD43. 我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 有效集(有效边
11、界)指( )。A.可行域下边界B.可行域上边界C.可行域外部边界D.可行域内部边界参考答案：B45. 按发行主体划分，债券可分为( )。A.国家债券B.地方政府债券C.附息债券D.金融债券参考答案：D46. 某一证券组合的目标是追求基本收益的最大化。我们可以判断这种证券组合属于_。A.防御型证券组合B.平衡型证券组合C.收入型证券组合D.增长型证券组合参考答案：C47. 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大预期收益越低的证券，风险越小。( )T.对F.错参考答案：T48. 股票风险的内涵是预期收益的不确定性。( )T.对F.错参考答案：T49. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )T.对F.错参考答案：T50. 下列哪些资金不能进入我国股票市场?( )A.保险公司资金B.银行资金C.企业资金D.证券公司资金参考答案：B
东财21秋《证券投资学》离线作业2答案第28期
