第十一章 市场失灵与微观经济政策

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1、第十一章市场失灵与微观经济政策第十一章市场失灵与微观经济政策 第一节垄断第一节垄断 第二节外部影响第二节外部影响 第三节公共物品第三节公共物品 第四节不完全信息第四节不完全信息 Back第一节垄断第一节垄断 一、市场失灵一、市场失灵 二、垄断和低效率二、垄断和低效率 三、寻租理论三、寻租理论 四、对垄断的公共管制四、对垄断的公共管制 五、反托拉斯法五、反托拉斯法一、市场失灵一、市场失灵市场失灵：市场失灵：是市场机制在不少场合会导致资源不能有效配置，即导致无效率的一种状况。也是自由的市场均衡背离帕累托最优的一种情况。二、垄断与低效率二、垄断与低效率 1、图表分析 2、低效率的原因2、低效率的原因

2、 实际中均衡产量不在帕累托最优状态的原因：垄断厂商和消费者间难以达成相互满意的一致意见，具体表现在以下几个方面： （1）垄断厂商和消费者间在如何分配增加产出所得到的利益问题上可能存在分歧，以致无法达成一致意见； （2）消费者本身在如何分摊弥补垄断厂商利润损失的支付总量上不能达成一致意见； （3）无法防止某些消费者不负担支付而享受低价格的好处。 当当PP*时，时，生产者剩余为生产者剩余为0消费者剩余为消费者剩余为adP*总福利为总福利为adP*当当PPm时，时，生产者剩余为生产者剩余为cbPmP*消费者剩余为消费者剩余为bdPm总福利为总福利为cbdP*垄断和低效率垄断和低效率p*q*qmbca

3、pmAC=MC0PqDdMRp*q*qmbcapmAC=MC0PqDdMR垄断和低效率垄断和低效率三、寻租理论三、寻租理论 1、寻租活动、寻租活动 为从而得到垄断利润而从事的的活动。 2、寻租的代价、寻租的代价 花费在寻租上的代价不会超过垄断地位可能带来的好处。但由于争夺垄断地位的竞争十分激烈，寻租代价常要接近于甚至等于全部垄断利润。 3、寻租案例、寻租案例寻租案例据新华社报道,位于鄂东黄石市的康赛集团在上市过程中,通过”内部职工股”的交易将两名部长级干部拉下了马,大批地方干部栽在这家上市公司上 “康赛集团的前身是湖北省黄石市服装厂,T恤衫 中山装是该厂当年质量过硬的名牌产品 当时公司发展势头

4、很好,可是总经理童施建 党委书记张建萍的共同看法则是, 于是,公司负责人从黄石市 湖北省到国家主管部委 证监会,八方出击,以购送内部职工股的手段进行资本营运如此炮制,本来不够上市条件的康赛公司由于不断公关,一路绿灯,终于在北京拿到了据有关部门调查,在康赛集团股票案中,受牵连的除了两名部级干部外,还有黄石市委原书记陈家杰(违规购买康赛原始股5万股,获利35万元) 黄石建行原行长王建华(为康赛筹资托市受贿50万元)等一大批地方官员 ”(新闻原稿节选)从医药业的寻租行为看制度创新的必从医药业的寻租行为看制度创新的必要性要性中国软科学 据估计，“七五”期间，我国财政收入平均年递增10，而公费劳保医疗支

5、出却平均年增23。1992 年医疗费支出约为400亿元，有人估计其中存在的租金至少有20亿元。另一项更为大胆的测算是，全国医疗单位每年获取的药品回扣让利即达70亿元，其中大部分当属从租金转化而来， 其中也包括正常的冲减购进成本的折扣。我们从一个例子可以大致明白租金的比例程度：四、对垄断的公共管制四、对垄断的公共管制 1、对成本递增行业的管制 2、对成本递减行业的管制qm对垄断的管制：递增成本对垄断的管制：递增成本pmCMCACA0PqDdMRBp0q0Dp1q1对垄断的管制：递减成本对垄断的管制：递减成本MR0Pqp0q0dpmqmDABACDp1q1MCCP=AC，厂商的厂商的经济利润为经济

6、利润为0。 P=MC，厂商获厂商获得超额利润。得超额利润。P=AC，厂商的厂商的经济利润为经济利润为0。 P=MC，厂商亏厂商亏损。损。五、反托拉斯法五、反托拉斯法一、反托拉斯法一、反托拉斯法 政府为防止垄断而制定的法律，称为垄断法或反托拉斯法。二、反托拉斯法的种类二、反托拉斯法的种类三、反托拉斯法的执行机构及处罚三、反托拉斯法的执行机构及处罚二、反托拉斯法的种类二、反托拉斯法的种类 18601950年美国国会制定了一系列法案反对垄断，其中主要有6种： 1、谢尔曼法（1890）、 2、克莱顿法（1914）、 3、联邦贸易委员会法（1914）、 4、罗宾逊帕特曼法（1936）、 5、惠特李法（1

