2022年9月考前押题一《私募股权投资基金》1

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1、2022年9月考前押题一私募股权投资基金注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下不属于管理人内部控制作用的是（）。A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则B保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守C维护公司良好的市场形象和社会形象D防范和化解风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金的投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照（）行使相应权利、承担相应义务和责任。A 公司章程B证券投

2、资基金法C私募投资基金监督管理暂行办法D公司法正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 优先购买权条款的设计包括（）。I.公司法关于股东优先购买权的规定是任意性法律规范.公司章程可以限制或取消股东优先购买权.公司章程可就股权转让同意权和优先购买权择进行规定IV.公司章程应细化优先购买权行使规则A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 回购权条款目的（）。I .分散风险.提高企业盈利能力.以便私募投资人通过IPO途径顺利退

3、出.督促目标公司及其管理层力促上市事项的完成A B C D 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列符合投资者适当性匹配的相关规定的是（）。I. 了解客户的标注、程序和方法. 了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法. 评估适当性的标准、程序和方法IV.执行投资者适当性制度的保障措施A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法包括（）。I .相对估值法.折现现金流法.成本法IV.乘数法A

4、 B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 外包机构应具备（），切实防范利益输送。I.宙慎评估外包服务的潜在风险与利益冲突.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度.有效执行信息隔离等内部控制制度.具备开展外包业务的营运能力和风险承受能力A B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于以下全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基金规则和机制说法错误的是（）。A全国股份转让系统公司对挂牌申请文件审查后，出具是否同意挂牌的审查意

5、见B目请挂牌公司应当在其股票挂牌前依照全国股份转让系统公司的规定披露公开转让说明书等文件C因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定D挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之二正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()是引导基金向创业风险投资机构参股，并按事先约定的条件和规定的期限，支持设立新的创业风险投资机构，扩大对科技型中小企业的投资总量。A支持阶段参股 B支持跟进投资 C风险参

6、股 D投资保障参股正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司公开发行新股应当符合的条件（）。I.具备健全且运行良好的组织机构.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为IV.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件A B C D正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列已上市企业股份转让流程中说法错误的是（）。A股权变动的公司需召开股东大会，并形成决议B出让方和受让方签定股权转让合同C由

7、产权交易中心审理合同及附件，不用办理交割手续D到各有关部门办理变更、登记手续正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募股权投资基金通常包括（）。I.创业投资基金 .并购投资基金.过桥基金IV.创业基金A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于国有股权非上市转让的特殊要求下列说法错误的是（）。A符合法律、行政法规和政策，有利于国有经济布局和结构的战略性调整，可促进国有资本优化配置B交易股权权属清楚C在依法设立的产权交易机构

8、非公开进行D采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。A2B3C1D5正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 FOFs作为LP ,在子基金投资建议委员会中占有席位，对于子基金投资战略积极作用在微观层面上体现在为子基金的项目来源和被投资公司的提供（）。I.行业人脉 .资源 .资金 IV.技术A B C D正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00

9、 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归（）所有。A基金公司 B基金管理机构 C基金托管机构 D投资者正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于合格投资者的类型的有（）. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金.依法设立并在基金业协会备案的投资计划. 投资于所管理私募基金的私募基金管理及其从业人员IV.中囯证监会规定的其他投资者A B C D 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分)

10、题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为（）；履行登记手续。A基金托管人 B基金管理人 C基金份额持有人 D基金注册登记机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下哪些属于私募基金的募集流程（）。. 投资者适当性匹配.基金推介. 投资风险揭示IV.合格投资者确认A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 FOFs (

11、 Fund of Funds )与一般基金最大的区別在于FOFs是以（）为投资对象。A股票 B债券 C基金 D期权正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2016年4月15日，根据（）有关规定，中国基金业协会发布了私募投资基金募集行为管理办法。. 证券投资基金法.私募投资基金监督管理暂行办法. 基金会管理条例IV.证券投资基金销售管理办法A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 面对投资者时，FOFs充当（）角色，为投资者管理

12、资金并选择PE基金进行投资。A GP B LPC基金托管人 D基金管理人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 上海试点办法要求注册资本（或认缴出资）应不低于200 万美元，出资方式限于货币形式；注册资本（或认缴出资）应当在营业执照签发之日起（）个月内到位20% 以上，余额在（）年内全部到位。A. 3 ;1B. 3 ;2C. 6 ;1D. 6 ;2正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 国际私募基金发展到第二个时期，这一时期的特点是出现了一

13、股大量以（）为资金杠杆的收购浪潮。A 政府债券 B垃圾债券 C公司债券D抵押债券正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法和中央编办相关通知要求，中国证券投资基金业协会自 ()起正式开展私募基金管理人登记、私募基金备案和自律管理工作。A. 2014年2月7日B. 2016年2月5日C. 2015年2月7日D. 2013年2月5日正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于基金会计核算的是（）

14、I.资本的增减.质权债务的发生和结算.款项和有价证券的收付款项IV.资金的清算A B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 保护性条款赋予了（）对于一些特定事项的一票否决权。A PE B被投资者 C企业高管 D债权人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据私募投资基金信息披露管理办法，以下哪些属于基金合同的披露条款（） . 披露的内容.披露频度. 披露方式IV.披露责任A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.

