2022年3月考前押题二《法律法规》1

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1、2022年3月考前押题二法律法规注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，该人员应符合的条件不包括（）。A. 品行端正，具有良好的职业道德B. 已被本机构聘用C. 最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D. 有三年以上金融业务经验正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务的，对人员从

2、业资格的要求，下列说法正确的是（）。A. 具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名B. 具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名C. 高级管理人员和业务人员最近2车内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形D. 具有5年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 当不同客户之间存在利益冲突的，期货公司应当遵循（）的原则予以处理。A. 大客户利益优先B.

3、 小客户利益优先C. 关系客户利益优先D. 公平对待正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司金融期货结算业务资格分为（）和全面结算业务资格。A. 一般结算业务B. 交易结算业务资格C. 特别结算业务资格D. 分级结算业务资格正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A. 结算账户B. 资金帐号C. 交易编码D. 统一开户编码正确答案：D, (单项选择题)(每

4、题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。A. 为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证B. 代理客户从事期货交易C. 以本人或者他人名义从事期货交易D. 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A. 资信和业务开展情况B. 收入规模C. 人员情况D. 盈利情况正

5、确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果某期货从业人员在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还了佣金，那么他受到的处罚可能是：暂停期货从业人员资格6个月至l2个月，（ ）。A. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业资格申请B. 情节严重的，撤销期

6、货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请C. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业资格申请D. 情节严重的，撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业资格申请正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是()。A. 不得以本人或者他人名义从事期货交易B. 具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C. 不得为迎合客户的不合理要求而损害杜会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D. 向客户提供专业服务时，应

7、对客户作出盈利保证正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。A. 国务院期货监督管理机构B. 国务院期货监督管理机构派出机构C. 中国期货业协会D. 国务院商务主管部门正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法

8、律、会计业务的年限可以放宽（）年。A. 半B. 1C. 2D. 3正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过（）办理。A. 中国证监会B. 期货业协会C. 期货交易所D. 中国期货保证金监控中心正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司制期货交易所的权力机构是（）。A. 股东大会B. 理事会C. 董事会D. 会员大会正确答案：A, (单项选择题)(每

9、题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司进行重大业务决策时，应当说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响，重大业务是指（）。A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务C. 可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生10%以上变化的业务D. 可能导致期货公司净利润等风险监管指标发生5%以上变化的业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所编制的交易情况报表不包括（）。A.

10、 日报表B. 周报表C. 月报表D. 年报表正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司的各项业务风险资本准备由（）乘以一定比例（即风险系数）或按一定标准进行计算。A. 期货公司风险资本准备B. 各项业务风险大小C. 各项业务规模D. 期货公司风险大小正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A. 结算准备金制度B. 结算担保金制度C. 保证金制度D. 涨跌停板制度正确答案：A,

11、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。A. 3B. 5C. 1D. 2正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。A. 金融期货经纪业务B. 商品期货经纪业务C. 证券经纪业务D. 期货经纪业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制

12、定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A. 期货公司独立董事B. 中国期货业协会C. 中国证监会D. 期货公司首席风险官正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货业协会制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予 （）。A. 警告B. 行政处罚C. 纪律处分D. 公示正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互

13、进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或证券、期货交易量的行为可能构成（）。A. 操纵证券、期货交易价格罪B. 诈骗罪C. 内幕交易罪D. 洗钱罪正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A. 2B. 3C. 1D. 5正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司的股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风

14、险官的工作。A. 董事会常没的风险管理委员会B. 董事会C. 董事长D. 总经理正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 会员制期货交易所会员大会的常设机构（）。A. 监事会B. 理事会C. 专业委员会D. 董事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司风险监管指标管理办法中的风险监管报表不包括（）。A. 现金流量监控表B. 净资本计算表C. 资产调整值计算表D. 客户分离资产报表正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分)

15、题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A. 不承担责任B. 承担次要赔偿责任C. 承担主要赔偿责任，最高不超过80%D. 全部承担赔偿责任正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，（）。A. 应当慎重参与B. 应当积极参与C. 应当回避D. 应当一视同仁正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.

16、50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司制期货交易所的权力机构是（）。A. 股东大会B. 董事会C. 理事会D. 会员正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所可以接受充低保证金的有价证券是（）。A. 公司债券B

17、. 股票C. 期货交易所认定的其他有价证券D. 可流通的国债正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货从业人员执业行为准则（修订），当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当及时（），并注意防范投资者的信用风险。A. 向所在机抅报告B. 向期货交易所报告C. 报告中国证监会派出机构D. 报告中国期货业协会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可以指定交割仓库的是（）A. 国务院期货监督管理机构B. 国务院期货监督管理派出机构C.

