水电工程合同管理及索赔案例稿

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1、前言 为适应我国建设工程项目经理负责制的需要，建设主管部门在建筑企业中实施了对项目经理专业理论知识的系统培训工程。合同管理与索赔作为培训的必修课，在更新项目经理经营理念、提高项目管理水平、改善企业经营成果方面起到了积极的促进作用。通过对该课程的学习，项目经理对现代工程以合同管理为中心的认识得到深化，对合同管理为企业争得经营绩效方面的明显作用感受深刻。他们潜心研究、深入思考，从自身的项目管理实践中，反思了合同管理与索赔的经验教训，从广阔的视野和不同的角度，剖析了项目合同管理与索赔的问题与原因、难点与重点、出路与对策，提交了丰富的案例资料。这些资料不仅是项目经理多年来工程管理实际经验的提炼与升华，

2、也是他们对项目管理成功与失利之路的理性思考。这些由数千名项目经理积累的项目管理实践经验是不可多得的管理稀缺资源，对建筑企业加强合同管理、有效开展索赔，具有切实可行的应用价值。 本书作者作为国际项目管理培训师，多年来一直从事项目经理培训教学工作，一直注意收集合同管理与索赔的案例素材，一直坚持与项目经理共同探讨合同管理方法，积累了丰富的研究资料。根据建造师项目管理的现实需要以及承包商合同管理的迫切要求，作者在对项目经理提供的案例资料深入研究的基础上，经过系统整理，加工合成，提炼点评精心编著出水电工程合同管理及工程索赔案例与分析一书，其目的是把项目经理丰富的实践经验和宝贵的管理资源，转化为有价值的理

3、论研究成果。使项目经理即未来的建造师运用这些来自实践的理论成果，去指导自己新的项目管理实践，提高企业在项目运作上的经营绩效，开辟新的项目管理成功之路，拓展企业更大的发展空间。 作 者 2005年12月目录前言 上篇合同管理案例分析第l章工程合同订立分析3 11某电站项目合同欺诈的防范性分析 3 12订立合同疏忽关键性条款的后果分析4 13订立合同时业主转嫁风险的后果分析5 14现场考察对订立合同的重要性分析 6 15谈判人员素质对合同订立的影响性分析7 16承包商订立工程合同常见的错误分析8第2章合同条款缺陷性分析11 21 某电站水库工程施工合同缺陷分析11 22某承包商仓促签订合同造成的合

4、同缺陷分析13 23某电站压力钢管工程承包商容忍合同缺陷的分析14 24某钢结构工程合同范围不明确的缺陷分析 15 25某电站交通公路工程业主造成的合同缺陷分析16第3章工程合同风险分析18 31某水电站工程垫资承包的合同风险18 32某电站供水工程经营失利的合同风险19 33某开挖工程定额取费报价的合同风险20 34某工程资讯不准导致的合同系统风险21 35某工程低价中标造成亏损的合同风险22 36某承包商低于成本价签约的合同风险23 37某电站交通铁路工程终止合同的风险25第4章不利合同分析27 41某电站苛刻的合同条件分析27 42某项目承包商不熟悉工艺造成的不利合同 28 43某电站工

5、程施工合同单方面约束性条款分析29 44某溢洪道工程不利合同条件分析3 45某金属结构安装项目不利合同条件分析32 46某承包商“饥不择食”签订的不利合同33 47某电站钢板制作项目合同的不合理分析34 48某工程承包商操之过急签订的不利合同35 49某电站交通公路项目因承包商缺少经验签订的不利合同36 410某承包商急于中标签订的不利合同37第5章有利合同分析39 51某大型工程承包商有利合同条款分析39 52某电站工程承包商有利施工合同条件分析40 53某引水系统工程合同价格优惠分析4 54某电站水库工程化解风险的有利合同42 55某电站工程承包商利用保险条件签订的有利合同43 56某工程

6、承包商重视合同谈判签订的有利合同45 57某金属结构制作安装工程合同优惠条款分析46 58某工程承包商强调责任连环的合同分析47第6章完善合同条件分析49 61某机电安装工程不利合同的转化分析49 62某扩建工程承包商运用投标策略改善合同条件分析50 63某电站水利扩灌工程完善合同条件分析5 64某钢结构工程承包商改善合同条件分析53 65某小水电工程不利合同的转化分析54 66某电站工程改善合同实施条件分析55 67某工程承包商迂回式改善合同条件分析一57第7章合同文本分析59 71某工程合同文本中垫资承包条款的分析59 72某水库工程合同条件优惠让利分析60 73某水电站施工合同文本有利条

