深圳承接欧洲高层次国际技术转移调研报告书

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1、 . . . 承接欧洲高层次国际技术转移调研报告2012年6月20日目 录引 言1一、承接欧洲高层次国际技术转移的现状与存在问题4（一）承接欧洲高层次国际技术转移的现状与特点41. 承接欧洲高层次国际技术转移的现状42. 承接欧洲高层次国际技术转移的特点16（二）承接欧洲高层次国际技术转移存在问题19二、典型国家或地区承接国际技术转移模式与趋势分析24（一）典型国家或地区承接国际技术转移模式241.欧洲区域技术转移服务网络模式242.美国多主体多层次的技术转移组织协同治理模式313.日本基于国家和综合商社的合作行动的技术转移模式344.国国家动议、集群创新与地方技术能力构建的技术转移模36（二

2、）典型国家或地区承接国际技术转移的趋势分析411.企业并购、研发中心转移、知识产权经营等为国际技术转移的主412.技术转移过程的深度化、技术交易形式的多样化423.影响国际技术转移的因素趋于多元化、复杂化444.技术国际化是基本趋势，高新技术和高科技产品成为技术转移主45三、国典型城市技术引进模式与趋势分析47（一）国典型城市技术引进模式471.模式472.模式493.模式51（二）国典型城市技术引进的趋势分析53四、加强承接欧洲高层次国际技术转移的政策建议5786 / 89引 言技术转移是指技术跨越边界的一个运动过程。这里的边界既包括国家之间,也包括从技术生产部门向使用部门的转移，抑或是使用

3、部门之间的转移。本质上，是某种技术能力的转移。我们把技术跨越国界转移的过程称为国际技术转移。技术转移过程是一个动态的社会过程，技术知识贯彻其中是技术转移中的一个重要方面，而且是非常核心的方面，除此之外，还需要资金、人才、管理、政策等许多方面的配合才能使技术转移得以实现。它的实现既可以是直接的转移，也可以是通过中介实现的转移。无论哪种，对于一个地区或企业来说，技术转移都要考虑转移模式和转移渠道的问题。不同的国家或地区有不同的技术转移模式，不同的国际技术转移模式代表了不同的技术学习方式。总的来说，有两大转移模式：一是以市场为媒介的技术转移模式，通常，这是人们较为偏爱的一种。一是非市场媒介的技术转移

4、模式。随着技术的发展和国际技术转移的实践，人们对国际技术转移模式的认识也在不断深入，传统的市场交换对国际技术转移而言是不充分的，尤其是随着隐性知识在技术中的角色越来越重要，非市场媒介的技术转移越来越受到重视，主要体现为技术购买、技术合作等形式。历史上，美国、前联和日本的经济发展都极受益于技术转移。19世纪美国，主要采用移民方式从英国引进技术。美国历史上和现在的经济优势与美国成功的技术转移模式有着直接的关系。前联技术转移的主要特点是购置先进机器设备，靠物来转移技术。日本则主要依靠许可证方式的技术转移。德国的巴登-符腾堡州、国的京畿道地区经济发展的成功与其完善的技术转移体系密切相关（Storper

5、，1995； Storper，MThe Resurgence of Regional Economics，Ten Years Later J. European Urban and Regional Studies，1995，2（3）：191-221Porter，1998； Porter，M EClusters and the New Economics of Competition J. Harvard Business Review，1998，76（12）：77-90Cooke，2004 Cooke，P N ，M Heidenreich and H J Braczyk. Regional

6、Innovation Systems: The Role of Governance in a Globalized World M. London: Routledge2004）。当前，承接国际技术转移已被发展中国家或地区视为加速技术进步、增强经济实力的重要手段。毋庸置疑，技术转移也是我国实施自主创新战略的重要容，是推动战略性新兴产业企业实现技术创新、增强核心竞争力的关键环节，是创新成果转化为生产力的重要途径。从结构上看，我国初步已形成结构齐全的技术服务体系，见图1。法律制度市场交易科技园区创新集群中介网络国际网络技术转移图1 我国的技术转移服务体系2008年全球金融危机之后，跨国技术转移正

7、在迎来新一轮高潮。尤其对于经济高速增长的中国，众多国外专利所有方正在进入中国技术转移市场寻求商机。国际金融危机对世界经济的影响仍在持续，大力发展高新技术产业，培育新的经济增长点已经成为各国积极应对金融危机、抢占竞争制高点的共同选择。虽然从结构上看，我国技术转移的服务体系比较齐全，但是从功能和效果上，技术转移体系仍然是中国创新体系中的最薄弱环节。 中科院计算所所长李国杰院士在“2006技术转移与技术创新峰会”的观点。“十二五”时期，各地方政府日趋把技术转移作为寻求创新经济发展方式的抓手，尤其是将承接国际技术转移作为重要的经济发展战略。因此，深入了解国际典型国家和国典型城市的技术转移模式，探索适合

8、本地区的技术转移创新模式具有重要意义一、承接欧洲高层次国际技术转移的现状与存在问题总的来看，经济策略正由承接国际产业转移转向承接国际技术转移导向。一方面，当前承载高技术产业发展的高技术园区与全球知识联结弱。一方面，欧洲企业有向转移技术的意愿。同时，与欧洲国家的贸易联系日趋加强，对欧洲技术存在较大需求。另以企业为主体的区域创新体系和承接国外技术转移的平台已初步形成。这些因素为承接欧洲高层次国际技术转移提供良好的外需求条件，同时暴露出存在企业自身、技术转移服务机构、法律等系列不利于承接国际技术转移的问题。（一）承接欧洲高层次国际技术转移的现状与特点1. 承接欧洲高层次国际技术转移的现状（1）正由承

