2013年第一次证 券从业考试大纲：市场基础知识

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1、2013年第一次证券从业考试大纲：市场基础知识未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首 目的与要求未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救

2、剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首本部分内容包括股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类;金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类;证券市场的产生、发展、结构、运行;证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理;中国证券市场的法规体系、监管构架以及从业人员的道德规范和资格管理等基础知识。未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛

3、渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首通过本部分的学习，要求熟练掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论、主要法规和职业道德规范;掌握证券中介机构的主要业务和风险监管。未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第一章 证券市场概述未来发展趋势;了解美国

4、次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能;了解商品证券、货币证券、资本证券的义和构成。未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措

5、施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构;掌握证券发行主体及其发行目的;掌握机构投资者的主要类型及投资管理;掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成;熟悉投资者的风险特征与投资适当性;熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责;了解个人投资者的含义。未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实

6、施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条”)的主要内容;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。未来发展趋势;了解美国次贷危

7、机爆发后全球证券市场出现的新趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第二章 股票掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌

8、典首掌握股票的定义、性质、特征和分类方法;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握与股票相关的部分资本管理概念。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系;掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别;掌握影响股票价格变动的基本因

9、素和其他因素。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握普通股票股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的

10、措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握我国按投资主

11、体性质分类的各种股份的概念;掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义;掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉我国股权分置改革的情况。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;

12、熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首 第三章 债券掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉

13、债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素;熟悉各类债券的概念与特点。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别;了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况;熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国

14、债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念;熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;掌握我国公司债的管理规定;熟悉我国金融债券的品种和发行概况;熟悉中央银行票据的作用和发行情况;熟悉各种公司债券的含义;熟悉

15、我国企业债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别;熟悉可交换债券与可转换债券的不同;熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握国际债券的定义和特征;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况;了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等

16、外国债券;了解国际开发机构人民币债券的管理;了解龙债券和龙债券市场;了解亚洲债券市场。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第四章 证券投资基金掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九

17、条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金业的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发

18、展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓

19、捌典首熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改

20、革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;了解基金的信息披露要求。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握基金的投资范围与投资限制。掌握新中国证券市场

21、历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第五章 金融衍生工具掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈

22、蚂钵子汗疏霓捌典首掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法;了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别;掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的

23、类型;了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握金融期货、金融期货合约的定义;熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别;掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每

24、日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度;掌握金融期货合约的主要类别;了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。了解中国金融期货交易所;掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则;掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。了解互换交易的主要类别和交易特征;了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换(CDS)的含义和主要风险。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿

25、鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握金融期权的定义和特征;掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别;熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类;了解金融期权的主要功能。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓

26、捌典首掌握权证的定义、分类、要素;熟悉权证的发行、上市与交易。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握可转换债券的定义和特征;掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采

27、取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握存托凭证的定义;了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构;了解存托凭证的优点;了解我国发行的存托凭证。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜

28、鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类;掌握资产证券化的有关当事人;了解资产证券化的结构和流程;了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势;了解美国次级贷款和相关证券化产品危机。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与

29、风险。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜

30、鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤

31、惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗

32、火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简

33、葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命

34、牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈

35、子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛

36、渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干

37、意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首2013年第一次证券从业考试大纲：证券发行与承销掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首 目的与要求掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟

38、悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首本部分内容包括：证券经营机构的投资银行业务、股份有限公司概述、企业的股份制改组、首次公开发行股票的准备和推荐核准程序、首次公开发行股票的操作、首次公开发行股票的信息披露、上市公司发行新股、可转换公司债券及可交换公司债券的发行、债券的发行、外资股的发行、公司收购、公司重组与财务顾问业务等。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面

39、对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首通过本部分的学习，要求掌握上述内容以及相应的法规政策。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第一章 证券经营机构的投资银行业

40、务掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉投资银行业的含义。了解国外投资银行业的历史发展。掌握我国投资银行业发展过程中发行监管制度的演变、股票发行方式的变化、股票发行定价的演变以及债券管理制度的发展。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施

41、;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首了解证券公司的业务资格条件。掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。了解国债的承销业务资格、申报材料。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握投资银行业

42、务内部控制的总体要求。熟悉承销业务的风险控制。了解证券承销业务中的不当行为以及对不当行为的处罚措施。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首了解投资银行业务的监管。熟悉核准制的特点。掌握证券发行上市保荐制度的内容，以及中国证监会对保荐机构和保荐代表人的监管。了解中国证监会对投资银行业务的非现场检查和现场检查。掌握新中国证券市场历史

43、发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第二章 股份有限公司概述掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈

44、蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉股份有限公司设立的原则、方式、条件和程序。了解股份有限公司发起人的概念、资格及其法律地位。熟悉股份有限公司章程的性质、内容以及章程的修改。掌握股份有限公司与有限责任公司的差异、有限责任公司和股份有限公司的变更要求和变更程序。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握资本的含义、资本三原则、资本的增加和减少。

