邮通监理笔试―监理概论复习资料

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1、本复习资料涵盖建设工程监理概论、建设工程信息管理和建设工程监理相关法规文件汇编、建设工程监理制产生的背景（了解）新中国成立至20世纪80年代80年代以后1988 年1997 年固定资产 投资国家统一安排计划， 由国家统一财政拨 款重大改革措施：投资有偿使用（即“拨 改贷”）；投资包干责任制； 投资主体多元化；工程招标投标制等注意与建设工程主要 管理制度的不同建设部发布“关于开展 建设监理工作的通 知”，明确提出要建立 建设监理制度。建设工 程监理制于1988年开 始试点，5年后逐步推 开。中华人民共和 国建筑法以法律 制度的形式作出 规定，国家推行建 设工程监理制度。一般建设工程建设单位自己组

2、成 筹建机构，自行管理重大建设工程抽调人员组成工程建设指挥部、建设工程监理的概念（熟悉）疋义建设工程监理是指具有相应 资质的工程监理企业，接受建设单位的 委托，承担其项目管理 工作， 并代表建设单位 对承建单位的建设行为进行 监督管理 的专业化服务活动。建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。要 占 八、行 为 主 体建设工程监理的 行为主体是工程 监理企业。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、 职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监

3、 督管理也不能视为建设工程监理。要 占 八、行 为 主 体建设工程监理的 行为主体是工程 监理企业。建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、 职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监 督管理也不能视为建设工程监理。实 施-前 提建设工程监理的 实施需要建设单 位的委托和授权。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权， 合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中 拥有一定的管理权限，能够开展管 理活动，是

4、建设单位授权的结果。承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。监理依据工程建设文件，有关的法律法规规章和标准规范，建设工程委托监理合同和有关的建设工程合 同。监 理 范 围工 程 范 围国家重点建设工 程依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展 有重大影响的骨干项目。大中型公用事业 工程项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：供水、供电、供气、 供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业 等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。成片开发建设的 住宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万平方米以下的住宅建设工程，可以实

5、行监理。为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实 行监理。利用外国政府或 者国际组织贷款、 援助资金的工程使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外 政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。国家规定必须实 行监理的其他工 程（一）项目总投资额在 3000万元以上关系社会公共利益、公众安全 的下列基础设施项目：煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目； 邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、 引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；

6、道 路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、 公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施 项目。（二）学校、影剧院、体育场馆项目。阶 段 范 围可适用于投资决 策阶段和实施阶 段，但目前主要是 施工阶段。在施工阶段委托监理，其目的是更有效地发挥监理的规划、控制、协调作用，为在计划目标内建成工程提供最好的管理。三、建设工程监理的性质掌握服 务 性建设工程监理具有服 务性，是从它的业务性 质方面疋性的。主要方法规划、控制、协调。管理服务 的内涵主要任务控制建设工程的投资、进度和质量。基本目的协助建设单位在计划的目标内将建设 工程建成投入使用。服务对象是建设单

7、位。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。科 学 性科学性是由建设工程 监理要达到的基本目 的决定的。工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领 导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨 干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。独 .立 性建筑法明确指出；工程建设监理规定 和建设工程监理规 范要求。工程监理单位应当 严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工 程建设技术标准、建设工程委托监

8、理合同、有关的建设工程合同等的规定 实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中， 必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、 程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。公正性公正性是社会公认的 职业道德准则，是监理 行业能够长期生存和在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、 公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合（一）有利于提高建设工程 投资决策科学化水平工程监理企业参与或承担项目决策阶段的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资

9、决策失误，也为实现建设工程投资综合 效益最大化打下了良好的基础。（二）有利于规范工程建设 参与各方的建设行为规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果；避免发生建设单位的不当建设行为。（三）有利于促使承建单位 保证建设工程质量和使用 安全在加强承建单位自身对工程质量管理的基础上，由工程监理企业介入建设工程生产过程的管理，对保证建设工程质量和使用安全有着重要作用。（四）有利于实现建设工程 投资效益最大化（1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少；（2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少

10、；（3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。发展的基本职业道德 准则。同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。四、建设工程监理的作用掌握，学位大全五、建设工程监理的理论基础（熟悉）理 论 基 础我国的建设工程监理是 专业化、社会化 的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。在我国建设工程监理制中也吸收了 FIDIC合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、 公正的 要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。同时， 强调了对承建 单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收 。六、现阶段建设工程监理的特点（掌握，单行