7、款分析6】 74某隧道工程合同文本缺陷的教训分析63 75某电站交通公路项目合同虚值分析64 76某地下电站开挖工程合同文本缺陷分析65第8章国际工程合同分析6R 81某国际招标工程分包合同的缺陷分析68 82某水利枢纽工程分包合同的常识性错误分析70 83某国际工程合同规避汇率风险分析71 84某国际工程承包商缺乏了解工程所在国国情引发的合同 72 中篇 工程索赔案例分析第9章涉及合同文件的索赔77 91某工程混凝土间接费取费费率的索赔77 92 某电站启闭机项目因工程量表错误的索 78 93某开挖项目因合同条款错误引起的索赔79 94某水电工程供料线电气安装费用的索赔5u 95某工程因合同

8、缺陷等综合影响引起的索 8l 96某工程导流洞项目工作漏项引起的索赔82 97某电站仓库项目合同文件不一致引起的索88 98某电站工程自然灾害涉及责任主体的索赔84 99某电站建筑项目合同条款措词不严谨引起的索86第10章 涉及工程施工的索赔88 i01某电站机电安装项目赶工费用的索88 102某电站隧洞项目超挖超填引起的索89 lO3某围堰工程设计变化引起工程量增加的索90 104某船闸开挖项目涉及地质缺陷设计变更的索赔9l 105某电站厂房工程施工条件发生变化的索93 106某工程基础开挖发生地下涌水导致的索94 107施工现场不利条件引起的索赔95 108某电站工程钢筋接头费用的索 96

9、 109某电站压力钢管制造钢材质量引起的索97 1010施工材料变化引起的索赔98 1011某工程骨料堆场因窝工事件引起的赔 99 1012某机电安装项目不利现场条件的索101 1013某电站设备缺陷处理引起的索 102 1014某金属结构项目技术标准改变引起的索103 1015合同双方责任引起的索赔104 lO16某工程有关施工区内道路养路费的索10b 1017某电站工程供电维护摊销费价差的索106 1018某工程施工期安全监测观测费的索赔10 1019 由于供应商设备质量问题引起的索108 1020某工程质量要求变更引起的索赔 109 lO21某电站堤防工程索赔不成功的教训分110 102

10、2某工程混凝土配合比变化引起的索111 1023某电站混凝土砂石材料质量问题引起的索赔112第11章涉及变更的索赔114 111某电站施工方案修改引起的索赔114 112某导流明渠浇筑方案变化引起的索赔115 113某工程明渠开挖断面换基施工引起的费用索117 114某电站厂房边坡设计变更引起的索赔118 115某电站交通桥梁工程图纸变化引起的索赔 119 116某工程机电安装工艺改变引起的补偿120 117某船闸基础开挖运渣场变更引起的补偿121 118某水库工程施工条件变化引起的索赔122 119某防洪工程因超过补偿时效造成的不成功索赔123 1110某工程隔流堤回填施工图设计变化引起的索

11、赔124 1111某水库坝体填筑设计变化引起的索赔125 1112某电站沥青混凝土骨料加工系统的索赔127 1113某电站交通公路土石方工程不成功的索赔128 1114某工程船闸闸首倒悬体补缺回填混凝土引起的索赔129 1115某工程船闸底板增加结构缝引起的索赔130 1116某电站堤防工程修改设计引起的补偿131 1117某电站交通桥梁项目工程量增减引起的索赔133 1118某水电站工程变更调价引起的索赔134 1119某厂房坝段混凝土标号变更引起的索赔135 1120某电站厂房混凝土裂缝处理费用的索赔136 1121某工程新增设备采购费用的索赔 138 1122某围堰工程水下填筑项目利用合

12、理化建议的成功索赔139 1123某电站房建工程材料价格上涨不成功的索赔140第12章涉及特殊风险与不可抗力因素的索赔142 121某电站工程因暴风雨事件引起的索赔142 122某电站供水工程因洪水事件引起的索赔143 123某电站水利工程承包商对洪水事件不成功的索赔144 124某电站因洪水冲毁围堰引起的索赔145 125某电站因厂房大面积塌方引起的索赔147 126某电站因泥石流事件引起的索赔148 127某电站因台风引起的索赔 148 128某电站因面板堆石坝基坑被淹引起的索赔 149 129 某水电工程因自然灾害引起的索赔150 1210某电站因边坡支护工程深部坍塌引起的索ljbl第1

