以管理经济学的角度

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1、-以管理经济学的角度 分析企业中价格竞争的最优化 王强 3013212102 公共事业管理专业摘要:在行业构造分析和行业组织分析的根底上，利用市场供给与需求理论及价格弹性理论，将行业中企业间的竞争与5大因素联系在一起，提出了企业价格竞争模型及其循环迭代的求解方法。尽管以往一些为人们所熟知的模型可以通过价格弹性或市场份额来暗示竞争的存在，但在系统检验竞争方面均存在一定的局限。本文探讨价格竞争模型及其求解方法，旨在提供一种能够系统检测企业间竞争的定量工具。由于这种工具的构造比拟复杂，而且要求新型数据和描述模型的支持，所以企业广泛应用这一工具还需要一个过程。尽管价格竞争模型目前还超前于企业的实践，但

2、这种模型和方法在技术上是可行的，而且具有巨大的潜在应用价值。论文的根本主旨就是要将行业构造模型的定性分析和行业组织模型的定量分析有机地结合在一起，从而转化为企业竞争的决策支持土具，实现数学模型的系统数据驱动。关键词:企业竞争;数学模型;最优化在市场竞争中，所谓企业竞争优势，是指企业在产出规模、组织构造、劳动效率、品牌、产品质量、信誉、新产品开发以及管理和营销技术等方面所具有的各种有利条件。企业竞争优势是这些有利条件有利构成的整体，是企业竞争力形成的根底和前提条件。这里所指的企业竞争力，是指企业设计、生产和销售产品和劳务，参与市场竞争的综合能力。一、 行业构造分析马契尔波特的行业构造分析对决定行

3、业吸引力和企业潜在获利性的主要竞争因素进展了系统的评价，其后续的企业供给链研究提醒了一个企业在其所处行业中的竞争地位决定于企业在怎样的水平上整合供给链的各项活动. 马契尔波特的 5 大竞争因素是：1行业中的现有企业间的竞争；2供给商的讨价还价能力；3购置者的讨价还价能力；4来自替代产品或效劳的威胁；5来自新参加者的威胁。这 5 大竞争因素及其它影响行业构造的关键因素间的系统组合如图 1 所示，这些主要竞争因素决定着行业中个别企业获得超额利润的能力. 超额利润的实现取决于企业这 5 大竞争因素的绝对和相对优势，这些绝对和相对优势随行业的不同而不同，而且处于不断的变化之中. 获利的潜能与在此行业的

4、企业所生产的产品是两回事，它不因产品的大小、新旧或科技含量的上下而大或小. 例如，制药行业因这 5 大竞争因素都比拟弱，历来就有许多竞争者同时获得行业超额回报的历史. 首先，巨大的进入壁垒，使新参加者望而却步；其次，制药企业的纵向整合，使来自有较强讨价还价能力供给商的威胁减少；再次，专利药品几乎没有来自替代品的威胁，非专利药品也可以通过保护市场份额的广告宣传和其它一些促销活动来免除来自替代品的威胁；最后，购置者的讨价还价能力更是微乎其微. 制药行业在竞争中的主导地位，对医疗管理组织和政府机构控制医疗卫生本钱不仅仅是一种威胁，如果处理不当甚至会是一种灾难. 由于篇幅的限制，我们不可能对图 1 中

5、的每一因素进展讨论，其实它们中的大局部在我们所熟知的规模经济、采购批量、价格弹性等模型中已有所讨论. 更一般地讲，为开发基于马契尔波特竞争因素的系统数据驱动的决策支持模型，必须做好两方面的工作. 首先，必须开发行业构造因素的描述性数据和模型，以作为支持管理决策最优化模型的输入. 例如，供给商和购置者的转移本钱是多少？或者是如何提供替代原料及其获得本钱是多少？这些问题的答案除了对构建和优化行业分析标准模型是不可缺少的以外，还对企业高级管理者具有重要的价值.二、市场竞争经济市场经济是竞争经济。竞争，是市场经济的原则，大鱼吃小鱼，快鱼吃慢鱼，追求的是总体经济效率。但是，竞争优势是一个不断移动的靶子。

6、前通用汽车总裁史隆Alfred Sloan说，在竞争剧烈的时代中，企业找寻不到高枕无忧的休息处。这意味着竞争气候的多变化深深地影响着企业策略。面对剧烈竞争的市场，企业追寻成功的根底常常是遵循以下8个看似矛盾的悖论，这些原则说明了新时代企业保持优势的应变法则：1、企业须勇于超越自己原有的优势。在讲究速度的时代，优势稍纵即逝，这说明了强权企业的敌人是自己，唯有跟自己赛跑，保持不断的创新，才能确保在赢者圈。2、市场进入障碍只有得到竞争对手的认可才能算是优势。市场里没有铜墙铁壁，企业无法阻止竞争对手进入市场，除非对手不想进来。在这个对手总是环伺而且趁机挑战的环境下，竞争门槛并不是自己说了算，创新和科技

7、的突破常是影响优势的所在。3、变革和创新是面对环境变迁的主调和常态。竞合一书布蓝登堡和奈尔巴夫指出：企业应将竞赛视为一种持续的过程，而不是威胁。相对地，为了有效地竞争，不合常理的行动会使竞争者望而却步，因为他们害怕超强企业会跟他们一拼到底。 4、规划并不能长远，需要动态的战略强化优势。成功并非依靠静态不变的长期策略，而是需要建立一系列的短期优势，并在动态的应变过程中调整战略。因此，联合利华公司董事长费哲罗Niall Fitzgerald指出，真正的赢家不会按照既定的游戏规则，他们假设不是改变游戏规则就是想方法制定规则。 5、攻敌之短可能是个错误，扬己之长才能强化优势。攻敌之短的方法已在对手的预

