中债托管结算考试原题

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1、一.单选题（共30题，共30分）1.对于两次结算过户合同，当首期合同处于“失败”状态时，到期合同处于（）状态。（1分）A.失败 B.作废C.待履行D.待生效2.以下属于一次性合同的是（）（1分）A.质押式回购 B.买断式回购 C.现券交易D.债券借贷3.单边指令（1分）A.需要对手方确认 B.不需要对手方确认 C.有些需要对手方确认，有些不需要对手方确认4.以下描述正确的是（）（1分）A.客户端升级可以从中国债券信息网下载全量版本进行安装B.客户端升级可以选择在线升级方式C.拨号用户最好选用全量版本的安装方式D.以上都可以5.按照来源，指令分为（1分）A.基本指令和辅助指令 B.内部指令和外部

2、指令C.单边指令和双边指令 D.结算指令和辅助指令6.债券远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）为（）（1分）A.1-365天 B.2-365天 C.1-180天 D. 2-180天7.见款付券结算方式DAP需要（1分）A.收券方发送付款确认B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认 D.付券方发送收款确认8.重置密码后，密码为（）（1分）A.111111 B. 888888 C. 666666 D. 0000009.关于结算成员从债券结算资金专户汇出资金的说法，正确的是（）：（1分）A.成员可于营业日日间的任意时点，通过中央债券综合业务平台客户端进行资金汇出B.成员不能委托中

3、央结算公司应急汇出C.资金汇出若余额不足，中央结算公司可适当垫资10.结算成员可通过资金系统客户端的（）功能查询该资金总账号下所有资金业务。（1分）A.交易明细 B.分户账查询 C.账户查询 D.台账查询11.结算成员向债券结算资金专户汇入资金后，又想原路退回，应使用的客户端功能是（）：A.资金划转 B.资金汇入 C.资金汇出 D.汇入资金退汇 E.汇出资金退回申请12.若结算成员开户银行的行内系统不支持收款人账号栏填写字母，要给托管账号为A0089002046的成员汇 款，其收款人账号应填写为（）（1分）A.00089002046A0089002046B.70089002046A008900

4、20462001C.800890020462001D.90089002046200113.中债浮动利率点差收益率曲线含有（1分）A.到期收益率曲线B.即期收益率曲线C.远期的到期收益率曲线D.远期的即期收益率曲线14.2012年末托管在中央国债公司的债券总面额约为：（1分）A.10万亿元 B.18万亿元 C.20万亿元 D.23万亿元15.根据中国人民银行全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，发行人应于金融债券每次付息日 前（）个工作日公布付息公告。（1分）A. B.二C.三D.四16.质押式回购到期结算方式为DAP，逆回购方未发送收款确认指令，到期合同失败，正确处理方式是：（ 1分）A.正

5、逆回购双方同时发送逾期返售指令B.逆回购方发送逾期返售指令C.正回购方发送逾期返售指令D.逆回购方补发收款确认指令17.根据中国人民银行关于全国银行间债券市场到期收益率计算标准有关事宜的通知（银发2007200 号），银行间债券市场到期收益率的日计数基准为（）。（1分）A.实际天数/365B.实际天数/实际天数C.实际天数/366D.30/36018.下面关于中央债券簿记系统客户端中单据说法错误的有：（1分）A.单据在结算业务完成后逐笔生成，记录每一笔业务的基本要素。B.单据分三种，即结算单据、非结算单据、清偿单据。C.可以按单据类别或业务类型进行查询。D.查询时可选定时间段，也可指定某一营业

6、日。E.单据不是结算成员进行账务处理的记账依据。19.质押式回购到期，该笔债券的账务处理是（1分）A.逆回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目B.正回购方“待购回”科目到正回购方“可用”科目C.逆回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目D.正回购方“待购回”科目到逆回购方“可用”科目20.只债券，期限10年，半年付息一次，起息日为2007年4月7日，则其闰年计息年度为：（1分）A.从2007.4.7到2007.10.7B.从2007.10.7到2008.4.7 C从2007.4.7到2008.4.7D.从2008.4.7到2009.4.721.发行人选择权债券是指有权利而非义务，在债券到

7、期日之前以约定的价格、约定的时间赎回债券。（1分）A.发行人B.投资人22.超短期融资券期限天（1分）A.270天 B.365天C.366天D.720天23.交易系统传输生成的结算指令，需要（）方在第三方指令列表中进行确认。（1分）A.付券方（正回购方）B.收券方（逆回购方）C.结算双方单人确认D.结算双方双人确认24.结算成员应通过（）下载最新版本的中债综合业务平台安装程序。（1分）A.中国债券信息网B.中国货币信息网C.中债综合业务平台D.中央债券综合业务系统25.变更结算代理人需要重新签署提交的协议是（）。（1分）A.债券回购主协议B.客户服务协议C.买断式回购主协议D.委托代理协议26

8、.远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日）由交易双方确定，但最长不得超过（)天（1分）A.90 B.91 C.360 D.365 E.72027.通过中债综合业务平台发送的结算指令，处于（）状态可修改。（1分）A.待复核 B.待确认 C.非法 D.成功28.质押式回购业务回购期限最长为（）天。（1分）A.30B.90 C.180 D.365 E.可以展期29.结算成员需撤销结算合同时，应由（）发送撤销合同的指令。（1分）A.收券方 B.付券方 C.双方 D.任意一方30.在结算日系统运行时间结束时指定券种数额仍不足，或在指定期限（包括系统允许的宽限期）截止时 ，款项仍未足额到账或未

