2022年6月押题三《证券市场基本法律法规》

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1、2022年6月押题三证券市场基本法律法规注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。A. 保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益B. 保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会C. 保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任D. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预

2、测题) 单选 负责非公开募集基金备案，登记的机构是（ ）。A. 国务院证券监督管理机构B. 基金份额登记机构C. 基金行业协会D. 证券交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在融资融券业务中，证券公司可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形不包括（）。A. 收取客户应当归还的资金、证券B. 收取客户应当交付的利息、费用、税款C. 为客户进行融资融券交易的结算D. 为其他客户做不超过1个月的融券业务正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节

3、分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A. 为证券经纪人进行执业注册登记B. 证券经纪人签订劳动合同C. 证券经纪人签订委托合同D. 证券经纪人通过从业资格考试正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于上市公司组织机构的说法中，错误的昱（）。A. 出席董事会的无关联关系董事人数不足5人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议B. 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董

4、事行使表决权C. 上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜D. 上市公司设立独立董事，具体办法由国务院出席董事会的无关联关系规定正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对境内居民投资B股作出规范的规章制度为（）。A. 关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知B. 关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知C. 客户交易结算资金管理办法D. 上海证券交易所交易规则正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试

5、题(如真题 模拟预测题) 单选 以下人员中，不符合证券从业资格考试要求的是（）。A. 被中国证监会认定为证券市场禁入者，但已过禁入期B. 大学毕业的失业人员C. 刚毕业的大学生D. 只具备初中文化程度的成年人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。A. 1万元以上10万元以下B. 2万元以上20万元以下C. 50 00元以上5万元以下D. 5万元以上50万元以下正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.0

6、0 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券投资基会法规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。A. 扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库B. 全部上缴国库C. 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入D. 由处罚决定机关作办公经费正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施不包括（）。A. 新闻媒体加强监督B. 证券公司加强自律C. 中国证监会加强对内幕交易的监管D. 中国证盟会派出机构加强交易的监管正确答案：A, (

7、单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A. 2B. 3C. 4D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 某公司采用代销方式公开发行股票。当代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行投票数量（）的，方为发行成功。A. 40%B. 50%C. 60%D. 70%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题

8、) 单选 我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易， 影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。A. 操纵市场行为B. 内幕交易行为C. 欺诈客户行为D. 虚假陈述行为正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法授经（）核准。A. 国务院证券监督管理机构B. 证券登记结算机构C. 证券交易所D. 中国证券业协会授权的部门正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以（）方

9、式收购上市公司，双方可以临时委托证券登记结算机构保管转让的股票，并将资金存放于指定的银行。A. 竞价收购B. 现金收购C. 协议收购D. 要约收购正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于期货交易所应当履行的职责的是（）。A. 设计合约，安排合约上市B. 提供交易的场所、设施和服务C. 为期货交易集中履行担保D. 直接或间接参与期货服务正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于公司法的规定中，说法错的是（）。A. 公司的发起人、股东虚假出

10、资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B. 股东大会是股份有限公司的最高权力机关C. 经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权D. 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 对会员及其他作为自律管理对象的机构实施的自律管理措施不包括（）A. 警示B. 谈话提醒C. 刑事处罚D. 责令整改正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分)

11、题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督的机构（）。A. 存管银行B. 证券登记结算机构C. 证券交易所D. 中国证监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。A. 15B. 16C. 18D. 20正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于有限责任公司股东会、董事会和监事会的职权，下列

12、说法中不正确的是（）。A. 董事会决议表决实行一人一票B. 股东会会议由股东按照出资比例行使表决权C. 股东会会议作出公司章程的决议，必须经出席会议的2/3以上的股东通过D. 监事会作岀决议，必须经1/3以上监事通过正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 从事期货咨询应取得（）。A. 基金业从业人员资格B. 期货业从业人员资格C. 证券业从业人员资格D. 注册会计师资格正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件