9、接国际产业转移转向承接国际技术转移20多年来，经济发展动力源于经济制度的变革，其中一个显著的力量是通过外贸和承接发达国家或地区的产业转移推动地方经济的发展。从产业构成的演变（见表1-1）就可以发现这点。在上世纪80年代，产业主要以“三来一补”的加工业为主。发展至今，高新技术产业增加值占本地GDP的比重在30%以上，已成为市经济的第一支柱产业。预计2015年产业规模将达到1.2万亿元，年增速保持在20%以上。根据新一代信息技术产业振兴发展规划，将力争成为全球重要的新一代信息技术产业基地和区域创新中心。表1-1 产业构成的演变发展阶段主要的产业上世纪八十年代“三来一补”加工业上世纪九十年代以电子信

10、息产业为龙头的高新技术产业本世纪前十年初以高新技术产业、金融业、物流业、文化产业为支柱的现代产业体系在“十二五”规划里，提出要“以技术创新引领产业转型升级”和“打造国际创新中心”，以实现由初级的生产要素聚集地向高级生产要素聚集地转变。从产业结构上看，已经形成以高新技术产业、金融业、物流业、文化产业为支柱的现代产业体系。从已经出台的系列政策法规（见表1-2），可发现，的的经济政策导向，正由强调承接国际产业转移转向承接国际技术转移的战略转变。表1-2 与技术转移相关的重要文件或规划重要文件/规划主要观点人民政府关于加快产业转型升级的指导意见（深府（2011）165号）“以技术创新引领产业转型升级”

11、。中共市委市人民政府关于加快转变经济发展方式的决定（深发201012号）积极调整和优化产业结构，加快产业转型升级步伐。市国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要“打造国际创新中心”。市综合配套改革总体方案构建城市创新体系。建设世界一流高科技园区。承接跨国公司研发中心转移。国际化科技成果交易中心。中共市委市人民政府关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定（深发20041号）“加速培育技术产权市场，积极探索交易制度创新。”中共省委省人民政府关于加快建设科技强省的决定（粤发200412号）“高标准建设中国（华南）国际技术产权交易中心为科技项目、科技企业等提供技术产权交易和股权融资等服务”

12、。市科技创新公共技术平台“十一五”发展规划(20062010)关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定（深发20041号）关于实施自主创新战略建设国家创新型城市的决定（深发20061号）要加快建设科技创新公共技术平台体系，以弥补断裂的创新链，提高社会研发效率，构建区域创新体系。（2）高新区与全球知识联结不足总体上，的经济仍然是高度依赖于加工贸易的经济，即依赖于外商投资企业、国外技术和国外市场。本世纪初的这10年，的出口贸易总额快速增长，由2000年的3456333万美元增长到2010年的20418355万美元，年均增长率17.8%。见图1-1。出口比重仍高于进口额比重，无论是出口

13、还是进口，对外贸易主体仍以三资企业为主，贸易形式以“进料加工贸易”为主。图1-1 1979-2010年市进出口总额（单位：万美元）的加工贸易进出口总额中，外商投资企业的进出口额占绝大部分，其中尤以外商独资企业占的比例最大。2008年，仅外商独资企业的出口就占全年外贸总出口的近46%。在1万多家加工贸易企业中，外商投资企业占了50%左右。（曾贵，钟坚，2010）。曾贵，钟坚. XX市加工贸易发展与转型升级研究J.开放导报，2010，（4）：88-93.表1-3 对外贸易情况（2009-2011年）指标200920102011*外贸进出口总额2701.553467.493371外贸出口总额比重59

14、.96%58.89%59.05%#国有企业15.06%13.64%12.44%#民营集体企业26.16%27.20%31.52%#三资企业58.78%59.15%56.03%#一般贸易29.31%31.18%31.82%#三来一补贸易8.53%7.79%6.71%#进料加工贸易49.02%49.72%49.55%#其他贸易13.14%11.31%11.92%#37.82%41.36%45.05%#美国16.23%15.47%13.47%#日本3.39%3.26%3.24%#欧盟27国13.28%13.13%11.56%#机电产品76.77%76.97%73.45%#高新技术产品52.51%53

15、.25%50.46%外贸进口总额比重40.04%41.12%40.95%#国有企业12.45%10.53%10.09%#民营集体企业19.87%25.87%33.42%#三资企业67.69%63.60%56.49%#一般贸易32.13%32.11%31.10%#三来一补贸易5.63%5.24%4.42%#进料加工贸易45.78%45.02%47.90%#其他贸易16.46%17.63%16.59%#1.03%1.13%0.67%#美国3.88%3.29%3.25%#日本11.36%10.98%10.61%#欧盟27国5.62%5.17%4.55% 注释：*仅仅包括1-10月的数据。加工贸易的核

16、心技术和关键料、件严重依赖国外进口。近一半加工贸易企业所采购的国产料件的比重低于25%，60% 的左右的加工贸易企业采购设备中国产机器设备低于25%；在核心部件采购中，国产料件不到6%，而采购的国产料件主要做辅料使用。此外，加工贸易主要出口美国、欧盟、日本等，过于集中的市场依赖降低了加工贸易的抗危机能力。在贸易进口中，欧洲在占据重要地位，意味着的产业对欧洲的技术有较大的需求。图1-2左是与欧盟27国的出口关系，出口到的比重最高，平均为41%。出口到欧盟的平均比重为12.6%，低于出口到美国的平均比重15%，出口到日本的最低，平均为3.3%。然而，从图1-2右图的进口关系图，我们会发现：从日本进