15、00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于合法私募与非法集资具体表现方式的区别说法正确的是（）。. 私募企业只能采取非公开的方式募集，不得公开宣传、公开推介。而非法集资惯常采用公开宣传、推介的方式引诱投资人投资。.私募基金仅面向特定对象，投资者是具有风险识别和承受能力的机构或个人。而非法集资主要面向社会公众。. 参与私募基金投资人的投资数额最低标准，机构投资下限1000万元人民币，自然人投资下限200万元人民币。而非法集资不设投资门槛，所谓来者不拒IV.私募基金的募集人与投资人是利益风险共同体，募集人必须向投资人充分揭示投资风险，不得承诺固定回报。A

16、B C D 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于从事投资私募基金禁止业务的有（）。I.不公平地对待其管理的不同基金财产.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动IV.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 FOFs ( Fund of Funds)指投资于基金组合的基金，与一般基金最

17、大的区別在于FOFs是以基金为投资对象，而基金多以（）等金融产品为投资对象。.股票.债券.期权IV.股权A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于投资后管理的说法不正确的是（）。A投资后管理是项目投资周期中重要组成部分B是投资基金募、投、管、退四要点之一C投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D投资投资后管理不是项目投资周期中重要组成部分正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者对外商投资创业投资企业的出资

18、中，外国投资者所占比例不得低于（）。A. 25%B. 20%C. 15%D. 30%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在信息披露环节，未要求进行公开信息披露，仅对需要向投资者披露的重大事项进行了规定，其他事项均由相关当事人在 ()中自行约定。. 基金合同.公司章程. 合伙协议IV.企业监管A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存

19、期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。A. 5B. 7C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何职员不得拥有超越制度约束的权力是指（）。A防火墙原则B有效性原则 C独立性原则D成本效益原则正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是 ()。I.可按要

20、求重新申请私募基金管理人登记.对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续.不可以重新申请私募基金管理人登记IV.对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续A B C D正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据私募投资基金信息披露管理办法，季度报告的内容和时限，私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合

21、情况等信息。A. 3B. 5C. 10D. 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 1号私募投资基金合同指引适用于（）基金。A契约型 B公司型 C合伙型 D开放式正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据劳动合同法第十七条的规定，用人单位与劳动者可以在劳动合同中约定保守秘密的有关事项。其主要作用（）。I .防止不正当竞争II .维护用人单位合法权益 .保持专有技术的价值IV .保持专有技术的垄断A B C D 正确答案：D, (单项选

22、择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到（）或（），私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。. 基金财产账户.托管资金账户. 私募基金财产账户IV.投资者资金账户A B CD 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募投资基金信息披露管理办法中规定，私募基金管理人在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.

23、 2B. 1C. 3D. 4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 有关人员在回访确认应该注意（）。. 私募基金托管人应当在投资者签署基金合同后，指令本机构的基金推介业务人员以录音电话、电邮等适当方式进行回访.回访过程不得出现诱导性陈述，须客观确认合格投资者的身份及投资决定. 基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同IV.未经回访确认成功，投资者交纳的基金确认款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户A B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章

24、节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司终止不仅影响股东和债权人的利益，还会影响许多利益相关人的权益，其中最重要的便是（）A公司董事 B公司职工 C公司股东 D公司经理正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 从基金管理的角度来看，大多数散户投资人都是不太受到欢迎，因为其中少数人不理解投资程序和方法而一味追求短期利益，从而影响到（）的投资进程和发挥。A基金托管人 B投资者 C基金经理 D有限合伙人正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选

25、择题 投资者转让基金份额的，受让人应当为（）且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。A基金管理人 B合格投资者 C基金托管公司 D基金公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在（）等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。I.基金募集 .上市交易 .投资运作 IV.资金退出A B C D正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据（）的规定，公司制私募股权投资基金的人数不得超过50人