9、收到相关收付款确认指令的结算合同，系统不再处理，日终后，合同将会（ )(1分）A.非法 B.作废 C失败 D.等券（或款）31.中债综合业务平台应用架构是基于（）A.BS架构 B.CS架构 C.富客户端模式 D.字符模式32.对于处于（）状态的单边指令允许撤销A.待复核 B.已复核 C.待确认D.已确认33.见券付款结算方式PAD需要（）A.收券方发送付款确认 B.收券方发送收款确认C.付券方发送付款确认D.付券方发送收款确认34.某质押式回购业务首期合同为000008721，则到期合同为（）A.000009721 B.000008720 C.000007721 D.000008722 E.无

10、法确认35.那一项是银行间二级市场债券交易DVP结算业务（）A.现券买卖 B.同业拆借 C.票据贴现 D.债券承销36.大额自动质押融资业务的参与成员应是（）A.支付系统直接参与者 B.支付系统间接参与者 C.非支付系统用户37.远期交易中的保证券保管于（）A.全国银行间同业拆借中心 B.中央结算公司中央债券综合业务系统 C.双方自行保管38.关于结算成员对DVP结算资金的调拨业务，以下说法正确的是（）A.结算成员办理资金汇入时只能通过固定的银行办理B.结算成员汇出资金时可以自由选择接收银行C.结算成员调拨资金时可以享受一定的透支额度D.结算成员需预先指定汇出资金的接收银行，方可办理资金汇出业

11、务38.中债新综合指数基期为（）A.2001年12月31日 B. 2006年12月31日 C. 2003年12月31日 D. 2007年12月31日39.根据2004年2月15日中国人民银行发布的全国银行间债券市场债券交易流通审核规则，经批准交易 流通的债券自到期日前的第（）个工作日起终止交易流通。A. B.二C.三D.四40.按权力赋予给谁来划分，含权类特殊债券可以划分为（）A.单权债券和多权债券 B.含投资人选择权债券和含发行人选择权债券C.规则债券和不规则债券 D.顺序行权债券和交叉行权债券41.发行人应按发行协议约定，不迟于付息/兑付日上午几点，将应付资金足额划至中央结算公司指定 账户

12、。A.9B.10 C.11D.1242.进行远期交易时，交易双方约定采用的债券交割和资金支付方式，不包括（）A.券款对付 B.见券付款 C.见款付券 D.纯券过户43.质押式回购首期合同状态为“等款”时，质押式回购到期的合同状态是（）A.等券 B.等款 C.待生效 D.待履行44.债券A规定：“债券基准利率为中国外汇交易中心公布的7天回购定盘利率（FR007)。第一次付息日为2012年7月6日，以后每年的10月6日、1月6日、4月6日、7月6日为债券付息日（遇节假日顺延）和利率调 整日。本期债券招标时采用的利率基准为2012年7月5日的7天回购定盘利率，以后类推。”根据以上条款 ，债券A的基准

13、利率生效方式为（）A.当期生效 B.指定条件生效 C.付息后生效，计息期有效 D.付息后生效，年度有效45.招标发行时，通过应急方式投标的投标人，在招标结束后（）个工作日内将应急原因说明书送达中央 结算公司A.1个B.2个C.3个D.4个46.中期票据属于哪类债券A.金融债 B.资产支持证券 C.非金融企业债务融资工具 D.企业债47.客户端用户的用户名可由（）组成A.大写、小写英文 B.大写、小写英文和数字 C.大写英文和数字D.数字48.每个债券账户至少需建立（）名客户端操作员A.1 B.2 C.3 D.449.结算成员与中债综合业务平台联网可以使用（）A.拨号 B.专线 C.直连 D.以

14、上均可50.客户端操作员由（）建立A.中国人民银行 B.中央结算公司 C.客户端管理员 D.客户端操作员51.国际结算标准推荐的结算方式是（）A.纯券过户 B.见券付款 C.见款付券 D.券款对付52.质押式回购业务中，在回购期内标的债券由（）使用A.收券方 B.付券方 C.双方均可 D.双方均不可二.多选题（共30题，共30分）52.合同状态包括（）（1分）A.待复核 B.待履行 C.待确认 D.应履行 E.非法 F.撤销53.中债综合业务平台中采取嵌入式展现的系统包括（）（1分）A.发行系统B.公开市场系统C.证书管理系统 D.自动质押融资系统54.下面关于丙类成员管理的各种描述正确的是（

15、）（1分）A.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端可以修改其丙类成员的客户资料B.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员在客户端只能查询其丙类成员的客户资料C.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员不可以在客户端进行结算代理人变更操作D.甲类客户下具有结算代理操作资格的客户端操作员可以在客户端进行结算代理人变更操作55.中债综合业务平台客户端的安装步骤包括（）（1分）A.使用系统管理员用户登录操作系统B.确认域名映射正确C.确认已安装中债Key的驱动程序D.运行安装文件56.对于采用PAD结算方式的结算合同，下面描述正确的是（）（1分）A.如果券不足，在交割日日终失