18、期货业协会D. 期货交易所正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货从业人员管理办法，中国证监会对协会的自律管理活动进行（）。A. 监督和管理B. 指导和监督C. 指导和审查D. 核准和监督正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 投资者应当遵守 （）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。A. 公平交易B. 诚实守信C. 谨慎D. 买卖自负正确答案：D, (单项选择题)(每题

19、0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）为债务人，债权人请求冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券的，人民法院不予支持。A. 非结算会员B. 客户C. 期货公司D. 期货交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对于违反期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）规定的会员单位，经告诫仍不改正的，（）将视某情节轻重予以纪律惩戒。A. 中国证监会B. 中国期货业协会C. 中国证券业协会D. 中国金融期货交易所正确答案：B, (单项选择题)(每题 0

20、.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易的交割，由（）统一组织进行。A. 期货交易所B. 交割仓库C. 期货公司D. 中国证监会派出机构正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司开展资产管理业务的,单一客户的起始委托资产不得低于（）万元人民币A. 10B. 50C. 100D. 300正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货

21、经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A. 3年内B. 6个月至12个月C. 3年内或永久性D. 永久性正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司会员委托（）协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。A. 证券公司B. 证券交易所C. 基金管理公司D. 从事中间介绍业务资格的证券公司正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

22、 单项选择题 期货从业人员受到中国期货业协会纪律惩罚后，享有（）权利。A. 申诉B. 上诉C. 抗辩D. 申请行政复议正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所应当在每季度结束后的（）内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。A. 7个工作日B. 10个工作日C. 14个工作日D. 15个工作日正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币

23、。A. 10B. 50C. 100D. 500正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A. 期货公司B. 证券公司C. 居间人D. 中国证监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的表述，正确的是（）。A. 期货公司总经理可以兼子公司的董事B. 期货公司总经理可以兼子公司的总经理C. 期货公司营业部负

24、责人可以兼任其他营业部负责人D. 期货公司董事长可以在党政机关兼职正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由（）承担举证责任。A. 客户代理人B. 期货公司经纪人C. 期货公司D. 客户正确答案：C,

25、(单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，则该总经理（）。A. 不准许该副总经理兼职B. 可以批准该副总经理兼职C. 无权批准该副总经理的兼职申请D. 可以助其以调用的形式进行兼职正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。A. 2B. 3C. 1D. 5正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按

26、章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A. 申请行政复议B. 抗辩C. 上诉D. 申诉正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司挪用客户保证金，情节严重，应（）。A. 责令改正，给予警告，没收违法所得B. 处违法所得1倍以上5倍以下的罚款C. 处10万元以上50万元以下的罚款D. 责令停业整顿或者吊销期货业务许可证正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 具有从事期货

27、业务( )年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A. 5B. 8C. 10D. 12正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A. 中国证监会B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 中国银监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，（）应当以风险准备金和自有资金垫付。A. 期货

28、公司B. 期货业协会C. 财务部D. 证监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。A. 国务院期货监督管理机构B. 国务院期货监督管理机构派出机构C. 中国期货业协会D. 国务院商务主管部门正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者（）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。A. 前三个交易日平均B. 当日结算前C. 前一交易日日终D.

29、 当日收盘前正确答案：C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货从业人员管理办法，以下不属于期货从业人员的有（）。A. 证监会期货监管干部B. 期货交易所总监C. 中国期货业协会的工作人员D. 期货公司的管理人员正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 中金所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易（），持续开展投资者风险教育。A. 相关法律B. 行政法规C. 规章D. 期货业协会业务规则正确答案：A

30、,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司可以采取按（）报送风险监管报表的形式报送风险监管报表。A. 月度B. 年度C. 周D. 日正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，( )。A. 处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金B. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C. 情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万

31、元以上50万元以下罚金D. 情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 客户甲将一笔1000万的资金用于期货交易，某日甲需100万的资金急用，应通过（）进行转账。A. 保证金账户B. 风险准备金账户C. 专用结算账户D. 内部资金账户正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 实行会员分级结算制度的期货交易所，某会员可以分为（）。A. 结算会员B. 全权会员C. 专业会

32、员D. 非结算会员正确答案：A,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据()的有关规定，制定期货从业人员执业行为准则（修订）。A. 期货交易管理暂行条例B. 期货从业人员资格管理办法C. 中国期货业协会章程D. 期货交易法正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法，以下正确的是()。A. 期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手

33、续费的百分之三缴纳B. 期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C. 保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产D. 各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司从事资产管理业务，应当遵循（）的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。A. 公平B. 公正C. 诚信D. 规范正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50

34、 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货市场出现( )等情形时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取暂时停止交易等紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构。A. 某会员操纵期货产品交易价格B. 新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易C. 交易所收到恐怖分子炸弹威胁D. 某期货产品价格达到涨停板正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司章程规定了首席风险官的（）权利。A. 了解期货公司业务执行情况B. 查阅期货公司的相关文件C. 与期货公司有关

35、人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话D. 参加或者列席与其履职相关的会议正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。A. 方法B. 程序C. 途径D. 时间正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货从业人员在从事期货业务时应具备（）。A. 投资经验B. 专业知识C. 专业技能D. 职业道德正确答案：B,C

36、,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易管理条例的立法宗旨是（）。A. 规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理B. 维护期货市场秩序，防范风险C. 促进期货市场积极稳妥发展D. 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，必须满足下列（）等条件。A. 净资产不低于人民币3 000万元B. 没有较大数额的到期未清偿债务C. 近3年内未因违法违规经营受

