国际经济合作齐欣习题答案按终稿排序

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1、21世纪普通高等教育规划教材.国际经济与贸易系列国际经济合作习题答案齐 欣 主编上海财经大学出版社第一章 导论一、选择题1. ABCDE 2.ABC 3.ABCDEF二、判断题1. 2.三、简答题1 国际经济合作是指不同国家或地区政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同利益，基于平等互利的原则，在生产领域和流通领域所进行的以生产要素的国际移动和重新合理组合为主要内容的、较长期的经济协作活动，并根据协议、章程或合同分担一定的风险，共同分享合作的收益。2 国际经济合作的主要包括国际直接投资、国际间接投资、国际劳务合作、国际技术合作、国际租赁、国际土地合作、国际经济信息与管理合作、国际

2、经济政策协调、国际发展援助和区域经济一体化。3 宏观国际经济合作是指不同国家政府之间以及不同国家政府与国际经济组织之间通过一定的方式开展的经济协作活动。微观国际经济合作是指不同国籍的自然人和法人之间通过一定方式开展的经济合作活动，其中主要是指不同国家的企业或公司间的经济合作活动。微观国际经济合作是宏观国际经济合作的基础，宏观国际经济合作则限定了微观国际经济合作的对象、范围和性质。宏观国际经济合作服务于微观国际经济合作，任何形式的宏观国际经济合作最终都将落实到微观国际经济合作上来。第二章 国际经济合作理论的演进与发展一、选择题1. ABCD 2. ABCD 3.ABD 4.ABCD 5.ACD

3、6.BCE二、判断题1. 2. 辨析：厂商增长理论是以一般化厂商理论为依据，是最早从微观的厂商行为角度解释对外直接投资的理论。而新的国际直接投资宏观理论是以厂商垄断优势理论作为其微观基础，从宏观层次上解释国际直接投资的。3.4. 5. 6. 辨析：瑞典经济学家曼德尔认为，资本流动与国际贸易是一种完全替代的关系，即国际资本流动取代国际贸易，属于一种逆贸易倾向的投资。7. 辨析：列宁第一个从理论上解决了资本主义和社会主义两种制度既相互对立又相互依存的关系问题。8. 9. 辨析：投资要素组合理论认为，直接诱发要素对发达国家的对外直接投资起到重要作用，因为发达国家通常在资本、技术及管理等直接要素上拥有

4、优势。而发展中国家的对外直接投资则相反，在很大程度上是间接因素发挥作用。三、简答题1. 20世纪60年代初至70年代中期，国际直接投资理论主要集中于分析和解释不同国家跨国公司对外直接投资的特点和决定因素。这些理论从厂商寡占行为角度来解释国际直接投资的发生机理，采用更接近现实的不完全竞争假定，即市场的不完全性、寡占者相互依赖关系及厂商垄断优势，并以此为基础得出了有别于前人的对直接投资的新解释。此阶段的代表性国际直接投资理论包括厂商垄断优势理论、内部化理论、产品生命周期理论以及厂商增长理论。国际直接投资的宏观理论是根据不同国家的生产要素或生产环境差别来解释国际直接投资原因和行为的理论。这类理论的出

5、发点是解释融资能力差别所造成的资本化率的差异，因而是一种宏观层次上的解释。新的宏观理论以厂商垄断优势理论作为其微观基础，从宏观层次上解释国际直接投资。其中有代表性的是阿利伯的资本化率理论。2. 垄断优势理论由美国学者海默于1960年在他的博士论文国内企业的国际经营：关于对外直接投资的研究中首次提出。垄断优势论是最早专门研究对外直接投资的理论，是论证企业利用自身拥有的垄断优势开展对外直接投资的一种理论。海默从企业的层次出发并利用产业组织理论的研究方法研究美国企业的对外直接投资动机，创见性地提出国内企业到国外直接投资的动因在于企业拥有的特定优势，即垄断优势，而企业凭借这种垄断优势能够在国外获得更大

6、的利润。垄断优势理论的创新之处首先在于其放弃了传统国际资本流动理论惯用的完全竞争的假定，而是将国内企业对外投资动机与不完全竞争理论结合起来。根据垄断优势理论，国内企业对外直接投资必须满足两个条件，一是企业自身拥有特定优势，且这种优势足以抵消在东道国与当地企业竞争时所面临的劣势；二是存在不完全市场，使得企业可以长期保持这种特定优势。关于企业的垄断优势，该理论认为，企业垄断优势表现为三个方面，一是高水平的知识资产，如专利、管理能力、融资能力等；二是产品优势，如商标、营销、产品差异以及价格操纵能力等；三是企业内部或外部规模经济。企业的上述垄断优势使得企业能够生产出差异化产品，最大限度地克服海外经营的

7、政治、经济、法律以及文化差异所构成的不利影响，实现投资利润并保持垄断优势。海默进一步解释，作为国际直接投资主体的跨国公司之所以选择直接投资而不是出口或许可证方式，一是因为东道国关税壁垒的存在使得对外直接投资比出口更为有利；二是因为在技术出口中，对外直接投资更能够实现经营控制，从而获得更多利益。3.内部化理论具有四大优势，一是防止知识产品在市场交易过程中的扩散或丧失，从而有利于企业获得最大效益；二是可以有效降低外部市场交易带来的不确定性和经营风险；三是大大减少市场不完全所造成的交易成本；四是有助于跨国公司利用转移价格，在母公司和各子公司之间进行利润转移，有效避税和进行资金转移，以实现跨国公司总利