11、监控）（一）建设工程 监理的服务对象 具有单一性国际上为建设单位服务；为承建单位服务我国只为建设单位服务（二）建设工程 监理属于强制推 行的制度我国的建设工程监理是靠行政手段和法律手段在全国推行的。（三）建设工程 监理具有监督功 能我国的工程监理企业与建设单位构成 委托与被委托关系，与承建单位无任何经济关 系，但根据授权有权对其不正当建设行为进行监督，或者预先预防，或者指令及时 改正，或者向有关部门反映，请示纠正；强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且还提出了 旁站监理的规定。在质量控制方面的工作所达到的深度和细度，远远超过国际上（四）市场准入 的双重控制我国对建设工程监理的

12、市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制。七、建设工程法律法规体系（了解）建设工程法律法规体系是指根据中华人民共和国立法法的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称制定机构签署人及签 署形式名称效 力举例法 律由全国人民代表大会及其常务委员 会通过的规范工程建设活动的法律 规范国家主席签 署主席令予 以公布法高建筑法、合同法、招标投标法、 土地管理法、城市规划法、城 市房地产管理法、环境保护法、环境影响评价法行 政 法 规由国务院根据宪法和法律制定的规 范工程建设活动的各项法规总理签署国 务院令予以 公布条例中建设工

13、程质量管理条例、建设 工程安全生产管理条例、建设 工程勘察设计管理条例、中华 人民共和国土地管理法实施 条例部 门 规早建设部按照国务院规定的职权范围， 独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、 决定、命 令，制定的规范工程建设活动的各项 规章属于建设部 制定的由部 长签署建设 部令予以公 布规定、 办法低注册监理工程师管理规定 等八、建筑法（掌握）第七条 建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证；但是，国务院建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施

14、工许可证。第九条 建设单位应当自领取施工许可证之日起 3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发 证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的， 施工许可证自行废止。第十条 在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。第十一条按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的， 应当及时向批准机关报告情况。 因故不能按期开工超过 6个月的，应当

15、重新办理开工报告的批准手续。第十二条 从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列 条件：（一）有符合国家规定的注册资本；（二）有与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；（三）有从事相关建筑活动所应有的技术装备；（四）法律、行政法规规定的其他条件。第十四条 从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证 书许可的范围内从事建筑活动。第十六条 建筑工程发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、平等竞争 的原则，择优选择承包单位。第二十四条 提倡对建筑工程实行总承包， 禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建

16、筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包 单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程总承包单位； 但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。第二十七条 大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位 联合共同承包共同承包的各方对承包合同的履行 承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程。构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总 承包单位负责。总承包单位和

17、分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位。 禁止分包单位将其承包的工程再分包。 第三十条 国家推行建筑工程监理制度。国务院可以规定实行强制监理的建筑工程的范围。第三十二条 建筑工程监理应当依照 法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承 包合同，对承包单位在施工 质量、建设工期和建设资金使用 等方面，代表建设单位实施监督。工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施 工企业改正。第三十三条 实施建筑工程监理前，建设单位应当将委托的工程监理单位、监理的内容及监理权 限，书面通知被监理的建筑施工企

18、业。第三十五条 工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不 检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的 赔偿责任 。工程监理单位与承包单位串通，为承包单位谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包 单位承担 连带赔偿责任 。第三十八条 建筑施工企业 在编制 施工组织设计 时，应当根据建筑工程的特点制定相应的安全技 术措施；对专业性较强的工程项目，应当编制 专项安全施工组织设计，并采取安全技术措施 。第四十七条 建筑施工企业和作业人员在施工过程中，应当遵守有关安全生产的法律、法规和建 筑行业安全规章、规程，不得违章指挥或者违章作业。 作业人员有

19、权对影响人身健康的作业程序和作 业条件提出改进意见，有权获得安全生产所需的防护用品。作业人员对危及生命安全和人身健康的行 为有权提出批评、检举和控告。第四十八条 建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费。第四十九条 涉及建筑主体和承重结构变动的装修工程，建设单位应当在施工前委托原设计单位 或者具有相应资质条件的设计单位提出设计方案；没有设计方案的，不得施工。第五十七条 建筑设计单位对设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，不得指定生产厂、 供应商。第五十九条 建筑施工企业 必须按照 工程设计要求、施工技术标准和合同的约定 ，对建筑材料、 建筑构配件和设备进行 检验 ，

