2022下半年《期货法律法规》真题1

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1、2022下半年期货法律法规真题注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。A. 均等份额B. 不同份额C. 不同规模D. 各种份额正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责.（ ），投资分析及投资建议要有合理.充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A. 独立客观B. 理论与实践相结合C. 尊

2、重客户意见D. 诚实守信正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 丙受聘担任N公司副总工程师期问，将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙，乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试，即案发。经评估.鉴定，该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元，该染料研制开发费用为300万元。关于本案，下列说法正确的是（ ）。A. 丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B. 丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C. 丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.

3、丙的行为构成非国家工作人员受贿罪正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货交易所管理办法的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A. 交易规则B. 期货交易所章程C. 股东大会D. 证监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 经过整改，风险监管指标符合规定标准的期货公司应当向（ ）报告。A. 公司所在地中国证监会派出机构B. 中国证监会C. 期货交易所D. 期货业协会正确答案：A, (单项选择题)(每

4、题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的，（ ）可以责令公司更换或调整经理层人员。A. 中国证监会及其派出机构B. 期货交易所C. 期货业协会D. 财政部正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（ ）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A. 期货投资者保障基金管理机构B. 中国证监会会同财政部C. 中国证监会D. 财政部

5、正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。A. 风险管理制度B. 财务会计.内部控制制度C. 保证金的管理和使用制度D. 期货交易.结算和交割制度正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任。A. 违约的影响程度B. 当事人在合同中的约定C. 违约的时间长短D. 当事人与违约方事后商讨的结果正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50

6、分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。A. 年满16周岁B. 年满18周岁C. 具有完全民事行为能力D. 具有高中以上文化程度正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模

7、拟预测题) 单项选择题 在我国，有13以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（ ）。A. 董事会B. 理事会C. 职工代表大会D. 临时会员大会正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司首席风险官应当在（ ）内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。A. 每月结束之日

8、起5个工作日B. 每季度结束之日起5个工作日C. 每季度结束之日起10个工作日D. 每半年度结束之日起30个工作日正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A. 故意B. 过失C. 风险D. 市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的

9、，可以免试取得期货从业人员资格。A. 3B. 5C. 8D. 10正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（ ）原则确定当事人的民事责任。A. 无过错责任B. 过错责任C. 严格责任D. 公平责任正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（ ）年。A. 5B. 10C.

10、15D. 20正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。A. 监事会B. 股东大会C. 董事会D. 员工代表大会正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（ ）。A. 期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B. 客户自己承担C. 期货公司

11、与客户平均分担D. 期货公司与客户自行协商正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司涉及重大诉讼时，期货公司及其相关股东.实际控制人应当自该事件发生之日起（ ）。A. 5日内知会国务院期货监督管理机构B. 5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告C. 10日内知会国务院期货监督管理机构D. 10日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。A. 期货公

12、司营业部所在地的中国证监会派出机构B. 期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C. 营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D. 期货公司住所地的中国证监会派出机构正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（ ）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A. 客户B. 期货从业人员C. 期货公司D. 直接负责的主管人员正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分)

13、 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定。A. 国务院期货监督管理机构B. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C. 国务院期货监督管理机构会同人民银行D. 国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。A. 故意B. 过失C. 风险D. 市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:

14、未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性.风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。A. 董事长B. 监事会C. 总经理或者相关负责人D. 期货公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于期货交易所职责的是（ ）。A. 监督指定交割仓库的期货业务B. 发布市场信息C. 对保证金安全存管实施监控D. 制定并实施交易规则及其实施细则正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

15、 中国证监会指导和监督（ ）对期货从业人员的自律管理活动A. 期货业协会B. 中国证监会C. 公安机关D. 期货交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。A. 全面结算会员和交易结算会员B. 交易结算会员和特别结算会员C. 特别结算会员和交易会员D. 全面结算会员和特别结算会员正确答案：D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司变更住所，应当妥善处理客户的资产，拟迁入的住所和拟

16、使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列（ ）条件。A. 符合持续性经营规则B. 近2年内无重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C. 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件D. 近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司及其从业人员从事资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A. 占用、挪用客户委托资产B. 以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易C. 接受客户委托的初始资产低于中国

17、证监会规定的最低限额D. 以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所、非期货公司结算会员有下列（ ）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A. 违反规定收取手续费的B. 违反规定使用、分配收益的C. 不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的D. 不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

18、多项选择题 期货交易所实施下列（ ）行为，应当经过中国证监会的批准。A. 制定或者修改章程、交易规则B. 上市、中止、取消或者恢复交易品种C. 对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法D. 制定或者修改交易规则的实施细则正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是（ ）。A. 安全、稳健B. 保障投资者合法权益C. 多元化D. 公平救助正确答案：B,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下

19、列关于买方客户对货物质量、数量的异议权的说法，正确的是（ ）。A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内行使异议权B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权C. 买方客户未在规定的朝限内行使异议权的，应视为无异议D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货业协会自律性管理的说法，正确的是（ ）。A. 协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息B. 中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提