8、润最大化。4.根据技术地方化理论，在特定条件下，发展中国家的企业可以把成熟技术作为其特有的企业优势，并借以同发达国家的企业展开竞争。其动因在于：第一，发展中国家企业使用不同于发达国家企业的技术。第二，发展中国家企业生产的产品更加符合发展中国家东道国的消费偏好，或者去除了从发达国家引进产品中的奢侈品性能而仅保留了产品的基本性能。第三，除了在技术和产品上的优势之外，发展中国家企业的技术创新还具有小规模技术的倾向。第四，对一些大的发展中国家而言，它们的企业有时也能够生产出可以与发达国家企业产品相竞争的差异化产品。第五，所有上述优势都可能因为在发展中国家东道国投资而得到加强，或者由于东道国政府对其他发

9、展中国家企业的青睐，或者由于发展中国家东道国与母国之间共同的文化和语言背景等。5. 根据现代证券投资组合理论的分析，投资者不能只把预期收益作为选择投资证券的唯一标准，还应该重视证券投资收入的稳定性。多种证券组合可以提高投资收益的稳定性，同时也降低了投资风险，因为在多种证券组合中，不同证券的收益与损失可以相互抵补，起着分散风险的作用。作为投资者，可能选择不同国家的证券作为投资对象，从而引起资本在各国之间的双向流动。现代证券组合理论指出了任何资产都有收益和风险的两重性，并提出以资产组合方法来降低投资风险的思路，揭示了国际间资本互为流动的原因，因此有其进步性和合理性。但该理论假设市场是充分有效的，参

10、与者都同时可以得到充分的投资信息，这与现实情况不符。6.日本小岛清的边际产业扩张理论的基本思想是，一国的对外直接投资应该从本国(投资国)的边际产业开始，依次进行。所谓边际产业是指已经处于或即将陷于比较劣势的产业，同时却是在东道国具有显在或潜在比较优势的产业。边际产业也可以包括某些行业中装配或生产特定部件的劳动密集部门。投资国从边际产业开始投资，可以使东道国因为缺少资本、技术、经营技能等而未能显现或未能充分显现的比较优势显现出来或发展壮大。这样可以扩大两国间的比较成本差距，实现数量更多并且收益更大的贸易。7. 1984年，根据西方各国学者的观点，联合国金融与发展编辑部对此作了总结，对世界经济的相

11、互依赖给予了统一的定义：别国发生的事情将对本国的经济产生影响；本国要做的事情在一定程度上依赖别国的行动和政策。通常两者都有。总之，相互依赖意味着别国的行动和政策影响到本国的经济发展。西方依赖学派认为，除了定性分析外，经济的相互依赖也可以定量分析。其中，关键性的指标有：国际贸易年增长速度与国内生产总值年增长速度的比较。进口贸易、出口贸易和进出口贸易总额占国内生产总值比重的变化情况，它们分别被称为进口依存度、出口依存度和对外贸易依存度。国际间资本双向流动的变化情况，包括三个层次：非货币部门长期私人资本流动总额占国民生产总值的比重，私人资本流动总额占国民生产总值的比重，以及总资本流动额占国民生产总值

12、的比重。8. 中心外围理论以阿根廷经济学家劳尔普莱维什（Raul Prebisch）为主要代表人物。普莱维什认为，现代经济分为两大体系；中心体系和外围体系。中心体系由发达国家构成，外围体系由发展中国家构成。在中心与外围的贸易交往中，贸易条件对初级产品出口国和制成品进口国外围国家更不利，对初级产品进口国和制成品出口国中心国家更有利，也即著名的“普莱维什命题”。9. 1952年斯大林在苏联社会主义经济问题一书中，提了“两个平行的世界市场理论”，即一个是资本主义世界市场，一个是社会主义世界市场。可以说，斯大林解决了社会主义国家之间相互开放的理论问题，而且提出同一社会制度国家之间的相互开放应比不同社会

13、制度国家之间的对外开放具有更高的水平的观点。然而，斯大林把社会主义经济由“全国际化”倒退为“半国际化”，而且把两个对立经济体系之间的相互依存和相互依赖从理论上扼杀了。“两个平等的世界市场理论”对于当时克服美国、英国等西方资本主义国家对社会主义国家的经济封锁和禁运政策所造成的困难起过一定作用，但是它在理论上是不符合经济国际化的客观规律的，在实践上也产生了消极后果，它使社会主义国家越来越孤立于世界经济之外，扩大了同先进资本主义国家在经济技术上的差距。10. 投资诱发要素组合理论认为，直接诱发要素对发达国家的对外直接投资起到重要作用，因为发达国家通常在资本、技术及管理等直接要素上拥有优势。而发展中国

14、家的对外直接投资则相反，在很大程度上是间接因素发挥作用。而在现代国际直接投资中，间接要素的作用日趋重要。投资诱发要素组合理论的创新之处在于，该理论从投资国和东道国两方面的综合角度考察国际直接投资的决定性因素，并着重考察了间接诱发要素对国际直接投资的重要作用。该理论在考察对外直接投资的决定因素的同时，还注意了国际环境变化所产生的影响。而该理论的不足之处在于仅在静态层面分析国际直接投资的决定因素，没有从动态上研究国际直接投资的发展过程。第三章 区域经济合作一、选择题1.B 2.C 3.A 4.ABCD二、判断题1. 辨析：区域经济合作是建立在区域差异和地区优势基础上的一种高层次的国家间经济合作。2