20、不合格的不得使用 。第六十一条 交付竣工验收的建筑工程，必须符合规定的建筑工程质量标准，有完整的工程技术 经济资料和经签署的工程保修书，并具备国家规定的其他竣工条件。第九条 建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始 资料。原始资料必须 真实、准确、齐全 。第十条 建设工程发包单位不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，不得任意压缩 合理 工期。 建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准， 降低建设工程质量。 第二十八条 施工单位必须按照 工程设计图纸和施工技术标准 施工，不得擅自修改工程设计，不 得偷工减料。施工单位在施工过程中发现设计

21、文件和图纸有 差错的，应当及时提出意见和建议 。第二十九条 施工单位必须按照 工程设计要求、施工技术标准和合同约定 ，对 建筑材料、建筑构 配件、设备和 商品混凝土 进行检验，检验应当有书面记录和 专人签字 ；未经检验或者检验不合格的， 不得使用。第三十条 施工单位必须建立、健全施工质量的检验制度，严格工序管理，作好隐蔽工程的质量 检查和记录。 隐蔽工程在隐蔽前，施工单位应当通知建设单位和建设工程质量监督机构。第三十一条 施工人员对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应当在 建设单位或者工程监 理单位 监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质量检测单位进行检测。第三十六条 工程监理单位应当依

22、照 法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合 同，代表建设单位对施工质量实施监理 ， 并对施工质量承担监理责任 。第三十七条 工程监理单位应当选派 具备相应资格的 总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得 进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。第三十八条 监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对 建设工程实施监理。第三十九条 建设工程实行质量保修制度。建设工程承包单位在向建设单位提交工程竣工验收报告时，应当向建设单位出具质量保

23、修书。 质 量保修书中应当明确建设工程的保修范围、保修期限和保修责任等。第四十条 在正常使用条件下，建设工程的最低保修期限为：（一）基础设施工程、房屋建筑的地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的该工程的合 理使用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的卫生间、房间和外墙面的防渗漏，为5 年；（三）供热与供冷系统，为 2 个采暖期、供冷期；（四）电气管线、给排水管道、设备安装和装修工程，为 2 年。 其他项目的保修期限由发包方与承包方约定。建设工程的保修期，自竣工验收合格之日起计算。第七十二条 违反本条例规定，注册建筑师、注册结构工程师、监理工程师等 注册执业人员因过 错造成质量事故的，责令

24、停止执业 1 年；造成重大质量事故的，吊销执业资格证书， 5 年以内不予注 册；情节特别恶劣的，终身不予注册。九、建设工程安全生产管理条例（掌握）第七条 建设单位不得对勘察、设计、施工、工程监理等单位提出不符合建设工程安全生产法律、 法规和强制性标准规定的要求， 不得压缩合同约定的工期 。第十条 建设单位在申请领取施工许可证时，应当提供建设工程有关安全施工措施的资料。依法批准开工报告的建设工程， 建设单位应当 自开工报告批准之日起 15 日内 ，将保证安全施工的 措施报送建设工程所在地的县级以上地方人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门备案。第十四条 工程监理单位应当审查施工组织设计中的安全

25、技术措施或者专项施工方案是否符合工 程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重 的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。施工单位拒不整改或者不停止施工的， 工程监理单位应当及时向有关主管部门报告 。工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程 安全生产承担监理责任。第二十四条 建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责。 总承包单位应当自行完成建设工程主体结构的施工。总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的， 分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、 义务

26、。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担 连带 责任。分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分 包单位承担主要责任。第二十六条 施工单位应当在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案，对下 列达到一定规模的危险性较大的 分部分项工程编制专项施工方案 ，并附具 安全验算结果 ，经 施工单位 技术负责人、总监理工程师签字 后实施，由 专职安全生产管理人员进行现场监督 ：（一）基坑支护与降水工程； （二） 土方开挖工程； （三）模板工程； （四）起重吊装工程； （五） 脚手架工程；（六）拆除、爆破工程；（七）国务院建设行政主管部门或者其他

27、有关部门规定的其他 危险性较大的工程。对前款所列工程中涉及 深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程 的专项施工方案，施工单位还应当 组织专家进行论证、审查 。第二十七条 建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要 求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。十、建设工程监理规范行政主管部门制定颁布的工程建设方面的 标准、规范和规程 也是建设工程监理的依据。 建设工程 监理规范虽然 不属于建设工程法律法规规章体系 ，但对建设工程监理工作有重要的作用。建设工程监理规范（掌握） GB 50319 2000总监理工程师 由监理单位 法定代表人书面授权 ，全面负责