17、口的比重最高，平均为11%，其次为欧洲，平均比重为5.1%。从进口角度看，从欧洲进口仅次于从日本进口。高技术产品进口可促进地区高技术产业的空间集聚和提高当地技术水平（仇怡，吴建军，2010）。仇怡 吴建军. 国际贸易、产业集聚与技术进步基于中国高技术产业的实证研究J.科学学研究，2010，28（9）：1347-1252.因此，这表明对欧洲的技术有较大的需求。图1-2 欧盟27国与的出口与进口关系对比欧洲的一些国家正成为市经济发展的重要力量。从外商直接投资数据看，外商直接投资于市生产总值成正相关的关系。见图1-3。国、日本和美国的投资有明显降低的趋势，欧洲地区成为到投资的一股重要新力量。见表1-

18、4。图1-3 市GDP与外商直接投资对比图表1-4 部分国家和地区到的直接投资（单位：万美元）年份、澳门国日本美国欧洲5国2000年18453139408136511311498463452001年1942121251816281835929395372002年216516288765411049863310796622003年3183372847944891215410540161572004年12537940024113215818960202005年1574875328150765909066135852006年16733830444844660712964132007年22387732

19、7832243194052102872008年256893456513392887761350022009年27581921864893942507151592010年3102211737472277489603813 注释：欧洲5国包括德国、法国、英国、瑞士和荷兰。与欧洲国家的贸易联系日趋加强。表1-5反映与欧洲国家的进出口贸易联系逐渐增强，其中法国、德国的进出口额年均增长率远高于日本和美国。表1-5 与主要国家或地区的进出口额年均增长率指标日本美国法国德国新加坡国#出口总额12.56%7.42%7.29%20.22%16.14%9.70%13.78%20.44%#进口总额-7.14%4.3

20、3%6.11%16.25%9.66%9.26%12.34%12.41%合计11.94%5.20%7.13%18.79%13.89%9.31%13.10%13.39%指标澳大利亚印尼马来西亚英国意大利巴西加拿大其它#出口总额18.99%31.00%28.18%13.35%17.94%32.77%14.17%22.64%#进口总额16.63%6.83%13.92%9.57%5.30%13.83%7.92%14.96%合计18.11%20.23%16.56%12.78%14.16%30.12%12.46%17.82%我国各大小城市希望借助高技术园区来实现本地技术能力的提升，以推进产业升级和经济的持续

21、发展。虽然高技术园区的设置并不一定都能成功的承接国外的技术转移，但是相比较于其他城市，在这方面算是比较成功，努力通过各种政策吸引国外的技术密集型产业（Mark，Meng，2004）。 Mark Yaolin Wang and Xiaochen Meng. Global-local initiatives in FDI: The experience of Shenzhen, China J. Asia Pacific Viewpoint, 2004，45（2）：181196.下图可以反映这个情况。高技术产品保持出口大于进口的态势，同时自主知识产权的高技术产品的比重保持增长势头，见图1-4。图1

22、-42001-2010年市高新技术产品出口/进口比率从国外技术引进处于较低规模。由图1-5，我们发现市的技术引进费比重较高，但处于下降趋势，2010年为13.8%。而则有大幅度上升趋势，2009年比重为8.5%，2010年为15.4%。、和处于低规模，而且增幅较低。还略有下降，由2006年的6.3%下降到2010年的5.1%。图1-5 部分省市国外技术引进费占全国的比重国家高技术园区的技术性收入低于其他城市。与其他城市的国家高新技术产业开发区相比，的国家高技术园区的总收入中，技术性收入比重很低，2007年为0.55%，2010年为0.69%，远低于的26.7%、的15.55%、的7.63%。见

23、表1-6。表1-6 各地区国家高新技术产业开发区基本情况（单位：万元/人）20072007200820082009200920102010地区技术性收入占收入比重从业人员人均收入技术性收入占收入比重从业人员人均收入技术性收入占收入比重从业人员人均收入技术性收入占收入比重从业人员人均收入16.34%101.12 16.57%108.64 16.11%118.51 15.55%137.64 11.04%62.37 16.38%77.36 11.20%93.77 8.36%105.63 5.85%148.23 5.97%157.17 4.40%157.61 7.63%175.67 2.11%183.

24、20 0.49%209.18 1.52%160.48 1.66%181.74 3.36%68.37 4.07%80.98 4.11%80.16 4.76%97.50 19.20%109.46 23.68%85.72 26.11%78.38 26.70%80.95 12.62%91.64 12.71%93.30 15.65%91.37 15.07%102.03 0.55%84.59 0.51%93.35 0.39%97.76 0.69%104.41 信息通讯技术制造行业具有明显的空间聚集特征，尤其是在东部沿海城市。然而空间的聚集没有带来更好的创新绩效（Cassandra and George，2

25、008 ）。 Cassandra C W. and George C S L. The Growth and Spatial Distribution of Chinas ICT Industry: New Geography of Clustering and Innovation J. Issues & Studies，2008，44（2）：145-192.对的调查表明，尽管在产业集群里有频繁的本地生产联结，然而在研发和其他创新活动之际很少有合作或信息交换（或知识联结）。企业在即使有密集的生产联结的情况下，地理邻近没有刺激研发合作和加速知识和信息的流动。尽管中国的很多产业被视为“高技术”，

26、实际上它的核心技术仍然源于发达国家。我们的创新多属于外围的创新，比较产品外形、功能上的改变等。同行业的FDI聚集比零散的FDI更加有利于技术转移（Thompson，2002）。 Thompson E. Clustering of Foreign Direct Investment and Enhanced Technology Transfer: Evidence from Hong Kong Garment Firms in China J. World Development，2002，30（5）：873889.（3）技术转让需遵循针对技术溢出的严格的交易结构过去，欧洲公司来中国是为了利用