13、不包括（）。A. 财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定B. 公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C. 具有证券经纪业务资格D. 已建立完善的客户投诉处理机制正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列从业人员中，执业行为错误的是（）。A. 离开所在机构后，保密义务结束B. 应保守客户的个人隐私C. 应保守客户的商业秘密D. 应保守所在机构的商业秘密正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公开募集基金

14、的基金管理人不得（）A. 为基金份额持有人的利益进行证券投资B. 向基金份额持有人进行收益分配C. 向基金份额持有人进行信息披露D. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）A. 100人B. 200人C. 300人D. 50人正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 法人违中华人民共和国证券法规定，以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，对直接负

15、责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款处罚。A. 撤销任职资格或者证券从业资格B. 降职C. 警告D. 停薪留职正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司应当在（）时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。A. 半年结束B. 每半个会计年度终了C. 每一个会计年度终了D. 一年结束正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 经纪人的执业行为中，错误的是（）。A. 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动B. 不得与客户约定分享投资收

16、益C. 为客户之间的融资提供担保D. 向客户介绍证券公司的基本情况正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于有限责任公司股东出资责任的说法，正确的是（）。A. 公司成立后发现作为设立公司出资的非货币资产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应由交付该当资的股东补足其差额；其他股东无需承担连带麦任B. 公司注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额C. 股东不按照规定缴纳出资的，向公司足额缴纳出资额后，无需承担其他责任D. 股东以非货币财产出资的，该非货币财产应当评估作价，核实财产，不得高估或者低估作价正确答案：D

17、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据证券法，（）属于操纵证券市场A. 编造，传播虚假信息，扰乱证券市场B. 从业人员违背客户的委托为其买卖证券C. 上市公司对债务担保进行重大变更D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在客户融资融券期间，证券发行人派发现金红利或利息时，证券登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A. 客户信用交易担保证券账户B. 客户信用交易担

18、保资金账户C. 信用交易证券交收账户D. 信用交易专用证券交收账户正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 甲、乙公司进行合并，合并后的公司仍使用原甲公司的字号，现应向公司登记机关办理（）A. 变更登记B. 合并登记C. 设立登记D. 注销登记正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列各项中，属于有限责任公司董事会行使的职权有（）。A. 变更组织形式B. 股东之间相互转让出资C. 聘任公司董事长并决定其报酬事项D. 制定公司的基本管理制度正确答案：D,

19、 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。A. 对发行公司债券作出决议B. 公司章程的修改C. 决定监事的事项报酬D. 制定公司的基本管理制度正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人资格申请文件存在虚假记载，误导性描述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准，已核准的（），对提交该审核文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起六个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。A. 撤销其保荐代表人资格B. 出具警示函C. 暂

20、缓期保荐代表人资格审核D. 责令改正正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据公司法规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。A. 董事长B. 监事长C. 经理D. 执行董事正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 （）应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料.A. 国务院证券监督管理机构B. 证券公司C. 证券交易所D. 中国证券业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

21、单选 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。A. 证券交易所B. 中国证监会C. 中国证券登记结算公司D. 中国证券业协会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司将取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员称为（）。A. 证券分析师B. 证券投资顾问C. 证券研究员D. 证券咨询师正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。A. 取得基会从业资格的

22、人数需达到法定人数B. 取得基金从业资格的人员无法定人数C. 所有人员均无需取得基金从业资格D. 所有人员均需要取得基金从业资格正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司融资融券的金额不得超过（）。A. 客户保证金总额的5倍B. 其净资本的2倍C. 其净资本的4倍D. 日交易量的10倍正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据中华人民共和国证券法规定，申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括（）A. 公司营业执照B. 公司债券使用

23、管理办法C. 公司章程D. 申请公司债券上市的董事会决议正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据证券业从业人员资格管理实施细则，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每（）年检查一次。A. 1B. 2C. 3D. 半正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。A. 10B. 3C

24、. 5D. 7正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（）。A. 从事证券相关行业经历两年B. 取得证券投资咨询执业资格C. 实际从事发布证券研究报告业务D. 在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）A. 期货交易管理条例B. 证券公司监督管理条例C. 证券公司融资融券业务试点管理办法D. 中华人

