2022年6月押题一《证券投资基金基础知识》1

《2022年6月押题一《证券投资基金基础知识》1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年6月押题一《证券投资基金基础知识》1（24页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、2022年6月押题一证券投资基金基础知识注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 A、B两家公司都想借入年期100万元的借款，A公司融资成本分别为固定利率8%,浮动利率SHIBOR+O.5%。B公司融资成本分别为固定利率10%,浮动利率SHIBOR+1%,双方可通过（）降低融资成本。A.货币互换B.利率互换C.股本互换D.信用违约互换正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 甲公司2015年总资产为3000亿元，负债为2000

2、亿元，则甲公司2015年所有者权益为（）。A. 1000亿元B. 2000亿元C. 3000亿元D. 5000亿元正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 投资政策说明书的内容不包括（）。A. 投资回报率目标B. 业绩比较基准C. 投资范围D. 最低收益率保障正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券的久期和到期时间呈（）关系。A. 正相关B. 无关C. 负相关D. 不确定正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按

3、章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某投资者A预测股票市场将下跌，于是卖出当期沪深300股指期货，准备指数下跌时买入期指套利，则A的操作属于（）。A. 空头套保B. 空头投机C. 多头套保D. 多头投机正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于另类投资的特点，以下表述准确的是（）。A. 通过市场交易，可以反映出另类投资产品真正的价值B. 相对于机构投资者，个人投资者更偏好另类投资C. 另类投资者变现能力强D. 由于缺乏管制，另类投资经理人不会将持有的另类投资产品信息公开正确答案：D, (单项选择题

4、)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不属于市场风险的是（）。A. 利率风险B. 汇率风险C. 政策风险D. 赎回风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上交所股票A发布2015年度分红报告，向全体股东每10股送10股，每10股派发现金红利1元（税后），股权登记日2016年3月15日，除权（除息）日2016年3月16日，2016年3月15日，个人投资者李四已持有股票A10000股，3月16曰又买入1000股，在股利发放日李四收到现金股利（）元。A. 1000

5、B. 2200C. 1100D. 2000正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素不包括（）。A. 投资者的年龄B. 利率变化C. 资产负债状况D. 财务变动状况与趋势正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于风险价值的说法正确的是（）。 I.投资的风险价值是指投资者冒风险进行投资所获得的报酬，投资风险越大，投资者对投资报酬率的要求就越高 II.风险价值是指在一定的持有期和给定的罝信水平下，利

6、率、汇率等市场风险要表发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或机构造成的潜在最大损失 III.又称风险收益，风险报酬，是投资者由于冒风险进行投资而获得的额外报酬 IV.市场风险内部模型已成为市场风险的主要计量方法A. I、II、IIIB. I、IIC. I、II、III、IVD. III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金管理公司最核心的业务是（）A. 投资基金业务B. 投资交易业务C. 投资管理业务D. 投资托管业务正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如

7、真题 模拟预测题) 单项选择题 期货市场的交易制度不包括（）。A. 信息披露制度B. 对冲平仓制度C. 保证金制度D. 盯市制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于方差和标准差的说法，错误的是（）。A. 一组数据的方差越大表明其离散程度越高B. 通过研究方差或标准差，可以预测随机变量未来取值的离散程度C. 方差可以用于衡量一组数据的离散程度D. 样本的方差值是标准差的平方正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于财务报表分析的

8、直接作用，以下说法错误的是（）。A. 改善企业经营状况B. 发现企业的潜在投资机会C. 评估企业经营业绩D. 发现企业存在的问题正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A. 方差B. 标准差C. 相关系数D. 中位数正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 通常，股票型指数基金与所跟踪指数会存在一定的跟踪误差，以下属于跟踪误差产生的原因是（）。 I.指数成分股流动性不足，导致无法完全复制 I

9、I.由于有现金留存，导致投资组合不能全部投资标的指数 III.运营基金复制指数时存在成本费用 IV.基金进行证券交易时可能存在冲击成本A. I、IIIB. I、IIC. II、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 不属于期货市场基本功能的是（）。A. 政府宏观调控工具B. 投机C. 价格发现D. 风险管理正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关子投资政策说明书的制定，以下说法正确的是（）。 I.应

10、考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素 II.应依据资者需求变化进行更新调整 III.制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标 IV.有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略A. I、IVB. I、III、IVC. II、IIID. I、II、III、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下属于自上而下的层次分析法的是（）。A. 宏观一行业一个股B. 宏观一个股一行业C. 行业一宏观一个股D. 个股一行业一宏观正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未