13、3章涉及工期延误的索赔153 131某电站航运工程赶工费用的索赔153 132某电站场地平整项目因外部干扰延误工期引起的索155 133某船闸排水洞工程工期延误的索赔156 134某电站工程变更与工期延误的索赔15， 135某电站启闭机项目工期延误的索赔158 136某电站设计变更引起的延误工期索赔159 137某电站堤防工程工期延误的索赔160 138某电站项目推迟开工引起的索赔16l 139某电站项目不成功的工期延误索赔16l 1310某隧洞工程工期严重拖后的索 162第14章涉及支付方面的索赔164 141某工程拖欠工程进度款滞纳金的索赔164 142某抽水蓄能电站水泥价差的索赔l65

14、143某水电站因工程量变化导致支付额变化的索166 144某工程现场考察不周引起的临建费索赔167 145某水电工程因国家调整概算规定引起的索168 146某工程拌和楼项目有关物价上涨的索赔169第15章涉及业主与监理责任的索赔170 151业主未按合同要求提供施工条件的索赔l70 152承包商之间相互干扰引起的索赔l7l 153某工程涉及监理工程师口头指令的索赔172 154某工程因暂停施工与复工引起的索赔l73 155某电站采石场因业主原因造成人为障碍引起的索174第16章综合索赔176 161某电站土建工程的“一揽子”索赔l，6 162某电站水库工程的综合索赔l77 163某电站机电安装

15、项目的“一揽子”索赔l79 164某电站高压输电线路工程的“一揽子”索182 165某船闸工程的“一揽子”索赔183 166某水利枢纽工程金属结构制作安装项目的综合索184第17章道义索赔187 171某供水工程因承包商报价失误引起的道义索赔187 172某水电工程因承包商责任引起的通融性索187 173某电站拌和系统项目的道义补偿188 174某电站因交通隧道公路自然灾害引起的道义索189 175某电站承包商靠诚信履约解决索赔190第18章索赔值计算192 181某机电安装项目施工场地变更索赔值的计192 182某工程工期延误及地质条件改变的索赔值计194 183某土石方项目工程量增加的索赔

16、值计算196 184某填筑项目工程量大幅度增加的索赔值计197 185某工程施工条件干扰的索赔值计算199 186某金属结构制作安装工程新增工程量的索赔值计200 187某线路工程部分工程暂停的索赔值计算201第19章国际工程索赔203 191某国际招标工程承包商利用合同缺陷的成功索赔203 192某国际工程承包商因业主推迟移交现场的成功索204 193某国际招标工程承包商在施工后期的成功索205 194某国际招标工程因排水洞超挖引起的索 206 下篇合同管理与索赔经验教训分析第20章合同管理成功经验分析211 201规范化合同管理模式在某水电工程中的成功应用211 202某水利枢纽供水工程的

17、有效合同管理213 203施工企业签订有利合同的基本要素分析216 204水电工程项目施工合同谈判策略的运用218 205水电工程项目施工合同管理涉及的重要内220 206水电工程项目管理应注重合同交底223 207承包商应向高水平的合同管理要效益224 208完善的合同管理是施工企业获利的根本保226 209水电施工企业合同管理专门化的基本要 228第21章合同管理教训分析231 211 某国际工程合同管理失利的成因与警231 212水电施工企业的合同风险及其有效防范234 2I3水电施工企业合同管理需要关注的问题237 214对水电工程市场合同行为不规范的分析239 215施工合同履约过程

18、中应做好的主要工作241 216工程施工合同管理亟须解决的关键性问 243 217某水电工程开挖项目合同管理的得失分析 244第22章索赔成功经验分析246 221国际工程索赔条款的合理运用246 222项目经理如何应对国际工程施工索赔248 223承包商实施成功索赔需要做好的基本工 252 224水电工程施工索赔潜在机会分析254 225承包商开展工程索赔的有效途径256 226承包商工程索赔实际操作应注意的事项258 227某电站工程成功索赔的有效做法259第23章索赔教训分析263 231某工程安装基地地质缺陷索赔失利分析263 232采用不成熟工艺引起索赔的原因及教训分265 233某

19、国际招标工程产生索赔的教训分析267 234某电站移民工程施工索赔失利的原因及教训分268 235某小水电工程索赔失利的教训分析269 236某船闸项目变更补偿的得失分析270 237某大坝除险加固索赔效果不佳的教训分 272后记274参考文献275 第1童 工程合同订立分析 11 某电站项目合同欺诈的防范性分析【案例背景】 某承包商承建了一座小型水电站，该电站装机15万kW，总投资数千万元，投资商为某开发责任有限公司。投标前该投资商要求承包商垫资数百万元，按银行利率支付利息，当时投资商声称该工程是M国投资的。 由于该承包商正处于无后续工程的状况，急于承包工程，于是在与投资商签订意向书后，共计

