最新增资入股协议书范本格式范本

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1、北京【】公司与【】公司（投资人）之增资入股协议书二零一五年四月 日中国北京本协议由下列各方于20 年 月 日在中国北京市订立：1 中国公民，身份证号码：Email:电话：2 中国公民，身份证号码：Email:电话：3 （投资人）住所：法定代表人：Email:电话：鉴于：（ 1） 公司是依据中华人民共和国法律、行政法规、规范性文件的规定于年月日注册并有效存续的有限责任公司，现持有注册号为的企业法人营业执照。（ 2） 、 为 公司现有股东。（ 3） 公司已作出股东会决议，同意 公司按照本协议的约定认缴 公司的新增注册资本。为此，本协议项下之各方经过友好协商，一致同意订立如下协议条款：1释义除本协议

2、另有解释外，本协议中出现的下列术语含义如下：公司指 公司投资人指 公司现有股东指、 创始股东指出资指各股东方认缴的公司注册资本份额各方指本协议所有签署方的合称管理层指（详见附件三）增资 / 本次增资指投资人按本协议约定足额缴纳公司新增注册资本并持有公司出资的行为增资行为完成日指投资人足额缴纳新增注册资本至公司之日增资行为生效日指经公司向工商行政管理局办理完成公司增加注册资本变更登记之日元指人民币元2第一章本次交易及股权结构第一条公司现有股东及股权结构如下：股东出资金额（元）股权比例（ %）合计第二条本协议项下之各方确认并同意， 公司向公司增资【30万】元人民币, 本次增资完成后，投资人将持有公

3、司 %的股权。其中元人民币用作认缴公司新增注册资本，剩余元人民币构成公司资本公积。第三条 若投资人缴足认缴的出资并经工商行政管理局核准，本次增加注册资本后，公司的股东及股本结构如下表所列示：股东出资金额（元）股权比例（ %）公司合计第四条投资人应于本协议各方签字盖章生效后15 个工作日内，将本次增资款缴付至公司指定的银行账户。公司应在投资人全额缴付出资款后10个工作日内，完成本次增资相关验资及工商变更登记备案手续，并向投资人出具加盖公司公章并由公司法定代表人签发的出资证明书，并修改公司的股东名册。 股东出资证明书应载明下列事项：公司名称、 公司成立的日期、公司注册资本、出资方的名称和投资数额、

4、缴付出资的日期、发给出资证明书的日期等。出资证明书是非流通性的股权证据。3第五条 上述增资完成后，本协议各方以其出资比例享有股东权利、承担股东义务；各方以其出资为限对公司承担责任。第六条 本协议项下之各方确认并同意将根据中华人民共和国公司法等法律、行政法规、规范性文件的规定以及本协议的相关约定，修改公司章程，由公司按照法定程序报送至工商部门。第二章特别约定第七条 公司和现有股东已向投资人作全面披露，列入其财务报表的债权、债务及或有负债保持不变，由公司继续承担。投资人及公司免于对投资前的财务报表中未反映的税收和负债承担责任，而由创始股东承担由此引起的全部责任。如公司因上述事宜遭受损失，由创始股东

5、向公司全额赔偿。第八条 除非经投资人同意，公司现有股东不得将其在公司及子公司的股份质押或抵押给第三方。第九条 公司管理层与公司签订长期劳动雇佣合同以及竞业禁止协议，在本次融资完成之后三年之内不得离职，否则对公司要进行补偿、在任职期间内不得从事或帮助他人从事与公司形成竞争关系的任何其它业务经营活动、在离开公司 2 年内不得在与公司经营业务相关的企业任职。未经投资人书面同意，公司创始股东不得单独设立或参与设立新的经营实体，不得在其他企业兼职。第十条 公司及现有股东在本协议项下向投资人及其顾问（包括律师、审计师等）作出的各项陈述、保证或声明或提供的资料或文件在所有方面均真实、正确、准确、完整及无误导

6、性，没有对重要事实的不实说明。第十一条 尽管有任何其他各方及其代理或顾问进行的调查，各方承认和接受投资人签订本协议主要是依赖于现有股东和公司各项的声明、保证和承诺，创始股东和公司保证对因投资人由于信赖其不实声明、保证和承诺而进行的投资导致的投资人的任何直接损失承担赔偿责任。4第十二条 公司此次增资所得的资金，主要用于补充营运资金、市场推广投入以及后续研发。第三章股东的信息知情权第十三条 公司应以书面形式使股东平等获悉公司的经营管理信息和财务会计信息，包括（但不限于）公司的日常经营管理情况、公司开展公司登记机关核定经营范围以外的其他业务的情况、任何重大或潜在的债务及相关责任（包括法律诉讼和其它突