26、。I.私募投资基金监督管理暂行办法 .公司法.合伙企业法IV.证券投资基金法A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 广义的投资后管理指的是（）。A投资机构视角下的投资后管理B风险企业视角下的投资后管理C国家政策对各企业投资的管理D指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 创业投资基金主要的投资对象是（）。A高科技、产品新、成长快的风险投资企业 B具有良好增长潜

27、力的股票 C大盘蓝筹股、公司债、政制责券 D指数成分股正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列属于私募投资基金一般风险的是（）。.基金委托募集所涉风险.外包事项所涉风险. 投资标的的风险IV.税收风险A B CD 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者可以根据合同的约定分期缴纳出资。首期出资不得低于各自认缴出资额的15%,且应当自外商投资创业投资企业营业执照签发之日起（）个月内缴清。其余出资应自外商投资创业投资企业营业执照颁发之

28、日起（）年内全部缴清。A4 ,3B5 ,2C3 ,3D1 ,2正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 项目在境内申报上市在审查自身预申报项目的流程中申报要求包括（）。. 企业规模.项目是否符合有关行业发展规划和项目支持重点. 单位自身的资产规模、财务状况与申请资金金额是否配比IV.企业科技硏发体系建设A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据（）的规定，契约型私募股权投资基金的人数不得超过200人。A合伙企业法B私募投资基

29、金监督管理暂行办法C证券投资基金法D公司法正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金业务外包服务指引规定了（）应依法承担的责任不因外包而免除。A基金管理人 B基金托管人 C基金销售机构 D投资者正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 房地产投资基金通过发行基金证券的方式，募集投资者的资金，投资期限（）。A较适中 B较短C较长D不一定正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单

30、项选择题 企业的监控指标中接近盈利/盈利阶段的业务指标有（）。I.销售渠道.订货 .团队 IV.营销计划A B C D 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 股份有限公司型基金的投资者人数要求为（）。A 2人以上且不超过200人 B超过200人 C 50人 D 2人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 尽职调查步骤包括（）。I .进行内部复核II .设计投资方案III .访谈、调查及收集资料IV .制订调查计划A B C D 正确答案：

31、A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金托管构的主要职责包括（）I、安全保管基金的全部资产、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见IV、按照规定召售基金份额持有人大会A B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 排他性条款中被投资企业在与投资者进行谈判的同时()。A可以和其他3家投资方接触 B可以和其他2家投资方接触的C可以和其他1家投资方接触 D禁止和其他投资方接触正确答案

32、：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于以制造为核心的增值服务，下列说法正确的是（）。A指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式B是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务C它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序D指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 管理人内部控剖作用的有（）。I .确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整.确保所

33、使用的和对外公布的财务和其他信息真实、准确、完整.实现公司的持续、稳定、健康发展IV.维护公司良好的市场形象和社会形象A B CD 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。A 2B 3C5D 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 合伙型基金是指投资

34、者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由（）对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的私募投资基金。A有限合伙人 B普通合伙人 C有限合伙人和普通合伙人 D高级管理层正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基础设施基金是专注投资于（）的私募投资基金。A城市基础设施领域 B城镇基础设施领域 C农村基础设施领域 D全国基础设施领域正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列（）不属于基金的资金清算依据交易场所的不同分类。A交易所交易

35、资金清算 B电信网络交易资金清算C全国银行间市场资金清算 D场外资金清算正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 PE常用的估值方法有（）。.市盈率定价法.净资产定价法.现金流折现法.市销率定价法A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对于公司而言，仅仅实现对公司的并购是远远不够的，最后对目标公司的资源进行成功的整合和充分的调动，产生预期的效益属于并购流程中的（）。A并购决策阶段 B并购目标选择 C并购时机选择 D并购后的整合

36、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 如公司为满足协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，排他性条款有效期限（）。A企业提出后延展B投资人提出后延展C不再延展D自动延展正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列哪项不属于间接上市的操作流程（）。A提交项目申请文件与后续递补资料B收购股权，分协议转让和场内收购，目前比较多的是协议收购C换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束，一般需要半年以上的时间，其中最主要的环节是要约收购豁免审批

37、、重大资产置换的审批，其中，尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作D收购股权和资产置换这些工作必须在重组之前完成正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2001年至2005年是股权市场的（），股权投资政策环境逐步完善。A荫芽阶段 B蓬勃发展阶段 C成熟、健康发展阶段 D复苏阶段正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()规定参与资产管理计划份额转让的投资者应当为符合中国证监会的相关规定以及资产管理合同约定的投资者。A公司法B上