20、筹措数百万元资金。在与投资商商定后，承包商将垫资划拨到投资商账户上，随后签订了正式合同。但项目实施结果却使该承包商陷入困境。【问题提示】 对于合资开发水电工程的投资项目，由于投资规模较大，对资金筹措能力以及资金的提供能力有很高的要求。因此，承包商对业主的资金来源和供应计划应该详细准确地进行了解，以免由于业主的资金未能到位或不能到位给承包商带来巨额损失。该案例透视了某工程投资开发商的合同欺诈行为。【分析与评价】 工程于1995年11月底正式开工。开工时，投资商突然宣布，因为M国国内问题，M国不投资了，现改为某跨国集团投资，该集团委派某领导的侄女作为该项目的全权代表到工地参加了开工典礼。 从开工到

21、1996年4月，承包商完成产值数百万元，加上垫资的部分，共计近千万万元，可是投资商总共付给承包商只有近百万元工程款。承包商发现资金不到位，多次与投资商交涉，投资商多次搪塞，说什么某跨国集团方面因资金周转不灵，决定不投资了，现改为H国投资，后又声称与J国和O国的投资商联营投资，但是一分钱都没到位。承包商坚持工作到1996年6月底，确实无资金可垫，该工程被迫停工。此间投资商用小轿车抵工程款25万元，为应付承包商支付工程款15万元。到此，投资商总共支付承包商工程款(含小轿车)近百万元左右。 经查，某开发责任公司纯属皮包公司，它的本行是做生意，开贸易公司的。投资商宣称的某跨国集团，是做百货贸易的，某领

22、导的侄女是请人冒充的。当承包商多次催促工程款时，投资商竞说，现在我们有困难，你们为什么不支持我?承包商估计投资商付给承包商的近百万元(小轿车除外)就是自己垫资的一部分。 工程被迫停工后承包商损失惨重，一期围堰被冲毁，主体工程上正使用的周转材料被冲光，连大坝闸墩上的钢筋都被冲断。数百万元的机械设备闲置工地，其中用于购置新设备的近百万元贷款连利息都无法支付，100多名职工在家待令，欠外包工程款也无法偿付，当地的不法之徒在工地大肆盗窃，甚至明目张胆地抢东西。 1997年春节过后，投资商又声称世界银行资金已到广州，马上可拿到工程款，复工有望。可是两个月过去了，全无音讯，承包商派人去找，投资商躲而不见。

23、 此工程落到如此地步，是由以下原因造成： (1)承包商当时有一半职工在家待令，外营点承建的工程都要竣工或即将竣工，企业的出路问题成了当务之急，对此工程招标，承包商志在必得，到了饥不择食的地步。此为第一失策。 (2)对投资商的资金来源没有作详细地考察，怕麻烦就放弃了。当时国家有关部门已联合发出通知，禁止发包方要求承包商带资承包工程，承包商自己没有考虑资金风险，仍决定垫资承包，实属风险太大。此为第二失策。 (3)工程被迫停工，承包商损失惨重，本应立即索赔，或是到法院起诉，可是考虑到万一工程下马，承包商前期投入无人赔偿，而且对方是皮包公司，也无能力赔偿。承包商进退两难，犹豫不决，致使损失越来越大。此

24、为第三失策。 承包商的弱点，投资商可能很清楚，所以，他们并不是像承包商那样着急，工程复工问题在遥遥无期的等待之中。当断不断深受其害，承包商对这种无底深渊似的工程应有壮士断臂的决心，从工程风险中尽快摆脱出来。两权相比取其轻，终止合同反而能够进一步减少损失，承包商只能这样决定了。 该案例说明，在承包商合同实施的风险中，最大的风险之一是项目的资金风险。如果承包商对此疏于防范，在没有资金来源或资金风险极大的情况下，轻信诺言，贸然签约，承包商必将自食苦果。因此，把好签约资金风险关，加大对投资状况的审查力度，是承包商防范合同纠纷首先要考虑的问题。 12订立合同疏忽关键性条款的后果分析【案例背景】 1994