7、发债务）的情况。公司应及时披露新业务和转变原有业务之信息。第十四条 投资人将享有对公司所有的监察权，包括被提供及可以取得提供给董事会成员的财务或其它方面的、所有的信息或材料，并有权向公司管理层提出建议并与之进行商讨。第十五条公司应保持完整的财务管理和成本会计系统，每日历月度最后一日起30 天内，提供月度合并管理帐供投资人查阅，包括利润表、资产负债表和现金流量表及投资人认为有必要知悉的其他财务信息；每日历年结束后 45 天内，提供年度合并管理账供投资人查阅；每日历年结束后120 天内，提供公司的年度合并审计账；每日历年/ 财务年度结束前至少30 天，提供公司的年度业务计划、年度预算和预测的财务报

8、表。第十六条在投资人收到管理账后的30 天内，公司应与投资人就管理账进行讨论及审核，并按照投资人要求的格式提供其它统计数据、其它交易和财务信息，以便他们被适当告知公司信息，保护自身权益。第十七条 投资人有权对公司的财产、账簿和其他记录进行考察，并于合理必要时，投资人可以聘请专业机构对公司进行审计或调查。相关合理费用应由公司承担。第四章增资及股权转让5第十八条 本轮投资完成后且在公司上市或被整体并购之前，若投资人于其时仍持有公司出资或股权，现有股东向公司其他股东或现有股东以外的第三方转让其所持有的部分或全部公司股份，须经过投资人同意。且投资人被赋予以下选择权：以第三方给出的相同条款和条件优先购买

9、拟出售股份；或按照投资人当时的持股比例与转让股东方共同出售该部分股份。第十九条 投资完成后且在公司上市或被整体并购之前，公司进行后续融资（增加注册资本或者发行股份）的，公司股东享有优先认购权，两个以上股东主张行使优先认购权的，按照行权时各自持股的比例行使优先购买权。在同等价格及条件下，投资人有权优先认购公司未来发行的任何权益证券（或购买该等权益证券的权利，可转换或交换该等权益证券的证券）。这一权利将不适于：、根据已批准的员工认购权计划、股票购买计划，或类似的福利计划或协议而做的证券发行；、作为公司购买、或合并其它企业的对价而发行证券。第二十条 未经投资人书面同意，公司未来不得以低于本轮投资估值

10、进行股权融资或者非公开发行任何其他形式的权益性证券。在投资人书面同意的基础上，如公司未来以低于本轮投资的估值进行股权融资或者非公开发行任何其他形式的权益性证券，投资人有权按照此较低的价格调整其持有的股份比例。第二十一条 除合格的首次公开发行的情况外，公司在获得投资人书面认可之前不会降低其在各子公司的股权。第二十二条 本次增资完成后，公司创始股东出现重大个人诚信问题，尤其是公司出现投资方不知情的帐外现金销售收入时，投资人有权利要求公司或创始股东回购投资人所持有的股份（系指投资人对公司增资获得的股份）。公司或创始股东在收到股份回购的书面通知当日起六个月内需付清全部金额。如果公司对投资人股份的回购行

11、为受法律的限制， 公司创始股东则应以其从公司取得的分红或从其它合法渠道筹集资金收购投资人的股份、承担回6购义务。股份回购价格按以下两者最大者确定：1）投资人按年复利 15%的利率计算的投资本金和收益之和（包括支付给投资人税后股利）；2）回购时投资人股份对应的净资产。第二十三条当投资人要求出售公司全部或部分的权益股份给有兴趣的买方之提议获得当时代表公司50%以上股份之投票权赞成时，其余其时持有公司股份的股东应同意按照同样的条件向该买方出售其持有的股份。第二十四条 除法律、行政法规、规范性文件另有规定外，当公司出现清算、解散或终止的情形时，投资人有权优先于其他股东以现金方式获得按年复利 8%计算的

12、投资本金以及相应收益之和。 在投资人获得现金投资本金和相应收益后，公司所有的股东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配。第五章公司治理结构第二十五条于本次增资完成后，公司应当执行员工期权计划，根据该计划，公司须保留相当于本次增资完成后占公司注册资本15%的股权，用于向公司的高级管理人员、员工和顾问进行股权激励。该部分股权由创始股东代持，后续由公司董事会以决议形式确认分期对公司相关人员进行合法分配，并应在公司上市前逐步分配完毕。第二十六条投资人缴足认缴的出资后有权按照本协议的相关约定委派董事参与公司的经营管理。公司董事会由名董事组成，其中公司有权委派一名董事。第二十七条本协议项之各方确认并同意，投

13、资人增资行为完成之日起30 个工作日内召开公司股东会及董事会，现有股东及董事将一致同意通过包含以下内容的决议：依照法律和本协议原则修改公司章程、增加或变更公司董事。该决议自本次增资行为完成日起生效。7第二十八条公司董事会会议每半年召开1 次，由董事长主持，公司管理层负责筹备工作。董事会会议的通知应于至少7 个工作日之前发给各位董事以及董事会观察员，并附上一份会议日程安排以及所有需呈报或发放的文件。董事会会议的参与人数应包括名董事。第二十九条 在首次公开发行或被并购前，以下事项须经股东会审议批准，且须经三分之二表决权以上股东同意并经投资人同意才能够通过：( 一 )修改公司章程；( 二 )增加或者