11、按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 自2015年9月起，该企业经营状况恶化，评级机构一再下调其评级，2016年10月，由于重大经营决策的错误，标准普尔公司将其评价降至BBB-,如果其他条件不变，此时该债券到期收益率最有可能（）。A. 上升B. 不变C. 无法确定D. 下降正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某证券投资基金公告进行收益分配，分红方案为每10份基金份额分0.5元，则该投资者长期持有该基金10000份，份额登记日基金单位净值为1.100元，除权日基金单位净值为1.055元，则该投资者收到

12、的红利金额为()元。A. 527.5B. 520C. 500D. 450正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国债券市场20世纪开始发展以来先后经历了三个发展阶段依次为（）。A. 柜台交易市场，交易所市场，银行间市场B. 银行间市场，柜台交易市场，交易所市场C. 柜台交易市场，银行间市场，交易所市场D. 交易所市场，柜台交易市场，银行间市场正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 货币市场基金适合何种类型的投资者（）。A. 风险偏好较高，

13、追求长期资本增值的投资者B. 追求稳定收入的投资者C. 厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者D. 要求投资抵御通货膨胀的投资者正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 相比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（）。 I.期限结构 II.投资理念 III.投资策略 IV.组合久期A. III、IVB. I、IIC. II、IIID. I、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 不能作为债券发行人的是（）。A. 地

14、方政府B. 中央政府C. 自然人D. 金融机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于优先股与普通股，下列说法错误的是（）。A. 当股份制企业获利丰厚，分红较多时，优先股优于普通股。B. 当股份制企业获利较少，分红较少时，优先股优于普通股。C. 当股份制企业连年亏损没有分红时，优先股优于普通股。D. 当股份制破产清算时，优先股优于普通股。正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于短期政府债券一般的特征是（）A. 流通性强B. 面

15、值较小C. 违约风险小D. 利息免税正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 货币市场工具的特点包括（）。A. 存在较高风险B. 本金安全性低C. 机构投资者参与为主D. 股转系统交易为主正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 小张在银行借款100000元，年利率为10%，期限为2年，按照复利计算，则小张2年需缴纳的利息为（）A. 121000B. 120000C. 21000D. 20000正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分

16、) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国股票交易产生过户费，最终收取机构为（）。A. 证券结算风险基金B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限公司正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金份额净值是计算投资者（）的基础。A. 申购基金份额、赎回资金金额B. 申购基金份额、赎回资金份额C. 申购基金金额、赎回资金金额D. 申购基金金额、赎回资金份额正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于

17、风险投资，以下表述正确的是（）。A. 风险投资被认为是私募当中处于低风险领域的战略B. 风险投资的主要收益来自企业本身的分红C. 风险投资通过资本的退出，从股权增值中获得高回报D. 投资风险资本的目的是为了取得对企业的长久控制权正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 没有提前赎回风险的是（）。A. 大多数MBSB. 可赎回债券C. 可转换债券D. 国债期货正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于货币市场工具的特点，表述错误的是（）。

18、A. 是大宗交易B. 均是债务契约C. 本金安全性高D. 流动性低正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 货币市场基金（）结转损益。A. 每日B. 每周C. 每月D. 每季度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不会使股票增加的是（）。A. 增发B. 配股C. 定 向增发D. 股票回购正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于基金分拆和基金分红的比较，

19、说法正确的是（）。A. 都可以降低基金单位净值B. 都可以自主更改分红的方式C. 基金分拆需要选择恰当的时机D. 基金的分拆需要卖出基金的资产正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列科目中，流动资产不包括（）。A. 存货B. 货币资金C. 应收账款D. 无形资产正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在证券投资交易成本中显性成本不包括（）。A. 佣金B. 过户费C. 大额交易价格冲击D. 印花税正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.

20、00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于货币市场工具的特点，以下表述错误的是（）。A. 期限不超过1年B. 是债务契约C. 风险较低D. 流动性一般正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不属于可转换债券基础要素的是（）。A. 转股比例B. 敲出价格C. 赎回条款D. 票面利率正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某机构投资组合如下表： 请问另类投资所占比例是（）。 A. 40%B. 55%C.