25、年底，某承包商接受了某水库地下防渗墙招标邀请，并组成了阵容庞大的投标班子，其中包括了经营管理人员、技术专业人员等，并进行了投标前的调查与现场考察、分析招标文件、核校工程量、工程估价、确定报价、编制投标文件等一系列工作。最终因较低的报价、先进的技术、优良的质量和信誉、较短的工期承诺而顺利中标，但实质签订的是一份对承包商十分不利的合同。【问题提示】 俗话说“百密总有一疏”，承包商在签订合同时，总是有疏忽的地方，但如果疏忽的是要害的条款，承包商对这种疏忽就要付出巨大代价。【分析与评价】 在与业主签订合同时，承包商忽视了投标前详细的调查与现场考察，忽视了对设计图纸和地质勘探资料的详细分析。无论是按国内

26、还是国际惯例，投标者提出的报价单一般被认为是在现场考察的基础上编制的。一旦报价提出并已到投标截止期后，投标者无权因现 第2童 合同条款缺陷性分析 21某电站水库工程施工合同缺陷分析【案例背景】 1991年12月某承包商初入G省市场，与G省某水电建设公司合作投标某电站水库工程主体工程大坝及坝后引水管工程。为承接到该工程，该承包商采取低标价夺标法投标，最后中标。中标通知书下达后，该承包商(乙方)于1994年12月21日与业主(甲方)签订合同。 合同部分条款内容如下： 一、承包方式。按预算定额包工包料(即按预算定额包人工、机械和全部材料的消耗)。 二、承包造价。按下列方法确定： 1建筑工程费(直接费

27、、间接费)：按经甲、乙双方签证确认的实际工程量乘预算单价计算。预算单价依据水利部1988年颁发的水利水电建设工程概算定额、水利部1991年颁发的水利水电工程施工机械台班定额、G省水利厅1993年颁发的G省水利水电基建工程设计概算费用构成及编制办法以及甲方提供的材料预算价格进行编制。 2国家税收由甲方负责交纳，并提供完税证明给乙方，其他管理费由乙方负责交纳。 3施工临时工程费共计110万元包干，临时工程内容参照G省水利水电基建工程设计概算费用构成及编制办法有关规定。 4标准。人工工资：841元(工日)；其他直接费：按基本直接费的3计人单价；间接费：按直接费的百分率计入单价，费率为土石方工程20、

28、混凝土工程15、钻孔灌浆工程17、其他工程15。 三、施工期限。本工程自1994年11月10日动工，至1997年5月1日前下闸蓄水，10月1日前全部土建工程竣工。如由乙方原因造成工期超过一个月，从第31天开始甲方对乙方每天罚款2000元；超过三个月，甲方有权解除乙方承包合同，限期乙方退场。 四、因施工中长时间停电(施工用电由甲方提供)、甲方供应材料中断、甲方未按时付给乙方工程款造成的停工、窝工的经济损失，经甲方签证后由甲方负责，工期顺延。 如遇不可抗力的自然灾害，造成停工、窝工的经济损失，由甲、乙双方协商，共同承担。 五、工程款支付形式。每月10日甲方按乙方上月的工程进度预付85的工程款，并扣

29、回乙方当月实际使用的由甲方供应的材料款。余款工程竣工时支付10，另5作为工程质量保证金，工程竣工一年后，若无任何质量问题即行支付。 本合同所规定的人工工资及各项取费标准，自合同签订之日起至工程结束，不得以任何理由变动。 六、乙方向咨询单位某市水利水电集团公司交纳咨询费，咨询费为合同工程费的8，由甲方在每期工程款中代扣转给咨询单位。【问题提示】 在重大的经济性合同条款中，承包商缺乏自我保护条款，或者在重大风险性条款中责任界定不清，这些对承包商都是非常不利的。该案例通过合同有关条款的分析证实了这个问题。【分析与评价】 这是一例典型的不利合同。 第一，签订合同时为1994年，但合同单价却依据1988

30、年制定的概算定额编制，价格明显低于同期经济水平，人工工资只达到同期全国工资水平的50左右，其他各项取费也很低，造成整个合同为超低价合同。 第二，向咨询单位支付高达8的咨询费(工程中介服务费)，这是由于当时我国建筑市场不规范造成的。支付给咨询单位的中介费，给承包商带来了更大的经济压力。 第三，合同中缺乏对承包商的保护措施，无延误工期罚款最高限额的规定，无甲方延误支付工程款的损失赔偿责任条款。甲方提供材料中断、停电等造成损失，甲方也仅承担停工、窝工损失，而对承包商造成的其他损失没有明确赔偿责任。 第四，合同中对不可抗力因素仅局限于自然灾害方面，而忽略了不可预见因素及不可抗力的其他因素，且业主也仅承