15、.3.4.5. 辨析：欧洲联盟（简称欧盟）是到目前为止发展最完善，一体化程度最高的区域经济组织。三、简答题1. 区域经济合作是特定区域内两个或两个以上的国家或地区在经济上结合起来形成一个区域性经济联合体的过程，其目的是通过采取某些共同的经贸政策，促进商品、资本、技术和劳务在相邻国家之间的移动来提高成员国（或参加国）的经济利益和政治利益，改善和保障成员国的国民福利水平，是建立在区域差异和地区优势基础上的一种高层次的国家间经济合作。区域经济合作的主要形式有：（1）优惠贸易安排；（2）自由贸易区；（3）关税同盟；（4）共同市场；（5）经济同盟；（6）完全一体化。2. 区域经济合作的特征有：（1）以贸

16、易自由化为起点，贸易自由化是区域经济合作组织成立的基础。（2）以政府推动为主。（3）具有对内自由和对外保护的双重特征。3. 与欧盟不同，北美自由贸易区是典型的发达国家与发展中国家结成的经济合作组织，在自由贸易区的建立过程中，体现了大国主导的特点，但又给予发展中成员充分的优惠。（1）发达国家与发展中国家之间的经济合作。（2）合作内容宽泛。（3）对发展中成员的优惠。4. 茂物宣言对亚太地区的经济合作具有深远的意义。亚太经合组织的成员分布广、经济发展水平差异大、政治文化差异大，因此很难通过类似欧盟或者北美自由贸易区的方式推进国家间的合作。而茂物宣言为不同经济发展水平成员之间的经济合作构筑了总体的框架

17、。在以后的几次会议上，又逐步明确了贸易与投资自由化、便利化和经济技术合作的指导原则，从而使贸易投资便利化和经济技术合作成为APEC的两大支柱。第四章 国际直接投资一、选择题1.ABCDEFG 2.ABDEG 3.ABD 4.ABC 5.ABDEFH 6.ABCDEF 7.AB 8.ABCD 9.ABCDE 10.ABCDE二、判断题1. 辨析：发达国家和地区的资本或技术密集型企业通常看好利用国外先进技术和工艺的投资方式。2. 3. 辨析：我国对外商投资实行优惠政策，规定在合资企业的注册资本中，外国合资者的投资比例一般不低于25。4. 5. 辨析：两合公司虽然具有易于募集资本、易于资才合作以及便

18、于经营管理等优势，但由于公司易被少数无限责任股东操纵，财务基础不稳，股东责任不同且不易被人分辨，故现已日趋衰落，目前只在发达国家还存有此类公司。6. 辨析：跨国并购方式的经营失败率远远高于绿地投资。7. 8. 9. 辨析：经济环境是影响国际投资活动最直接和最基本的因素。10. 11. 三、简答题1. 国际直接投资，又称对外直接投资，是投资者为了在国外获得长期的投资效益并拥有对企业的控制权和经营管理权而进行的在国外直接建立企业或股权式合营的投资活动，其核心是投资者对国外投资企业的控制权。国际货币基金组织对国际直接投资的定义是：从事获取投资者所在国之外的企业长期利益的投资活动，投资者的目的是能够对

19、企业的管理拥有有效的控制。2. 国际直接投资大大促进了国际贸易和世界经济的增长，对世界经济产生了不可忽视的影响。具体表现在以下几个方面：（1）国际直接投资加速了资本的国际流动。（2）国际直接投资极大地促进了国际贸易的发展。（3）国际直接投资推动了技术创新和应用。（4）国际直接投资推进了经济全球化。（5）不容忽视的问题是，国际直接投资也产生许多消极影响，主要包括给东道国带来的政治、经济、文化等方面的制度冲突，尤其是跨国公司借助于技术控制实行的经济控制，有可能对东道国的经济安全和国家安全构成威胁。3. 国外子公司与分公司都是国际独资经营企业的重要组织形式，但二者在组织形式和管理上各有差别。国外分公

20、司是指总公司为扩大生产规模和经营范围而在东道国依法设立的，并在组织和资产上构成总公司不可分割的一部分的国外独资企业。在公司身份上，国外分公司只是总公司下属的分支机构或附属机构，不具有企业法人资格。从公司运营管理上，国外分公司没有自己独立的公司名称和章程，只能以总公司的名义并根据它的委托开展业务活动。在财务关系上，国外分公司所有资产属于总公司，总公司对分公司的债务承担无限责任。在税收上，实现的盈亏要同总公司合并计算纳税。国外子公司是指由母公司投入全部股份资本，依法在东道国设立的独资企业。国外子公司虽然受母公司控制，但在法律上具有独立法人资格，具有独立的公司名称、章程和管理机构，以自己的名义独立开

21、展业务。财务上，国外独资子公司具有自己独立的财产，进行独立核算，自负盈亏，独立纳税。4. 有限责任公司是指由两个以上股东组成的，仅以投资于企业中的资本额为限度承担债务的公司，股东之间没有连带责任，其具有以下特点：第一，不能发行股票，股东各自的出资额由股东们协商决定，公司以出资证明书证明股东出资份额，作为股东享有权益的凭证。第二，股份不得在证券市场上公开发售，也不能随意转让。特殊情况下不得不转让的，须经股东一致同意。第三，财务不必公开。第四，股东人数较少，各国法律对有限责任公司股东人数都有最高限额的规定，股东可以作为公司雇员直接参与公司管理。股份有限公司是指依照法定程序，通过向公众发行股票筹集资