25、民共和国证券法正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券市场的三公原则是（）。A. 公开、公平、公信B. 公开、公平、公正C. 公开、公信、公正D. 公信、公平、公正正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列证券公司章程中的条款规定属于重要条款的是（）A. 股东大会召集程序B. 会计师事务所聘任程序C. 证券公司对外投资的内部审批程序D. 证券公司人员招聘流程正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

26、 模拟预测题) 单选 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构自营买卖该上市公司股票。A. 10%B. 20%C. 5%D. 50%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经纪商需要对客户资料保密，是由于（）等原因。.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现；.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任；.证券经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意愿.证券经纪商无故违反委托人的指令，在处理委托事务时使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任A. I、IIB.

27、I、II、III、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（）的原则。.自愿；.有偿；.无偿；.诚实信用A. 、B. 、C. 、 D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误；.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易；.信用交易A. I、II、IIIB. I、II、III、I

28、VC. I、II、 IVD. II、III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 境内合伙企业、创投企业申请开立证券账户需提交的文件包括（）。I.工商管理部门颁发的营业执照；II.组织结构代码及复印件；III.执行事务合伙人或负责人证明书（需加盖企业公章）；IV.加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书A. I、II、III、IVB. I、II、IVC. II、III、IVD. III、IV正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选

29、公司债券在上市交易后被暂停的情形包括（）。.公司有重大违法行为.公司最近1年亏损.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件.未按照公司债券募集办法履行义务A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的是（）。具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易不具备证券自营业务资格的证券公司

30、可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公开募集基金的基金管理公司注册资本应满足的条件包括（）。I.不低于一亿元人民币；II. 必须为实缴货币资本；III.不低于五亿元人民币；IV.可以为认缴货币资本A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 股份有限公司公开发行公司债券应当符合的条件包括（）.股份有限公司的净资产不低于人民币四千万元.累计债券余额不超

31、过公司净资产的百分之四十.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息.筹集的资金投向符合国家产业政策A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个

32、会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过6000万元人民币.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列属于背信运用受托财产罪犯罪主体的是（）.商业银行.证券交易所.期货经纪公司.律师事务所A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证

33、券公司向客户推荐金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。I.客户的身份；II.客户的财产和收入状况；III.客户的金融知识；IV.客户的投资目标A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述错误的是（）。.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务；.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务；.顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务；.投资银行部门人员离开原岗位24个

34、月后不得面向公众开展投资咨询业务A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 不具备自营资格的证券公司，其自有资金能够从事（）。.不以对冲风险为目的的股指期货交易.以对冲风险为目的的股指期货交易.以套期保值为目的，参与国债期货交易.国债交易，且投资规模符合相关规定A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投

35、资于（）。.国债.投资级公司债.证券投资基金.集合资产管理计划A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 设立证券公司，应当具备（）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。公司法证券法证券公司监督管理条例证券公司治理准则A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券经纪人在执业过程中，不得有以下行为（）。以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议代客户在相关合同、协议、文件等资料上签

36、字在执业过程中索取或收受客户款项和财物向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。.公平.公开.公正.自愿A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 以下属于期货市场功能的有（）价格发现规避风险资源配置节约交易成本A. B. C. D. 正确答案：A, (单项

37、选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在对客户征信调查过程中，对机构客户还款能力的考察主要包括（）。近几年的经营状况反映偿债能力的主要财务指标反映盈利能力的主要财务指标反映变现能力的主要财务指标A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有（）.公司的董事甲某.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某.A公司的实际控制人丙某.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某A. 、B. 、C. 、D

38、. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3 000万元A. 、B. 、C. 、D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于区域性股权交易市场的信息披

39、露制度，下列说法正确的有（）.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所所审计.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。向基金投资人收取增值服务费未与基金管理人签订书面销售协议违反规定，允许未经聘任的人员销售基金违反规定，擅自向公

