2022年7月考前押题一《基金法律法规、职业道德与业务规范》

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1、2022年7月考前押题一基金法律法规、职业道德与业务规范注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是业务人员上岗操作的指南。A. 部门业务规章B. 业务操作手册C. 基本管理制度D. 内部控制大纲正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于价值型股票的是（）。A. 蓝筹股B. 同期型股票C. 收益型股票D. 逆势型股票正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测

2、试题） 单项选择题 制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（）的主要管理措施。A. 投资合规性风险B. 销售合规性风险C. 信息披露合规性风险D. 反洗钱合规性网险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金的主要投资方向是（）。A. 农业B. 工业C. 信息产业D. 有价证券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金市场的两大基本要素包括基金市场的主

3、体和（）。A. 工具B. 中介C. 行为D. 目标正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（）报告。A. 董事会B. 监事会C. 中国证监会及相关派出机构D. 股东大会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人的合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（）予以赔偿。A. 备用金B

4、. 账户存款C. 风险准备金D. 法定准备金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。A. 基金资产净值B. 基金份额净值C. 基金资产D. 基金申购、赎回价格正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。A. 0.001B. 0.02C. 0.000 1D. 0.002正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试

5、题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。A. 产品设计B. 投资管理C. 销售环节D. 风险控制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国基金管理人进行基金的募集，必须向（）提交相关文件。A. 中国证监会B. 中国银监会C. 中国保监会D. 中国人民银行正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金上市交易公告书披露的事项不包括（）。A. 基金持有人结构B. 基金托管人报告C. 募集情况与上市交易安排D.

6、 基金合同摘要正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内编制完成季度报告并对外披露。A. 15B. 20C. 10D. 30正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（）。A. 从业人员要无条件地为企业保守秘密B. 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定C. 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信D. 工作既要出工，也要出力正确答

7、案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金宣传推介材料登载过往业绩时，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。A. 从合同生效之日起计算的业绩B. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩C. 当年上半年的业绩D. 最近10个完整会计年度的业绩正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 能够进行实时套利交易的基金是（）。A. 伞型基金B. LOFC. ETFD. 保本基金正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的

8、试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是解决基金管理人发生道德风险和逆向选择问题的主要手段。A. 加强监管力度B. 制定监管法规C. 加强从业人员教育D. 加强基金管理人的内部控制机制建设正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于专业审慎基本要求的是（）。A. 持证上岗B. 持续学习C. 审慎开展执业活动D. 诚实守信正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在进行投资决策业务控制时，应建立（），在设定的风险权限额度内进行投资决

9、策。A. 投资决策授权制度B. 业务交流制度C. 投资风险评估与管理制度D. 实质性审查制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 巨额赎回的确认标准为：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。A. 20%B. 5%C. 10%D. 15%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 ETF份额申购和赎回的程序不包括（）。A. 申购和赎回申请的提出B. 申购和赎回申请的确认与通知C. 申购和赎回的清算交收与登记D. 申购和赎回申请的场所正确

10、答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明了交易双方的所有权和债权关系。A. 金融资产B. 金融服务机构C. 储蓄类资产D. 融资类资产正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A. 1/2B. 1/3C. 3/4D. 1/4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目

11、分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金由基金管理人在每个开放日后的第（）天进行基金资产净值公告。A. 4B. 3C. 2D. 1正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理公司督察长的权利和职责不包括（）A. 人事权利B. 列席公司相关会议C. 调阅公司相关档案D. 就内部控制制度的执行倩况独立地履行检查、评价、报告、建议职能正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在基金存续期，需要定期更新的法律文件是（

12、）。A. 基金合同B. 基金招募说明书C. 基金份额发售公告D. 基金托管协议正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（）。A. 基金客户售前服务B. 基金客户售中服务C. 基金客户售后服务D. 基金客户理财服务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A. 中国证监会基金机构监管部B. 中国证券业

13、协会C. 中国证券业协会基金公司会员部D. 中国证监会各地证监局正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A. 传承性B. 连续性C. 继承性D. 特殊性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金市场营销的特殊性不包括（）A. 规范性B. 服务性C. 持续性D. 全面性正确答案：D, (单项选择

14、题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。A. 1B. 3C. 4D. 6正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金招募说明书应披露的信息不包括(）。A. 投资策略B. 基金管理人的基本情况C. 业绩比较基准D. 收益预期正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项

15、选择题 （）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。A. QDDB. QFDC. ETFD. XBRL正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 信息技术内部控制制度不包括（）。A. 内部资金对账制度B. 门禁制度C. 严格的授权制度D. 内外网分离制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是（）。A. 通货膨胀风险B. 汇率风险C. 市场风险