22、本，而股东的责任仅限于出资额的一种企业组织形式，其特点如下：第一，股份可以自由转让，股票在社会上公开发售，股东人数众多，没有限额，企业规模较大。第二，股东的个人财产与公司财产分离，股东对公司债务不负责任。第三，绝大多数公司股东不担任公司的管理工作，由公司董事会和经理负责公司日常经营活动，经理要以自己的全部资产对公司负责。第四，财务必须公开，即在每个财政年度末须公布公司年度财务报告。5. 简单概括服务业国际转移的表现形式有（1）项目外包是服务业国际转移的最初级层次，即企业把非核心或辅助型业务委托给国外具备某种优势的公司进行。目前，项目外包已广泛应用于产品制造、IT服务、人力资源管理、金融、保险、

23、会计服务等多个领域。（2）服务业国际转移的第二个层次是跨国公司业务离岸化，即跨国公司将部分服务业务转移到低成本国家。业务离岸化集中在客户服务、金融保险、人力资源管理、后勤保障、IT服务等行业。（3）服务业国际转移的第三个层次是服务业外商直接投资。服务业外商直接投资通常集中于经济增长速度快、利用外国直接投资规模大的国家和地区。6. 国际服务业的拟逆度转移，是指发达国家将部分研发活动和核心服务转移到某些发展较快的发展中国家，以及新兴工业化国家具有优势的技术密集型服务向发达国家的转移。7. 微观投资环境是指一个地区范围内影响投资的各种因素的总和。宏观投资环境是指整个国家范围内影响投资的各种因素的总和

24、。微观投资环境是一国宏观投资环境的构成部分，微观投资环境因各个地区的经济状况、社会文化、基础设施、优惠政策等的不同而各异，但微观投资环境的改善会促进一国宏观投资环境的改善。8. 国际投资环境评价是国际投资决策的前提条件，正确并客观的评价对投资过程和效果起到重要作用，其主要评估方法有：（1）专家实地考察。专家实地考察即投资者为了解某国或地区的投资环境，组成专家组前往所在地进行实地考察和评价。（2）问卷调查。调查问卷是根据研究课题的需要而编制成的一套问题表格，由调查对象回答的一种收集资料的工具。它通常可以作为测量个人行为和态度倾向的一种手段。它是投资环境考察过程中最基本而又最常用的方法。（3）咨询

25、机构评估。所谓咨询机构评估，是指咨询机构接受委托，以专门的知识和经验以及科学的方法，经过调查研究后对某国或地区的投资环境进行评价，为委托者的投资决策提供依据的行为。咨询评估通常包含三个阶段：评估洽谈阶段、评估阶段和评估报告阶段。9. 我国利用外国直接投资的方式有：（1）中外合资经营企业；（2）中外合作经营企业；（3）外商独资经营企业；（4）中外合作开发，主要适用于大型资源类开发项目，如石油、天然气、煤炭等矿产的勘探和开发；（5）外商投资股份制企业，这是企业股份制性质日趋发展的背景下出现的一种利用外国直接投资的新形式；（6）投资性公司；（7）BOT方式，企业股份制性质日趋发展的背景下出现的一种利

26、用外国直接投资的新形式。第五章 国际间接投资一、选择题1.ABCD 2.ABCDEF 3.B 4.ABCD 5.ABCDE 6.ABCDEFGH二、判断题1. 2. 3. 辨析：股票价格指数是反映股价变动相对水平和股价变动趋势的一种动态统计指标。4. 5. 辨析：在美国等一些发达国家，源于债券方式的集资大大超过股票集资。6. 辨析：欧洲债券市场在国际债券市场中一直处于最重要的地位，而外国债券市场主要在美国、日本等。7. 辨析：政府贷款是具有双边援助性质的优惠性贷款。按照国际惯例，优惠性贷款的赠予成份一般在25%以上。8. 辨析：国际银行贷款目前以欧洲货币中长期信贷为主。三、简答题1. 国际间接

27、投资是国际直接投资的对称，是指投资者不直接参与投资建设及其资产的生产经营过程，而是通过购买国际有价证券和提供国际贷款等形式投放资本，以获取利息、股息和买卖差价收益的跨国投资行为。由于这种投资活动主要是在国际金融领域展开的，因此也被称为国际金融投资。按照国际投资资金来源的不同，可以把国际间接投资分为国际证券投资和国际信贷投资两大类。2. 国际股票投资是指在股票市场上购买上市的外国公司股票。一般来说，国际股票可大致分为：（1）直接海外上市股票（2）本国发行的特种股票（3）存托凭证（4）欧洲股权。3. 国际股票的交易方式有：（1）现货交易；（2）期货交易；（3）保证金交易；（4）期权交易；（5）股票

28、价格指数期货交易。4. 从不同的角度出发，可以把国际债券分为不同的种类。根据发行是否公开进行，可分为公募债券和私募债券；按发行主题的差别，可分为政府债券、公司债券、金融债券等；依发行债券所用货币与发行地点的不同，国际债券可以分为外国债券、欧洲债券和全球债券。5. 国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家，同国内债券相比，具有一定的特殊性：（1）资金来源广；（2）发行规模大；（3）存在汇率风险；（4）由国家主权保障；（5）以自由兑换货币作为计量货币。5. 世界各国发行的投资基金种类繁多，形式多样。根据不同的标准可将投资基金划分为不同的种类：（1）根据基金单位是否可增加或赎回，投资基