28、委托监理合同的履行、 主持 项目监理机 构工作的监理工程师。总监理工程师代表 经监理单位法定代表人同意， 由总监理工程师书面授权， 代表总监理工程师行 使其部分职责和权力的项目监理机构中的监理工程师。专业监理工程师 根据项目监理岗位职责分工和总监理工程师的指令， 负责实施某一专业或某一方 面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。监理员 经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理规划 在 总监理工程师的主持下 编制、 经监理单位技术负责人批准 ，用来指导项目监理机构全 面开展监理工作的指导性文件。监理实施细则 根据监理规划，由 专业监理工程师编写 ，并

29、经 总监理工程师批准 ，针对工程项目中 某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。见证 由监理人员现场监督某工序全过程完成情况的活动。旁站 在 关键部位或关键工序 施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。巡视 监理人员对正在施工的部位或工序在现场进行的 定期或不定期 的监督活动。平行检验 项目监理机构利用一定的检查或检测手段， 在承包单位自检的基础上， 按照一定的比例 独立进行检查或检测的活动。3.1.1 监理单位履行施工阶段的委托监理合同时，必须在施工现场建立项目监理机构。 项目监理 机构在完成委托监理合同约定的监理工作后可撤离施工现场。总监理工程师应由具有 3 年以上同类工程监理工作经验

30、的人员担任 ；总监理工程师代表应由具有2 年以上同类工程监理工作经验的人员担任； 专业监理工程师应由具有 1 年以上同类工程监理工作经验 的人员担任。项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足工程项目监理工作的需要。3.1.4 监理单位应于委托监理合同签订后 10 天内将项目监理机构的组织形式、 人员构成及对总监 理工程师的任命书面通知建设单位。 当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得建设单位同意并书 面通知建设单位 ；当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知建设单位和承包单位。3.2.6 监理员应履行以下职责 ：1 在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；2 检查承包单位投入工

31、程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；3 复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；4 按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序 施工质量检查结果进行记录；5 担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；6 做好监理日记和有关的监理记录。4.1.2 监理规划编制的程序与依据应符合下列规定：1 监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责 人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位2 监理规划应由总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制；3 编制监理规划应依

32、据：建设工程的相关法律、法规及项目审批文件； 与建设工程项目有关的标准、设计文件、技术资料；监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件4.1.3 监理规划应包括以下主要内容：1 工程项目概况；24 监理工作目标；5式；7 项目监理机构的人员配备计划；监理工作范围；3监理工作依据；6监理工作内容； 项目监理机构的组织形8 项目监理机构的人员岗位职责； 9 监理工作程序；10 监理工作方法及措施；11 监理工作制度；12 监理设施。3 编制监理实施细则的依据：已批准的监理规划；与专业工程相关的标准、设计文件和技术资料； 施工组织设计。4.2.3 监理实施细则应包括下列主要内容：1

33、专业工程的特点； 2 监理工作的流程； 3 监理工作的控制要点及目标值； 4 监理工作的方法 及措施。5.1.2 制定监理工作程序应体现事前控制和主动控制的要求。5.2.4 工程项目开工前，总监理工程师应审查承包单位现场项目管理机构的质量管理体系、技术 管理体系和质量保证体系，确能保证工程项目施工质量时予以确认。 对质量管理体系、技术管理体系 和质量保证体系 应审核以下内容 ：5.2.6 对分包单位资格应审核以下内容：1 分包单位的营业执照、企业资质等级证书、特殊行业施工许可证、国外（境外）企业在国内承 包工程许可证；2 分包单位的业绩；3 拟分包工程的内容和范围；4 专职管理人员和特种作业人

34、员的资格证、上岗证。5.2.10 第一次工地会议应包括以下主要内容 :1 建设单位、承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构、人员及其分工；2 建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；3 建设单位介绍工程开工准备情况；4 承包单位介绍施工准备情况；5 建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；6 总监理工程师介绍监理规划的主要内容；7 研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员，召开工地例会周期、地点及主要议题。5.2.11 第一次工地会议纪要应由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签5.3.1 在施工过程中 , 总监理工程师应定期主持召开工地例会。 会议纪要

35、应由项目监理机构负责起 草，并经与会各方代表会签。5.3.2 工地例会应包括以下主要内容：1 检查上次例会议定事项的落实情况，分析未完事项原因；2 检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；3 检查分析工程项目质量状况，针对存在的质量问题提出改进措施；4 检查工程量核定及工程款支付情况；5 解决需要协调的有关事项；6 其他有关事宜。5.4.2 专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措 施，审核同意后予以签认。（见条文说明）条文说明：工程项目的重点部位、关键工序应由项目监理机构与承包单位协商后共同确认。5.4.3 当承包单位采用新材

