证券从业《证券市场基本法律法规》试题含答案（100题）第39期

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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案（100题）1. 单选题：关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中，正确的是（）。A.监管机构终止审查B.监管机构不溯及既往C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回D.保荐机构应当撤回推荐正确答案：D2. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。.学历证书.身份证.参加证券从业人员资格考试的成绩单.所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料A.、B.、C.、D.、正确答案：B3. 单选题：【2018年真题】证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该

2、合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会正确答案：A4. 单选题：证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于()。、客户身份核实、客户账户变动确认、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为A.、B.、C.、D.、正确答案：D5. 单选题：申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国证券业协会D.省级人民政府正确答案：B6. 单选题：期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。I成交量与成交价II开盘价与收盘价III持仓量与持

3、有期IV最高价与最低价A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.III、IV正确答案：C7. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在（）日内主持召开公司创立大会。A.10B.15C.20D.30正确答案：D8. 单选题：股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行.公司股本总额不少于人民币5000万元.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载A.、B.、C.、D.、正确答案：C9. 单选题：证券业和银行业

4、、信托业、保险业实行（）。.混业管理.分业经营.分业管理.集中管理A.、B.、C.、D.、正确答案：D10. 单选题：公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性正确答案：C11. 单选题：【2018年真题】有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有()。中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；属于对原始信息内容

5、有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：下列说法中，不正确的是（）。A.当客户担保物价值与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额B.证券公司应当逐月计算客户担保物价值与其债务的比例C.证券公司向客户融资融券时，客户应当交存一定比例的保证金D.客户交存的保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的

6、担保物正确答案：B13. 单选题：证券交易所应当与上市公司订立（）。以确定相互间的权利义务关系。A.上市推荐书B.上市协议C.上市公告书D.上市章程正确答案：B14. 单选题：制定证券公司风险处置条例的基本原则有（）。.化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，保证证券业健康发展.保护投资者合法权益和社会公众利益，维护社会稳定.细化、落实证券法和企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：（）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。A.证券经

7、纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议正确答案：D16. 单选题：证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下正确答案：A17. 单选题：我国公司法规定，采取发起设立方式设立的股份有限公司，应符合的要求有（）。.登记的全体发起人认购的股本总额为注册资本.发起人应当一次缴纳公司章程规定其认定的股份.在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份.发起人首次出资额不得低

8、于注册资本的35%A.、B.、C.、D.、正确答案：B18. 单选题：【2016年真题】下列选项中，说法正确的是（）。A.董事会可以对公司分立事项作出决议B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额正确答案：C19. 单选题：非公开募集基金财产的证券投资，包括（）。.买卖公开发行的股份有限公司的股票.买卖公开发行的股份有限公司的债券.买卖公开发行的股份有限公司的基金份额.买卖国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种A.、B.、C.、D.、正确答案：

9、D20. 单选题：下列关于证券交易内部信息知情人的说法错误的是（）。A.发行人控股的公司监事不属于证券交易内部信息知情人B.承销的证券公司有关人员属于证券交易内部信息知情人C.发行人的高级管理人员属于证券交易内部信息知情人D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内部信息知情人正确答案：A21. 单选题：下列属于资金账户管理内容的是()。证券账户的开户和销户资金账户的开户和销户开通客户交易委托品种证券转托管A.B.C.D.正确答案：B22. 单选题：证券公司风险监控体系应建立自营业务的（）盯市制度，定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和

10、压力测试。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A23. 单选题：下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是（）。A.申请人填写“股份非交易过户申请表”B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C.申请人提交继承人身份证原件及复印件D.申请人填写家庭住址正确答案：D24. 单选题：发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利，义务约定明关系确的承销基数。采用()方式的，应当约定发行失败后的处理措施。A.包销B.代销C.经销D.传销正确答案：B25. 单选题：证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。I编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息II

11、在经纪业务中接受客户的全权委托III从事与其履行职责有利益冲突的业务IV违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺A.IIIIB.IIIVC.IIIIIIIVD.IIIIIV正确答案：D26. 单选题：证券公司向客户融资，可以使用（）。.自有资金.客户资金账户内存放期达到规定时间的资金.公司贷款所得.客户信用交易担保资金账户内的资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A27. 单选题：封闭式基金份额总额在基金合同期内（），基金份额持有人（）。A.逐渐增加，可以申请赎回B.固定不变，不得申请赎回C.可以变动，不得申请赎回D.逐渐减少，可以申请赎回正确答案：B28. 单选题：期货交易所的负责人由

12、（）任免。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.国务院期货监督管理机构D.银监会正确答案：C29. 单选题：下列（）不属于参与审核和核准股票发行申请的人员不得有的行为。A.拒绝接受发行申请人的馈赠B.直接接受发行申请人的馈赠C.持有所核准的发行申请的股票D.私下与发行申请人进行接触正确答案：A30. 单选题：下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询

13、业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则正确答案：C31. 单选题：【2016年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿C.对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储D.公司持有的本公司股份不得分配利润正确答案：A32. 单选题：期货交易管理条例第七十条规定，以下不属于操纵期货交易价格的是（）。A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户