29、金可分为封闭式基金和开放式基金。（2）根据组织形式和法律地位，投资基金可分为公司型基金和契约型基金。（3）根据投资风险与收益的不同，投资基金可分为成长型投资基金、收入型投资基金和平衡型投资基金。（4）根据投资对象的不同，投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金等。（5）根据资本来源和运用地域的不同，投资基金可划分为国内基金、国际基金、国家基金、海外基金等。7. 金融衍生产品也称衍生证券、衍生工具，它是一种以传统的金融工具（如股票、债券和资产等）为标的物的呈合约形式的投资和风险管理工具。常见的衍生产品包括：（1）远期合约；（2）期货；（3）期权等多种类型。8. 国际信贷

30、的种类有：（1）按贷款的期限，可分为短期贷款、中期贷款和长期贷款。（2）按贷款的利率，可分为无息贷款、低息贷款、中息贷款和高息贷款。（3）按贷款使用的货币和优惠情况，可分为硬贷款和软贷款。（4）按借款、还款的方法，可分为统借统还贷款、统借自还贷款和自借自还贷款等。（5）按贷款的来源和性质，可分为政府贷款（也称国家贷款）、外国政府贷款和双边官方援助性贷款、世界银行集团贷款和国际商业银行贷款等。除此之外，还有私人银行贷款、联合（混合）贷款等。9. 政府贷款的作用有：一是促进发达国家的民间资本输出与商品输出，同时，也有助于发展中国家的经济增长。对于提供贷款的国家，既能输出国家资本，使其资本增值，又能

31、带动并扩大其产品出口，还可以为其民间资本寻找出路。接受政府贷款的国家，如果贷款规模与其国情国力相适应，贷款使用得当，对本国的资源开发、生产发展、工业水平的提高、出口能力的增长，都将起到一定的作用。二是促进发展中国家的民族经济独立发展。随着经济全球化的发展，民族独立国家的兴起，发展中国家间相互提供的政府贷款也从无到有、从少到多地日益展开，从而促进了发展中国家各自独立地发展。第六章 国际技术转让一、选择题1.ABCD 2.ABCDE 3.C 4.BDEFGH 5.ABC 6.ABD 7.ABCEF 8.A二、判断题1. 2. 辨析：公有技术并不等于公开技术，因为公开技术中的专利技术等并不是公有技术

32、。同样，私有技术也并非只能是秘密技术，因为专利技术同时也可能是公开技术。3. 4. 5. 辨析：专有技术是一种不受法律保护的技术知识，是人类智力劳动的产物，具有非物质属性。6. 7. 辨析：我国商标法规定，注册商标的有效期为10年，自核准注册之日起计算。注册商标有效期满，需要继续使用的，应当在期满前6个月内申请续展注册；在此期间未能提出申请的，可以给予6个月的宽展期。每次续展注册的有效期为10年，自该商标上一届有效期满次日起计算。同时，目前大多数国家采用先注册原则，中国的商标法也采用这一原则。8. 9. 辨析：咨询费一般可以按工作量计算，也可以采用技术课题包干定价。一般所付的咨询费相当于项目总

33、投资的左右。10. 11. 12. 辨析：在国际技术转让中，根据受方所在国现行税法，对供方课征的与执行本合同有关的一切税费由供方支付；对受方应课征的税费由受方支付；在受方所在国境外课征的与执行本合同有关的一切税费则须由供方支付。13. 14. 15.三、简答题1. 根据不同的标准，可以对技术作如下不同的分类。（1）公开技术和秘密技术。前者是指向社会公开的技术，如发表于各种大众传媒上的技术信息；后者是指不向社会公开的技术，如专有技术（Knowhow）。（2）公有技术和私有技术。前者是指其产权归属于社会公众的技术，亦可称之为“公共技术”；后者是指其产权归属于私人（包括自然人、法人和非法人团体）的技

34、术。（3）工业化技术和实验室技术。前者是指业已为规模生产所采用的技术；后者是指尚未被规模生产所采用、尚为试验性或仅为小批量生产所采用的技术。2. 国际技术转让也称国际技术贸易，一般是指位于不同国家境内的自然人、法人及其他组织之间进行的技术转让。联合国在关于国际技术转让行动守则草案中，对技术转让下了一个定义，称技术转让是指关于制造产品、应用生产方法或提供服务的系统知识的转让，但不包括单纯的买卖或租赁。3. 国际技术转让的主要特点有：（1）标的是作为无形财产的技术；（2）交易具有国际性；（3）交易通常具有复杂性。4. 专利就其内容来说应包括三个方面：一是独占的实施权，即在一定期限内，发明人对其发明

35、所享有的独占实施权；二是受法律保护的发明创造，它包括发明专利、实用新型专利和外观设计专利；三是专利文献，它包括说明书、权利要求等。5. 专利的种类：（1）发明；（2）实用新型；（3）外观设计。专利属于知识产权的一部分，是一种无形的财产，具有与其他财产不同的特点：（1）排他性；（2）区域性；（3）时间性；（4）实施性。6. 判断发明和实用新型是否具有新颖性一般依据的标准：一是时间标准。多数国家在时间标准上采用申请日原则，即发明和实用新型在申请日以前没有公开过，也就是说没有其他人向专利的授予机构就相同内容的专利或实用新型提出过专利申请。二是地域标推。目前，世界各国所采用的地域标准有三种，一种是世界