36、料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师应要求承包单位报 送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。5.4.4 项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行复验和确认。5.4.5 专业监理工程师应从以下 5 个方面对承包单位的试验室进行考核：1 试验室的资质等级及其试验范围；2 法定计量部门对试验设备出具的计量检定证明；3 试验室的管理制度；4 试验人员的资格证书；5 本工程的试验项目及其要求。5.4.12 监理人员 发现施工存在重大质量隐患， 可能造成质量事故或已经造成质量事故， 应通过总 监理工程师及时下达工程暂停令 ，要求承包单位停工整改。整改

37、完毕并经监理人员复查，符合规定要 求后，总监理工程师应及时签署工程复工报审表。总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审 表, 宜事先向建设单位报告。5.5.4 总监理工程师应从造价、项目的功能要求、质量和工期等方面审查工程变更的方案，并宜 在工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。5.7.1 总监理工程师应组织专业监理工程师 ，依据有关 法律、法规、工程建设强制性标准、设计 文件及施工合同 ，对承包单位报送的竣工资料进行审查，并对工程质量进行 竣工 预验收。对存在的问 题，应及时要求承包单位整改。整改完毕由 总监理工程师签署工程竣工报验单 ，并应在此基础上提出 工程质量评

38、估报告。 工程质量评估报告应经 总监理工程师 和监理单位 技术负责人 审核签字。5.7.2 项目监理机构应参加由 建设单位组织的竣工验收 ，并提供相关监理资料。对验收中提出的 整改问题，项目监理机构应要求承包单位进行整改。工程质量符合要求，由 总监理工程师会同参加验 收的各方签署竣工验收报告 。5.8.1 监理单位应依据委托监理合同约定的工程质量保修期监理工作的时间、范围和内容开展工 作。5.8.2 承担质量保修期监理工作时，监理单位应安排监理人员对建设单位提出的工程质量缺陷进 行检查和记录，对承包单位进行修复的工程质量进行验收，合格后予以签认。5.8.3 监理人员应对工程质量缺陷原因进行调查

39、分析并确定责任归属，对非承包单位原因造成的 工程质量缺陷，监理人员应核实修复工程的费用和签署工程款支付证书，并报建设单位。6.1.2 在发生下列情况之一时，总监理工程师可签发工程暂停令：1 建设单位要求暂停施工、且工程需要暂停施工；2 为了保证工程质量而需要进行停工处理；3 施工出现了安全隐患，总监理工程师认为有必要停工以消除隐患；4发生了必须暂时停止施工的紧急事件；5承包单位未经许可擅自施工，或拒绝项目监理机构管理。622项目监理机构处理工程变更应符合下列要求：1项目监理机构在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后，总监理工程师应按施 工合同规定与承包单位进行协商，经协商达成一致后

40、，总监理工程师应将协商结果向建设单位通报， 并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；2在项目监理机构未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时，总监理工程师 应协助建设单位和承包单位进行协商，并达成一致；3在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时，项目监理机构应提出一个暂定的价格，作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时，应以建设单位和承包单位达成 的协议为依据。在总监理工程师签发工程变更单之前，承包单位不得实施工程变更。未经总监理工程师审查同意而实施的工程变更，项目监理机构不得予以计量施工阶段的监理资料应包括下列内容：1施工合同文件及委托监理合同；15工

41、程计量单和工程款支付证书；2勘察设计文件；16监理工程师通知单；3监理规划；17监理工作联系单；4监理实施细则；18报验申请表；5分包单位资格报审表；19会议纪要；6设计交底与图纸会审会议纪要；20来往函件；7施工组织设计（方案）报审表；21监理日记；8工程开工/复工报审表及工程暂停令；22监理月报；9测量核验资料；23质量缺陷与事故的处理文件；10工程进度计划；24分部工程、单位工程等验收资料；11工程材料、构配件、设备的质量证明文件；25索赔文件资料；12检查试验资料；26竣工结算审核意见书；13工程变更资料；27工程项目施工阶段质量评估报告等专题报告；14隐蔽工程验收资料；28监理工作总