27、廉价劳动力进行产品加工，然后再出口到国外。现在，来中国的外国企业是为了进入中国的市场，建立研发中心，与中国企业合作发展，使用熟练工，培养供货商并在中国发展长期的合作伙伴关系。为了实现这样的目标，欧洲公司一般愿意“转让”自己的核心技术与设计给其在中国的子公司、合资公司或中国制造商以与服务商。技术转让的方式多种多样，有许可、成立合资企业或外商独资企业等形式。 CHINA-IPRHELPDESK.EU.向中国转让技术：业务指南.与不相关的中国公司进行技术许可（比如利用生产合同）的主要方式为：1、“技术分割”，即用来生产同一个产品所需的各个部件分包给本土多家供应商，以达到技术分割的整体保护，不至于被一

28、家供应商完全掌握；2、“分批转让”，在转让多项技术时，欧洲企业都会采用分批转让，逐步实施的方式来考验本土企业的合作意愿和态度。合资公司，主要利用本土企业的销售优势和外资企业的技术优势进行合作。即使是合作，欧洲企业倾向于将重要的设计工作或关键部件的生产工作放给一家独立的完全自主的子公司进行或离岸生产。合资公司的中方主要负责公司的销售工作，而对其参与公司的其它活动应有所限制。外商独资企业。国外企业最大程度保护其知识产权的方式。总的来说，欧洲公司一般采用许可的方式转让其专利、设计、软件、商业、或专有技术。技术所有权也可以转让，但实例不多。通常，欧洲企业会通过设计对他们有利的交易结构来保护其技术外溢。

29、例如，EuroCraft公司是一家生产民用飞机部件的欧洲企业，计划在中国成立零部件供应公司，同时向中国各民用航空公司推销其零部件。这家公司采取知识产权许可协议和特定的交易结构的方式，最大程度保护其先进技术外溢，使得在中国的合资企业仅扮演两个角色：一是非关键零部件生产；二是销售。EuroCraft合作企业本土国有企业l 设计l 关键部件生产l 国内市场的独家经销商l 非关键零部件生产资金欧洲中国专属供应商l 知识产权许可协议l XX条款l 文件记录程序图1-6 欧洲企业的技术许可方式再如，EuroTat公司是一家设计、制造、销售纹身椅的欧洲企业。其纹身椅由三大部件构成：已获专利的特殊平衡机构、坐

30、垫和金属架。该公司在中国暂定三家潜在生产商：生产商1可以生产EuroTat公司完整的纹身椅，报价最低；生产商2可生产坐垫；生产商2可生产金属架。最后，只与生产商2和3确定生产合作关系。而“平衡机构”仍在欧洲生产，再运送到其设在的外商独资企业进行组装。EuroTat本土生产商1l 设计l 平衡机构欧洲中国l 组装l 研发本土生产商2本土生产商3外商独资企业图1-7 欧洲企业的合同制造方式（4）以企业为主体的区域创新体系和承接国外技术转移的平台已初步形成市已初步建立以企业为主体的区域创新体系：90%以上的研发机构设立在企业，90% 以上的研发人员集中在企业，90% 以上的研发资金来源于企业，90%

31、 以上职务发明专利出自于企业。2008年专利申请3.6万多，发明专利1.9万件，占全省专利申请的35%和发明专利申请的68%。2008年全市R&D经费投入260.39亿元，占全省的53%。的技术服务功能趋向完善。在上世纪80年代，就已建立公共技术服务平台，只是那时的功能比较单一，以检测服务为主，服务于加工出口贸易；到90年代中后期，高新技术产业的崛起，平台功能进入以重点实验室和企业工程中心为重点的研发条件建设阶段；到本世纪初，平台的功能和围更加的宽广，不仅要支撑本地区高新产业的发展，而且更加侧重区域自主创新能力提升。这些平台包括：研发和试验协作平台、行业公共技术平台、检验检测服务平台、科技创新

32、投融资平台、科技文献信息平台、科技成果转移平台，均为承接国际技术转移的服务机构。海外驿站国际孵化器欧洲XX国际科技商务平台企业研发中心专业产业园本土企业技术转移服务体系图1-8 技术转移服务结构图2004年在国首创推出的国际科技商务平台， 2004年“一号文件”关于完善区域创新体系推动高新技术产业持续快速发展的决定：由市政府出资建设XX国际科技商务平台。至今仅在高新区，就集聚了来自33个国家和地区的46家境外科技商务机构。这个平台整合了全球创新资源，把散落在世界各地的商会、协会等聚集在，包括中国欧盟商会、华南美国商会等。2008年，该平台的海外驿站成立。2009年被授予国际平台“世界创新与投资

33、促进平台基地”称号。2010年国际平台成为“火炬国际化战略联盟”成员单位。该平台有三大功能：l 项目和技术引进国际孵化器l 推动境外政府和企业在设立研发中心和高科技的专业园l 在境外建立技术转移中心、研发中心或产业园作为承接国际先进技术的重要载体，高新区国际孵化器已有来自美国、芬兰、匈牙利、国、以色列等国家和地区的近二十个高科技项目入驻，总投资近一亿人民币，主要集中于电子信息、新能源、生物医药、环保等多个领域。匈牙利创新与技术中心正与市商谈建设“匈牙利环保技术研发中心”、“匈牙利环保技术产业园”等项目。另外，为了帮助本土企业走出去，在发达国家和地区设立“高科技企业投资研发平台”或“高科技企业孵