36、新颖；第二种是国内新颖；第三种是混合新颖，即发明或实用新型从未在国内外出版物上发表过，并从未在国内公开使用过。三是公开的形式标准。世界各国专利法都规定，一项发明或实用新型必须是从未以任何形式为公众所知，否则将失去新颖性。7. 专有技术（Know-how），也称为技术秘密、技术诀窍、专门知识等，是指有关制造工序，以及产业技术的使用及知识。8. 专有技术的表现形式主要有三种：（1）文字图形形式，这种表现形式是大量的，诸如图纸、资料、照片、缩微胶卷、磁带、软盘等；（2）实物形式，例如尚未公开技术的关键设备、产品的样品和模型等；（3）口头或操作演示形式，主要是存在于少数专家头脑中或个人笔记中的有关生产

37、管理和操作的经验、技巧以及一些关键的数据、配方等。从技术贸易的角度来看，这种形式的专有技术十分重要，能否掌握它，往往直接关系到技术转让的成败。9. 专有技术的主要特点有：（1）知识性；（2）保密性；（3）经济性；（4）可传授性。10商标权是商标专用权的简称，是指商标主管机关依法授予商标所有人对其注册商标受国家法律保护的专有权。商标注册人依法支配其注册商标并禁止他人侵害其权利，包括商标注册人对其注册商标的排他使用权、收益权、处分权、续展权和禁止他人侵害的权利。11商业秘密的主要特点有：(1)秘密性。(2)实用性。一项商业秘密的使用能给其拥有者带来经济利益。(3)可复制性。商业秘密应该体现在某种有

38、形物上，其载体可以是书面报告、计划、录音带、录像带等，而非空洞的口头概念。(4)合法性。商业秘密只能通过合法途径取得，如研究、分析等，不能通过非法途径取得。12国际技术转让采用的方式主要有许可贸易、技术服务与咨询、特许专营、合作生产以及工程承包等。13许可贸易有三种基本类型：专利许可、商标许可和专有技术转让（许可）。在技术贸易中，三种方式有时单独出现，如单纯的专利许可或单纯的商标许可或单纯的专有技术转让，但多数情况是以某两种或三种类型的混合方式出现。14特许专营的一个重要特点是，各个使用同一商号名称的特许专营企业并不是由一个企业主经营的，被授权人的企业不是授权人的分支机构或子公司，也不是各个独

39、立企业的自由联合。它们都是独立经营、自负盈亏的企业。授予人不保证被授人企业一定能获得利润，对其企业的盈亏也不负责任。特许专营合同是一种长期合同，它可以适用于商业和服务业，也可以适用于工业。15技术转让交易的支付方式基本分为两类：对具有工业产权或不具有工业产权的专有技术，通常使用总付或提成费支付或入门费与提成费结合的方式；对于技术专家的服务或技术协助，通常按提供服务的每人或每一单元时间支付固定的金额。各种支付方式可以单独使用，也可以适当结合。16国际许可合同的主要常规条款有：（1）国际许可合同的序文，协议序文包括协议名称、协议编号、当事人、法定地址，签字时间和地点，鉴于条款和定义等，是协议必不可

40、少的最基本的法律条款。（2）转让技术的内容和范围，包括：基本技术的说明，转让技术的方式，明确双方使用、制造和销售的权利，技术资料内容的规定，拟定“技术转让内容与范围”条款应注意的问题等。（3）技术改进和发展的交换条款。（4）关于技术培训和技术指导服务条款，包括：供方传授技术的主要责任和内容，确定培训的范围、内容和目标，培训方法的规定，技术指导和技术服务等。（5）技术文件交付条款，包括：规定交付的时间，规定技术资料交付的方式和地点，规定技术资料的包装要求，规定技术资料的实际交付日期，规定技术文件短损的补救办法，明确规定技术文件使用的文字和技术参数的度量衡制度等。（6）价格与支付条款。（7）技术考

41、核与验收条款。（8）保证与索赔条款。（9）税费条款。（10）不可抗力条款。（11）仲裁与适用法律条款，仲裁条款通常对仲裁地点、仲裁机构、仲裁程序规则、仲裁解决的效力和仲裁费用加以规定。（12）合同的生效、期限，续期及终止条款。（13）合同文字、签字及附件。17管制限制性商业行为的重要的国际立法有：联合国关于管制限制性商业行为的多边议定的公平原则和规则、联合国国际技术转让行动守则（草案）、世界知识产权组织、WTO与贸易有关的知识产权协议等。18TRIPS协定有7个部分，包括一般规定和基本原则，关于知识产权的效力、范围及使用标准，知识产权的实施，知识产权的取得、维持及相关程序，争端的防止和解决，过

42、渡期安排，机构设置与最后条款。基本原则：国民待遇原则，最惠国待遇。六、计算题从理论上讲，赔偿金额应根据受方由此遭受的损失来计算。一般来说，供方在技术转让过程中也付出了代价，因此赔偿金额只是部分赔偿。即使受方引进技术失败，无法投产，供方也不可能包赔全部损失。供方不能全部履约，主要是指某些技术指标达不到协议规定，但仍能正常生产，并有收益，只是产品的质量稍低，从而影响了销售量和销售价格，这种情况下的赔偿办法用下式表示，即：赔偿金额：(P0-P1)K=经济损失额一定比例P0：达到技术指标的合格品的总利润；P1：达不到技术指标的次品的总利润；K：常数，一定的比例值（K值的确定一般等于利润分成率）第七章