31、担部分停工、窝工损失，而对人员伤亡、工程本身及施工辅助设施受损等所造成的损失，甲方在合同中采取了规避责任的做法，不作出明确规定。 第五，合同中对工程款的支付形式规定每月支付85的工程进度款，减轻了甲方的付款责任，承包商承担了利息损失和资金压力。 第六，合同第五条中的规定：“本合同所规定的人工工资及各项取费标准，自合同签订之日起至工程结束，不得以任何理由变动”，属于明显的“苛刻的约束性条款”，是甲方规避政策风险和价格调整责任的做法。 从以上分析内容可以看出，本合同明显不利于承包商，是典型的不利合同，在合同履行过程中给承包商造成了很大的困难和重重经济压力。虽然承包商在以后变更索赔、调价等方面获得一

32、定的补偿，但是费尽周折，且在很多方面受合同条款限制，造成了承包商很大的损失。 该案例表明，承包商在面对有严重缺陷的合同条款时，不能视而不见、泰然处之，要有应变办法。承包商可利用签约谈判的时机，对有严重缺陷的合同，依据示范合同文本，据理力争，说服对方，改善对自己不利的合同条款。尽管难度很大，也不应该轻易放弃这方面的努力，力争把有严重缺陷的合同条款解决在合同实施之前。 第3章 工程合同风险分析 31某水电站工程垫资承包的合同风险【案例背景一】 1996年底，某地区要建一座水电站，邀请某承包商等5家施工单位投标。业主单位对几家投标单位进行实地考察后，认为该承包商实力强大，有将此工程议标给该承包商的意

33、向。后在正式议标过程中，业主提出承包商需垫资500万元，并从每月的工程清算款中扣除20，每月只给结算实际完成工程款的80，待工程验收后一次付清。经承包商认真研究，认为此工程总价5000余万元，垫资500万元，加上每月待结的20结算款，前期需垫资1500万元左右，工程潜在的风险很大，说明业主的项目资金是不能落实的。承包商即放弃了这一工程投标。【案例背景二】 某承包商下属一个闸门制造厂家，在某电站与业主签订一项闸门制作合同。由于业主当时资金短缺，要求承包商带资500万元，并承诺贷款利息由业主承担。合同期限是8个月，8个月内要求承包商自购1000t钢材，完成小扇门的制作任务。承包商在8个月的施工期内

34、，人员工资和消耗的辅材均由承包商自己负担。在市场竞争激烈的条件下，虽然业主提供的条件非常苛刻，但承包商为了拿到项目，接受了以上条件。承包商还有另一目的，带资搞好一期工程闸门制作，树立形象，其目的是为了拿二期金属制作项目。1994年12月，承包商的500万元贷款已到业主账上。承包商及时组织材料进场，开始闸门的制作，大约进行到50的工作时，业主的机构发生变化，原业主负责人调走，新的负责人到位后，对前业主负责人的做法很有意见。工程项目全部完工后，8个月的贷款期限早已超出几个月，业主仍无支付。施工合同中规定，500万的贷款年利息按23支付，超出合同期业主如无力支付，利息翻番46o，最多不能超过三个月。

35、然而承包商的贷款期限早已超过，银行一直催承包商还贷，而承包商还等业主支付工程款后，一部分发职工工资，一部分还贷。几经周折，终于从业主方将500万贷款和利息(只是23的利息)分三批追回。承包商冒着极大的风险完成了此项合同。【问题提示】 这两个案例都是业主要求承包商垫资承包项目。承包商能不能接受垫资承包的条件?垫资承包究竟给承包商带来哪些风险?【分析与评价】 上述垫资承包工程潜在很大的风险。首先，投资商的资金没有保证，之所以要求承包商垫付一大笔的资金，显然是有其用心的。按照有的房地产经营商的做法，基础工程完成后房地产投资商便可立即向购房者收取订金。如果承包商垫付30的资金，投资商即可完成该楼盘的基

36、础工程，而完成基础工程后，投资商即可以用购房者订金投入建造地面结构。如果房屋销售顺利，投资商可以不用任何钱即可坐收其利；如果房屋销售不顺利，投资商可以暂停工程施工，而承包商则可能白白垫付巨款而无法迅速收回本利，甚至有可能因工程中途下马而得不到已竣工部分的工程付款。水电工程垫资承包也会出现类似情况。 在案例一中，承包商权衡垫资风险后，主动回避，反映出该承包商有较强的资金风险意识，值得称道。而在案例二中，承包商接受了垫资承包的风险。经过艰苦努力，在一定程度上化解了风险，有惊无险。该案例告诫承包商要注意垫资承包工程潜伏着巨大的风险。 (1)投资商的项目资金没有保证，其用意就是为获得前期项目投资向承包