16、败。B.如果券不足，在交割日次一工作日日终失败。C.如果款不足，在交割日日终失败。D.如果款不足，在交割日次一工作日日终失败。57.合同资金状态取值为（）（1分）A.未检查 B.等款 C.款足 D. N/A58.下面描述正确的是（）（1分）A.被注销的用户，被恢复后可以重新办理业务B.同一客户下的用户用户名不得重复C.不同客户下的用户用户名可以重复D.新注册的经办人初始登录密码为888888E.新注册的经办人初始登录密码为11111159.单据分为（）（1分）A.冻结单据 B.结算单据 C.非结算单据 D.清偿单据60.以下属于提前还本类债券的特点有（1分）A.按一定比例在末几年还本B.还本时

17、按固定比例或金额C.债券本金在存续期内提前偿还D.到期一次性还本付息61.目前在国内从事债券交易应知晓的法律有：（1分）A.证券法 B.公司法 C.中国人民银行法D.企业债券管理条例 E.国库券条例62.中债估值现包括（但不限于）以下哪几种债券类别：（1分）A.PPN B.ABN C.ABS D.中小企业私募债63.可以撤销的指令是（1分）A.待复核指令 B.待确认指令 C第三方指令确认 D.非法指令64.计息年度天数是指一年的计息天数基数，分：（1分）A.365天/年 B.366天/年 C.360天/年 D.270天/年65.根据中国人民银行公告（2005)第15号，下列关于资产支持证券在银

18、行间债券市场的登记、托管、交 易和结算等有关事项的规定正确的有：（1分）A.每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元B.同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元C.资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通D.资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有 关规定(或合同)进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通66.债券付息时，以下能够收到本期利息的情况有：（1分）A.债权登记日日终前办理完过户的A机构B.通过债券借贷业务将该债券出借给其他机构，且债权登记日日终该债券仍在其他机构账

19、户上的B机构C.在债权登记日日终该债券仍然处于出质状态的C机构D.D机构为质押式回购的正回购方，其债券处于质押式回购未到期67.提前还本债券的本金偿还方法目前有两种做法（1分）A.调整托管量、不减少本金值 B.调整托管量、减少本金值C.减少本金值、托管量不变 D.不减本金值、托管量不变68.可与客户端操作员进行绑定的账户包括（）。（1分）A.自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.代理组69.可以加入银行间债券市场的境外机构类别包括（）。（1分）境外央行B.港澳人民币清算行境外参加银行 D.证券投资基金70.债券一级账户包括（）。（1分）A.债券自营账户 B.代理总账户C.资金账户D.结算

20、代理组71.开户时，可以提交协议签署声明页的协议包括（）。（1分）A.债券回购主协议 B.客户服务协议 C.电子密押器管理使用协议书 D.委托代理协议72.目前可在中央结算公司办理的结算业务包括（）：（1分）A.分销业务、B.现券业务、C.质押式回购D.买断式回购E.远期交易、F.债券借贷 G.利率掉期73.客户端用户种类分为（）。（1分）A.客户端管理员 B.客户端操作员 C.主管 D.经办人员74.需要向中国人民银行备案的账户业务包括（）。（1分）A.开户B.变更债券托管账户名称注销债券托管账户D.变更债券交易账户名称75.中央债券综合业务系统的结算指令来源包括（）。（1分）A.支付系统

21、B.本币交易系统 C.中债综合业务平台D.央行公开市场系统E.柜台中心处理系统76.DVP结算应满足的条件包括（）（1分）A.结算双方债券账户状态正常a结算双方均已与中央结算公司签署券款对付结算协议或券款对付结算三份协议结算双方均选择DVP结算方式D.结算双方均有指定的DVP结算资金汇路77.非银机构向债券结算资金专户中汇入结算资金，有哪些情况会导致资金不能准确入账（1分）A.开户行行名填写有误B.开户行行号填写有误收款人名称（即客户全称）填写有误D.收款人资金账号填写有误78.发行人披露的年度报告，应包括以下哪些内容（1分）上一年度的经营情况说明经注册会计师审计的财务报告涉及的重大诉讼事项D

22、.采用担保方式发行的金融债券，还应披露担保人上一年度的经营情况说明、年度报告及涉及的重大诉讼 事项等内容79.全国银行间债券市场金融债券信息披露操作细则规范的金融债券包含（1分）政策性金融债券混合资本债财务公司债国债80.下列关于债券投标表述正确的是。（1分）价格招标的投标标的为债券价格和承销数量投标时间截止后只能对投标进行修改利差招标适用于固定利率附息债券发行承销商只能在明细价位表范围内进行投标81.以下选项中哪一项或多项属于债券投资业绩综合指标？（1分）持仓回报率 B.实际盈亏额 C.债券投资总收益额 D.回购交易结算量82.来源于外汇交易中心的指令出现非法的原因（）A.结算方式不正确，如

23、一方无DVP资格，却选择了DVP结算方式某一方的账号状态不正确，可能是暂停、注销，甚至是不存在债券状态不正确，可能是不可流通、已兑付、到期合同日期晚于截止过户日持有债券的余额不足83.双边指令的来源有（）条途径A.付券方通过客户端发送指令 B.由公开市场业务系统发送的指令根据银行间债券交易系统（外汇交易中心）传送的成交数据直接生成指令柜台系统生成并发送的指令E.在簿记系统中心端应急录入的指令84.完成个性化统计数据下载的流程包括用户授权管理中为用户授予“我的统计”的权限用户管理中为用户绑定债券账号登陆中债综合业务平台的操作系统用户具有写文件权限已安装EXCEL和winrar压缩管理软件85.下