34、化器”。例如，美国俄亥俄州托莱多市、国大田市等。在发展中国家和地区设立“新技术新产品转移中心”。例如，“以色列中国企业研发中心平台”、布鲁塞尔中国（）高科技企业孵化器，以与正在与哈萨克斯坦、缅甸等国的机构和企业洽谈，探索建设“中国（）新技术新产品转移中心”。2. 承接欧洲高层次国际技术转移的特点（1）依托于全球产业转移的技术转移规模和围不断扩展随着经济全球化的推进，国际技术转移越来越频繁，规模也在不断扩大、领域不断扩。但是与此同时，技术先进国家也在严格采取各种措施限制尖端、高技术的输出，世界技术市场的地理分布也异常集中，并且跨国公司对世界技术市场有很强的垄断性。全球技术贸易已成为推动各国经济发

35、展的重要动力，与此同时，各国政府对技术转移的干预也在与日俱增。一个重要表现，就是技术壁垒日益成为促进或者限制国际技术转移的重要手段。尽管如此，国际科技合作与交流不断增强的趋势是不可抵挡。一方面，许可证贸易方式转移技术日趋成为国际技术转移的主要形式之一，高新技术产品贸易成为技术贸易发展的新容；另一方面，国际产业转移规模的扩大无疑为产业承接国获得的技术规模和围不断扩展。（2）跨国公司成为国际技术转移的重要载体20 世纪90 年代以来，跨国公司成为推动全球产业转移的主导力量。跨国公司不但大规模转移产品的生产制造，还在全球围转移研发、设计、采购、销售和售后等服务。这个转移趋势使得产业转移中的技术含量不

36、断提升。跨国公司不仅成为产业转移的主体，更是在产业转移过程中，凭借其在全球围的资源整合能力，成为技术转移与技术扩散的主体。通常来说，在国际技术转移过程中，跨国公司主要有两种方式：一是跨国公司在产权和控制权围，对海外分支机构的部化技术转移，主要通过跨国公司对外直接投资加以实现；二是向其它企业的外部化技术转移，如拥有少数股权的合资企业、特许经营、资本品销售、许可交易、技术援助、分包或原厂委托制造安排等。（3）跨国公司在东道国设立研发机构，成为国际技术转移的新形式跨国公司基础研究和应用研究越来越多地从母国转移到具有较高研发实力的其它国家或者地区，以利用当地较母国低廉的人力资本从事研发活动。这就打破了

37、传统的产品周期论，即高技术产业只有到了成熟阶段、失去竞争优势时才向低成本国家转移。而且这种方式对于投资的双方而言，既能够导致技术的引进，也能够导致新技术出口，因而它是一种有利于双方技术进步的双赢新形式。例如，荷兰皇家壳牌集团把壳牌全球润滑油技术中心之一搬到。（4）技术知识含量较高的服务业成为国际产业转移中的新热点知识经济的兴起加速了发达国家产业结构的知识化、高度化。高附加值工业、高新技术产业、金融保险业、服务贸易业、电子信息业以与一些新兴的产业等日益成为国际产业转移的重要领域。在资本密集型行业与出口密集度高的行业中, 国际垂直专业化分工对生产率与技术进步的积极影响更大。王中华，赵曙东，王雅琳.

38、 中国工业参与国际垂直专业化分工的技术进步效应分析J.中央财经大学学报，2009，（9）：67-72.发达国家已经开始向发展中国家转移资本技术双密集产业，甚至向少数发展中国家转移高技术产品生产过程中的某个工序，水平型国际产业转移日趋增多，使得转入国能够获得技术含量和层次更高的技术。与此同时，技术知识含量较高的服务业成为国际产业转移中的新热点。（5）国际技术贸易呈现出高度集中化的趋势，跨国公司结成战略性技术联盟的趋势增强国际技术贸易呈现出高度集中化的趋势。以美欧日为主的发达国家既是世界上研究开发支出和人员投入最集中的地区，同时也是世界上最大的科学技术知识生产基地和国际技术交易最为集中的国家群体。

39、例如，欧洲大学技术转移增长显著。泛欧技术转移机构网公布了2009年对来自欧洲10个国家的305家技术转移办公室就欧洲大学知识转移活动的调查结果。调查结果表明全欧知识转移活动的主要指标自2005年以来已有迅猛增长。 中国科学院.知识产权动态J.2010，（2）：7-8与此相适应，无论是从对外直接投资还是国际技术贸易上看，美欧日跨国公司在国际技术转移中也占据着主导地位。需要专题研究这些国家的什么性质的企业、什么样的技术转移渠道会有利于本地区的技术转移。在分工经济背景下，一个产品的最终完成依赖于企业分工、产业的企业间分工和产业间的企业间分工等不同分工层次所形成的分工体系。产业链竞争正在逐步成为企业、

40、地区竞争的主要形式。很多跨国企业在同行业之间，甚至跨行业之间建立了全球性的或区域性的战略性技术联盟。这对于发展中国家承接技术转移带来新的考验。（二）承接欧洲高层次国际技术转移存在问题承接欧洲高层次国际技术转移存在的问题，一些是其他城市也存在的共性问题，一些是个性问题。1.企业组织模式滞后、技术能力弱，重视短期经济效益、企业忽视技术学习，以与新产品中隐性知识的增加等外因素，都增加了本土企业不能有效的承接国际技术转移本土企业技术能力提升对组织模式的要求与当前企业的组织模式不匹配的矛盾尚存。对的中小企业进行调查发现，制约企业发展首选因素仍是组织管理和组织模式问题。当前的一些民营企业的组织运作模式，已