37、商转嫁资金风险，承包商应该设防。 (2)基建批文等证件不全，项目的合法性不确定不能冒险承包。(3)如果投资商到时或延期或筹集不到项目的全部投资，中途暂停工程的可能性很大，而承包商垫付的巨额投资则可能无法迅速收回本利，内外债将会把承包商压垮。 32某电站供水工程经营失利的合同风险【案例背景】 某承包商于1998年8月与某项目发包方签订了某电站供水工程的施工合同，由于在合同的谈判和签订过程中，过分相信业主草拟的合同文件，对工程付款的条款未作深入细致的调查，导致在该项目工程量完成过半的情况下，未能获得工程预付款和工程进度款，工程被迫中止，直至上诉法院，对簿公堂。【问题提示】 承包商对投标项目研究程度

38、不够，就盲目投标，对合同条款研究不透，就贸然接受，其结果必然会承受项目经营失败的风险。【分析与评价】 该工程的投资由某省农村水利部门使用的世行贷款和地方水改配套资金两部分组成，而世行贷款必须在地方配套资金落实的情况下才能到位。由于当时国家还未出台招标投标法，工程业主在配套资金未落实的情况下，争取了省农村水利办公室批准立项并公开招标，结果，承包商掉进了业主的“空手道”陷阱，最终引起合同争端。 该工程合同的不利性主要表现在以下几个方面： (1)招标过程中，工程项目的审批手续弄虚作假，招标文件中“资金来源已落实”条款的不真实性，违背了国家招标项目有关规定。 农村水改工作本来刻不容缓，在水改受益人集资

39、的配套资金不能到位的情况下，业主利用世行的贷款先使工程能够开工，但最终结果往往是工程无法完工，不能交付使用，更不能缓解乡镇用水紧张的局面。 (2)业主代表的随意变动，导致合同执行过程中双方各自的权利义务和职责不能按合同文件执行。 第4章 不利合同分析 41 某电站苛刻的合同条件分析【案例背景】 通过招投标，某电站土建工程合同于1992年10月由业主与某承包商签订，合同金额4674万元，合同工期29个月。当时，国家有关部门还没有制定标准的合同条件范本，招标时，业主提出的合同条款十分苛刻。由于市场竞争激烈，承包商怕丧失工程承包权，接受了合同条件，导致在合同签订后的施工和结算过程中，不仅对承包商极为

40、不利，而且还给承包商带来重大的经济损失。【问题提示】 在不规范的招标活动中，承包商急于中标的心理一旦被业主所了解和掌握，那么，业主很容易会提出十分苛刻的合同条件，迫使承包商就范。【分析与评价】 该项目合同中苛刻的条款有如下表现：(1)关于工程支付。合同规定：“在甲方有困难时，乙方同意垫付13个月的工程款200万元，不计任何费用。”在工程实施过程中，业主遇到了资金困难，根据这一条款，承包商三个多月未结算到工程款，导致承包商资金匮乏，不得不靠贷款维持工程施工。 (2)关于价格调整，合同附件二规定“除因国家政策性变化可以对人工费、机械台班费进行调整外，本工程其主体工程单价和临建工程总价中的其他各项费

41、用及其计取的相关费率等均不得调整”。 在工程竣工结算过程中，承包商要求根据电水规1995170号文对人工费进行调整，根据电水规E1995227号文对机械台班费第一类费用进行调整，并按合同规定的费率，对差额取费。 业主根据单方面对合同的理解，只同意对人工费、机械台班费一类费用进行补差。 按照业主的理解，因物价上涨造成的其他直接费、机上人工费、间接费(管理人员工资、办公费、差旅费等)上涨均得不到合理补偿，这部分差额约900万元。 (3)关于主材价格，合同附件二规定：“五大材料均采用建设单位提供的不变价格作为材料价格计取的依据(包括其他工程施工用材量和主体工程施工用材量，但不含总价承包的临建工程用材