43、研究型合资企业与国际经济合作一、选择题1.ABC 2.ABCDEFGH 3.C二、判断题1. 2. 3. 辨析：企业与大学合作研发时，所有的开发活动都由企业主导，风险也由企业承担，从而所有的技术/产品所属权也由企业拥有。4. 三、简答题1. 综合众多学者的观点，本教材将研究型合资企业的定义归纳为“由不同研发主体（包括企业、大学以及政府实验室等）联合组建的，以合作研发为主要目的的企业组织模式”。研究型合资企业的组织特征有：（1）企业与大学之间的合作研发。（2）政府实验室参与。2. 研究型合资企业的形成机理是：（1）RJV是节约交易费用、分摊研发成本和分散研发风险的一种组织模式。（2）RJV的形成

44、可以帮助解决研发市场上的失灵问题。（3）研究型合资企业的形成有利于资源的有效配置。3. 根据科斯的交易费用理论分析，不同企业、大学和政府实验室等研发主体共同组建RJV可以将不同技术资源在市场上转移和交易的费用转化为RJV内部的研发管理成本，以合作研发契约替代技术资源的直接交易，在RJV的企业规模达到边界之前降低企业的研发成本，提高研发效率。4. 政府实验室加入到RJV中对改变成员收益状况的影响作用：（1）政府实验室可以提高技术的范围经济。（2）政府实验室可以削弱成员企业为自身谋利的能力。（3）政府实验室可以影响企业参与RJV的成本。此时会有两方面因素共同起到作用。一方面，合作可以降低成本，因为

45、政府有能力减少监控成本和降级机会主义发生的机率；另一方面，政府参与合作有可能在一定程度上使成本提高，因为可能存在一些和政府基础设施相关或因政府参与所需要的附加成本。第八章 国际工程承包一、选择题1.ABCDEFGHIJ 2.ACD 3.ABCDEFGHIJK 4.ACD 5 .ABCD 6.ABCDE 7.ABCDEFGH二、判断题1. 2. 辨析：总包是目前国际工程承包活动中使用最多的一种承包形式。3. 4. 辨析：联合承包一般适用于规模较大和技术性较强的工程项目。5. 6. 辨析：有些国际性或区域性的金融机构及有些国家的金融组织如世界银行、亚洲开发银行及日本海外经济合作基金会等部门明确规定

46、，凡利用其贷款购买货物或兴建某个项目的，必须采用国际公开式招标。7. 辨析：两段招标不是两次招标，而是一次招标分为两个阶段，并只与承包商签署一个承包合同。这种方式一般适用于大型复杂项目。8. 9. 10. 11. 12. 辨析：BOO合同模式适用于基础设施项目。EPC合同更适用于以生产型成套设备为主的，技术含量高的以及某些具有特殊性的项目。13. 14. 15.三、简答题1. 国际工程承包是国际上的承包商(公司)以提供自己的资本、技术、劳务、设备、材料、许可权等，通过国际间的招标、投标、议标和其他协商途径，为工程发包人(业主)营造工程项目，并按照事先商定的条件、合同价格、支付方式等收取费用的一

47、种商业活动方式，是国际经济合作的主要方式之一。2. 国际工程承包主要包括：总包、单独承包、分包、二包、联合承包、合作承包。总包是指从投标报价、谈判、签订合同到组织合同实施的全部过程，其中包括整个工程的对内和对外转包与分包，均由承包商对业主(发包人)负全部责任。单独承包是指由一家承包商单独承揽某一工程项目。这种承包形式适用于规模较小、技术要求较低的工程项目。分包是指业主把一个工程项目分成若干个子项或几个部分，分别发包给几个承包商，各分包商都对业主负责。二包是指总包商或分包商将自己所包的工程的一部分转包给其他承包商。联合承包是指由几个承包商共同承揽一个工程项目，各承包商分别负责工程项目的某一部分，

48、他们共同对业主负责的一种承包形式。合作承包是指两个或两个以上的承包商事先达成合作承包的协议，以各自的名义对某项工程项目投标，不论哪家公司中标，都按协议共同完成工程项目，对外则由中标的那家承包商与业主进行协调。3. 招标是指业主(即发包单位)拟订发包的项目，包括需要发包的内容(如货物、工程及服务等)、各项条件和要求，邀请卖方或承包商在指定的时间和地点按一定的程序前来投标，提出报价和服务条件，然后由发包人经比较，择优选定承包商的过程。择优一般是指最好技术、最佳质量、最低价格和最短工期。国际工程的招标方式主要分为竞争性招标和非竞争性招标。国际竞争性招标又可分为公开招标、限制性招标和两段招标。非竞争性

49、招标是相对于竞争性招标而言的，主要方式是谈判招标，又叫议标。4. 公开招标指的是招标人通过国内外各种有影响的报刊、电视、广播等宣传媒介刊登广告，发布招标信息，不限国籍，使全世界所有合格的承包商都有资格参加投标，招标人择优选择中标人的过程。限制性招标是指发包人不通过刊登广告，而是有选择地邀请若干家承包商参加投标的一种竞争性招标方式。两段招标也是国际公开招标中的一种，但要把招标过程分为两个阶段，第一阶段采用公开招标，从合格的承包商中选出三到五家作为候选人，然后再让他们重新报价，并确定最终的中标者。5. 招标的主要流程分为以下几个阶段：设置招标机构、招标申请、招标文件的编制、招标通告、进行资格预审、