42、结。施工阶段的监理月报应包括以下内容:1本月工程概况；2本月工程形象进度；3工程进度1）本月实际完成情况与计划进度比较；2）对进度完成情况及米取措施效果的分析。4工程质量1）本月工程质量情况分析；2）本月采取的工程质量措施及效果。5工程计量与工程款支 付1） 工程量审核情况；2） 工程款审批情况及月支付情况；3） 工程款支付情况分析；4）本月采取的措施及效果。6合同其它事项的处理 情况1） 工程变更；2 ）工程延期；3）费用索赔。7本月监理工作小结1）对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；2）本月监理工作情况；3）有关本工程的意见和建议； 4）下月监理工作的重点。监理月报应由总监理

43、工程师组织编制，签认后报建设单位和本监理单位 监理工作总结应包括以下内容：1工程概况；2监理组织机构、监理人员和投入的监理设施；3监理合同履行情况；4监理工作成效；5施工过程中出现的问题及其处理情况和建议;6工程照片（有必要时）。732施工阶段监理工作结束时，监理单位应向建设单位提交监理工作总结 741监理资料必须及时整理、真实完整、分类有序。监理资料的管理应由总监理工程师负责，并指定专人具体实施。743监理资料应在各阶段监理工作结束后及时整理归档。744监理档案的编制及保存应按有关规定执行。附录：施工阶段监理工作的基本表式A类表（承包单位用表）A1工程开工/复工报审表A2施工组织设计（方案）

44、报审表A3分包单位资格报审表A4报验申请表A5工程款支付申请表A6监理工程师通知回复单A7工程临时延期申请表A8费用索赔申请表A9工程材料/构配件/设备报审表B类表（监理单位用表）B1监理工程师通知单B2工程暂停令B3工程款支付证书B4工程临时延期审批表B5工程最终延期审批表B6费用索赔审批表C类表（各方通用表）C1监理工作联系单C2工程变更单A10工程竣工报验单十一、建设部关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（一）建设工程安全监理的主要工作内容（熟悉）施工 准备 阶段（1）根据要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责

45、等。（2）对中型及以上项目和条例规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当 编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术 措施的检查方案。（3）审查施工单位编制 的施工组织设计中的 安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全 专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容包括：施工单位编制的地下管线保护措施方案；分部分项工程的专项施工方案；施工现场临时用电施工组织设计或者安全 用电技术措施和电气防火措施；冬期、雨期等季节性施工方案的制定；施工总平面布置图，临 时设施设置以及排水、防火措施。（4）检查施工单位在工程项目上的 安全生产规章制

46、度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规早制度的建立情况。（5）审查施工单位资质和安全生产 许可证是否合法有效。（6）审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。（7）审核特种作业人员的 特种作业操作资格证书 是否合法有效。（8）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。施工 阶段（1）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止 违规施工作业。（2）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程作业情况。（3）检查施工现场自升式架设设施和安全设施的验收手续。（4）检查施工

47、现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。（5）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全牛产专项检杳。（二）建设工程安全生产的监理责任（掌握）为切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好3方面工作：健全监理单位安全监理责任制。完善监理单位安全生产管理制度。 建立监理人员安全生产教育培训制度。十二、施工旁站监理管理办法房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）明确了旁站监理的工作程序、内容及旁站监理人员的职责。第二条本办法所称房屋建筑工程施工旁站监理（以下简称旁站监理），是指监理人员在房屋建筑 工程施工阶段监理中，

48、对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。本办法所规定的房屋建筑工程的 关键部位、关键工序，在基础工程方面包括：土方回填，混凝土灌注桩浇筑，地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑，卷材防水层细部构 造处理，钢结构安装；在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程，混凝土浇筑，预应力张拉， 装配式结构安装，钢结构安装，网架结构安装，索膜安装。第三条 监理企业在编制监理规划时，应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员职责 等。旁站监理方案应当送建设单位和施工企业各一份，并抄送工程所在地的建 设行政主管部门或其委托的工程质量监督机构。第

49、四条 施工企业根据监理企业制定的旁站监理方案，在需要实施旁站监理的关键部位、关键工 序进行施工前24小时，应当书面通知 监理企业派驻工地的项目监理机构。项目监理机构应当安排旁站监理人员按照旁站监理方案实施旁站监理。第五条旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理人员负责具体实施。第六条 旁站监理人员的 主要职责是：（一）检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情 况；（二）在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及工程建设强制性标准情况；（三）核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具