42、量)，价格已经双方确定，今后不再予以调整。”“由建设单位组织采购供应的五大材料(即水泥、钢材、木材、油料、火工材料)已经按建设单位提供的不变价格作为计算直接费的基本依据，建设单位在实际采购中所发生的现行价与原提供的不变价之间的差价部分，只能作为建设单位分摊建设成本的依据，施工单位不得据此列入直接费计取相关的间接费用。” 由于该电站工程历经开工、停工、复工、半停工、赶工的8年建设期，其间市场环境变化非常大，材料价格大幅度上涨，8年间主要材料价格平均上涨一倍以上，如水泥从16886元t到36288元t，柴油从72056元t到302619元t。据了解，1992年投标时，业主提供的主材价格是1988年

43、的物价水平，合同价材料费总额287164万元，只占市场价材料费518551万元的5537，说明合同材料价严重偏离实际。 而水工概预算中，其他直接费、间接费等费用是以基本直接费(人工费、材料费、机械费)为基础，按一定比例计取的。当物价上涨时，人工工资单价、主材价、机械配件等基本直接费上升时，对应的间接费(如管理人员工资、办公费等)也会上涨。如果物价上涨时，将直接费中的材料费固定，实质上是减少了间接费用中计取基数，也就减少了间接费，这对承包商来说是一种损失。 业主根据合同规定，不同意主材按市场价进入单价计取费用，据测算，仅这一项，造成承包商损失达数百万元。 从以上例子可以看出，合同条款决定合同双方

44、权利义务，影响承包商的利益，对承包商起着至关重要的作用。承包商在合同谈判、协商签约时，应该是参照示范文本合同基础上协商本项目的合同，才有条件体现合同双方责权利关系基本平衡，尽量减少单方面的约束条款和单方面承受风险的一边倒合同，在这个前提下签订的合同，承包商的权益才能得到起码的保障。该案例表明，承包商应该对合同的风险程度要有足够的认识。在工程承包合同中，没有风险的合同是绝对没有的。承包商应该知道自己究竟能够承担多大的合同风险，应该知道承担这些合同风险值不值得。对承包商而言，一般要避免合同的严重风险，更要防范合同的恶性风险。如果这类合同风险一旦出现，对承包商的项目经营是极其不利的，甚至是毁灭性的。

45、 42 某项目承包商不熟悉工艺造成的不利合同【案例背景】 某承包商在电站防渗墙工程中标后，在制定施工方案时，为满足业主要求，采用两钻一抓法施工(即抓斗和冲击钻配合施工)，并作为总包方与另一有施工能力的单位签订分包合同。在合同中，由于该中标单位不熟悉两钻一抓法施工，简单地认为就是冲击钻钻进主孔，抓斗施工副孔，同时未严格对此地层按施工图纸进行分析，过高地考虑了抓斗的施工效率。因此，在合同签订时，在单价一项简单地将冲击钻和抓斗分开列出。另外，该合同未严格对分包方的工程量进行限制。如合同中规定： 工程量：以实际完成工程量为准。冲击钻：380元m；抓斗：在工效达到lOOm2月以上时，按210元m计算，未

46、达到1000m2月时，按月租金17万元计算。【问题提示】 承包商对某工程施工工艺不了解、不熟悉，对投标报价难以准确定位，对合同的技术条款难以明确规定，都会给承包商带来负面影响。 第5章 有利合同分析 51某大型工程承包商有利合同条款分析【案例背景】 1998年8月中旬，某工程业主与某承包商商定并签署了某水利枢纽左岸厂房坝段工程施工合同协议书，合同总价人民币10多亿元，工程内容为施工完工和修补缺陷以及合同项目在施工期内运行、维护的费用。 合同主要工程量为混凝土浇筑315m3，钢筋制造安装54万t，机电设备和金属结构安装34万t，固结灌浆和帷幕灌浆72万m，接触、接缝灌浆155m2以及其他相应辅助

47、工程施工。工程于1997年11月开工，计划于2004年3月完工。由于合同条件对承包商比较有利，该公司在实施合同后获得了较好的经济效益。【问题提示】 一个对承包商有利的合同，其合同内容的实质性要求应该如何界定清楚合同价格是否有可调性，合同风险如何分担，对此，承包商都应该准确把握。【分析与评价】 (1)该项目合同协议书中合同条款比较明确，相应术语的解释比较清楚。明确了协议书由以下几部分组成：本合同协议书及有关补充资料；本合同协议备忘；中标通知书；经投标确认的其有标价的工程量报价单；专用合同条款；专用合同条款附件；一般合同条款；技术范围；投标书和附录；图纸及有关设计说明和技术文件；其他任何组成合同的文件。条款中规定这些文件是互为补充和解释的，并注明如有模棱两可或互相矛盾之处按顺序在前的为准，同一顺