14、减少公司注册资本；( 三 )公司的合并、分立、中止、解散；( 四 )变更公司形式；第三十条在首次公开发行或被并购前，以下公司主要事项需要经公司董事会二分之一以上董事的投票确认，且必须得到投资人委派之董事投票认可：( 一 )更换董事会的构成及人数；( 二 )变更公司主营业务，或从事任何与现有业务不同的新业务；( 三 )制订或修改年度预算和业务计划；( 四 )聘任或解聘总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，决定其报酬；( 五 )制订任何股权激励计划；( 六 )对外投资设立子公司、出售子公司或收购兼并其他企业；( 七 )任一会计年度内年度预算外发生的单笔或累计超过人民币50万元的银行或其他金融机构

15、贷款；( 八 )任一会计年度内年度预算外发生的单笔或累计超过人民币50万元的资产购买、出售或其它方式的资产处置；8( 九 )与股东、董事、高级管理人员或其关联方之间任一会计年度内单笔或累计金额为人民币 5 万元以上的关联交易；( 十 )制定利润分配方案或亏损弥补方案；( 十一 )为公司以外的第三方提供担保或融资；( 十二 )聘任或解聘对公司财务报表进行审计的会计师事务所；( 十三 )改变公司的会计政策；( 十四 ) 出售、转让、许可或以其他方式处置公司的专利、商标、著作权或其它知识产权。第三十一条 公司管理层与公司签订长期劳动雇佣合同以及竞业禁止协议，在本次融资完成之后三年之内不得离职，否则对

16、公司要进行补偿、在任职期间内不得从事或帮助他人从事与公司形成竞争关系的任何其它业务经营活动、在离开公司两年内不得在与公司经营业务相关的企业任职，在核心人员离职时给予的竞业禁止补偿应由公司自行承担。第三十二条 未经投资人书面同意，公司创始股东不得单独设立或参与设立新的经营实体，不得在其他企业兼职。公司是拥有及经营“一见”相关品牌及业务的唯一实体。第六章协议各方的义务第三十三条 为完成本协议项下的增资入股行为，提供各种相关的资料与文件。第三十四条 为完成本协议项下的增资入股行为，签署出具增资入股所必须的各项文件。第三十五条在办理增资入股的各项法律手续过程中，提供必要的协助。第三十六条为完成本协议项

17、下的增资入股行为，履行法律规定的其他9义务。第七章声明和保证第三十七条各方均向其他各方声明和保证（一）本方是具有民事权利能力和完全民事行为能力的中国公民或合法存续的企业；本方所提交的身份证明、或注册文件和公司其他组建文件的副本以及所做的所有修改和补充是完全准确的、有效的。（二）本方具有签署本协议并以自有财产进行投资的民事权利能力和完全的民事行为能力，并有足够的能力全面履行本协议规定的责任和义务。（三）本协议的签署和履行不会与本方公司章程的规定或本方根据有关法律、法规、条例、命令、协议、规约等所承担的义务相冲突。（四）本方所涉已经发生或将会发生的任何法律纠纷、仲裁、诉讼及其他法律或行政程序、政府

18、调查等均不会以任何形式影响本协议的签署和履行，也不会给对方造成任何伤害和损失。（五）对提供给对方所有资料的真实性、 完整性、准确性、有效性负责，保证所提供的文件不包含任何虚假成分，保证没有为误导其他各方而增减一部分事实。（六）对本方委派的管理人员因违反法律、法规和公司章程以及本协议的行为给公司造成的损失承担赔偿责任。（七）本方对已经或即将投入公司的所有财产：包括但不限于现金或其他财产：1、拥有完整且无瑕疵的所有权；2、不附带任何形式的债务、抵押、担保、要求、索赔或第三方的权利；3、符合本协议提出的各种合法要求，并获得合法使用的有效证明文件；4、对由于本方作为出资投入公司的财产存在上述债务、抵押

19、、担保、10要求、索赔或第三方的权利，或由于不符合本协议的要求，或没有合法使用的有效证明文件，或存在上述风险所引起的任何费用和开支承担全部责任。第三十八条现有股东的声明和保证（一）公司是依照中国法律、法规合法设立及有效存续，并合法拥有股东投资包括技术所形成的公司财产，从事其营业执照中规定的业务。（二）现有股东已根据公司章程的规定按时、完整、合法地完成了对公司的出资，且自完成出资之日起并未出现任何抽逃出资、侵占、占用公司财产的行为。（三）现有股东持有公司的股权上未设定任何形式的保证、 抵押、质押、留置、定金或者其他担保物权等权利限制的情形，也不存在约定形式的共有所有权或其他第三方权利。（四）公司

