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1、东北财经大学22春基金管理离线作业1答案参考1. 股票是( )发行的一种有价证券。A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A2. 政策性银行与商业银行共有的职能是( )。 A倡导性职能 B选择性职能 C金融中介职能 D补充性职能政策性银行与商业银行共有的职能是()。A倡导性职能B选择性职能C金融中介职能D补充性职能C3. 股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。( )T.对F.错参考答案：T4. 香港金融管理局可以发行港元纸币和硬币。( )香港金融管理局可以发行港元纸币和硬币。( )答案：对5. 适宜的货币政策中介指标应该符合( )等原则。 A相关性 B可控性 C
2、可测性 D抗干扰性 E与经济、金融体适宜的货币政策中介指标应该符合()等原则。A相关性B可控性C可测性D抗干扰性E与经济、金融体制的适应性ABCDE6. 股票发行者有到期偿还股本的义务。( )T.对F.错参考答案：F7. 英国已发展成为欧洲最大的资产管理中心，在全球范围内也是除美国外最大的资产管理市场。( )A.正确B.错误参考答案：A8. 股票和基金是一回事，收益和风险都一致。( )T.对F.错参考答案：F9. 我们选择金融资产时要考虑其( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.合理性E.时代性参考答案：ABC10. 银行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )银
3、行信用是一种独立的借贷资本的运动，它与产业资本运动并不完全一致。( )参考答案11. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )。A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度。基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD12. ( )假设认为，当前的股票价格已经充分
4、反映了全部历史价格信息和交易信息。A.强势有效市场B.有效市场C.半强势有效市场D.弱势有效市场参考答案：D13. 投资者的投资境况和需求会随着时间而变，因此有必要至少每年对投资者的需求作一次重新的评估。( )A.正确B.错误参考答案：A14. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D15. 在股份有限公司的资产负债表中，( )和资本净值构成了股份有限公司的两个资金来源。A.股票B.负债C.自有资本D.资本公积参考答案：B16. 基金的风险要小于股票。( )T.对F.错参考答案：T17. 其他条件一致的前提下，封闭式
5、基金的收益率会略高于开放式基金。( )A.正确B.错误参考答案：A18. 反映股票基金投资业绩的指标主要有( )。A.分红B.净值增长率C.已实现利润D.净值增长率标准差参考答案：ABC19. 按样本股票在市场上的不同地位赋予其不同的权数的股价指数编制方法为( )。A.算数平均法B.几何平均法C.加权平均法D.以上都正确参考答案：C20. 我国证券交易所向投资者收取证券交易的( )。A.经手费B.监管费C.印花税D.增值税参考答案：ABC21. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升。( )T.对F.错参考答案：T22. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+
6、( )日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。A.1B.2C.3D.4参考答案：B23. 某单位销售一幢20世纪70年代建造的房屋，售价600万元，房子原值为200万元，现在盖同样的房子需800万元，该房屋某单位销售一幢20世纪70年代建造的房屋，售价600万元，房子原值为200万元，现在盖同样的房子需800万元，该房屋现为四成新，转让缴纳的各种税金为32.2万元。根据所给资料，回答下列问题：(1)转让旧房计算增值额时，准许扣除的金额为多少万元?(2)应缴纳的土地增值税为多少万元?分析 (1)准许扣除的金额=80040%+32.2=352.2(万元) (2)增值额=60
7、0-(80040%+32.2)=247.8(万元) 应缴纳的土地增值税=247.840%-352.25%=81.51(万元) 24. 承担制定和执行货币政策的主体是( )。A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券业监督管理委员会C.中国人民银行D.中国保险业监督管理委员会参考答案：C25. 期货市场的基本功能包括( )。A.风险管理B.价格发现C.投机D.消除风险参考答案：ABC26. 投资组合管理中的核心环节是( )。A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C27. 投资股票的收益包括( )。A.股息B.红利C.资本利得D.利息E.本金的返还参考答案：ABC
8、28. 标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。( )标准可以是正式的规定，也可以是某些非正式的规定。()正确29. 关于影响投资者需求的关键因素，以下表述错误的是( )。A、对于投资者的风险容忍度，投资经理应当剔除其风险承受意愿，而只考虑其风险承受能力B、其他条件相同时，投资期限越长，投资者的风险承受能力越高C、一般情况下，投资期限较长的投资者对流动性的要求不高D、基金管理人应当为投资者提供顾问服务，让其了解符合自身风险容忍度和当前市场坏境的可实现的收益参考答案：A30. 关于绩效衡量问题的视角下列说法正确的有( )。A.与实务方法不同，理论上对基金绩效表现的衡量以各种风险调整收益指
9、标以及各种绩效评估模型为基础B.短期衡量通常是对近2年表现的衡量，而长期衡量则通常将考察期设定在2年(含)以上C.微观绩效衡量主要是对个别基金绩效的衡量，而宏观衡量则力求反映全部基金的整体表现D.基金衡量侧重于对基金本身表现的数量分析，而公司衡量则更看重管理公司本身素质的衡量参考答案：ACD31. 已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )已知当前股价为10元，行权价格为11元的认沽期权，权利金是1元，则买进该认沽期权的盈亏平衡点是( )元，若到期时股价是11.5元，买进认沽期权合约交易总损益是( )元A.11，-1B.10，0.5C.