24、列描述正确的是（）采用DAP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败采用DAP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割次一工作日日终失败采用DVP结算方式的结算合同，如果券不足，在交割日日终失败采用DVP结算方式的结算合同，如果款不足，在交割日日终失败86.合同债券状态取值包括（）A.未检查 B.等券 C.券足 D.N/A87.对于附息式浮动利率债券，可供选择的基准利率生效方式有（）A.当期生效 B.付息后生效 C.年度生效 D.指定条件生效88.债券A为浮动利率债券，基准利率生效方式为付息后生效，生效时期为计息期有效，则以下正确的有:基准利率发生变化时，本计息期执行利率不变基准利率发生

25、变化时，执行利率从付息后的下一个计息期变化更每次付息后的下一计息期按该计息期起息日当日或起息日前某一天的最新基准利率执行个计息期内可能有分段计息利率89.以下关于截止过户日说法正确的有也称交易流通终止日质押到期日、回购到期日等不得超过截止过户日经批准交易流通的债券自到期日前的第三个工作日起终止交易流通截止过户日后只能进行债券远期交易90.结算成员开户后。可以进行成员类型的变更，变更可以在（）以及（）之间进行 A.甲类和乙类 B.甲类和丙类 C.乙类和丙类 D.自营账户和代理总账户91.开已开立乙类账户的机构包括（）A.金融机构 B.保险产品 C.证券基金 D.企业年金 E.信托计划92.债券一

26、级账户包括（）A.债券自营账户 B.代理总账户 C.资金账户 D.结算代理组93.需要重新签署客户服务协议的账户变更业务包括（）A.更名 B.甲类变乙类 C.乙类变丙类 D.结算代理人变更94.银行间二级市场债券交易DVP结算业务包括（）现券买卖 B.质押式回购 C.买断式回购 D.远期交易95.债券发行账户开户材料中包含以下那些文件印鉴卡 B.债券发行、登记及代理兑付服务协议 C.开户申请书组织机构代码证 E.经办人身份证复印件96.中债VAR产品提供（）置信水平参数90% B.95% C.98% D.99%三.判断题（共40题，共40分）97.收款确认指令不需要复核。（1分）错误98.只要

27、经过授权，一名用户既可以办理自营业务，又可以办理代理业务。（1分）错误99.收款确认和付款确认需要复核。（1分）正确100.对于处于“待履行”状态的到期合同可以撤销。（1分）错误101.收款确认指令不需要对手方确认。（1分）正确102.外部系统接口生成的指令不允许撤销。（1分）正确103.为防止由于专线故障对业务造成影响，以专线连接的结算成员应当配置拨号连接方式做为备份。（1 分）正确104.客户端发送的处于“待复核”状态的指令允许被撤销。（1分）正确105.拨号方式支持普通电话拨号线路（PSTN)拨号或ISDN2B+D拨号。（1分）正确 106.64位操作系统的计算机无法安装中债综合业务平台

28、。（1分）错误利随本清式债券在存续期内不支付本金或利息。（1分）正确笔现券交易，合同状态为“等款”时，该笔交易的债券在卖券方的“可用”科目。（1分）错误目前银行间债券市场的所有债券，其每次付息日的前2个工作日为付息债权登记日。错误债券发行登记承分销阶段，债券余额应记入“可用”科目。（1分）错误结算的种类有净额结算和全额结算（1分）正确闰年计息年度以其一个完整的计息年度内是否跨越闰年中的2月29日为标准确定。（1分正确附息式债券在存续期内有可能支付利息，也有可能支付本金。（1分）正确贴现式债券就是零息式债券。（1分）错误质押到期日、回购到期日可以超过截至过户日。（1分）错误计息年度是指债券生命周

29、期中，从发行日开始的一个完整的自然年度。（1分）错误网上客户端提供办理债券结算和查询业务。（1分）错误结算指令的录入须由经办、复核双人操作。（1分）正确电子密押器的“主管”可以计算电子密押。（1分）错误结算成员通过中债综合业务平台发送结算指令时，采用收券方（逆回购方）发送结算指令，付券方（ 正回购方）确认的方式。（1分）错误资金支付功能实现的唯一路径是通过央行支付系统联网实现。（1分）错误证券投资基金可在中央结算公司开立代理总账户。（1分）错误客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。（1分）错误结算成员授权管理人员至少两名担任，对经办人员进行业务权限授权。（1分）正确直联客户端是指使用中央结算

30、公司提供的中债综合业务平台办理债券结算业务。（1分）错误交易系统直接生成的指令和合同可以进行撤销和修改。（1分）错误全国性商业银行总行为支付系统间接成员。（1分）错误债券结算资金专户若出现日终滞留资金情况，滞留资金不予计付利息。（1分）错误中央结算公司集中保管保证金和保证券遵循的主要原则是安全、高效、规范。（1分）正确中债综合业务平台客户端资金业务模块也可以查询债券账务信息。（1分）错误远期交易结算违约方的保证金将于交割日次一工作日日初予以解冻返还。（1分）错误已开立发行账户的机构，若发生机构更名、改制以及债务承继等重大变更事项时，在新发行债券前， 应首先向中央国债登记结算公司办理发行账户变更