20、向投资人披露之其名下的财产和债权（此处的“债权”指目标公司的应收账款、预付账款、其他应收款等债权）享有完整、有效的所有权或权属。（五）公司已经取得了向投资人已披露之专利、商标、非专利技术及其它各项知识产权的所有权或使用权，并且公司有权通过实施、使用、许可使用、许可实施、转让等任何合法方式利用公司所有的全部或部分知识产权从而获得商业利益。（六）公司在本协议签署之前的经营期间内，无因重大违法经营行为受到有关主管部门或者任何有权机关的司法或行政处罚的情形。（七）公司已获得维持其正常经营所必需的一切许可、 特许、政府批准，该等许可、特许、政府批准目前仍保持其完全效力。（八）现有股东对其陈述和保证之所负

21、义务和责任之部分或全部均不因投资人或第三方进行的尽职调查而被减轻、豁免或解除。（九）公司的财务报表乃依据中国会计准则编制。财务报表公正、真实地反映了公司的经营业绩及资产负债状况。公司有关财务报表已经充分披露11财务资料，公司没有未包括在财务报表中的负债。（十）截至本协议签署之日，不存在未披露的与公司有关的任何正在进行之诉讼、仲裁、争议或任何其它法律程序，或任何就该等诉讼、仲裁、争议或任何其它法律程序未履行之判决或命令。（十一）公司及现有股东向投资人作出本协议附件一及本协议其他相应条款所列的声明、保证和承诺。公司及现有股东确认其了解投资人系依赖公司及现有股东在本协议中的每一项保证才签署本协议，各

22、项保证均为个别、独立的保证、承诺或陈述，各项保证不会因提及其他保证或本协议其他条款而受限制。第三十九条投资人的声明和保证（一）投资人根据中国有关法律、法规规定合法设立并有效存续，拥有签署本协议、享有本协议项下任何权利及履行本协议项下任何义务所必需的一切权利、权力和授权。（二）投资人签署和履行本协议没有违反对其适用的法律、法规、规定或命令，亦不会因签署或履行本协议与以其为对象或以其为一方对其资产有约束力的任何合同、协议或其他文件产生任何纠纷。（三）投资人保证本协议所述之本次增资资金来源合法，并且有充裕的资金以按时、足额缴付认缴的出资额。（十二）投资人保证依照本协议委派或指定到公司的任职人员符合法

23、定任职条件并依法履行职务。第四十条聘请中介机构本协议各方一致同意，为完成本协议所及的增资入股事宜，本协议各方将共同聘请顾问公司和具备证券从业资格的会计师事务所、评估机构、律师事务所等中介机构提供必要的审计、评估和法律服务。中介机构的服务费用应提前与公司沟通确认，原则上不应超过人民币 5 万元。本协议各方一致同意为中介机构在增资入股的过程中进行相关的工作提供便利。12第八章保密第四十一条 本协议任何一方对从另一方获悉的秘密信息负有保密责任，不得以任何方式向他人泄露、出售、转让、许可、交换、赠与。本条所说的“秘密信息”包括但不限于：经营计划、研发信息、资金财务状况、技术资料（包括数据、图表、软件、

24、配方等）、采购计划、销售渠道、供应商及客户名单、协议状况、法律事务等。第四十二条前条秘密信息不包括以下信息：（一）在信息拥有方提供信息之前，接受方能通过文字记录证明已获悉的秘密信息；（二）在各方均未违反本协议条款的情况下，已为公众所知悉的信息；（三）通过没有义务受此保密责任约束的第三方获取或得到的秘密信息（采用违法手段或方式的除外）；（四）根据法庭或政府机关的命令而公开的信息。第四十三条 本协议各方和公司为工作需要，在以下范围内披露上述文件、资料和信息不违反本协议项下的保密义务：（一）经本协议各方共同同意的披露；（二）本协议各方内部为参与本次增资而向必须获得上述文件、资料和信息的经理、管理人员

25、、技术人员及雇员进行的披露；（三）在必要的范围内向各自的律师、会计师进行的披露；（四）在必要的范围内，并经其他各方同意，为咨询专业问题而向有关专业机构和人士进行的披露；虽有上述规定，上述许可的披露不得超过必要的限度，并且，披露方必须采取措施促使接受上述文件、资料和信息的人士或者机构保守秘密；且本协议任何一方按本条披露信息不得损害其他各方的利益。13第四十四条 本协议各方应使其知道此秘密信息的董事、高级职员和其他员工了解本协议的保密规定和遵守此规定的重要性。第四十五条 协议各方均应制定相应的规章制度，使他们的董事、高级职员、其他雇员及其附属机构中的此类人员遵守本协议的保密规定；公司的所有董事、经