50、有资格的第三方进行复验；（四）做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料 十三、建设程序（熟悉）建设程 序的概 念所谓建设程序是指一项建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使 用的整个过程中，应当遵循的内在规律。投资建设一项工程应当经过 投资决策、建设实施和交付使用3个发展时期。每个时期又可分为若干个阶段，各阶段及每个阶段内的各项工作之间存在严格的先后顺序关系。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委 托监理的原则。目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，关键性的变化： 是实行了项目决策咨询评估制度、工程招标投标制度、

51、建设工程监理制度、项目法人责任制度。建设工 程各阶 段工作项 目 建项目建议书的 主要作用是推荐一个拟建项目，论述其建设的必要性、建设条件的可 行性和获利的可能性，供国家决策机构选择并确定是否进行下一步工作。对于政府投资项目，根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。批准后，可内容议 书 阶 段进行详细的可行性研究报告。 批准的项目建议书不是项目的最终决策。对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，项目实行核准制或登记备案制，企业不需要编制项目建议书可直接编制项目可行性研 究报告。可 行 性 研 究 阶 段可行性研 究的主要 作用是为 建设项目 投资决策 提供依

52、据，同时 也为建设 项目设 计、银行 贷款、申 请开工建 设、建设 项目实 施、项目 评估、科 学实验、 设备制造 等提供依 据。凡经可行 性研究未 通过的项 目，不得 进行下一 步工作。项目投资决策审批制度方式审批、核准、备案备注政府 投资 项目审 批 制米用直接投资和资本金注入方式：政府需 要从投资决策角度审批项目建议书和可 行性研究报告，除特殊情况外不再审批开 工报告，同时还要严格审批其初步设计和 概算。一般要经过咨询中 介机构的评估论 证，特别重大的项 目还应实行专家评 议制度。国家将逐 步实行政府投资项 目公示制度。米用投资补助、转贷和贷款贴息方式：只 审批资金申请报告。非政 府投资

53、 项目核 准 制企业投资建设政府核准的投资项目目 录中的项目时，只需向政府提交项目申 请报告，不再经过批准项目建议书、 可行 性研究报告和开工报告的程序。政府对企 业提交的项目申请报告，主要从维护经济 安全、合理开发利用资源、保护生态环境、 优化重大布局、保障公共利益、防止出现 垄断等方面进行核准。对于外商投资项 目，还要从市场准入、资本项目管理 等方 面进行核准。特大型企业集团投 资政府核准的投 资项目目录中的 项目，可按项目单 独申报核准，也可 编制中长期发展建 设规划，规划经国 务院或国务院投资 主管部门批准后， 规划中属于目录 中的项目不再另行 申报核准，只须办 理备案手续。备 案 制

54、政府核准的投资项目目录以外项目， 由企业按照 属地原则 向地方政府投资主 管部门备案。国务院投资主管部门进行指 导和监督，防止以备案的名义变相审批。设 计 阶 段设计是组织施工的依据，是建设工程的决定性环节。经批准立项的建设工程，一般应通过招标投标择优选择设计单位。一般工程进行两阶段设计， 即初步设计和施工图设计。 有些工程，根据需要可在两 阶段之间增加技术设计。初步设计不得随意改变批准的可行性研究报告所确定的基本条件。如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上,或者其他主要指标需要变更时，应重新向原审批单位报批。建 设 准 备 阶 段主要工作包括：组建项目法人；征地、拆迁和

55、平整场地；做到水通、电通、路通； 组织设备、材料订货； 建设工程报监；委托工程监理 ；组织施工招标投标，优选施工 单位；办理施工许可证等。具备开工条件以后，建设单位申请开工。施建设工程具备了开工条件并取得施工许可证后才能开工。工 安 装 阶 段本阶段的主要任务 是按设计进行施工安装， 建成工程实体。主要工作包括：做好图 纸会审工作，参加设计交底，了解设计意图，明确质量要求；选择合适的材料供应商； 做好人员培训；合理组织施工；建立并落实技术管理、质量管理体系和质量保证体系； 严格把好中间质量验收和竣工验收环节。生 产 准 备 阶 段生产准备阶段是由建设阶段转入生产经营阶段的重要衔接阶段。生产准备

56、阶段主要工作有： 组建管理机构，制定有关制度和规定；招聘并培训生产 管理人员，组织有关人员参加设备安装、调试、工程验收；签订供货及运输协议；进行 工具、器具、备品、备件等的制造或订货；其他需要做好的有关工作。竣 工 验 收 阶 段建设工程按设计文件规定的内容和标准全部完成，并按规定将工程内外全部清理完毕后，达到竣工验收条件，建设单位即可组织竣工验收 ，勘察、设计、施工、监理等有关单位应参加竣工验收。竣工验收疋考核建设成果、检验设计和施工质量的关键步骤，是由投资成果转入生产或使用的标志。竣工验收合格后，建设工程方可交付使用。竣工验收后，建设单位应及时向建设性质主管部门或其他有关部门备案并移交建设