7、938）、 6、塞勒凯弗维尔法（1950），统称反托拉斯法。执行机构执行机构联邦贸易联邦贸易委员会委员会司法部反司法部反托拉斯局托拉斯局反不正当贸易行为反不正当贸易行为反垄断活动反垄断活动处罚处罚由法院提出警告、罚款、由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑改组公司直至判刑反托拉斯反托拉斯反托拉斯的执行机构及处罚反托拉斯的执行机构及处罚第二节外部影响第二节外部影响 一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当 三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策 四、科斯定理四、科斯定理一、外部影响及其分类一、外部影响及其分类 1、外部影响 2、外部影响

8、的分类 （1）生产或消费的外部经济 （2）生产或消费的外部不经济1、外部影响、外部影响外部影响：外部影响：又称外部性。是指在自己的活动中产生了一种影响或影响，这种或）都2、外部影响的分类、外部影响的分类（1）生产或消费的外部经济：）生产或消费的外部经济：当一个采取的经济行动对他人产生了的影响，而他自己却时，便产生了生产或消费的外部经济。（2）生产或消费的外部不经济：）生产或消费的外部不经济：当一个采取的行动使他人而又时，便产生了生产或消费的外部不经济。二、外部影响和资源配置失当二、外部影响和资源配置失当 外部影响导致资源配置失当的原因 1、在外部经济的情况下 2、在外部不经济的情况下在外部经济

9、的情况下 某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部经济，则私人收益小于社会收益：Vp Vs。pps， 个人损失： 社会收益： 在外部不经济的情况下 某人采取某项行动，私人成本为Cp，社会成本为Cs，由于存在外部不经济，则私人成本小于社会成本： Cp Cs 。pps 个人得到的好处： pp 社会遭受的损失： sp图表分析外部不经济图表分析外部不经济X2AMCMEX1P1BDMRMC0PX资源配置失当生产的外部不经济资源配置失当生产的外部不经济三、有关外部影响的政策三、有关外部影响的政策 1、使用税收和补贴、使用税收和补贴 对外部不经济的企业征税，其数额等于造成的损失；对外部

10、经济的企业予以补贴。 2、使用企业合并、使用企业合并 将相互影响并产生外部经济与外部不经济的企业进行合并，使外部影响消失。 3、使用财产权的办法、使用财产权的办法 如产权是明确的且能得到保障，则有些外部影响可能不会发生。四、科斯定理四、科斯定理 1、科斯定理、科斯定理 2、举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受、举例：工厂排放的烟尘使周围居民晒的衣服受到污染到污染。 3、科斯定理不易解决的难题、科斯定理不易解决的难题 （1）产权是否总能明确？ （2）明确的产权是否总能转让？ （3）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？1、科斯定理、科斯定理科斯定理的内容。科斯定理的内容。只要，且其，则无论在

11、开始时将，。：为而，包括、和等行为所做的和花费的。工厂排放的烟尘使周围5户居民晒的衣服受到污染，损失为575375元。解决办法有两种：一是工厂安装除尘器，价值150元；二是居民每人购买烘干机，价值550250元。若产权属于工厂，工厂有权污染，居民给工厂安装除尘器，花费150元；若产权属于居民，工厂主动安装除尘器，花费150元。若产权属于工厂，居民协商共同行动给工厂安装除尘器的费用超过100元，则不如各自购买烘干机。2.举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染举例：工厂排放的烟尘周围居民晒的衣服受到污染。 3、科斯定理不易解决的难题、科斯定理不易解决的难题 （1）产权是否总能明确？ （2）明

12、确的产权是否总能转让？ （3）明确的产权是否总能实现资源的最优配置？课后思考题 1.什么是市场失灵和外部性？如何解决市场 失灵中的垄断和外部性问题？ 2.简述科斯定理的内容。第三节公共物品第三节公共物品 一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品 二、私人物品和公共物品的最优数量二、私人物品和公共物品的最优数量 三、公共物品的市场失灵三、公共物品的市场失灵 四、公共物品的成本收益分析四、公共物品的成本收益分析 五、公共选择理论五、公共选择理论一、私人物品和公共物品一、私人物品和公共物品 1、私人物品 2、公共物品 （1）纯公共物品 （2）准公共物品1、私人物品（1）私人物品）私人物品：由市场