26、理和高级技术人员应与公司签订保密协议。第四十六条 任何一方如违反上述保密义务，须赔偿由此而造成的协议其他方或公司的损失。第九章税款与费用第四十七条本协议各方为履行本协议义务所须缴纳的税款由各纳税主体承担。第四十八条本协议各方 （在）本协议履行过程中聘请中介机构的费用，在本协议规定的增资行为成功完成的情况下，由公司承担。中介机构的费用应提前由公司确认，原则上不超过人民币5 万元。第十章协议的生效、修改与解除第四十九条本协议经各方签署后生效。第五十条 对本协议的修改、变更须经各方签署书面协议；须报审批机构批准的，经批准后生效。第五十一条当下列情形之一出现时，本协议即可解除：（一）一方或各方遭遇不可

27、抗力事故，致使协议的履行成为不可能。（二）一方严重违约，守约方有权解除本协议。（三）如投资人在增资行为生效日前的任何时候发现导致或可能导致公司业务、状况（财务或其他）、前景、财产或经营成果的重大不利影响，其可于增资行为生效日前的任何时候解除本协议。14（四）各方一致同意解除协议。第十一章违约责任第五十二条 本协议任何一方违反本协议的约定，未能全面履行本协议，或在本协议书所作的声明与保证有任何虚假、不真实、或对真实（事实）有隐瞒与重大遗漏、或不履行已作的保证，均构成违约。各方确认，如投资人投资委员会未通过该项目的投资方案，从而投资人不能履行本协议相关义务的，不视为投资人违约。第五十三条若现有股东

28、违约，违约方应当向投资人支付增资入股款项5的违约金；若投资人违约，则投资人应向守约方支付增资入股款项5的违约金。第五十四条 若违约金不足以补偿守约方所遭受损失的，违约方还应按实际损失给予补偿。第五十五条 任何时候，如果投资人发现公司及现有股东未按照本协议的规定履行其责任和义务或者违反陈述与保证及承诺导致本协议不能履行，投资人有权通知相关义务方进行就其违约行为在 30 日内进行纠正 , 如 30 日届满仍未纠正 , 投资人有权终止本协议，且公司及现有股东应立即向投资人返还已支付的增资款，并且各违约方应按本协议向投资人支付违约金。第五十六条 在增资行为生效日后如发现公司因增资行为生效日之前的公司行

29、为及 / 或相关事实产生的、未按期在公司财务报表中予以披露的任何债务、责任或亏损，不由投资人承担，由现有股东承担。第十二章不可抗力第五十七条由于地震、台风、水灾、火灾、战争等不可抗力、致使本协议不能或不能完全履行时，遇有不可抗力的一方，应依照法律的规定将不可抗力事件通知其他各方，并应在不可抗力事件结束后7 天内提供事件情况15及本协议不能或不能完全履行、或需要延期履行的理由的有效证明。本协议各方可以根据事件对本协议履行的影响程度，协商决定终止本协议，或者部分免除履行本协议的责任，或者延期履行本协议。第十三章适用法律及争议解决第五十八条本协议内容受中国法律约束并按照中国法律解释。第五十九条凡因履

30、行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议，各方应通过友好协商解决；如协商解决不成， 则应将争议提交北京仲裁委员会，按其仲裁程序规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方都有约束力。第六十条 在仲裁过程中，如有争议的部分不影响本协议其他部分的履行，除有争议正在进行仲裁的部分外，本协议应继续履行。第十四章附则第六十一条 本协议应依照中国法律、法规或有关政府主管机关的规定，由现有股东具体组织办理有关本次增资入股的批准手续。第六十二条 本协议附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。第六十三条 本协议正本可以各方分别签署若干签字页的方式签署，所有经签署的签字页均应视为正本的一部分，分别含本

31、协议各方的签字页与本协议正文一同构成同一份正本文件。第六十四条 本协议及其附件是各方关于本协议所涉及事宜所形成的全部协定，应代替各方在此前经讨论、谈判、协商所形成的有关此事宜的所有决定（无论书面或口头形式），如果以前的决定与本协议条款发生矛盾，以本协议为准。第六十五条本协议仅针对本次增资，且仅为本协议各方（及其同意受16本协议约束的符合条件的关联方）的利益而订立，本协议将不给予本协议各方（及其同意受本协议约束的符合条件的关联方）以外的第三方以利益，亦不为第三方的利益而创设任何权利。第六十六条 各方仅可在签订特别针对本协议的书面修改、修订或变更并声明其修改、修订或变更本协议的意图之后，方能对本协

32、议作修改、修订和变更，而且必须以书面形式作出，并由各方和授权代表签署。如一方有意放弃根据本协议的条款和条件享有的权利，则该方应签署书面的弃权书，并特别指明放弃何等条款或条件中的权利，否则不视为弃权。该弃权不应视为对在其它违反相同条款、条件或违反本协议其它条款、条件而产生的权利的弃权。第六十七条 本协议如有任何部分无效并不会致本协议任何其它部分或全部无效。一旦有任何部分被认为无效，则本协议其它部分仍应被充分履行，如同该无效部分从未被写入本协议；对于已被确定为无效的条款，各方同意以合法方式在最大可能限度内达到无效条款原所意图达到的目的。但如果本协议主体条款无效导致本协议根本无法执行的情形除外。第六