21、 45%D. 35%正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。A. 玉米B. 小麦C. 橡胶D. 棉花正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券A和证券B的收益率相关系数为0.4,证券A和证券C的收益率相关系数为-0.7,则以下说法正确的是（）.A. 当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大B. 当证券A上涨时，证券C下跌的可能性比较大C. 当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大D. 当证券

22、A上涨时，证券B下跌的可能性比较大正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金会计年度为公历（）。A. 每年1月1日至12月31日B. 每年6月30日至12月31日C. 每年1月1日至6月30日D. 每年1月1日至次年的1月1日正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于期货市场功能的论述中，错误的是（）。A. 期货市场最基本的功能就是风险管理，可以使风险在具有不同风险偏好的投资者之间进行转移和再分配B. 投机交易增强了期货市场的流动性

23、，承担了套期保值交易转移的风险，是期货市场正常运行的保证C. 政府可通过期货市场进行宏观调控，增强宏双经济的稳定性D. 期货市场的交易者芾来了大量的供求信息，标准化合约增加了市场流动性，可以起到价格发现的功能正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于基金绝对收益的说法，正确的是（）。A. 绝对收益是投资组合或证券一段时间内所获回报，是基金业绩评价的初始步骤B. 基金绝对收益大部分时间是正的，有时也为负C. 绝对收益通常需要选取一定的的基准作比较D. 绝对收益是证券或投资组合一段时间内所获正回报，测量的是增值正确

24、答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对已发行的债券，当市场利率上升时，则债券现值变化为（）。A. 上升B. 下跌C. 无法确认D. 不变正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 另类投资的投资对象不包括（）A. 大宗商品B. 房地产C. 股票D. 艺术品正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 目前，我国银行间债券交易的结算主要采用（）A. 纯债过户B. 见券付款C.

25、 见款付券D. 券款对付正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 当时=1.5时，市场组合上涨（），该资产I上涨（）。A. 1%,1.5%B. 1%,1%C. 1.5%,1.5%D. 0.5%,1%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 常用的三种风险价值模型技术方法不包括（）。A. 方差一协方差法B. 违约概率C. 历史模拟法D. 蒙特卡洛法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测

26、题) 单项选择题 高风险高回报率的基金适合（）。A. 已退休的老年人B. 刚结婚，准备生小孩的孕妇C. 有三之家的中年人D. 单身男士，拥有稳定工作正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金会计核算中，各类资产利息均应按（）计提，并按（）确认为利息收入。A. 日，月B. 日，日C. 月，年D. 月，月正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 甲公司2015年末销售收入为3000万元，权益乘数为2，总负债为750万元，销售利润为则甲公司的资

27、产收益率为（）A. 25%B. 5%C. 20%D. 10%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 A银行和B银行发行面值为10000元的债券，期限为2年，A银行利率5%,单利计算，B银行利率4%,复利 计算。以下说法正确的是（）。A. 银行A的利息收入比银行B的利息收入不高子200元B. 银行A的利息收入比银行B的利息收入不低于200元C. 银行A的利息收入比银行B的利息收入多200元D. 不论任何时候银行A的利息收入都比银行B的利息收入高正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类

28、的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下关于跟踪误差偏离度和跟踪误差的说法中，错误的是（）。A. 在完全复制的情况下，可以做到跟踪误差为零B. 某一基准组合的收益率为5.3% , 指数基础的收益率为5.2% 跟踪偏离度为0.1%C. 跟踪误差是跟踪偏离度的标准差D. 由于现金留存，投资组合不能完全投资于指数标的，这是导致跟踪误差的原因之一正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某基金的当日实际收益率为5.50%，该基金业绩比较基准的组成如下：1.股票基准权重60%，当月基准指数收益率7.50%2.债券基准权重3

29、0%，当月基准指数收益率1.80%3.现金基准权重60%，当月基准指数收益率0.30%请问该基金的超额收益率为（）A. 2.37%B. 3.37%C. 3.97%D. 0.43%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 标的资产的价格越低、执行价格越高，看跌期权的价格（）。A. 越高B. 越低C. 不变D. 没关系正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某企业将银行存款用于支付短期应付账款，则该企业的流动比率（），速动比率（）。A. 提高，降

30、低B. 降低，提高C. 提高，提高D. 降低，降低正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某农场计划三个月后卖出一批玉米，但他们担心玉米价格在接下来的三个月下跌，想利用衍生工具规避玉 米下跌风险，又不愿意承担交易对手方违约的信用风险，则应进行（）。A. 卖出玉米期货合约B. 卖出玉米远期合约C. 买入玉米期货合约D. 买入玉米远期合约正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 不需要缴纳过户费的是（）。A. 基金B. 股票C. 债券D. B股正

31、确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 比于股票投资组合，债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括（）。 I.期限结构 II.投资理念 III.投资策略 IV.组合久期A. III、IVB. II、IIIC. I、IID. I、IV正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下不应由基金资产承担的费用是（）。A. 基金合同成立后的会计费B. 基金上市年费C. 基金开户费用D. 基金合同成立前的律师费正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00