31、手续（1分）正确债券发行机构在开立发行账户时应提交的开户材料有开户申请书、营业执照复印件、组织机构代码证 复印件、债券发行与兑付业务印鉴卡等四类文件（1分）错误在招标发行以外的时间，其他人员可以自由进出发行现场（1分）错误绝大多数债券发行后立即反应在托管量中（1分）错误债券收益率与价格一般呈反向变动关系（1分）正确只要经过授权，一名用户既可以办理债券业务，又可以办理资金业务。正确只要经过授权，一名用户可以同时赋予债券结算业务的操作权限和查询权限。错误本日信息提示可以查看访日待完成的业务操作。错误转托管业务属于非交易类结算业务。正确收款确认指令属于双边指令。错误处于质押式回购待购回科目的质押债券

32、，本期利息归逆回购方所有。错误发行人提交“发行款到账确认书“，登记机构完成债权债务关系确认后，不能再进行债券的分销操作 。正确目前银行间债券试产的所有债券，其到期日前的十个工作日为债权登记日。错误目前银行间债券试产的所有债券，其每次付息日的前2各工作日为付息债权登记日。错误中债综合业务平台可在指令、合同的状态发生变化时，由系统主动向指定用户推送消息提示信息 正确客户端操作员可为其他操作员更改业务权限。错误结算指令是结算成员要求中央结算公司办理债权结算业务及相关业务而向不及系统发出的正式委托。 正确结算成员申领中债电子密押器时，应与中央结算公司签署客户服务协议。错误目前银行间债券市场实行的是全价

33、报价，净价结算。错误按照市场参与者办理债券结算的不同方式，银行间债券市场的债券结算途径分为直接结算和代理结算 两种。 正确所有结算成员均需与中央结算公司进行债券簿记系统联网。错误结算成员可根据实际需要配备一台或多台密押器。正确结算成员可以通过其开设在人民银行各当地分支机构的清算账户办理一切即时转账业务。错误顾名思义，资金账户管理系统的唯一功能是管理成员的债券结算资金专户。错误156.在预定的债券兑付日或收益支付日，发行人通过即时转账方式将兑付或收益资金足额划入CDC在支付系统 的账户上。 错误由于债券兑付及收益款项划拨也是采用即时转账报文方式完成，因此要求收益人也应开通DVP资格。 错误利差招

34、标的投标标的为基础利率和基本利差。错误证券公司短期融资券属于短融。错误中债估值的原则是：客观、公允、中立。正确债券托管结算业务第1讲一一债券市场托管结算体系一、选择题（正确答案为一项或多项）：金融市场基础设施包括哪些？A重要支付系统 B中央托管机构C证券结算机构 D中央对手方 E交易平台 正确答案：ABCD托管结算机构的目标是什么？A安全B高效C盈利D低成本 正确答案：ABD在2010年国际金融组织对我国进行金融稳定性评估时，把以下哪家机构列入系统重要性机构的名单中 ？A外汇交易中心B中央结算公司C上海清算所D交易商协会 正确答案： B中国债券市场占市场份额最大的登记托管机构是哪家？A中央结算

35、公司B外汇交易中心C上海清算所D中证登 正确答案：A二、判断题5.2001年由CPSS和IOSCO联合发布的证券结算系统推荐标准中，有一条标准是出于安全与效率的原因， 应在可能的最大范围内实现中央托管。答案：正确出于市场效率、安全性和低成本的考虑，交易平台可以是分散的、多元化的，而托管、结算机构则应是 集中、统一的。答案：正确债券托管结算业务第2讲一一我国债券市场法律法规一、判断题企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。 答案：正确。目前银行间债券市场采用的债券结算方式包括券款对付和纯券过户两种。答案：错误国债的利息收入享受免征企业所得税的待遇

36、。答案：正确二、选择题证券法规定的公开发行公司债券具备的条件有哪些？A股份有限公司净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司净资产不低于人民币六千万元；B累计债券余额不得超过净资产的百分之四十；C最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；D债券利率不超过国务院限定的利率水平；正确答案：ABCD下列哪些属于中国人民银行规定的市场准入中的法人机构投资者？A商业银行及其授权分行B 非金融机构法人 C 基金管理公司特定资产管理组合D人民币合格境外机构投资者(RQFII)和合格境外机构投资者(QFII)正确答案：ABD在买断式回购期间，交易双方不得从事的行为包括（）A换券B现金交割C提前赎回D延长

37、回购期限。正确答案：ABCD在进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总量 的。A 80%,40% B 20%,200% C 20%,120% D 200%,20%正确答案： B保监会发行的保险资金投资债券暂行办法规定可投资的债券品种包括哪些？A政府债券B准政府债券C金融企业（公司）债券D非金融企业（公司）债券 正确答案：ABCD企业债券的发行由哪个机构负责审批？A发改委B交易商协会C人民银行D证监会 正确答案：A发行人申请其发行的债券交易流通,单个投资人持有量不能

38、超过该期债券发行量的（）。A 30% B 40% C33% D50%正确答案： A债券托管结算业务第3讲一一债券账户管理关于开户的名称说法正确的是（）。最长是35个汉字最长是30个汉字包括数字、字母和符号可以使用引号 正确答案是BC联网方式是（）。PSTN/ISDN 拨号DDN专线数字电路专线 正确答案是ABC发放证书下载凭证之后（）天之内下载证书。14151620正确答案是A变更账户名称时需向（）备案。中国人民银行中国人民银行上海总部中央结算公司 正确答案是B超过（）月未交服务费要暂停账户。一个两个三个 正确答案是C债券托管结算业务第4讲一一债券发行业务计划派购阶段，发行对象为（）。商业银行