41、经严重束缚了企业灵活应对环境变化的弹性和创新动力，当下的组织模式与企业对技术能力需求的匹配性出现落差。组织模式的功能不能适应企业生产活动所处的或更高的价值链位置。企业自身的技术能力不强，重视短期经济效益。一方面，企业对技术的需求不能自我满足，主要是靠企业外部的技术输入。另一方面，企业又不能很好的与国外的先进技术对接，而且企业不重视长期的技术发展，只看重短期效益。科研机构的人士坦言：“当前很多本土民营企业主要是做中低端的、低价格的产品。一些企业开发出一些新产品，但是很难介入市场。只要卖低端的产品才有生命力，卖高端的产品就没生命力。企业来与材料所谈的第一句话就是在降低成本的同时，开发一些性能与国外

42、差不多的产品。”从国外引进技术时，企业主要采用以市场为媒介的国际技术转移模式，而不重视用非市场媒介的国际技术转移模式来学习先进技术。随着新技术的复杂化，以与隐性知识含量的增加，都使得新技术难以跨地区转移和复制。这些变化都让本土企业对发达国家转移的技术的学习和掌握变得更加困难。2.企业对技术的需求大于本地可获得的技术供给，技术转移过程呈现“市场+准市场”的性质，即企业研发一半以上的经费来源于市场，但是企业在技术转移合作对象上则会偏向非市场因素以降低潜在风险技术需求远远大于国的技术总供给。从全国来看，87亿美元的技术总需求中，只有26亿美元（不到30%）的需由国供给的，70%以上的技术需由国外引进

43、的。企业在技术引进方面存在一个普遍问题，重视关键和成套设备引进，轻视软技术的引进，在我国61亿美元的引进合同中有近90%的金额是花费在购买关键和成套设备方面。这与国在70-80年代引进国外技术的现象是相反的。市场已成为企业研发部门生存与发展的主要资源来源。在研究开发部门经费来源中，直接与市场有关的部分超过了总经费的半数，达54.1%，与政府有关的只占45.1%。如果考虑到政府委托项目，经费性质不同于行政拨款与科研基金，是科研单位依靠竞争获得的政府技术采购支付，具有半市场性质，则市场依存度接近70%。技术转移的企业合作对象选择具有半市场性质。在调查中，供方在合作伙伴的选择中，较之技术吸收能力等与

44、技术转移有着更实质意义的因素，更倾向于选择具有长期合作历史，具有共同上级主管部门和具有个人信任关系的企业合作。目前技术市场中，交易双方地位并不平等，技术市场具有买方垄断特征。非国有企业技术转移成本较之国有重点企业为高。3.技术转移服务机构缺乏区域协同性，一些机构的功能围有局限性，供给型的技术转移模式不适应企业的技术需求技术转移服务资源分散，缺乏协同，专业化服务水平较低。问题的根源在于技术转移体系在制度、组织、机制上仍存在缺陷。表现在，一是技术要素跨地区、跨领域流动缓滞。2009年，全国共有26104项国家科技计划项目通过技术市场转移、转化，仅占全国技术交易成交总项数的12.2%。同时，我国技术

45、要素跨地区、跨行业的流动还处于自发状态，技术信息流通缺乏相关标准，交易成本偏高。二是企业技术中心对企业创新作用较强，由于企业技术中心相对行业技术中心而言，服务围比较窄，更多的是利用地方政策优势来为单个企业所用，对整个产业的创新效果甚微。这表明在技术转移组织的设置上没有从产业的整体视野考虑，这与芬兰政府的技术转移政策正好相反。供给型为主的技术转移体制与企业技术创新要求不相符，以企业需求为导向的技术转移体制与机制尚未建立。中小企业在分享和利用公共科技资源方面处于弱势，技术来源匮乏、技术基础和研发能力薄弱等瓶颈严重制约了其创新能力的提升。现在科研院所的研究和企业是脱节的，在技术交流上有困难。也出现了

46、这样的现象：“很多科研院所不愿意把成果交给企业，宁愿自己进行产业化，但效果往往不佳。”要打破产学研合作的“供给寻找需求”的传统技术转移模式，寻求“立足需求寻求供给”的新模式。4.的技术转移法律尚不完善，不足以支撑承接全球技术转移的要求。政府对企业技术转移活动干预较大，一方面使得技术转移的主体对象不明确；另一方面，企业倾向与政府建立垂直关系，导致了横向知识联系不足技术转移的法律体系还不完善，不足以支撑全球技术转移的发展需要。承接国际技术转移，不仅是企业承接的问题，而且还是国家层面在知识产权法律制度与发达国家的知识产权法对接的问题。它需要企业和国家层面进行统筹、协调和推进。NovaUCD负责人、P

47、roTonEurope下一任主席帕特弗兰就表达了这个观点，虽然大多数欧洲国家包括爱尔兰在发展知识转移和创新方面已取得了巨大进展。然而若要向美国看齐，必须解决整个欧洲知识产权法的多样性、欧洲专利制度带来的专利申请成本和复杂性、在处理知识产权和研究资助相关协议时缺乏一致性，以与对概念验证资源缺少足够的资金投入来验证发明的商业价值性等问题。此外，国尚没有国家层面的技术转移法律。2012年实施的市促进技术转移条例是我国第一部专门针对技术转移的地方法律法规。作为综合改革配套实验区，应该在这方面有所突破。在技术转移过程中，政府对本属于企业行为层面的活动干预性较大，使得技术转移的主体对象不明确，并产生技术转