33、十八条 各方同意，应其他任何一方的合理要求，无需任何进一步的对价，其将不时签署和交付其它必要或合理的文件、及采取其它进一步必要或合理的行动，以尽可能快地使本协议下的交易生效并完成。第六十九条各方同意，为了方便公司进行工商登记，若经工商备案的协议采用公司所在地工商行政管理部门推荐的版本制作，且未能真实、 准确、完整地反映本协议所约定的各方之间的权利与义务，则该协议的未尽事宜，以本协议为准；若与本协议有冲突的，亦以本协议为准。本协议各方仍然应当受本协议的约束，不得以工商备案的协议未有记载为由拒绝履行本协议项下之义务。第七十条 本协议以中文做成，一式六份，具有同等法律效力，各方各执一份，其余报有关部

34、门和公司存档备用。（本页以下无正文）17附件附件一：公司及现有股东的声明、承诺及保证附件二：现有股东的责任附件三：核心成员名单附件四：股权代持情况披露18本页无正文，为 公司增资入股协议书签署页 19 20 21公司授权代表： 22附件一：公司及现有股东的声明、承诺及保证公司及现有股东特此向投资人声明、承诺及保证如下：1. 公司的设立与变更公司在设立及历次变更的过程中已遵守了所有相关法律、法规，公司已经获得的所有批准、 同意、许可在任何情况下不会被撤销、 解除、收回，公司不会被要求补办任何手续或补付任何税费。 但以后由于法律、 法规、政策变化导致发生这些事项的情形除外。2. 许可与证照(a)

35、公司及其子公司已取得在其目前进行业务的地点，以其目前进行业务的方式继续有效地进行其业务所需的所有执照、许可、批准和同意。(b) 本第 2 条（ a）款中提及的执照、许可、批准和同意均充分且持续有效，并且其中所有重大方面的规定均已被遵守。(c) 无任何情况表明本第 2 条第（ a）款中提及的任何执照、许可、批准和同意将会或可能会全部或部分的被撤销或不予续期。3. 会计和其他记录1.1截至增资行为生效日，公司及其子公司的法定簿册、账簿、管理账目和其他任何财务及经营记录：(a) 真实、公正地反映了其事务的状况，是最新的，并且妥善及一致地根据所有适用法律和公认会计实务保持。(b) 完全、准确地记录了需

36、在其中记录的所有资料且无误导性。(c) 连同全部所有权文件和公司及其子公司作为其中一方的全部现有协议的签署本，均在其管有或控制之下。(d) 公司及其子公司的账目在各方面均为完整和正确的，真实及公平地23反映公司及其子公司的事务及其截至评估基准日、本协议签署之日及增资行为生效日的会计年度内公司及其子公司的经营结果和盈利，并已披露所有债务。1.2法律要求公司及其子公司向中国有关政府部门提交或制作的所有账目、文件和纳税申报表，均已妥为提交或制作。4. 债权与债务除在公司财务报表中已列明之公司及其子公司的债权、债务和担保外，无任何其他未行使的债权，无任何未清偿的借款和/ 或借款性质的债务（包括但不限于

37、在任何承兑信用证、债券、票据、汇票或商业票据、融资租赁、租赁协议、商业汇票或有条件销售协议或者具有借款之商业效果的其他交易项下借入或筹集的任何金钱债务）。5. 遵守法律(a) 公司及其子公司已经并仍然根据中国法律依法成立并有效存续，所有须就公司及其子公司而送交有关机关备案或登记的文件或其他文件，皆已妥善送交备案。(b) 公司及其子公司按照其章程和中国所有有关的法律和法规进行其业务和公司事务。(c) 公司及其子公司未违反中国任何法院或者任何政府或监管机构的任何命令、决定、裁定或判决。(d) 公司及其子公司已遵守有关下列各项的法律规定、程序，以及其他手续： (i)申领营业执照及注册、登记及将公司章

38、程及其他必需文件备案或登记； (ii)历次转股或增发股份的事宜；(iii)支付利息及股息及其他分派款的事宜；(iv)转让股份的事宜。(e) 在增资行为生效日之前，公司及其子公司的所有股本变更（包括增资及转让股份等）均符合当时的中国法律法规、规范性文件的规定及公司章程或章程修正案的约定，合法、有效；且该等股本变24更均不会对投资人购买公司增资造成任何潜在的风险及/ 或造成投资人增加任何负担、支出、责任及义务。(f) 在增资行为生效日之前， 公司持有的任一子公司之所有股权均为合法有效，公司的所有对外投资均符合当时及现在的中国法律法规、规范性文件的规定及公司章程或章程修正案的约定，无任何瑕疵。且该等