20、供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供C. 协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质D. 中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列说法正确的有（ ）。A. 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施B. 期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施C. 重大业务是

21、指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务D. 重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务正确答案：B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 证券公司取得介绍业务资格后不符合证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。A. 责令其限期整改.B. 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格C. 处以罚款D. 对直接责任人员给予纪律处分正确答案：A,B, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(

22、如真题 模拟预测题) 多项选择题 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括（ ）。A. 交易手续费B. 税金C. 利息D. 保证金正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据（ ）来确定责任的承担份额。A. 无效行为B. 损失C. 过错D. 无效行为与损失之间的因果关系正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:

23、未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得（ ）。A. 从事或者变相从事期货自营业务B. 为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C. 对外担保D. 经营境外期货经纪业务正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的（ ）提出要求。A. 经营条件B. 风险管理C. 内部控制D. 保证金存管正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如

24、真题 模拟预测题) 多项选择题 境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制订，并报国务院批准。A. 国务院商务主管部门B. 国有资产监督管理机构C. 银行业监督管理机构D. 外汇管理部门正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货从业人员受到（ ）的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A. 撤销从业资格B. 训诫C. 公开谴责D. 暂停从业资格正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项

25、选择题 期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。A. 变更公司名称、章程B. 作出终止业务等重大决议C. 被有权机关立案调查或者采取强制措施D. 任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（ ）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A. 限制开仓B. 提高保证金标准C. 限期平仓D. 强行平仓正确答案：B,C,D, (

26、多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易所向会员收取的保证金可以分为（ ）。A. 结算准备金B. 交易准备金C. 结算保证金D. 交易保证金正确答案：A,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有（ ）。A. 诚实守信的品质B. 良好的职业道德C. 高尚的文学修养D. 履行职责所必需的经营管理能力正确答案：A,B,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

27、 多项选择题 首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取（ ）等监管措施。A. 监管谈话B. 出具警示函C. 责令更换D. 免职正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列需要具备期货从业人员资格的有（ ）。A. 期货公司董事长和监事会主席B. 期货公司总经理C. 财务负责人、营业部负责人D. 期货公司法定代表人正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项

28、选择题 下列有关期货业协会的说法，正确的有（ ）。A. 期货业协会的章程由会员大会制定B. 期货业协会设理事会，理事会成员按照章程的规定选举产生C. 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会D. 期货业协会是期货业的他律性组织，其业务活动受国务院期货监督管理机构的领导正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 在净资本的计算公式中涉及的量有（ ）。A. 净资产B. 资产调整值C. 负债调整值D. 客户未足额追加的保证金正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(

29、如真题 模拟预测题) 多项选择题 金融期货投资者适当性制度实施办法是根据（ ）制定的。A. 期货交易管理条例B. 期货公司管理办法C. 期货交易所管理办法D. 中国金融期货交易所业务规则正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货交易管理条例中明令禁止的行为有（ ）。A. 内幕交易B. 操纵期货交易价格C. 欺诈D. 变相期货交易正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

30、A. 可能存在违反投资者适当性制度行为B. 存在违反投资者适当性制度行为C. 不存在违反投资者适当性制度行为D. 遵守投资者适当性制度行为正确答案：A,B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 持有期货公司5以上股权的股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷的，应当在3个工作日内通知期货公司。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 各专门委员会应当对会员大会负责。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未

31、按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 会员制期货交易所的权力机构是理事会。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货公司首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 为期货公

32、司提供中间介绍业务的机构不属于期货从业人员管理办法所称的从事期货经营业务的机构。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 根据期货公司风险监管指标管理试

33、行办法的规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-+其他调整项。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的全体会员签名。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 内幕信息是指对期货交易价格产生影响的所有信息。（ ）正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司

34、会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A. 50B. 65C. 70D. 85正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（ ）查询其从业人员资格公示信息。A. 中国期货业协会网站B. 中国证监会派出机构网站C. 中国证监会网站D. 中国证监会指定媒体正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货投资者保障基金的补偿实行（ ）。A. 定额补偿B. 比例补偿C. 超额

35、补偿D. 限额补偿正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 申请设立期货公司应当具备的条件不包括（ ）。A. 注册资本最低限额为人民币3000万元B. 有符合法律.行政法规规定的公司章程C. 股东全部以货币出资D. 有健全的风险管理和内部控制制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。A.

36、 财政部B. 中国证监会C. 期货交易所D. 期货公司保证金监控中心正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。A. 5B. 10C. 20D. 30正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对在委托销售中违反（ ）义务的行为，委托销售机构和受托销售机构应当依法承担相应法律责任，并在委托销售合同中予以明确。A. 完整性B. 公平性C. 适当性D. 准确性正确

37、答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（ ）。A. 期货交易所B. 期货公司C. 期货保证金存管银行D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:

38、未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是（ ）。A. 中国证券监督管理委员会B. 中国期货业协会C. 国务院国有资产监督管理机构D. 中国银监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货交易所管理办法的规定，公司制期货交易所董事会会议的召开和议事规则应当符合（ ）的规定。A. 交易规则B. 期货交易所章程C. 股东大会D. 证监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货

39、公司变更（ ）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A. 1%B. 2%C. 3%D. 5%正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 申请设立期货公司，持有5%以上股权的个人股东为法人或者其他组织的，其个人金融资产不低于人民币（ ）万元。A. 1000B. 3000C. 5000D. 10000正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（ ）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.