37、到行政处罚或者刑事处罚D. 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的（）等证明。A. 国债B. 股票C. 企业债D. 可转债正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 首席风险官根据履行职责的需要，享有的职权包括（）。A. 参加或列席与其履职相关的会议B. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料C. 与期货公司有关

38、人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话D. 查阅期货公司相关客户资料正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司的经理层人员指（ ）。A. 董事长B. 总经理C. 首席风险官D. 财务负责人正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具( )，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。A. 信用证或者其他保函B. 票据

39、C. 存单D. 资信证明正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货从业人员管理办法规范的事项包括（）。A. 期货从业人员的执业行为B. 期货从业人员的任用C. 期货从业人员资格的申请D. 期货公司高级管理人员任职资格条件正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法，下列关于期货公司的期货投资咨询业务表述正确的是（）。A. 期货公司基于期货经纪业务向客户提供咨询、培训等附属服务的，应当遵守

40、期货法规、规章的相关规定B. 期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格C. 在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案D. 证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列人员中，必须具有期货从业人员资格的有（）。A. 期货公司财务负责人B. 独立董事C. 法定代表人D. 董事长正确答案：A,C, (多项选

41、择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 以下属于期货公司风险监管指标的是（）。A. 净资本B. 净资本与净资产的比例C. 流动资产与流动负债的比例D. 流动比例与速动比例正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。A. 为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户B. 申请或者注销交易编码C. 自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案D. 向客户承诺委托资产的最低收益正确答案：A,C, (多项选择题)(

42、每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形是( )。A. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B. 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年C. 因违法违规行为收到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年D. 国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中

43、兼职的其他人员正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货投资者保障基金可以运用于（）。A. 购买中央级金融机构发行的金融债券B. 银行存款C. 购买国债D. 购买中央银行票据正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括( )。A. 首席风险官的履行职责情况B. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况C. 首席风险官所作的尽职调查D. 提出的整改意见及期货公

44、司整改效果正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 甲、乙、丙、丁同为期货公司从业人员，因执行过程中存在违法违规行为，中国期货业协会对甲采取了训诫、对乙采取了公开谴责、对丁采取了撤销从业资格、对丙采取了暂停从业资格的措施。则上述4人中应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的有（）A. 甲B. 乙C. 丙D. 丁正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A. 期货市场参与者因期货

45、交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件B. 期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C. 期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉D. 期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（）。A. 要求会员和客户报告情况B. 谈话提醒C. 发布风险提示函D. 向市场发布持仓量信息正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50

46、分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患B. 未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况C. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有（）。A.

47、 期货交易所对结算会员结算B. 结算会员对非结算会员结算C. 非结算会员对其受托的客户结算D. 结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）承担。A. 违约会员的自有资金B. 期货交易所风险准备金C. 结算担保金D. 期货交易所自有资金正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题

48、) 多项选择题 根据期货公司监督管理办法，期货公司应当向客户全面客观介绍（）。A. 期货交易相关法律法规B. 产品或者服务的特征C. 业务规则D. 期货交易的风险正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5，期货公司对客户收取的保证金比例是7，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。A. 甲保证金水平为6，期货公司允许甲继续持仓B. 甲保证金水平为6，期货公司允许甲开仓交易C. 甲保证金水平为4，期货公司允许甲开仓交

49、易D. 甲保证金水平为4，期货公司允许甲继续持仓正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所解散的情形有（）。A. 章程规定的营业期限届满B. 会员大会或者股东大会决定解散C. 中国证监会决定关闭D. 经营不善正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处（）的罚款。对

50、单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）以下的罚款。A. 10万元以上100万元以下B. 20万元以上100万元以下C. 1万元以上10万元以下D. 2万元以上20万元以下正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A. 申请书B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明C. 客户资产处理情况报告D. 变更住所通知书正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

51、模拟预测题) 多项选择题 根据期货公司风险监管指标管理办法，下列属于期货公司风险监管指标的有（）。A. 净资本与净资产的比例B. 流动资产与流动负债的比例C. 负债与净资产的比例D. 规定的最低限额的结算准备金要求正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A. 中国期货业协会B. 期货公司总经理C. 董事会D. 公司住所地中国证监会派出机构正确答案：B,C,D, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预

52、测题) 判断题 期货从业人违反期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、岀具警示函等监管措施。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司法定代表人不需要具有期货从业人员资格 。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货交易所、期货经纪公司，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚

53、金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，田期货纠纷案件所在地中级人民法院管辖。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 任何单位和个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司应当按照明明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立

54、并完善公司治理。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 经国务院主管部门批准，商品现货批发市场可以使用商品远期期货交易中心的名称。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货投资者保障基金的年度收支计划和决算应当向财政部备案。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。正确答案：A, (判断题)(每题

55、 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益且情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业资格申请。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 会员制期货交易所会员大会由理事会召集，每年召开一次。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司会员应当督促客户遵守与金融期货交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续

56、开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 会员制期货交易所会员大会由总经理主持。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 首席风险官被免职时，可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 若为债务人，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，人民法院可以立即冻结、划拨超出部分的资金。正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 若期货交易所、期货公司或者期货交易所结算会员为债务人，有证据证明保证金账户中有超过