39、政策性银行中央银行投资银行 正确答案是A目前债券的发行方式包括以下几种（）：招标发行B.协议定向发行C.簿记建档发行D.计划派购发行 正确答案是ABC按债券期限划分，债券有（）。超短期债短期债中期债长期债正确答案是BCD数量招标的投标标的是（）。承销数量债权价格票面利率利差正确答案是A发行债券要开立账户，需提前几个工作日（）。1234正确答案是C下列关于多重价位中标正确的表述为。A又被称作美国式中标B如果有效投标总量大于发行总量，有效投标量全部中标 C承销商分别以各自出价中标,并计算相应缴款金额 D所有中标价位的加权平均价格为该期债券的票面价格 正确答案：ACD投标人已经通过应急方式投标，若需

40、要修改标书，可以在发行系统里进行修改。正确/错误正确答案：错误债券托管结算业务第5讲一一债券登记托管业务债券代码是证券在中央证券业务系统中的一个唯一识别码。A正确B错误不同债券的债权确认日不同（如中央银行票据，招标次日为债权确认日）。A正确B错误应急分销为应急办理确认时，这种情况下只需要要对手方给中央结算公司提交一份应急凭单。 A正确B错误 如果起息日31日，贝IJ兑付日可能为（）日。A 28 B 29 C 30 D 31正确答案： ABCD计息年度天数是指一年的计息天数基数，分365天/年（闰年为366天或365天）和360天/年两种，一只债 券可以选择两种计息年度天数。A正确B错误利率上限

41、是发行人规定债券执行利率的最高点，是对发行人的一种保护机制。A正确B错误基准利率一旦变动，本计息期执行利率即随之变动。这种方式属于哪种基准利率生效方式？A年度生效B当期生效C 计息期有效 D 准利率变动后固定时间生效 正确答案： B以下哪些是办理债务继承的条件？A 发行人更名B 发行人重组或分拆C发行人破产并由担保人或其他机构履行债券偿付义务 D发行人死亡 正确答案： ABC代理总账户是指二级托管机构以及分托管机构在国债公司开立的（）账户。A自营B 级C 二级正确答案： B目前国债跨市场转托管的办理时间至少需要（）天。A 一 B 二 C 三 C 六正确答案： A当到期兑付日或付息日遇到法定节假

42、日，则资金支付日相应顺延下一个工作日，但结息日并不变化，且顺延期间没有利息。A正确B错误债券托管结算业务第6讲一一银行间市场特殊类债券管理按权利是单一的还是组合的来划分，债券可以分为单一权利债券和多权组合债券。A正确B错误提前还本类债券是不规则债券的一种。A正确B错误权利不同的债券，它们的行权日也不相同。A正确B错误如果在行权日，发行人选择将债券全部赎回，以下哪些会发生变化？A债券的存续期B截止过户日 C 存续期变短 D到期兑付曰 正确答案： ABCD在债券存续期规定的时间内，债券持有人可以对其持有债券选择面值或固定的价格全部或者部分回售给 发行人。A正确B错误回售指令可以多次发送，系统只以最

43、新的一笔指令为准，前期的回售指令只能作废。A正确B错误回售指令有哪几种状态？A合法B成功C撤销D叠加 正确答案：ABC在担保期限期满，债券还没有到期兑付时，发行人不能设立新的担保时，发行人可以赎回市面上流通的 部分债券。A正确B错误投资人调换债券选择分为哪些情况？A单向调换B双向互换C可逆调换D多向互换 正确答案：ABD起息日付息债券在到期兑付日支付最后一期利息，然后偿付本金。A正确B错误债券托管结算业务第7讲一一债券结算业务选择题：1、交易前台与结算后台（）是银行间市场的一项基本风控安排。A相互倚靠B相互分离C相互制约D相互作用正确答案：B2、以下符合全额结算机制的是：A分批处理B实时处理C

44、冲抵轧差D逐笔、全额，无透支正确答案：B D3、银行间二级市场的交易以流动性管理为主要目的，决定了以（）结算机制为主导。A全额结算B净额结算正确答案：A4、（）是最古老、最公平的结算方式，也是国际公认的、最安全高效的证券结算标准。A逾期返券B券款对付C现券正确答案 B5、结算合同失败后，系统对待付科目中的相应债券进行如下处理：A自动转回可用科目，第二天可用于其它交易。B继续冻结，并根据交易双方的协商或司法判决进行违约处理。正确答案：A6、结算失败是指：A日终时因结算指令未确认导致作废。B日终时因券不足或款不足导致结算合同失败。正确答案：AB债券托管结算业务第8讲一一客户端与应急业务一、判断题客