50、标底编制、出售招标文件、标前会议、收标与开标、评标、定标、签订合同。6. 投标是欲承包工程或提供货物的单位(投标人)按招标人规定的期限、条件及投标格式投送其承包该项目的报价，以便招标人进行选择成交的行为。投标有三种主要方式：单独投标方式、联合投标方式、总包再分包投标方式。投标的特点包括：投标报价的一次性、投标报价的保密性、投标报价的书面性、投标过程的时限性、投标行为的法律性、投标内容的全面性。7. 投标的流程分为以下几个阶段：投标前的准备、询价、制定标价、制作标书、竞标。8. 按价格构成和确定方法来划分，国际工程承包合同可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同。总价合同是指在承包合同中规定承

51、包价格，业主按合同规定分期或一次性支付给承包商的一种合同形式。总价合同中所确定的价格是根据工程的图纸和承包的内容计算出来的，其价格一般是固定不变的。单价合同是一种按承包商实际完成的工作量和合同的单价来支付价款的合同形式。合同中所确定的单价，既可以固定不变，也可以机调整，这主要取决于合同的规定。在总价合同中，虽然也要求投标人报单价，但不要求详细；而在单价合同中，所列的单价必须详细，其所报的总价只是在评标时用于与其他投标人作比较。成本加酬金合同是以工程实际发生的成本(施工费和材料费等)，再加上双方商定的管理费和利润向承包商支付工程款的一种合同形式。在这种合同形式下，由于成本实报实销，所以承包商的风

52、险很小。9交钥匙合同是指承包商对项目的可行性研究、规划设计、勘察选点、工程施工、原材料的购买、设备的供应与安装、技术培训、试生产等一系列工作承担全部责任的一种承包方式，即承包商将已建成竣工的工程项目交给业主后即刻投入生产使用。在这种承包方式下，承包商的风险较大，但收益较高，同时也可以主得到高质量的工程项目。10BOT是英文Build-operate-transfer的缩写，意即建设经营转让。BOT合同实际上是承包商待工程项目建成以后，继续经营该项目一段时间后才转让给业主的一种承包方式。业主在采用BOT方式发包时，往往要求承包商负责项目的筹资或提供贷款，从而使筹资、建造、运营、维修、转让于一体。

53、BOOT(Build-own-operate-transfer)，指的是建设拥有运营转让。它与BOT的区别主要有两个方面：一是所有权的区别，采取BOT方式，项目建成后，承包商只拥有所建成项目的经营权；而采取BOOT方式，在项目建成后，在规定的期限内，私人既有经营权也有所有权；二是时间上的差别，采取BOT方式，从项目建成到移交的时间一般比采取BOOT方式短一些。11FIDIC合同条款包括的主要内容是合同范围、工程期限、承包商义务、业主责任、工程师及其代表、价格条款、支付条款、误期罚款、转包、工程变更条款、承包商违约、业主违约、不可抗力条款、仲裁条款、验收条款。第九章 BOT投资方式一、选择题1.

54、ABCD 2.ABCDEF 3.ABCD 4.ABCD 5.ABCDE二、判断题1. 2. 3. 辨析：在合作经营中，投资方大都远在经营期满以前，通过固定资产折旧及分利方式收回了投资。这里的转移是无条件转移。而在合资经营的BOT方式中，经营期满后，原合资企业转移给东道国，但是这种转移是一种有条件转移。同样外商独资经营的转移也采用这种有条件转移。4. 5. 6. 7.三、简答题1 BOT是英文Build-Operate-Transfer的缩写，意思是建设运营转让。它是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费

55、用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。2 BOO即建设拥有运营，是指承包商按照政府的授权负责工程的施工、运营，并享有该工程项目的最终所有权。在这种模式下，政府一般在融资方面给予承包商便利和支持，并在该项目的运营中给予免税等优惠待遇。该种合同模式适用于基础设施项目。BOOT指的是建设拥有运营转让。它与BOT的区别主要有两个方面。一是所有权的区别，采取BOT方式，项目建成后，承包商只拥有所建成项目的经营权；而采取BOOT方式，在项目建成后，在规定的期限内，私人既有经营权，也有所有权。二是时间上的差别，采取BOT方式，从项目建成到移交给政府这一段时间

56、一般比采取BOOT方式短一些。BLT即建设租赁转让，是指项目完工后一定期限内出租给第三者，以租赁分期付款方式收回工程投资和运营收益，以后再将所有权转让给政府。BTO即建设转让经营，是指项目的公共性很强，不宜让私营企业在运营期间享有所有权，须在项目完工后转让所有权，其后再由项目公司进行维护经营。BOOST意为建设拥有运营补贴转让，是承包商在工程项目建成后，在授权期内管理和拥有该设施，并享有政府一定的补贴，待项目授权期满后再移交给当地政府的一种承包模式。BOS即建造运营出售，是承包商在工程项目建成后，在授权期内经营管理该设施，期满后出售给政府。3 BOT中的经营方式包括以下几种：（1）独立经营。独立经营即由外商独资经营，自负盈亏。这种方式有利于东道国学习外商的先进技术和管理经验。同时，对于东道国来说，仅仅利用税收