16、D. 利率风险正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告。A. 1B. 3C. 4D. 6正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于巨额赎回，以下说法错误的是（）A. 单个开放日基金的赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回B. 如选择顺延赎回，在遇巨额赎回的情况时，则当日赎回不能全额成交部分延续至下一交易日继续赎回C. 如选择非顺延赎回

17、，则当日赎回不能全额成交部分，在下一交易日不再继续赎回D. 单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括（）。A. 依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜B. 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C. 编制中期和年度基金报告D. 安全保管基金财产正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A. 建立

18、信息披露风险责任制B. 对宣传推介材料进行合规审核C. 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。A. 不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B. 防止所在机构资产损坏、丢失C. 不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D. 抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰正确答案：B

19、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A. 独立性B. 健全性C. 相互制约D. 成本效益正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列行为违反了审慎开展执业活动要求的是（）。A. 树立风险控制意识，强化投资风险管理B. 合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C. 区分投资分析和建议演示中的事实和假设D. 交易结束马上销毁记录正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分)

20、题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 非公开募集基金对象是特定的，这就决定了采用（）推介是其区别于公开募集基金的关键性特征。A. 传单方式B. 电台方式C. 公开方式D. 非公开方式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题

21、 基金信息披露应满足的原则不包括（）。A. 真实性B. 规范性C. 灵活性D. 完整性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在CPPI保本策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（）。A. 可获得的最低收益限额B. 可获得的最高收益限额C. 可承受的最高损失限额D. 可承受的最低损失限额正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于忠诚敬业的说法中，错误的是（）。A. 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止

22、所在机构资产损坏、丟失B. 基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同，保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动C. 基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职责；超出授权范围的，应当按照所在机构制度履行批准程序D. 基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资，不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于欺诈行为的是（）。A. 虛假陈述B. 隐瞒真相C. 舞弊行为D. 不承诺收益正

23、确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金信息披露形式的原则不包括（）。A. 规范性原则B. 易解性原则C. 易得性原则D. 完整性原则正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金注册登记机构的主要职责包括（）。I.建立并管理投资者基金分额账户 .负责基金份额登记，确认基金交易 .发放红利 IV.建立并保管基金投资者名册A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题

24、，模拟测试题） 单项选择题 （）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A. LOFB. ETFC. QDIID. QFD正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金销售适用性的内容，应当包括（）。. 对基金管理人进行审憤调查的方式和方法.对基金产品的风险等内容进行设置，对基金产品进行风险评估的方式和方法. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评估的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1

25、.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。A. 基金销售支付B. 基金份额登记C. 基金投资顾问D. 基金估值核算正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是基金职业道德的核心规范。A. 忠诚尽责B. 廉洁公正C. 诚实守信D. 忠诚敬业正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门B. 合规与风险

26、控制部C. 公司经理层D. 公司管理层正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）是基金职业道德规范教育的基础和保障。A. 投资者信任B. 基金职业道德观念教育C. 基金监管法规D. 职业道德素养正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.

27、00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲的行为违反了（）的要求。A. 守法合规B. 客户至上C. 专业审慎D. 忠诚尽责正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金从业人员与其所在机构之间是（）关系。A. 协议代理B. 委托代理C. 法定代理D. 指定代理正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金

28、销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（）。A. 统一印制服务协议B. 基金投资人享有自主选择增值服务的权利C. 增值服务费从申购（认购）资金中扣除D. 提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国的政府基金监管机构是（）。A. 中国证监会B. 基金业协会C. 证券交易所D. 证券业协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于基金托管人职责的描述中，正确的是（）。I.基金资产保管.基金资

29、金清算.对基金投资运作的监督.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 EFT的特点包括（）。.主动操作的指数基金 .独特的实物申购、赎回机制 .实行一级市场与二级市场并存的交易制度 . 被动操作的指数基金A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 依据证券投资基金法的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（）A. 检查B. 调查取证C. 限制交易

30、D. 刑事处罚正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于道德与法律的区别，说法不正确的是（）。A. 调整手段不同B. 表现形式不同C. 目的不同D. 内容结构不同正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 根据中国证监会2010年10月26日公布的关于保本基金的指导意见，以下不属于现阶段我国保本基金的保本保障机制的是（）。A. 基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B. 保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有

31、人偿付相应损失C. 基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，保本义务人在向基金份额持有人偿付损失后，仍有向基金管理人追偿的权利D. 基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可分为（）A. 票据市场和证券市场B. 现货市场和期货市场C. 货币市场和资本市场D. 票据承兑市场和贴现市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单