48、移方面的社会分工不够清晰，对冲了部分资源和力量。在调研访谈的过程中，企业反映，尽管一些大企业的项目没什么新技术，政府还是倾向于把过多的科技资金配置给大企业。政府片面要求做大企业的文章，追求大手笔的技术转移项目，对小型企业的技术转移问题和支持不够。政企垂直关系的发展，导致了横向知识联系不足或效果很差。当政府在微观层面对企业活动干预过大时，企业就倾向与政府官员发展特殊关系，拒绝行业协会和扩大自身同盟，并且摒弃长期性的技术研发和传播，阻碍了产业发展所需社会组织和行业横向网络组织的发展。从全国来看，我国企业仍持续依赖引进技术和进口零部件-严重限制了其在技术和贸易方面发挥更大的潜力获取多方利益。政企在纵

49、向关系上的发展，使得横向知识联系不足或效果很差，主要表现在两个方面：企业研发能力不强，大学-产业-企业合作关系很薄弱；大企业与中小企业之间的产业联系或知识联系不是很健全。结果是，知识创造机构或供应商与国企业的知识需求之间没有形成稳定而有效的“需求拉力”，各自“孤岛式发展”。知识创造机构的创新能力被“无奈”的埋没；同时，生产企业不得不在“技术含量不高的产品创新中”进行“价格血拼”，而让创新可能带来的高额利润流失他人。二、典型国家或地区承接国际技术转移模式与趋势分析承接国际技术转移是各国或地区尤为重视的问题。一方面是因为承接技术转移能促进本国或地区的经济发展；另一方面，技术的全球转移是一个趋势。各

50、国或地区都在探索适合自身的技术转移模式。本部分总结欧洲、美国、日本等典型区域或国家的经验。这些国家或地区的承接国际技术转移的模式既有相似之处，也有各自的特色。本文对典型国家或地区承接国际技术转移模式进行总结，有如下几种模式：表2-1 典型国家或地区承接国际技术转移模式典型国家或地区承接国际技术转移模式欧洲技术转移服务网络模式美国多主体多层次的技术转移组织协同治理模式日本基于国家和综合商社合作行动的技术转移模式国国家动议、集群创新与地方技术能力构建的技术转移模式（一）典型国家或地区承接国际技术转移模式1.欧洲区域技术转移服务网络模式欧洲承接国际技术转移的模式可以概括为“区域技术转移的服务网络模式

51、”，见图2-1。具体说，各个国家各有自己的侧重，比如德国是服务于中小企业的技术转移中心；瑞典是立足大学的技术转移中心；英国是“大学/信托+地方创新中心”模式；芬兰是立足科技园和国际技术转移的国家创新体系模式。技术转移服务网络企业大学信托科技园政府财政制度跨国组织图2-1 欧洲的区域技术转移服务网络模式在国家或欧盟层面有相应的制度设置，一是有相应的技术转移法律做支撑，以与设置相应的政府职能部门；通过完善法律来促进技术转移。例如，1999年，德国联邦政府修改了相关规定，将受到联邦教育研究部资助的研发项目的研发成果下放给大学等公共研发机构，类似于美国的杜拜法案。类似地，英国卫生部发布的医疗和社会保健

52、法案等；法国于1967年月成立了国立技术转移署，其主要任务是支持企业、公共研究部门、大学实验室和法国科研中心进行科研成果的转化工作。二是有相应的科技计划，匹配相应的财政预算。例如，“欧盟科技框架计划”。它是当今世界最大的官方科技计划之一，主要瞄准国际前沿性的科技难点，是欧盟投资多、容最丰富的全球性科研与技术开发计划。再如，欧洲创新技术学院，实施联合技术倡议，研发卫星监测环境与地球安全、微电子工艺燃料电池、药物创新等技术与工艺。瑞典工业与技术发展局制定的基于大学的“能力中心计划”等。在必要的宏观制度设置下，欧洲技术转移的一个特色是，技术转移的服务网络。这个网络由各个技术转移主体，例如企业、大学、

53、科技园区等组成；其次，这个网络运用有其自身的组织性，在全球建立网络联系。在欧洲层面，就有诸多技术转移服务机构构成的网络，见表2-2。表2-2 欧洲层面的技术转移服务网络（1）欧洲创新转移中心。它的目的在于促进欧洲地区的研发机构与中小企业间的技术转移，是一个泛欧洲的技术交易市场平台。（2）欧洲企业网络。它旨在为中小企业提供技术创新、成果转化、经贸支持等服务的标志性机构，是全球覆盖围最广，影响力最大的服务性平台。（3）欧洲技术转移、创新与工业信息协会（简称TII）。它位于卢森堡，是面向企业提供优质的科技创新支持和技术转移服务的一个社会团体，会员来自欧洲30多个国家的科研机构、企业、大学、技术转移中

54、介机构、政府部门以与知识产权机构等。（4）泛欧知识转移机构网。它是以欧洲各国大学和公共科研机构为会员组成的一个非赢利性的社会团体，目的是通过构筑更加有效的大学和公共科研机构知识转移体系，促进欧洲创新发展和社会繁荣。下面我们将重点分析这个技术转移模式在欧洲几个代表性国家的运用。（1） 德国服务于中小企业的技术转移中心。德国是欧洲最大的技术拥有国和出口国，这很大程度上源于其国的技术转移中心的发展。德国技术转移中心是德国的一个全国性技术服务组织，它分布在德国各地，原则上每个州都有这样一个机构。由于德国的大型企业都有自己的研发中心，具有雄厚的资金和很强的科技开发能力，而德国中小企业很少具备这样的条件和