32、分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某开放式基金资产净值为1亿元，股票市值为6000万元，银行存款为1000万元，投资定期存款1000万元，股票资产占基金资产净值的比例为（），现金类资产占基金净值比例为（）A. 10%;20%B. 60%;20%C. 20%;10%D. 60%;10%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 伦敦金融时报指数和美国价值线指数采用（）编制股票价格指数。A. 算数平均法B. 几何平均法C. 加权平均法D. 特许氏加权法正确答案：B, (单项选择题)(每题

33、1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某股票分析员，收集了上市公司财务数据和其所属行业的估值数据： 据以上数据中公司股票企业价值倍数、市盈率行业平均水平比较正确的是（） A. 与行业企业价值倍数比较，甲价格被低估，与行业P/E比较,甲价格被低估B. 与行业企业价值倍数比较，甲价格被高估，与行业P/E比较，甲价格被低估C. 与行业企业价值倍数比较，甲价格被低估，与行业P/E比较,甲价格被高估D. 与行业企业价值倍数比较，甲价格被高估，与行业P/E比较，甲价格被高估正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

34、模拟预测题) 单项选择题 上证5O指数期货合约乘数为每个指数点300元，某投资者卖出10张上证5O指数期货合约，保证金比例为 20%当上证50指数期货合约的价格为2500点时，也所需的保证金为（）。A. 15万元B. 75万元C. 150万元D. 750万元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下有关我国证券交易所的说法正确的是（）。 I.为证券集中交易提供场所和设施 II.组织和监督证券交易 III.实行自律管理 IV.设立和解散由证监会决定A. I、II、IVB. I、III、IVC. I、II、IIID.

35、II、III、IV正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 假设某基金的基金管理费率为0.73%。7月10日，该基金的基金资产净值为50000万元；7月11日，该基金 的基金资产净值为60000万元。该年实际天数为36S天，则该基金7月11日应计提的管理费为（）万元。A. 1.2B. 1C. 438D. 365正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果债券久期确定，当市场利率下降时，该债券基金的资产净值将如何变化（）。A. 增加B. 不确定

36、C. 减少D. 不变正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 若名义利率不变，当物价上升时，实际利率（）。A. 不确定B. 上升C. 下降D. 不变正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 市现率可用于评价股票的（）和（）。A. 价格水平，收益水平B. 收益水平，风险水平C. 价格水平，风险水平D. 收入水平，风险水平正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业破产时

37、，不是所有的债务受偿等级都是相同的，受偿等级最高的是（）。A. 劣级次级债券B. 优先次级债券C. 第一抵押权债券D. 无保证债券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 影响净资产收益率的指标不包括（）。A. 总资产周转率B. 销售利润率C. 资产收益率D. 流动比率正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）。A. 集合理财，专业管理B. 组合投资，分散风险C. 严格监管，信息透明D. 收益平稳，风险较小

38、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 假设某投资者要求的最低收益率为5%,则下列投资组合中最优选择是（）。A. 投资预期收益率4%,标准差4%B. 投资预期收益率5%,标准差5%C. 投资预期收益率4%,标准差5%D. 投资预期收益率5%,标准差6%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金估值的第一主体是（）。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 中国证监会D. 中国证券投资基金业协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分

39、) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券市场做市商和经纪人，说法错误的是（）A. 利润来源不同B. 市场角色不同C. 流动性贡献不同D. 不能共同合作完成证券交易正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于卖空交易，以下表述错误的是（）。A. 用证券充抵保证金时，对于不同的证券，按同一折算率进行折算B. 卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金除买券还券外，不能用于其他用途C. 融券业务同样会放大投资收益率或损失率，如同杠杆一样增加了投资结果的波动幅度D. 卖空交易即融券业务，

40、指投资者可以向证券公司借入一定量的证券卖出，当证券价格下降时再 以当时的市场价买入证券归还证券公司，自己则得到投资收益正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某上市公司昔通股总股本8000万股，A股权基金持有其该股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A股权基金持有者认购了500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会投票有表决权的占比为（）A. 12.5%B. 10%C. 15%D. 18.75%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如

41、真题 模拟预测题) 单项选择题 票面金额为100元的10年期债券，市场价格为99元，票面利率为5%,每年付息一次，以下错误的是（）。A. 债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则其当期收益率就越偏离到期收益率B. 当期收益率为5.1303%,到期收益率为5.0505%C. 债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率D. 当期收益率为5.0505%,到期收益率为5.1303%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 用现金购买存货对速动比率和流动比率的影响（）A. 增大，减小B. 减小，增大C