32、项选择题 基金销售费用不包括（）A. 申购费B. 赎回费C. 基金转换费D. 销售服务费正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 关于客户利益优先的基本要求，以下表述说法错误的是（）。A. 不得从事与投资人利益相冲突的业务B. 在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先C. 尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼D. 不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节

33、分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列描述中属于针对对冲基金的是（）。A. 是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式B. 是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C. 以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业D. 是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人应当建立（），研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。

34、A. 集中交易制度B. 投资决策授权制度C. 审查制度D. 投资对象备选库制度正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 开放式基金（）公布基金单位资产净值。A. 每年B. 每季度C. 每周D. 每日正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A. 合规管理部门B. 合规与风险管理委员会C. 董事会D. 股东大会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目

35、分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 制作基金宣传推介材料的内容由（）负责。A. 基金管理人B. 基金销售机构C. 基金受托人D. 基金公司正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金管理人合规管理原则不包括（）。A. 及时性B. 专业性C. 独立性D. 协调性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 证券投资基金法规定，开放式基金的登记业务（）。A. 只能由销售机构办理B. 只能由基金管理人办理C. 可以由基金管理人办

36、理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理D. 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金财产应当用于下列（）投资或活动。A. 承销证券B. 未上市交易的股票C. 向基金管理人、基金托管人出资D. 上市交易的股票、债券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息，从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（

37、）。A. 不正当竞争B. 内幕交易C. 误导市场D. 基于信息的操纵市场正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A. 基本管理制度B. 内部控制大纲C. 部门业务规章D. 法律规范正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 资产管理具有（）特征。A. 使有限的资源得到有效的利用B. 从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方C. 帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D. 给金融市场提

38、供流动性，减少交易成本正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。A. 法律B. 社会道德C. 职业道德D. 职业文化正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内部控制制度应遵循的原则包括（）A. 合法性B. 合理性C. 健全性D. 公正性正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 我国开放式基金的存续期为

39、（）。A. 5年B. 15年 ?50年C. 15年D. 一般无期限正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）负责披露基金募集、上市交易、投资运作等环节的信息披露事项。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金代销机构D. 召集基金份额持有人大会的基金份额持有人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）A. ETF、LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票B. ETF、LOF的申购、赎回都必须通过交

40、易所进行C. ETF、LOF都通常采用完全被动式管理方法D. 都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 内部控制大纲应当明确的内容不包括（ ）。A. 内控目标B. 内控原则C. 控制环境D. 业绩评估正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金估值核算机构拟从事公开募集基金估值核算业务的，应当向（）申请注册。A. 证券交易所B. 中国证监会C. 基金业协会D. 工商登记注册地中国证监会派出机构正确

41、答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（）。A. 反映的经济关系不同B. 所筹资金的投向不同C. 投资收益相同D. 投资风险大小不同正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 QDII是（）英文表达形式的首字母缩写。A. 合格的境内机构投资者B. 合格的境外机构投资者C. 境内机构投资者D. 境外机构投资者正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，

42、模拟测试题） 单项选择题 ETF属于（）。A. 保本基金B. 主动型基金C. 基金中的基金D. 指数基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载（）。A. 从合同生效之日起计算的业绩B. 自合同生效当年开始最近1个完整会计年度的业绩C. 当年上半年的业绩D. 自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真

43、题，模拟测试题） 单项选择题 政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管，这体现政府监管的（）A. 广泛性B. 专业性C. 服务性D. 持续性正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 目前，LOF基金份额的跨系统转托管需要（）个交易日的时间。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 （）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供会计服务。A. 基金评价机构B. 基金信息技术系统服务机

44、构C. 会计师事务所D. 基金销售支付机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 中国证监会对在基金活动中违法违规相关机构和人员进行的行政处罚，不包括（）。A. 没收违法所得B. 罚款C. 责令停业D. 管制正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司，近年来各类金融机构纷纷开展资产管理业务，下列不属于资产管理范畴的是（）。A. 信托公司的集合资金信托B. 保险公司的年金险C. 商业银行存款

45、业务D. 私募证券投资基金正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于专业审慎的基本要求的是（）。A. 持证上岗B. 持续学习C. 不得进行不正当竞争D. 审慎开展执业活动正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A. 7B. 10C. 15D. 30正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 债券基金与股票基金相比，其净值波动性通常（）。A. 相同B. 大小无法确定C. 较小D. 较大正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题（如真题，模拟测试题） 单项选择题 下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A. 违规向他人提供基金未公开的信息B. 不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C. 违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D. 挪用投资者的交易资金或基金份额正确答案：B,