55、能力。占德国企业总数95以上的中小型企业是技术转移中心的主要服务对象。比较典型的有史太白技术转移中心、佛劳恩霍夫专利中心和石荷州技术转移中心、德国明斯特技术应用大学科学营销研究中心它是以科研成果营销战略与其应用为主要研究方向，目的在于探索科研成果产业化和商业化的有效途径和手段。等。 表2-3 德国典型技术转移中心史太白技术转移中心由德国史太白技术转移运行。该中心拥有360多个技术转让机构、3500多名专家，建立了覆盖全国的服务网络，以“担当政府、学术界与工业界的联系界面，专门为顾客需要服务，把研究成果转化为有竞争力的工艺与产品”为目标，吸引了大学研究中心、独立研究中心和科技型企业加入联盟，并为

56、其提供技术咨询、研究开发、人才培训等服务。佛劳恩霍夫专利中心德国较典型的技术转移促进机构，也是服务于德国公共研发体系最大的一个知识产权管理者。该中心扮演一个服务性中介的角色。它不从事任何基础或应用型研究，仅处理申请专利和专利许可的相关事务。不仅仅帮助实现技术转移，也提供诸如创新和技术评估、专利战略规划等多样化的知识产权管理服务。佛劳恩霍夫专利中心会在项目初期就引入意向企业，共同完成研发。同企业直接签订研究合同成为技术转移的首要方式。这一方式存在两大优势：第一，基本保证了整个研发过程以与未来技术转移的资金的需求。第二，研发主体同企业保持沟通，获得的研发成果大都针对企业，技术转移多半能顺利完成。石

57、荷州技术转移中心是在政府部门指导下工作，运行经费分别由石荷州的科技基金会和企业工商协会共同承担。该中心以技术服务、技术咨询和技术成果转让为服务容，其中高新技术推广是其服务重心。服务对象以中小企业为主。“中心”从多角度、多种形式为地区围的中小企业服务，例如为企业寻找合作伙伴和支持该地区的技术创新、为企业查询国外的技术、展览会、组织的学术报告会、技术交易市场、落实财政补助、与欧盟国家进行科技合作等。通过以上的技术转移中心，成功承接国际技术转移，而促进地区产业结构转型的一个案例是德国鲁尔地区。20世纪中期以前，该地区的产业以生产煤和钢铁生产为主。该地区为了应对外部危机对其经济结构的冲击，到20世纪6

58、0年代开始，努力调整产业结构，而承接技术转移是其重要的策略。当前鲁尔区是欧洲境大学密度最大的工业区。几乎所有的鲁尔区城市都建有技术开发中心，全区有30个技术中心，600多个致力于以展新技术的公司。鲁尔区的把技术转化到市场应用的体系十分完整。所有大学和研究所都有“技术转化中心”，帮助企业把技术转化为生产力。20世纪中期以前：生产煤和钢铁20世纪60年代开始：新工业与服务业产煤和钢铁l 大学l 研究所l 技术开发中心技术转移大中小企业间网络关系图2-2 技术转移促进鲁尔地区产业结构调整（2）瑞典立足大学的技术转移中心。瑞典科技体制的特点是以大学为基础的，通过实施“能力中心计划”（由瑞典工业与技术发

59、展局制定），促进科技与工业的结合，发挥大学-企业界之间的相互影响作用。它通过在大学建立“能力中心”创造学科资源集中的研究环境，吸引企业为长期的利益而积极且持久地参加，从而对工业的发展产生更大的影响。（3）英国“大学/信托+地方创新中心”模式。英国在公共医疗研发领域开创了一个颇具代表性的技术转移模式，即“大学/信托+地方创新中心”模式。该模式的实现和运作，首先得益于该领域的一个法案，即2001年英国卫生部发布医疗和社会保健法案和2002年出台的国家医疗服务体系的知识产权管理指导框架。前者为鼓励公共医疗机构从事研发奠定了基调。后者规定由中央政府全额拨款的公立大医院国家保健服务信托研发获得的知识产权

60、仍归信托所有，其二，允许国家保健服务信托和基层保健服务信托在其专利技术的衍生企业拥有一定股权。研究人员信托/大学技术发明当地创新中心企业企业衍生申请专利联系企业中央和地方政府图2-3 英国公共医疗研发技术转移模式2003年至2004年间，英国在曼彻斯特知识产权合伙模式的基础上资金来源于英国贸易产业部，大多数专利来自于信托和大学的合作项目。曼彻斯特生物科学孵化器、大学技转办公室或信托完成对专家进行技术转移的市场开发工作。，在全国围成立九大国家保健服务信托创新中心。这些中心的法人采取两种方式，一种是等同于有限担保责任公司，即依担保承担责任，当公司结束业务时，成员同意支付固定数额的资金。一种是挂靠在

61、某一信托部，作为其中一个部门。创新中心的所有资金来自于中央和地方政府部门：英国贸易产业部的科学技术办公室、卫生部和各地方的区域发展署。创新中心的职能，一是创新资源聚集，集聚了某一区域的所有国家保健服务信托和基层保健服务信托、大学的医学院、企业以与专家；二是对知识产权实现有效的管理包括评估、保护和开发知识产权；三是在所有大学的技转办公室之间建立联系；四是推动技术进入产业界等。专利的所有权属于发明人所在的信托或大学。对于技术成功实现转移后所获得的收入，创新中心不收取分毫，但建议信托按照收入高低，按下表所示比例同发明人共享。表2-4 技术转移后的收入分配方案收入（英镑）信托分享（%）发明人分享（%）0500085155000250007525250001000005050100000以上7030资料来源：伦敦国家保健服务信托创新中心