40、 内部控制B. 风险控制C. 协助开户D. 业务隔离正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当按照（ ）有关规定进行事前报告。A. 国务院B. 中国证监会C. 期货业协会D. 理事会正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格A. 中国证监会B. 期货交易所C. 期货业协会D. 国务院期货监督管理

41、机构正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所的负责人由（ ）任免。A. 全国人民代表大会B. 全国人大常委会C. 国务院期货监督管理机构D. 中国期货业协会正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 5B. 20C. 15D. 10正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题

42、模拟预测题) 单项选择题 期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（ ）。A. 期货投资咨询机构B. 期货公司C. 为期货公司提供中间介绍业务的机构D. 期货交易所正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 参加期货从业资格考试的，应当具有（ ）。A. 大学本科以上文化程度B. 高中以上文化程度C. 大学经济.投资等相关本科学历D. 初中以上文化程度正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时

43、，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。A. 中国期货保证金监控中心B. 期货交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 会员制期货交易所会员大会由（ ）主持。A. 董事长B. 理事长C. 监事长D. 总经理正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制定。A. 期货业协会B. 中国证监会C. 公安机关D. 期货交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题

44、目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司董事长.总经理.首席风险官在失踪.死亡.丧失行为能力等特殊情形下+不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。A. 3B. 6C. 9D. 12正确答案：B, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。A. 3日B. 5日C. 7日D. 10日正确答案：D, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分

45、类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A. 将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B. 不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码C. 随机选择客户D. 建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。A. 国务院期货监督管理机构派出机构B. 中国期货业协会C. 国务院商务主管部门D. 国务院期货监督管理机构正确答案：D, (单项选择题)(每题

46、0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。A. 5B. 3C. 2D. 1正确答案：A, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A. 期货投资咨询资格B. 证券投资咨询资格C. 期货从业人员资格D. 证券销售从业人员资格正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货

47、公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（ ）。A. 变更注册资本B. 变更业务范围C. 新增持有3%以上股权的股东D. 合并、分立、停业、解散或者破产正确答案：C, (单项选择题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 期货公司应当对客户进行（ ）审核。A. 注册制B. 登记制C. 实名制D. 资料一致登记正确答案：C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。A. 风险管理制度B.

48、金融期货结算业务管理制度C. 部门设置D. 岗位责任正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司应当在（ ）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。A. 指定媒体B. 期货经纪合同C. 本公司网站D. 营业场所正确答案：C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有（ ）。A. 具有期货从业人员资格B. 具有从事期货业务3年以上经验C. 具有大学本科以上学历或者取得学士以上

49、学位D. 通过中国证监会认可的资质测试正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 首席风险官应当向（ ）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A. 中国期货业协会B. 期货公司总经理C. 董事会D. 公司住所地中国证监会派出机构正确答案：B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列用语的含义正确的有（ ）。A. 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金B. 资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金C.

50、负债、流动负债.是指期货公司的对外负债，不含客户权益D. 负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列（ ）事项。A. 会员资格及其管理办法B. 会员的权利和义务C. 对会员的纪律处分D. 交易纠纷的处理办法正确答案：A,B,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有（ ）。A. 经中国证监会批准取得

51、期货投资咨询业务资格B. 从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验C. 从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格D. 注册资本不低于8000万元人民币正确答案：A,C, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司建立并完善公司治理的原则有（ ）。A. 明晰职责B. 审慎监督C. 强化制衡D. 加强风险管理正确答案：A,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。A.

52、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B. 具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行C. 高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形D. 业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。A. 从业资格考试、从业资格注册和公示B. 执业行为准则C. 执业检查、纪律惩

53、戒和申诉D. 后续职业培训正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（ ）。A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果B. 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果C. 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D. 累计3次被行业自律组织纪律处分正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

54、多项选择题 下列关于强行平仓费用承担的说法，正确的是（ ）。A. 期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担B. 期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担C. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担D. 期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担正确答案：B,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。A. 受托从事的介绍业务范围B. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C. 期货公司期货保证金账户信

55、息、期货保证金安全存管方式D. 客户开户和交易流程、出入金流程正确答案：A,B,C,D, (多项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 多项选择题 （ ）依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。A. 中国期货业协会B. 期货交易所C. 中国证券监督管理委员会D. 财政部正确答案：A,B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 在我国设立期货交易所，由中国期货业协会审批。（ ）正确答案：B, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 判断题 理事会理事不能亲自参加理事会时，应当以书面形式委托其他理事代为参加。（ ）正确答案：A, (判断题)(每题 0.50 分) 题目分类:未按章节分类的