10、10，-1D.11，0.5答案：C32. 基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则有( )。A.易入原则B.成长原则C.利润原则D.识别原则参考答案：ABCD33. 下列属于金融资产的有( )。A.房产B.土地C.古玩D.存款E.股票参考答案：DE34. 根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的根据我国商业银行法的规定，商业银行的投资业务只能是债券中的政府债券和金融债券，而其他投资活动是禁止的。()正确35. 下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。A.购买大宗商品实物B.购买资源或者购买大宗商品相关债券C.投资大宗商品衍生工
11、具D.投资大宗商品的结构化产品参考答案：B36. 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产的潜在风险损失的一种风险管理策略。下列属于风险对冲的是( )。A某汽车公司为其产品购买产品质量责任险B李先生在银行购买纸黄金C进出口公司下月将有100万美元进账，为此购买外汇远期合约套保D商业银行间同业拆借正确答案：C37. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行。A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B38. 主动比重衡量一个投资组合与基准指数的相似程度
12、。( )A.正确B.错误参考答案：A39. 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引规定，证券公司应当承担协助期货公司进行风险控制的职责。( )答案：对40. 股票只能由股份有限公司发行。( )T.对F.错参考答案：T41. 根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是( )。 A纳税人进口自用的应税车辆以组根据车辆购置税税收政策的规定，下列不能作为车辆购置税计税依据的是()。A纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=(关税完税价格+关税+消费税)(1-车辆购置税)
13、B纳税人进口自用的应税车辆以组成计税价格为计税依据，计税价格=关税完税价格+关税+消费税C对已缴纳车辆购置税并办理了登记注册手续的车辆，按最低计税价格作为计税依据，若底盘和发动机同时发生更换，则最低计税价格按同类型新车最低计税价格的70%计算D免税、减税条件消失的车辆，按最低计税价格作为计税依据，最低计税价格=同类型新车最低计税价格1-(已使用年限规定使用年限)100%A42. 以下基金类型中，不是从基金的投资目标来划分的是( )。A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.混合型基金参考答案：D43. ( )对基金管理人的估值结果负有复核责任。A.证监会B.基金业协会C.基金托管人D.基金
14、份额持有人参考答案：C44. 公司发行股票进行融资，所筹集的资金称为( )。A.股本B.债务C.本金D.资产参考答案：A45. 下列不属于投资决策说明书内容的是( )。A.投资回报率目标B.业绩比较基准C.投资范围D.最低收益保障参考答案：D46. 以下属于中国农业发展银行业务范围的是( )。 A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷 B办理国家粮、棉以下属于中国农业发展银行业务范围的是()。A办理有关的外国政府和国际金融机构的转贷B办理国家粮、棉、油等主要农副产品的国家专项贷款C办理粮、棉、油等主要农副产品的收购贷款D出口信息保险、出口信贷担保E发行金融债券ABCE47. 关于我国商业银行的
15、资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产关于我国商业银行的资产业务以下表述正确的是( )。A居民户贷款业务是商业银行最为传统的资产业务B对属于银行主导型金融体系的我国来说，投资业务的核心地位尤显突出C根据中华人民共和国商业银行法规定，商业银行只能在证券市场上进行政府债券、金融债券等有限品种的证券交易D个人理财业务是指商业银行为个人客户提供的财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务活动正确答案：C信贷业务是商业银行最为传统的资产业务。而对属于银行主导型金融体系的我国来说，其核心地位尤显突出。个人理财业务属于商业银行的中间业务。48. 目前我国基金代销机构包括( )。A.商业银行、证券公司B.期货公司、保险机构C.证券咨询机构、独立基金销售机构D.信托公司、资产管理机构参考答案：ABC49. 基金的风险要小于股票。( )A.正确B.错误参考答案：A50. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。A.公司本身的日常经营运作B.收益状况C.风险状况D.基金管理公司内部控制情况参考答案：D
东北财经大学22春《基金管理》离线作业1答案参考29