39、股权均未被设定任何质押、担保、查封、信托、主张、司法执行或其他权利限制等任何担保物权或者其他任何第三者的合法权益，也不存在应予披露而未披露的事实或法律上的重大瑕疵。公司已缴清对任一子公司的全部出资。对外股权投资不会对投资人认购公司增资造成任何潜在的风险及 / 或造成投资人增加任何负担、支出、责任及义务。6. 资产(a) 公司财务报表中列出的每一项资产 （包括但不限于任何动产、 土地、房屋建筑物、在建工程、知识产权）的所有权均为公司的所有。这些资产不是任何担保权益（包括但不限于抵押、质押、留置等）或任何转让、期权、优先购买权、特许权、融通安排、租赁或有条件销售协议或任何类似协议或安排之标的， 不

40、存在置于这些资产之上的任何未列于财务报表的债务负担。(b) 公司及其子公司拥有的或者有权使用的所有资产，均在公司及其子公司的依法管有或依法控制之下。(c) 公司及其子公司投资的未完工工程均已按照预定的设计方案和标准建设，且已建成部分的质量达到设计和国家验收的标准，并将在约定完工期间内予以完成。7. 合约事项7.1 重要合同在本协议签署之前， 不存在公司及其子公司未向投资人公开的作为其中一方的以下任何尚未履行的协议或安排：25(a) 投资人履行本协议条款会导致任何其他方被解除任何义务或有权行使任何权利， 或公司及其子公司在任何该等协议或安排项下违约，或者失去其目前享有的任何利益、权利或许可，或者

41、公司及其子公司须承担新的更多责任或义务；(b) 并非按公平交易原则签订并且对公司及其子公司有重大不利影响；(c) 要求（或赋予任何提出要求的权利） 于现在或将来任何时候配发或发行公司的任何股份、股权、债券或其他证券；(d) 订立任何合资、 合伙或者利润分享 （或损失分担） 协议或安排；(e) 对公司及其子公司的财务或业务状况或前景具有或者可能具有重大不利影响的其他任何协议或安排。7.2违约(a)公司及其子公司未违反其签订的任何协议，也无需承担任何违约责任。(b) 截至本协议签订之日， 公司及其子公司签订的任何协议或安排的其他签约方均未违反该协议或安排， 并且没有任何情况可能会导致此类违约。8.

42、 董事和员工8.1 员工(a) 公司及其子公司在册员工已经依法与公司或其子公司签署了劳动合同。(b) 自本协议各方签订合作意向书之日起， 公司及其子公司未修改其任何董事和员工聘用合同， 未对该等聘用合同的未来修改作出任何安排。正常的招聘新员工除外。(c) 自本协议各方签订合作意向书之日起，公司及其子公司未签26订任何协议以使公司及其子公司有义务在未来任何时候提高职位、薪酬、福利和遣散费标准和 / 或比率及 / 或向或为其董事或员工提供其他实物或变相的福利。(d) 不存在未列入财务报表的由公司及其子公司给予其任何雇员的未偿还贷款或其他垫款。8.2 遵守法规(a)已在所有实质性方面遵守与其每一雇员

43、 （以及其每一前雇员，在适用的情况下）有关的所有法律、法规、行为守则、雇用条款和条件的约定。(b) 公司及其子公司与各劳务公司之间签订的劳务合同符合国家和地方的法律法规。自成立之日起，公司及其子公司未违反其与各劳务公司签订的所有合同， 亦未拖欠劳务公司任何费用、与其存在任何纠纷和争议。8.3 奖励计划（ a）除已披露部分外，公司及其子公司现在没有为其全部或任何董事或雇员提供任何股权奖励计划、股权认购权计划或者利润分享计划。现有股东依法享有的权利除外。（ b）按本协议第三十条的约定，经董事会表决通过后，公司以后可以设置并实施上述奖励计划。8.4 社会福利及保障公司及其子公司已依国家和地方法律、法

44、规、条例、规定、通知就其所有员工 （包括但不限于在职工、合同工、临时工和劳务工）全额支付或扣除并向有关政府机关缴纳了依法应由其支付或代扣代缴的个人所得税、养老保险、医疗保险、工伤保险、失业保险、住房公积金和其他税金和保险费，其且已完成与上述扣除缴纳税、费和保险金有关的所有要求之登记手续。279. 诉讼(a) 不存在未向投资人公开的公司及其子公司作为原告或被告或者作为其中一方正在进行的、 未决的有关公司及其子公司或其任何财产的诉讼、仲裁或行政诉讼程序。(b) 无任何有关公司及其子公司的政府或官方调查或质询正在进行中或未决。(c)在公司及其子公司与其债权人及/ 或成员，或者其任何类别的债权人及 /