14、委托内容擅自进行期货交易的D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的正确答案：C33. 单选题：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2/3B.1/2C.1/3D.1/4正确答案：A34. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III正确答案：C35. 单选题：下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（）。A.有符合公司

15、章程规定的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所正确答案：B36. 单选题：根据刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（）。.数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金.数额巨大或者有其他严重情节的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金.数额特别巨大或者有其他特别严重情节的，处10年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金或者没收财产.数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并处没收财产

16、A.、B.、C.、D.、正确答案：A37. 单选题：融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。A.董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构B.业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构C.业务决策机构-业务执行部门-董事会-分支机构D.业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会正确答案：A38. 单选题：证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（）。.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制.提高自营业务运作的透明度.建立完备的业绩考核和激励制度A.、B.、C.、D.、正确答案：A39. 单选题：法人申请补办（）的，境内法人

17、提交法定代表人证明书、法定代表人授权委托书和法定代表人有效身份证明文件复印件；境外法人还需提供董事会或董事、主要股东授权委托书，以及授权人的有效身份证明文件复印件。A.原号码证券账户卡B.新号码证券账户卡C.原号码资金账户卡D.新号码资金账户卡正确答案：B40. 单选题：同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I决策的自主性II.客户指令的权威性III.证券经纪商的中介性IV.业务对象的特定性A.IIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：B41. 单选题：证券公司代销基金产品，下列（）情形可被单处或者并处警告、3万元以下的罚款。.向基金投资人收取增值服务

18、费.未与基金管理人签订书面销售协议.违反规定，允许未经聘任的人员销售基金.违反规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料A.、B.、C.、D.、正确答案：C42. 单选题：【2015年真题】下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是()。A.从业人员不得开立股票账户B.从业人员不得收受他人赠予的股份C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作D.从业人员可以和公司订立优先股认股权正确答案：D43. 单选题：【2015年真题】以募集设立方式设立股份有限公司的发起人认购股份不少于总数的()法律、行政法规另有规定的从其规定。A.35%B.30%C.20%D.40%正确答案：A44. 单选题：背信运用受托

19、财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了（）。A.获取非法利润B.获取合法利润C.违背受托义务D.遵守受托义务正确答案：A45. 单选题：以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告。A.3B.5C.10D.15正确答案：A46. 单选题：通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是（）。A.组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B.完善交易结构，进行信用增级C.资产证券化的信用评级D.重组现金流，构造证券化资产正确答案：D47. 单选题：背信运用受托财产罪侵犯的客体是（）。A.金融管理秩序和客户的合法权益

20、B.复杂客体C.自然人和单位D.特殊客体正确答案：A48. 单选题：从事证券业务的专业人员包括（）。.证券公司中从事自营业务的专业人员.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.、B.、C.、D.、正确答案：B49. 单选题：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的客体是（）。A.证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益B.证券公司C.投资人D.中国证券业协会正确答案：A50. 单选题：证券经纪业务的特点包括（）。.业务对象的广泛性.交易行为的风险性.证券经纪商的中介性.客户指令的权威性A.

21、、B.、C.、D.、正确答案：C51. 单选题：申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。.资产负债表.公司债券募集办法.资产评估报告和验资报告.现金流量表A.、B.、C.、D.、正确答案：D52. 单选题：投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括（）。I诚实守信II勤勉尽责III独立客观IV专业审慎A.I、II、IIIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、IV正确答案：C53. 单选题：（）应当对月度报告签署确认意见。.董事.高级管理人员.经营管理的主要负责人.财务负责人A.、B.、C.、D.、正确答案：A54. 单选题：下列关

22、于集合资产管理业务，表述正确的是（）。.委托资产只能是货币资金形式的资产.单个客户参与金额不低于100万元人民币.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类A.、B.、C.、D.、正确答案：B55. 单选题：证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）。.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元

23、以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C56. 单选题：在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的()。采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品与客户分享投资收益、分担投资损失使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。A.B.C.D.正确答案：B57. 单选题：关于证券公司的一般规定，下列说法中正确的是（）。A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格市场走势做出确定性的判断C.证券公司及其从业人员不得

24、利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益D.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断正确答案：C58. 单选题：将证券市场划分为一级市场和二级市场的依据是（）。A.上市公司规模B.品种结构C.交易场所结构D.层次结构正确答案：D59. 单选题：因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A.10%B.20%C.30%D.50%正确答案：C60. 单选题：（）依法履行对证券公司的监督管理职责。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.中国人民银行D.登记结算中心正确答案：A61

25、. 单选题：发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.20；50B.20；60C.30；50D.30；60正确答案：D62. 单选题：融资融券交易风险揭示书中向客户提示的风险应包括（）。.政策风险.市场风险.系统风险.违约风险A.、B.、C.、D.、正确答案：D63. 单选题：基金份额持有人大会的职权包括（）。.编制中期和年度基金报告.决定基金扩募或者延长基金合同期限.决定修改基金合同的重要内容.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准A.、B.、C.、D.、正确答案：D64. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本