42、. 不变，增大D. 减少，不变正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某基金管理人统计了某基金产品100个交易日的每天净值变化的基点值(单位：点），并将从小到大依次排列，分别为（1）（100），其中，（91）（100）为15.75,16.34,16.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99.求下的2.5%的分位数为（）A. 18.72B. 16.34C. 16.56D. 16.87正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

43、 模拟预测题) 单项选择题 某公司2015年度比2014年总资产、总负债、销售收入、利润总额均上升1亿元，则下列说法正确的是A. 2015年比2014年净资产收益率高B. 2015年比2014年总资产周转率高C. 2015年比2014年总资产周转率低D. 2015年比2014年销售利润率高正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据杜邦分析法计算净资产收益率，其中反映营运效率的指标是（）。A. 权益乘数B. 总资产周转率C. 销售利润率D. 应收账款周转率正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类

44、:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关子债券的嵌入条款，以下表述错误的是（）。A. 结构化债券主要包括住房抵押贷款支持证券和资产支持证券B. 赎回条款的受益人是发行者，对持有人不利C. 可转换债券在持有一段时间后可以转换为优先股股票D. 回售条款的受益人是持有者，对发行人不利正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 没有到期期限，无需归还股本，可获得固走股息，但一般情况不得享有表决权的证券是（）。A. 权证B. 存托凭证C. 普通股D. 优先股正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

45、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）A. 1100亿元B. 100亿元C. 800亿元D. 700亿元正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 货币市场基金是我国基金市场一类重要的产品类型，以余额宝为代表的货币市场基金近年来迅速发 展，成为投资者现金管理的良好工具，但货币基金快速发展的同时，同样面临多方面的风险，如T+0赎回方式带 来的流幼性风险，期限错配问题带来的投资管理风险等。

46、2016年3月1日证监会颁布了货币市场基金监督管理 办法，对货币基金的投资范围、估值方法、申赎等做出规定，促进货币市场基金平稳健康发展。2013年6月 的钱荒事件，以及2016年底的货币基金负偏离风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风 险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险（）。 I.投资组合平均利率期限 II.融资比例 III.浮动利率债券投资情况A. I、IIB. IC. I、II、IIID. II、III正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券A和证券B的相关系数是0.4,证券A和证券C的相关系

47、数是-0.7,则下列说法正确的是（）。A. 当证券B上涨时，证券C下跌的可能性较大B. 当证券A上涨时，证券B下跌的可能性较大C. 当证券A上涨时，证券C下跌的可能性较大D. 当证券B上涨时，证券C上涨的可能性较大正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某基金测算出A证券组合的在险价值（VaR)要大于B证券组合的在险价值（VaR),该结论主要依据A. 事前指标B. 事中指标C. 事后指标D. 全过程指标正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

48、 下列科目中，属于流动资产的是（）。A. 存货B. 无形资产C. 长期股权投资D. 固走资产正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如一个投资组合收益率为12%,其基准组合收益率为22%,其跟踪偏离度为（）。A. 0.2%B. 10%C. -0.2%D. -10%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券当期收益率变动总是预示着到期收益率（）。A. 不变B. 反向变动C. 不确定D. 同向变动正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00

49、 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某公司按每股0.5元送现金红利，配股价格为5元，股东按每股0.1的比例实行配股，3月24日为权益登记日，3月23日该股票收盘价为11元，请计算该股票除权（息）参考价（）元。A. 9B. 11C. 10D. 12正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 影响各类资产的风险、收益状况以及相关关系的资本市场坏境因素不包括（）。A. 财富净值和风险偏好B. 国际经济形势C. 国内经济状况与发展动向D. 通货膨胀正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00

50、 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照有无保证，将债券分为（）。A. 记名债券和无记名债券B. 可转换债券和不可转换债券C. 信用债券和担保债券D. 不动产抵押债券、动产抵押债券和证券信托抵押债券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某零息债券到期时间为5年，则麦考利久期为（）。A. 等于5B. 大于5C. 无法确定D. 小于5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 A债券的市场利率每上升5O个墓点，债券的价格下跌0.75%,同期债券B,市场利率每下跌40个基点，债券价格上升0.6%,债券A与债券B比较，说法正确的是（）A. 债券A的修正久期大于债券BB. 债券A的修正久期小于债券BC. 债券A的修正久期等子债券BD. 条件不足，无法进行比较正确答案：C,