40、众分发、公布基金宣传推介资料A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D

41、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。、合同签订、产品销售、服务提供、投诉处理A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于A股份有限公司的股票交易，以下属于内幕交易知情人的有（）。郭某，A股份有限公司的董事长；周某，持有A股份有限公司2%的股份；陆某，证监会工作人员，对A公司的股票发行、交易进行管理；林某，A股份有限公司会计，

42、可获取少量内幕信息。A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券研究报告主要包括（）。I.上市公司价值分析报告；II.财务分析报告；III.行业研究报告；IV.投资策略报告。A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 申请境内机构投资者资格，应当具备的条件包括()、基金管理公司净资产不少于2亿人民币;经营证券投资基金管理业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产、证券公司

43、各项风险控制指标符合规定标准;净资产不低于5亿元人民币;净资产与净资产比例不低于70%;经营集合资产管理计划业务达2年以上;在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产、具有5年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1名、具有3年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业经验的人员不少于3名A. 、B. 、C. 、lvD. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违法相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、

44、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（）等监管措施。责令改正责令清理违规业务责令处分有关人员责令暂增客户 ，= 国证坚会及其派彐_可以采歐竖官谈话、具菩?示函i麦令：i加円部合规俭查次数并提交合A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（）I.客户的犯罪记录；II.客户的投资风险；III.客户以往有无重大投资损失；IV.客户的资产状况A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(

45、如真题 模拟预测题) 单选 关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书.认股书认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章.招股说明书应当附有发起人制定的公司章程.认股人应按照所认购股数缴纳股款A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据关于加强证券经纪业务管理的规定，（）.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受

46、该项服务或产品.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 保荐代表人出现（）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。I.尽职调查工作日志缺失；II.未完成辅导工作；III.唆使发行人干扰发行审核委员会的审核工作IV.未参加持续督导工作。A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

47、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）和（）组成。.机构投资者.结算会员.非结算会员.个人投资者A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。.向基金投资人收取增值服务费.从基金管理人处收取客户维护费.以低于成本的销售费用销售基金.允许未经聘任的人员销售基金A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 关于欺诈发行股

48、票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）I.本罪侵犯的客体为简单客体;II.本罪的主观方面为故意;III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益;IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 下列各项中，证券公司有（）情形的，不得担任财务顾问。I最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分II最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分III最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查IV

49、最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元.留给其子的500万元不应收回.甲已死亡，不在

50、追究其刑事责任.根据法律规定，甲应判处死刑A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制.提高自营业务运作的透明度.建立完备的业绩考核和激励制度A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司风险控制指标管理办法关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。.自营权益类证

51、券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据公司债券发行与交易管理办法，发行人全体（）应当在债券募集说明上签字，承诺不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。I.董事II.监事III.高级管理人员IV.核心技术人员 ，承 涪入得度1记裁、误导性

52、陈述或者重灭违并承担拒应的法律麦E,倍星能眵证明目己没有 过错的除外。丨.莖享Ml.监學；丨丨丨.高级苣理人员；IV.核心技术人员，承 涪入得度1记裁、误导性陈述或者重灭违并承担拒应的法律麦E,倍星能眵证明目己没有 过错的除外。丨.莖享Ml.监學；丨丨丨.高级苣理人员；IV.核心技术人员，承 涪入得度1记裁、误导性陈述或者重灭违并承担拒应的法律麦E,倍星能眵证明目己没有 过错的除外。丨.莖享Ml.监學；丨丨丨.高级苣理人员；IV.核心技术人员A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 根据首次公开发行股

53、票并上市管理办法，发行人应当符合的条件包括（）。I最近2 年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；II最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经营性损益为计算依据；III发行后股本总额不少于人民币3000万元；IV最近一期末不存在未弥补损益A. B. C. lll D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 公司合并的种类包括（）I.吸收合并II.新设合并III.派生合并VI.创设合并A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）I具有健全且运行良好的内部控制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制III公司财务会计信息真实、准确、完整IV财务顾问主办人不少于5人A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单选 证券公司代销基金产品，发生（）情形的，可被单处或者并处警告、三万元以下罚款。向基金投资人收取增值服务费