45、 或成员之间，没有为偿还公司及其子公司债务而提出、认可或批准任何债务重整、债务妥协或债务偿还安排。10. 税务至本协议签署日，公司及其子公司已在有关税项到期且有关部门要求缴付时妥为缴清所有该等税款。公司及其子公司没有，预期也不会涉及与税务有关的任何争议，并且税务部门未调查，或未表明其有意调查公司的税务事项。11. 安全生产公司及其子公司已按照国家和地方的法律和法规为其生产及其员工提供与其经核准的生产能力、 规模相适应的安全的生产和工作条件， 制定或建立了完善的安全管理制度，并为其生产及其员工购置、安装、配备了所有必要的安全生产的设施、设备、装置、仪器、仪表、系统，并始终维持该等设施、设备、装置

46、、仪器、仪表、系统处于适用、正常运转的状态。12. 环境保护12.1 公司及其子公司已投产及正在建设中的项目（包括在建工程、已形成的资产及将来形成的资产），以及其生产过程及程序，在重大方面均已或将遵守适用的中国环保法律、条例及标准。倘若存在违反任何类别的该等法律、条例及标准的事实，有关的28违规行为亦不会对公司及其子公司的业务运作或财政状况产生重大的不利影响。12.2公司及其子公司任何时候均严格遵守中国环境保护相关法规的所有要求，迄今为止，公司及其子公司房屋、土地、附着物及其他固定资产的保有、存在或条件均不违反中国环境保护相关法规，在房屋、土地、附着物及其他固定资产上进行的任何制造、存储、生产

47、、服务、处理、处置或其他工序均未以任何方式违反中国环境保护相关法规。12.3截至增资行为生效日，任何相关的政府部门或监管部门并未对公司及其子公司发出任何为撤销或中止子公司持有的重大环保标准或许可证，或为违反适用的中国环保法律、条例及标准施加处罚的司法程序或其他行政行为、通知、命令、处罚或处分。12.4公司及其子公司就环保事宜而被征收的所有税收收费或罚款的付款，均已及时、全数支付及解除，或在其账目中获全数拨备或披露。就本段而言，“环保事宜”指中国法律法规就环境污染或保护所涵盖的事宜，包括噪音、固体、液体、气体和其他种类物质的排出以及向空气、水及土地的污染排放。13. 经营管理13.1公司在财务、

48、采购、销售、经营管理、人员、资产等各方面完全独立于其他第三方。13.2本协议签署之日起，公司及现有股东应临时安排投资人依照协商的名额和职位推荐的候任公司董事、监事、经理等人员参与公司的对应的工作，为其提供所有的工作条件。增资行为生效日起，上述人员正式成为公司董事、监事、经理等人员。13.3在投资人委派的董事进入公司之前，公司及其子公司的业务、经营、财产、资产或条件情况未发生重大不利变化。投资人应于本协议签署日起 30 日内委派董事等全部高管人员。29附件二：现有股东的责任现有股东向投资人承诺确保公司在过渡期（自本协议签署日起至本协议规定的增资行为完成日止）将按一般及惯常方式持续经营，且在未征得

49、投资人同意前：(1) 除正常经营的业务性支出外，不会终止有重大价值的协议、安排、谅解或放弃有重大价值的权利；(2) 不会同意公司的任何对外投资、 收购或处置任何重大业务或重大资产，筹借将会致使公司的财务状况遭受不利影响的资金，或订立从事前述行为决定的合同和协议。(3) 不会与公司及公司的子公司或各现有股东或各现有股东控制的任何关联公司达成任何对公司不利的安排、合同或协议；(4) 不对亦不同意公司对公司的任何融资、 贷款文件或担保文件作出任何重大或对公司不利的更改；(5) 不得同意公司在正常业务范围以外出售或处置任何业务、财产、注册资本或资产或其中任何权益的任何重大部份，或就此订立合同，或为前述

50、事宜与任何第三方进行谈判、讨论或达成谅解（不管是口头的还是书面的）或向其提供任何信息；(6) 必须采取一切合理行动以保存及保护公司资产，不会对业务、资产新增加抵押、质押、留置权、各类型的担保或债务负担；(7) 不会同意公司向任何第三者提供担保、补偿、保证和承诺；(8) 不会免除或撤销公司账簿所载债务人所欠的任何的款项或所应履行的任何义务；(9) 不得亦不会同意公司在公司的正常经营行为（如收取应收款、日常必要开支、购买必要设施设备等） 之外，减少公司现金和应收款项，大幅度增加应付款项和类似的付款责任， 公司净资产值在除去适当的拨备后不得发生重大的变化 （但按照本协议的约定进行利润分配30的除外）；(10) 不会亦不会同意不利于公司的妥协、和解、免除、解除或调解任何重大诉讼、仲裁或其他法律程序，或任何重大法律责任、申索、行为、要求、纠纷，或放弃与前述各项有关的权利；(11)不会非为公司利益就任何股东或董事的义务而提供任何资金、以任何资产作抵押或以任何方式向任何股东或董事提供财政援助；(12) 除本协议约定之外， 不会同意公司向现有股东宣派任何股息或其他分配款项安排；(13) 除本协议约