26、总额不得高于公司（）。A.总资产额B.股东实缴的出资额C.净资产额D.注册资本正确答案：C65. 单选题：公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。A.镇级B.县级C.市级D.省级正确答案：B66. 单选题：2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D67. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A.1B.2C.3D.4正确答案：B68. 单选题：证

27、券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D69. 单选题：证券账户管理包括（）。I证券账户的开立II证券账户挂失补办III证券账户合并IV非交易过户A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C70. 单选题：取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的

28、执业证书。A.未被机构聘用B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前受过轻微的刑事处罚正确答案：D71. 单选题：下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有()。、没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东；、公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定；、全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定；、召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，且不能自行约定。A.、B.、C.、D.、正确答案：C72. 单选题：证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原

29、则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。A.守法合规B.资格管理C.约定运作D.集中管理正确答案：B73. 单选题：我国公司法规定，股票发行价格可以（）。.等于票面金额.超过票面金额.低于票面金额.按任何价格发行A.、B.、C.、D.、正确答案：A74. 单选题：下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保B.公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告C.

30、有限责任公司合并或分立，必须经代表23以上表决权的股东通过D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上通过正确答案：A75. 单选题：证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。A.半年B.3年C.2年D.1年正确答案：A76. 单选题：以（）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.市场债券期货B.国债期货C.市场债券指数期货D.金融债券期货正确答案：B77. 单选题：下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。I集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立II集合资产管理计划资产

31、与其他客户的资产相互独立III不同集合资产管理计划的资产相互独立IV单独设置账户，独立核算，分账管理A.I、III、IVB.I、II、IVC.I、II、III、IVD.I、II正确答案：C78. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立15日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D79. 单选题：未经法定机

32、关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%正确答案：A80. 单选题：证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A.受到刑事处罚B.没收违法所得C.撤销相关业务许可D.处以相应的罚款正确答案：C81. 单选题：下列不属于基金份额持有人义务的是（）。A.保管基金资产B.遵守基金契约C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任正确答案：A82. 单选题：从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，下列说法正确的有（）。.由协会责令改正.拒不改正的，给予纪律处分

33、.情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3-12个月，或吊销其执业证书的处罚.对机构单处或者并处警告、5万元以下罚款A.,B.,C.,D.,正确答案：C83. 单选题：关于股份有限公司发行新股的说法，正确的有（）。.公司发行新股，股东大会应当对新股种类及数额、新股发行价格、新股发行的起止日期等事件作出决议.公司必须经证券交易所核准公开发行新股.公司公开发行新股时，必须公告新股招股说明书、财务会计报告，并制作认股书.公司发行新股募足股款后，必须向公司登记机关办理变更登记，并公告A.、B.、C.、D.、正确答案：C84. 单选题：非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理

34、B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人正确答案：B85. 单选题：证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到（）。.遵循客户利益优先原则.防范利益冲突.事先取得客户的同意.事后告知资产托管机构和客户A.、B.、C.、D.、正确答案：B86. 单选题：客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（）。A.证券交易委托代理协议B.风险揭示书C.客户资金存管合同D.买者自负承诺函正确答案：C87. 单选题：公司在清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的

35、，应当承担的法律责任有（）。.由公司登记机关责令改正.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额5%以上10%以下的罚款.对公司处以隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额1%以上10%以下的罚款.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1万元以上10万元以下的罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：B88. 单选题：（）应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。A.证监会B.主承销商C.证券交易所D.中国证券业协会正确答案：B89. 单选题：下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是（）。A.股东的姓名或者名称及住所B.股东的出资额C.出资证明书编号D.公司的机构及其产生办

36、法、职权、议事规则正确答案：D90. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C91. 单选题：证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。A.1年以上(含1年)B.2年以上(含2年)C.3年以上(含3年)D.5年以上(含5年)正确答案：B92. 单选题：证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括()。、公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明、相关业务技术系统建设情况说明、参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度、

37、公司财务状况的报告及相关材料A.、B.、C.、D.、正确答案：D93. 单选题：根据中华人民共和国公司法的规定，公司股东依法享有的权利不包括（）。A.资产收益B.选择管理者C.批准破产D.参与重大决策正确答案：C94. 单选题：证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。I在执业过程中索取或收受客户款项和财物II代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字III向客户充分提示证券投资的风险IV向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIIVD.IIIIV正确答案：B95. 单选题：根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。.实行会员分级结算制

38、度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准.期货交易所必须实行会员分级结算制度.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织A.、B.、C.、D.、正确答案：C96. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C97. 单选题：柜台人工交割过程中，若委托单与成交单不符，则核对委托柜台保存的（）。A.委托单B.成交单C.交割单D.预留凭证正确答案：A98. 单选题：我国证券公司监督管理条例规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。A.所有客户B.每个客户C.证券公司D.商业银行正确答案：B99. 单选题：试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括（）。A.无不良诚信记录B.未负有数额较大到期未清偿的债务C.具有经管专业本科以上学历D.从事公司保荐相关业务3年以上正确答案：C100. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，不能接受（）资产。.现金.股票.债券.期货A.、B.、C.、D.、正确答案：C