45、户端，是中央债券综合业务系统的对外服务平台，由中央结算公司开发、运行和管理。A正确B错误正确。三种客户端中，直联客户端的功能最全面。A正确B错误错误。网上客户端虽然能够通过专线方式访问，但是仅具有查询功能，无法办理业务。A正确B错误 错误。电子密押是成员电子签名的一种形式，相当于机构公章，具有法律效力。A正确B错误正确。定要妥善保管电子密押器，保管的安全性最为重要，是否方便拿取可以忽略。 A正确B错误错误。二、选择题桌面客户端具有的功能有：A业务办理B账务查询C信息服务D些定制化功能 正确答案：A B C D以下哪种客户端的使用对象面向甲、乙、丙三类结算成员？A桌面客户端B网上客户端C直联客户

46、端正确答案：B密押器应用微电子技术和非对称密钥算法，对业务明码要素计算后生成一组 数字.A 10位B 12位C 16位D 18位正确答案：C关于应急业务营业时间，以下说法正确的是：A营业日周一至周五，法定节假日照常办理。B结算日遇周末和法定节假日均顺延至其后的第一个营业日。C业务办理时间为9： 0017： 00, 17点以后仅提供业务查询。D丙类成员办理应急业务时，可自行填写应急凭单。正确答案：B C债券托管结算业务第9讲一一账务管理与查询一笔买断式回购业务的某一方能提供一支保证券，保证券记录在（）科目。可用质押待回购正确答案是B以下交易类型可以使用保证券的是哪个？买断式回购质押式回购远期交易

47、债券借贷现券交易 正确答案是ACD可以办理非交易过户的，有以下哪些情形？A.司法扣划BJ曾与抵债机构合并拆分破产清偿正确答案是ABCDE 对于质押式回购而言，当正回购方可用科目债券余额足够，且逆回购方DVP账户资金余额足够，回购首 期的账务处理流程为（）正回购方可用正回购方待付逆回购方可用正回购方承分销额度-正回购方承分销额度待付-逆回购方承分销额度正回购方可用正回购方待付逆回购方质押式回购待购回正回购方可用正回购方待付正回购方质押式回购待购回正确答案是D依照新版回购主协议要求，以下哪种合同状态可以进行提前终止（）首期成功首期等款首期待履行到期待履行 正确答案是BCD当付券方发送分销指令后没有

48、生成合同，是应为付券方承分销额度债余额不足（）正确答案是错误当质押式回购到期正回购方DVP账户款不足，正回购方于到期交割日后发送逾期返售指令的，资金由系 统进行自动划转（）正确答案是错误申请办理买断式回购合同提前终止时，如选择现金了结且未选择付款方的，系统默认为由逆回购方支付 对价（）正确答案是错误在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方均可以查询总对账单、明细对账单（）正确答案是错误10在质押式回购的回购期间内，正回购方、逆回购方可以分别查询正回购方台账和逆回购方台账（）正确答案是正确债券托管结算业务第10讲一一质押券管理服务简介优质的担保品必须满足哪些条件？A较高的流动性B价值稳定C价

49、值易于确定D成本较低 正确答案是ABCD债券本身几乎满足了优质担保品的所有条件，于是就成为了最主要、最优质的担保品。A正确B错误双边质押类业务是指业务标的和质押券的面额要求、条件都由质押双方一对一协商确定的质押业务。A正确B错误双边质押类业务的质押券管理分为哪些部分？委托受理、敞口管理、质押解押和期间管理四个部分。A委托受理B敞口管理 C 签约对手方管理 D 质押解押 E 期间管理 正确答案是ABDE固定敞口指质押券覆盖的标的金额在质押期间内固定不变的风险敞口。A正确B错误双边质押类业务中，哪些可以通过置换指令来实现？A置换B增补C调减 正确答案是ABC中央质押类业务指质权方和潜在出质方一对一

50、协商确定的质押业务。A正确B错误质押券价值计算基础值有哪些？A面额B发行价格C估值D本金值 正确答案是ABCD敞口差值比例是一个固定的值，不会随着质押券担保价值的变化而发生变化。A正确B错误中央质押类业务质押券的增补或减少可以通过置换指令来实现。A正确B错误债券托管结算业务第11讲一一债券资金业务1、【判断题】您在开立债券账户的时候，电子密押器必须要具备资金业务的权限，否则会被系统拒绝。正确错误2、【单选题】以下关于印鉴卡的填写方式，错误的是：印鉴卡上面的债券账号是11位数字开户行的行号是12位数字债券账户的名称不一定要填写客户/产品的全称开户行的行名是与行号一一对应的正确答案是C3、【单选题

51、】DVP的参与方式有两种，一种是通过清算账户完成的，我们称之为;一种是通过在中央结算公司开立资金的清算专户完成的，我们称之为。A.直参DVP;直参DVPB.直参DVP;专户DVPC.专户DVP;直参DVPD.专户DVP;专户DVP正确答案是B4、【单选题】如果成员未在大额支付系统开立清算账户，则DVP的结算方式可以选择哪种方式?可以使用清算账户参与DVP结算，即直参DVP在我司开立结算资金专户办理DVP结算，即专户DVP以上两者都可以以上两者都不行正确答案是B 债券自营账户印鉴与资金清算资料表DVP结算资金清算资料印鉴卡债券结算资金账户印鉴卡公开市场业务印鉴卡正确答案是ABCD6、【多选题】以