13、提供给个人享用的物品。（2）含义。）含义。排他性：排他性：是指只有能对商品支付价格的人才能消费商品，不支付价格的人不能成为消费者。竞争性：竞争性：如某人消费了某种商品，别人就不能消费这种商品。2、公共物品（1）公共物品）公共物品：供整个社会共同享用的物品。如：国防、警察、消防、公共道路等。（2）含义。）含义。非排他性：非排他性：不管人们付费与否，都不能排除他人对该物品的消费。原因是公共物品的不可分性。非竞争性：非竞争性：某人对该物品的消费并不影响他人对该物品的消费。3、纯公共物品 纯公共物品：具有完全的非竞争性和完全的非排他性的物品，如国防、外交、法律、法规。4、准公共物品 准公共物品：具有有

14、限的非竞争性和非排他性的物品，如道路、游泳池等。 准公共物品具有拥挤性，即当消费者的数目增加到一定程度时，超过拥挤点，会造成成本增加。因此准公共物品通过收取一定的费用来实现。二、私人物品和公共物品的最优数量 1、图表分析、图表分析 2、结论、结论 （1）私人物品的最优数量是每个消费者的边际利益和边际成本相等。 （2）公共物品的最优数量是每个消费者的边际利益之和与边际成本相等。0QPP0Q0DADBDSEABDC0QPP0Q0DADBDSEABPAPB图图1私人物品的最优数量私人物品的最优数量图图2公共物品的最优数量公共物品的最优数量三、公共物品的市场失灵 公共物品市场失灵的原因 （1）单个消费

15、者不清楚对公共物品的价格，更不清楚对公共物品价格与需求的关系。 （2）为不支付或少支付价格，消费者会低报或瞒报对公共物品的偏好。五、公共选择理论 1、两个概念 2、集体选择的规则 3、最优的集体选择规则 4、政府官员制度的效率1、两个概念（1）集体选择规则）集体选择规则 所有参加者依据一定的规则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。 （2）公共选择理论）公共选择理论 研究与政府行为有关的集体选择问题。2、集体选择的规则 （1）一致同意原则 （2）多数同意原则 （3）加权原则 （4）否决原则3、最优的集体选择规则（1）成本模型）成本模型决策成本：决策成本：在一定规则下通过某项集体行动方案所花费的

16、时间与精力。外部成本：外部成本：在一定规则下通过的某项集体行动方案与某些参加者的意愿不一致而给他们带来的损失。相互依赖成本：相互依赖成本：决策成本和外部成本之和。 理性的经济人将按最低的相互依赖成本来决定集体选择的规则。（2）概率模型）概率模型 力图使集体决策的结果偏离个人意愿的可能性达到最小的规则。集体选择规则是理想的规则。4、政府官员制度的效率 1、政府官员制度 指那种由选举产生的、被任命的及经过考试而录用的政府官员来管理政治事务的制度。 2、政府官员制度效率低下的原因 （1）缺乏竞争； （2）机构庞大； （3）成本昂贵； 3、提高政府官员制度的途径 （1）权力分散化； （2）允许私人部门

17、进入公共服务领域； （3）加强地方政府间的竞争。第四节不完全信息第四节不完全信息 一、信息的不完全性一、信息的不完全性 二、不完全信息与市场失灵二、不完全信息与市场失灵 三、信息传递与机制设计三、信息传递与机制设计一、信息的不完全 1、信息不完全 指经济活动的主体不能充分了解所需要的一切信息。 2、信息不对称 经济交易的双方对有信息了解和掌握的不一样多。 3、信息不完全的原因 （1）认识能力有限 （2）掌握信息的成本太高 （3）信息商品特殊。二、不完全信息与市场失灵二、不完全信息与市场失灵 1、逆向选择、逆向选择 由于不信息不对称的情况下存在着掌握信息的一方隐藏信息而导致交易的另一方利益损害的

18、现象。逆向选择是合同逆向选择是合同签订前的信息不对称所导致的问题。签订前的信息不对称所导致的问题。 2、隐藏行动、隐藏行动 在信息不完全的情况，一些交易的参与人的行动是其他的参与人不可观测的。这些参与人的信息是私人信息，他们会利用这种行动信息不对称对其他参与人进行欺骗，这种情况称为隐藏行动。 3、道德风险、道德风险 由隐藏行动造成一些交易参与人行为变得不道德、不合理并损害其他交易参与人利益的情况。道德风险发生在交易道德风险发生在交易合同成立之后。合同成立之后。三、信息传递与机制设计三、信息传递与机制设计 1、信贷配给、信贷配给 2、信号传递、信号传递 为防止逆向选择，需把有关的私人信息传递给交易对方的问题及如何识别信息真假的问题。 3、机制设计、机制设计 缺乏信息的一方需事前事前设计一些有效的制度，激励掌握私人信息的一方克服道德风险倾向。 4、合同、合同课后思考题课后思考题 1、什么是市场失灵和外部性？如何解决市场失灵中的垄断的外部性问题？ 2、简述科斯定理的内容？ 3、什么公共物品不能由市场提供？ 4、什么是不完全信息和不对称信息？情况下市场会失灵？ 5、在哪些情况下市场会失灵？