38、交所指引C深交所指引D合伙企业法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 受托人接受基金经理公司的委托,并且以（）的名义为基金注册和开户。A信托人或信托公司 B基金管理人 C基金托管人 D基金投资者正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于非上市股权转让中，公司不得收购本公司股份。但是，有下列（）情形之一的除外。. 减少公司注册资本.与持有本公司股份的其他公司合并. 将股份奖励给本公司职工IV.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议

39、，要求公司收购其股份的A B CD 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告规定，自本公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。A. 6个月B. 2个月C. 5个月D. 3个月正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券公司参与的区域性市场应当符合的条件中，以下说法错误的是（）。A区域性市场经所在地省级人

40、民政府批准设立。使用交易所字样的区域性市场，省级人民政府批准前已征求联席会议意见B区域性市场日常管理规范，已经建立健全的管理制度和业务规则，可以不通过区域性市场经营场所和网站 公示C区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示，要求申请挂牌的公司应当业务独立，治理结构健全，运作规范；公司股东（大）会依照公司章程做出申请挂牌的决议，并承诺履行相关信息披露义务D区域性市场明确登记结算规则、方式和程序并予以公示。登记结算事宜由区域性市场依据市场管理办法规定程序认可的机构负责。负责登记结算的机构应当诚实守信，具备相应的专业能力，建立健全风险管理制度，保证权益持有人名册和登记过户记录真实、准确、

41、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毀损正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下可加入基金业协会的有（）。. 基金管理人.基金托管人. 基金服务机构.基金份额持有人A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于募集机构的说法正确的是（）。. 募集机构应当自行或者费第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。 .募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能

42、力相匹配的私募基金. 假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或高风险的私募基金IV.实践中常将私募基金划分为高、中、低风险级别A B C D 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于以促销为核心的增值服务，下列说法正确的是（）。A指由TPL提供的、以满足买卖双方对于配送产品的要求为目的的各种可供选择的方式B是通过独特的产品分类和递送来支持制造活动的物流服务C它涉及使用专业人员在递送以前对存货进行分类、组合和排序D指为刺激销售而独特配置的销售点展销台及其他各种服务

43、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 境内主板、创业版上市实际控制人要求最近（）与内实际控制人未发生变更。A 一B二C三D四正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和（）规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。A. 证券公司法B. 私募投资基金监督管理暂行办法C. 证券投资基金法D. 合伙企业法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真

44、题，模拟测试题） 单项选择题 ()应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。A证券业协会 B基金业协会 C证券公司 D证监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 穿透性原则指核查确认股东和私募融资合格投资者是否为（），目的是为了防止一带多类型出资。A出资人 B最终出资人 C基金管理人 D基金托管人正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于基金业协会的说法错误的是（）。A基金业协会是证券投资基金行

45、业的自律性组织 B基金业协会不是社会团体法人C基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会 D基金服务机构可加入基金业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公司型基金可以采取自我管理，也可以委托其他私募基金管理机构管理。采取委托管理方式的，章程中应当明确管理人的名称，并列明（）。I.明确管理架构.投资决策程序.管理人的权限及管理费的计算IV.支付方式A B C D 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以（）等非法人形式，通过汇集多数投

46、资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。A合伙企业、契约 B公司制 C基金公司 D基金管理公司正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ()起草了私募投资基金信息披露管理办法，拟以行业自律规则的形式发布实施。A中国基金业协会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 外包机构在开展外包业务的同时，提供托管服

47、务的，应设立专门的团队与业务系统，外包业务与基金托管业务团队之间建立必要的（），有效防范潜在的利益冲突。A业务隔离 B财务隔离 C人员隔离 D资产隔离正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据证券投资基金法的规定，契约型私募股权投资基金的人数不得超过（）人。A. 50B. 60C. 100D. 200正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人每月结束之日起（）个工作日內，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位

48、净值、投资者数量等。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括（）债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。I.买卖股票.债券的差价收入.红利收入IV.股权的股息A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 投资者适当性管理的基本内容包括（）。.了解投资者并对其分类.了解产品或服务及其分级. 投资者与产品或服务的匹配IV.内部控制措施和揭示产品或服务的风险

49、A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过（）等法律规定的特定数量。I.证券投资基金法 .合伙企业法.公司法IV.私募投资基金监督管理暂行办法A B C D 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 所有的分配都根据合伙人（包括普通合伙人）的资本账户结余按（）进行。A份额 B股份 C比例 D时间正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下属于管理人内部控剖作用的是（）。I .保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则II.保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守III.提高经营管理效率和效益IV.规范运作的经营思想和经营风格A B CD 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金的责任方分为（）。I.募集机构 .私募管理人 .基金销售机构 IV.监管机构A B C D 正确答案：A, (单项选择