52、下哪些是DVP的业务种类。现券买卖质押式回购买断式回购债券远期债券借贷到期债券分销正确答案是ABCDEF7、【多选题】专户DVP需要结算成员提交哪些资料？券款对付结算业务协议签署声明页1份中央国债登记结算有限责任公司资金账户使用协议签署声明页1份法定代表人授权书（面交时提供，1份）债券结算资金账户开户申请书1份债券结算资金账户印鉴卡1份正确答案是ABCDEF债券托管结算业务第12讲一一中债综合业务平台业务操作1.【多选题】客户端的必备软件有哪些？Microsoft Internet Explorer 6.0/7.0/8.0Microsoft Office Excel 2007及以上WinRAR

53、压缩文件管理器Adobe Acrobat Reader中债Key驱动程序 正确答案是ABCDE2.【多选题】接入中央债券综合业务系统的网络途径有哪两种？私有网络个人网络公共网络D.公开网络 正确答案是AC【判断题】CA证书以机构为单位进行申请，每个机构可以申请多张证书，同一客户编号的多张证书具有 相同的功能。正确错误【单选题】CA证书的有效期是多长？半年1年2年3年正确答案是B【多选题】结算成员客户及用户基础信息在统一用户管理系统（UAP)中集中管理。主要包括哪三类 关系？客户账户用户银行正确答案是ABC【多选题】“统一用户管理系统（UAP)中，用户的操作需要经历哪三个步骤？创建用户注册用户用

54、户授权用户与账户关联正确答案是ACD 19 【多选题】指令按照发送方式可以分为哪两大类？单边指令双边指令三边指令多边指令 正确答案是AB【单选题】合同生成时，债券状态和资金状态初态均为：待履行应履行未检查已检查正确答案是C【单选题】如合同状态为等款，表示处于哪个阶段？提示付券方补足债券根据结算方式进行相关操作收券方发付款确认本次结算完成正确答案是B【多选题】数据批量下载的文件类型有哪些？ExcelXMLDBFCSV 正确答案是ABCD【单选题】如果客户端的TrustStore失效，是什么原因导致？证书已被注销客户端PC机时间不在证书的有效日期内电话线故障网络故障 正确答案是B12.【多选题】如

55、证书环节报错登录失败，有可能是哪些原因导致?新证书的起始时间有可能晚于本机时间，因此仍旧显示老证书证书被连续两次更新某一台机器进行了证书更新，其他机器将提示该错误D.电话线、网络等出现故障 正确答案是ABC【单选题】证书环节显示证书验签错误（9991)报错，是什么原因导致？证书过期网络处于外网状态证书信息中含有中文，需要操作系统字符集支持证书处于测试状态正确答案是C【单选题】登录环节如果报错无法连接服务器168.1.1.8，是什么原因导致？网络设置问题电话线设置问题证书状态异常机器不兼容正确答案是A【多选题】访问发行系统、公开市场、证书系统等嵌入IE的系统时，报无法找到网站的错误。应如何解 决

56、？修改hosts文件进行域名映射，按照配置手册进行操作确保hosts文件中的域名被正确映射检查IE浏览器中是否存在代理服务器设置确保代理服务器可以访问正确答案是ABCD债券托管结算业务第14讲一一中债信息产品介绍（上）1、中债价格指标产品体系的构成包括：（）中债收益率曲线中债估值中债指数中债VaR 正确答案 ABCD2、中债收益率曲线品种，按收益率类型可划分为：到期收益率曲线即期收益率曲线远期收益率曲线信用收益率曲线 正确答案 ABC3、普通的固定利率债采用的是哪种贴现法？即期收益率贴现法公允的远期利率判断法理性预期法公允的到期收益率贴现法 正确答案 D4、在银监会建议的三种VaR的计算方法中

57、，中央结算公司采用的是哪种方法？历史模拟法方差-协方差法蒙特卡罗模拟法正确答案 A5、新一代客户端中可查询到以下信息产品我的统计中债价格指标产品债券行情统计月报正确答案 ABCD6、对于规模统计，除了特殊的说明以外，统计全部都是按照什么为债券业务的数据？美元人民币欧元港币正确答案 B7、中债信息网的债券资料查询功能需要输入用户名和密码进行登录才能看到。正确 正确答案 正确8、如果在信息网上忘记了用户名或密码，可以通过哪些方式找回？输入绑定的手机号输入登记时的邮箱地址输入注册时的用户名无法找回正确答案BC10、“公共统计的统计内容包括：市场规模市场趋势业绩考核指标个体私密统计正确答案 AB债券托

58、管结算业务第15讲一一中债信息产品介绍（下）1、以下哪个中债价格产品平台无法查询到中债收益率明细数据深证通新一代客户端中国债券信息网数据信息商正确答案 C2、管理员需将哪个业务资格授予给操作员，操作员才能够查询并下载中债价格指标以及公共统计数据？资金业务资格担保品自营业务资格市场数据下载资格托管账户总对账单自营资格正确答案 C3、开通中债数据功能的前提是签署中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议并交费。正确错误正确答案 A4、在哪个系统上进行中债信息产品的授权操作？网上客户端 B.桌面客户端直联客户端中央结算公司信息网正确答案 B5、用户在万得等信息终端查询不到中债估值的原因可能有未与中央国债公司签署协议未付费未交纳历史数据费用未注册中央结算公司信息网正确答案 ABC6、在业务操作下的发行与付息兑付栏目里，放着全部发行相关的文件，包括:发行的文件发行结果缴款提示付息兑付与行权公告 正确答案 ABCD7、“业务操作下的柜台业务包括哪些业务？记账式国债、储蓄式国债国家开