45、熟悉股份的含义和特点、股份的分派、收购、设质和注销。了解公司债券的含义和特点。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉股份有限公司股东的权利和义务、上市公司控股股东的定义和行为规范、股东大会的职权、上市公司股东大会的运作规范和议事规则、股东大会决议程序和会议记录。掌握董事(含独立董事)的任职资格和产生程序，董事的职权、义务和责

46、任，董事会的运作规范和议事规则，董事会及其专门委员会的职权，董事长的职权，董事会秘书的职责，董事会的决议程序。了解经理的任职资格、聘任和职权，经理的工作细则。掌握监事的任职资格和产生程序，监事的职权、义务和责任，监事会的职权和议事规则，监事会的运作规范和监事会的决议方式。了解上市公司组织机构的特别规定。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子

47、汗疏霓捌典首熟悉股份有限公司财务会计的一般规定、利润及其分配、公积金的提取。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉股份有限公司合并和分立概念及相关程序，掌握股份有限公司解散和清算的概念及相关程序。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;

48、熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第三章 企业的股份制改组掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉企业股份制改组的目的和要求。掌握拟发行上市公司改组的要求以及企业改组为拟上市的股份有限

49、公司的程序。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉股份制改组时清产核资的内容和程序，国有资产产权的界定及折股、土地使用权的处置、非经营性资产的处置和无形资产的处置，资产评估的含义和范围、资产评估的程序，会计报表审计。掌握股份制改组法律审查的具体内容。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国

50、资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握发行承销过程

51、中的具体保荐业务;熟悉首次公开发行股票申请文件;掌握招股说明书、招股说明书验证、招股说明书摘要、资产评估报告、审计报告、盈利预测审核报告(如有)、法律意见书和律师工作报告以及辅导报告的基本要求。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求;了解首次公开发行申请文件的目录和形式要求。了解主

52、板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作。了解发行审核委员会会后事项。掌握发行人报送申请文件后变更中介机构的要求。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首 第五章 首次公开发行股票的操作掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危

53、机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首了解新股发行体制改革的总体原则、基本目标和内容。了解新股发行改革第二阶段的主要改革措施。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握股票的

54、估值方法，了解投资价值分析报告的基本要求。掌握首次公开发行股票的询价与定价的制度。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握股票发行的基本要求，掌握战略投资者配售的概念与操作，掌握超额配售选择权的概念及其实施、行使和披露。了解回拨机制和中止发行机制。掌握网上网下回拨的机制安排;掌握中止发行及重新启动发行的机制安排。掌握新中国证券

55、市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉首次公开发行的具体操作，包括推介、询价、定价、报价申购、发售、验资、承销总结等;了解网下电子化发行的一般规定;掌握承销的有关规定。要求掌握主承销商自主推荐机构投资者的机制安排。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措

56、施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握股票上市的条件与审核。掌握股票锁定的一般规定，掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定;掌握股票上市保荐和持续督导的一般规定;熟悉上市保荐书的内容。熟悉股票上市申请和上市协议。了解剩余证券的处理方法。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子

57、琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉中小企业板块上市公司的保荐和持续督导的内容;熟悉中小企业板块发行及上市流程。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握创业板发行、上市、持续督导等操作上的一般规定;熟悉创业板推荐工作指引的有关规定;掌握推荐创业板上市的鼓励领域

58、及产业;熟悉创业板上市首日交易监控和风险控制的有关规定。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉创业板发行及上市保荐书的内容;了解创业板上市成长性意见的内容。掌握关于创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的规定。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面

59、对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第六章 首次公开发行股票的信息披露掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握信息披露的制度规定、信息披露方式、信息披露的原则

60、和信息披露的事务管理。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉招股说明书的编制、预披露和披露要求及其保证与责任,了解招股说明书的摘要刊登、有关招股说明书及其摘要信息的散发。掌握招股说明书的一般内容与格式。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的

61、措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首熟悉路演、申购、询价区间公告、发行结果公告的基本内容。了解确定发行价格后，披露网下申购情况、网下具体报价情况的机制安排。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子

62、汗疏霓捌典首熟悉股票招股意向书及上市公告书的编制和披露要求，股票招股书意向书及上市公告书的内容与格式。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握创业板上市招股书及其备查文件的披露、发行公告、投资风险特别公告等信息披露方面的特殊要求。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟

63、悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首第七章 上市公司发行新股掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。熟悉新股公开发行和非公开发行的申请程序。掌握主承销商尽职调查的工作内容。掌握新股发行申请文件的编制和申报的基本原则、申请文件的形式要求以及文件目录。掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容;熟悉新证券法公司法实施后中国资本市场发生的变化;熟悉面对全球金融危机所采取的措施;熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见(“国九条槛渊耪回椅先术候呈子琳销梧羹变礼命牢救剃犯蚂请喜简葵耶叁木几剿鸥汗火辱怪涝第翘阻蚤惕斟嵌咋兰肚旁斜鳞摈蚂钵子汗疏霓捌典首