57、 项目档案。建设工程自办理竣工验收手续后，因勘察、设计、施工、材料等原因造成的质量缺陷，应及时修复，费用由责任方承担。坚持建 设程序 的意义1.依法管理工程建设，保证正常建设秩序；2.科学决策，保证投资效果；3顺利实施建设工程，保证工程质量；4顺利开展建设工程监理。建设程 序与建 设工程 监理的 关系（人体的标准）1.建设程序为建设工程监理提出了规范化的建设行为标准；2.建设程序为建设工程监理提出了监理的任务和内容；3.建设程序明确了工程监理企业在工程建设中的重要地位；4.坚持建设程序是监理人员的基本职业 准则；5.严格执行我国建设程序是结合中国国情推行建设工程 监理制的具体体现。十四、监理工

58、程师的执业特点（大杂面饭，了解）（一）执业范围广 泛监理工程类别：土木工程、建筑工程、线路管道与设备安装工程和装修工程等；监理过程：工程项目前期决策、招标投标、勘察设计、施工、项目运行等各阶段。（二）执业内容复杂监理工程师执业内容的 基础是合同管理，主要工作内容 是建设工程目标控制和协 调管理，执业方式包括监督管理和咨询服务。建设前期阶段、设计阶段、施工阶段、工程保修期的执业内容。（三）执业技能全面监理工程师应具备复合型的知识结构。（四）执业责任重 大监理工程师所承担的责任包括两个方面：一是国家法律法规赋予的行政责任；二是委托监理合同约定的监理人义务，体现为监理工程师的合同民事责任。十五、监理

59、工程师的素质（学识得体，熟悉）具体从事监理工作的监理人员，不仅要有一定的 工程技术或工程经济 方面的专业知识、较强的专业技术能力，能够对工程建设进行监督管理，提出指导性的意见，而且要有一定的 组织协调能力，能够组织、协调工程建设有关各方共同完成工程建设任务。因此监理工程师应具备以下素质监理工程师的素质（一）较高的专业学历和复合型的知识结构至少应掌握一种专业理论知识；至少应具有工程类大专以上学历；并应了解或掌握 一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识。（二）丰富的工程建设实践经验工程建设中出现的失误,少数原因是责任心不强,多数原因是缺乏实践经验。工程建设中的实践经验主要包括立项评估、

60、地质勘测、规划设计、工程招标投标、工程设计及设计管理、工程施工及施工管理、工程监理、设备制造等。（三）良好的品德（1）热爱本职工作；（2）具有科学的工作态度；（3）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操； 能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。（四）健康的体魄和充沛的精力我国对年满65周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健 康状况的适应能力而设定的条件。十六、工程监理企业不得有下列行为：（一）与建设单位串通投标或者与其他工程监理企业串通投标，以行贿手段谋取中标;（二）与建设单位或者施工单位串通弄虚作假、降低工程质量；（三）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备

61、按照合格签字；（四）超越本企业资质等级或以其他企业名义承揽监理业务；（五）允许其他单位或个人以本企业的名义承揽工程；（六）将承揽的监理业务转包；（七）在监理过程中实施商业贿赂；（八）涂改、伪造、出借、转让工程监理企业资质证书；（九）其他违反法律法规的行为。十七、控制流程及其基本环节（熟悉）（一）控制流程投人投人电U匚麟施输岀狀况Bitsf.W 狀况 肚；K3-L樫榊流程图收集实际数据，将实际与目标和计划进行比较；偏差分析；采取纠正措施，或改变投入，或修改计划，使工程能在新的计划状态下进行。任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需 要不断地控制，这就是动态控制原理。按照动态控制原理，控制流程是一个不断循环的过程，直至工程建成交付使用，因而建设工程的 目标控制是一个 有限循环过程。控制表现为周期性的循环过程 。通常，在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故则需要及时加以控制（二）控制类型（掌握）划分依据控制类型控制类型的划分是 人为的（主观的），是控制措施作用于控制对象事前控制、事中控制和事后控根据不同的分析目的而选择的，而控制的时间制措施本身是客观的。控制信息的来源