8、料之中，竞争对手会不断地改善缺点或强化弱点，转劣势为优势。扬己之长的策略，不管强化优势还是延伸优势到其他领域的长线作战，诸如从核心扩的多角化策略，才是强权企业的成长之道。6、竞争就是要制胜，但竞争却使制胜愈加困难。优势企业的策略是，只有进展愈演愈烈的竞争，否则就会在竞争中被淘汰出局。 7、策略应多元化且复杂莫测。竞争围和速度使得市场环境越来越复杂，诸如对抗性越来越强、变化越来越快、优势的持续性越来越短，这些因素使得竞争常常取决于一套有系统的策略行动。因此，一招半式的策略显得过于薄弱，缺乏以应付复杂的环境变化，一个多元、动态而周密的策略和行动的组合，才能挣脱无计可施的困境。8、策略通常是和时间与

9、空间竞赛。竞争策略的有效性不仅取决于速度，更重要的是，预测竞争对手的反响和能力。三、 价格竞争模型及其求解方法设想这样一个行业，它由 n 个生产、销售单一产品的企业构成，产品销往 k 个目标市场，企业间的竞争表现为单一产品的价格竞争. 生产、分销、销售林木产品、石油化工产品的行业，可以近似认为是符合此特征的行业.图 2 描述了一种循环式的行业竞争均衡计算方案. 让代表产品在第 k 个市场上的初始试验价格，其相应的市场反响需求量为。设产品的市场需求量与市场价格之间的关系是一个的数学函数，称其为市场需求函数，它具有这样的性质，即市场需求随市场价格的上涨而减少. 让 p = (p1, p2,L, p

10、k ) 代表空间分布市场的价格向量，价格向量一旦确定，企业 i 将依最大净收益来决定自己向市场 k 所提供的产品供给量 ，这一表述反映企业 i 将依据产品在全部市场上的价格来确定向市场 k 所提供产品的多少. 企业的最大净收益可通过构造和求解以净收益为目标函数的最优化模型来实现。代表 n 家企业向市场 k 所提供的产品总量. 如果对于每一个市场 k 都有 ，就称该行业实现了在价格向量 p的市场均衡. 对于该行业中的任何一家企业而言，均衡点的计算对于企业开展战略的制定或收购、兼并的评估都是大有益处的. 既然均衡点的计算如此重要，因此我们必须首先答复如下 3 个问题：1在什么条件下均衡点存在？2如

11、果均衡点存在，它是否唯一？3如果均衡点存在，如何来计算均衡点？简单说，如果追求企业净收益最大化的最优化模型是线性规划模型、凸的非线性规划模型或市场需求函数是价格的严格递减函数，均衡点存在且唯一. 存在性对于建立一套计算方案来讲是重要的前提，而唯一性对于确保计算结果的非异议是不可缺少的.图 2 所显示的计算方案暗含了均衡点存在且唯一的假设，现在让我们来讨论在均衡点不存在的情况下，如何循环计算试验价格. 对每一个市场 k 计算其总供给与总需求的差，即因市场未处于均衡状态，所以至少存在一个 为非零，选择一个权数 ( 0) ，对每一个市场 k 根据式进展价风格整. 根据的定义可知，当市场 k 上总需求

12、大于总供给时，试验价格将增加；相反，试验价格 将减少，但始终保持非负. 因此，当求解企业最优化模型时，如果市场 k 上总需求大于总供给，企业很可能由于较高的价格而增加向市场 k 的产品投放；同时，当我们再次计算市场 k 上的总需求时，总需求会由于较高的价格有所下降. 如果市场 k 上总供给大于总需求，将发生相反方向的变化. 通过认真选择权数 ，我们可以期望循环式的计算结果会一步步接近市场的均衡点. 如果需求函数和供给函数具有良好的数学特性，通过选择适宜的权数 序列，上述循环式算法虽然是一种近视搜索法，但它完全可以收敛于市场的实际均衡点. 四、 模型的案例演示考虑一个只有 2 家竞争企业所组成的

13、行业，这 2 家企业在 8 个目标市场上销售它们唯一的一种产品. 第一家企业是 FIRST 公司，它有 2 个生产厂，分别坐落在省的市和省的市，年生产能力分别为 20000 吨和 15000 吨；第二家企业是 SECOND 公司，它只有 1个生产厂，坐落在*壮族自治区的市，年生产能力为 25000 吨. 各厂家的生产本钱函数由固定本钱 FC 和变动本钱构成； Cv 是生产的单位变动本钱，假设它在 3 个规模区间里取3 个不同的值. 各厂家生产的固定本钱及在不同规模区间里的单位变动本钱如表 1 所示. 其中M1、 M 2 、 M 3 为三个规模区间的临界点。生产本钱上的差异反映了各厂家在历史、原

14、料、劳动力以及其它生产要素上的不同. 运输本钱对制定企业供给链战略有着重要的影响，因为该行业的运输本钱在本钱构成中占有20%25%的比重. 假设两家企业产品的运输吨公里本钱均为 0.20 元，各厂家到各市场的运输距离如表 2 所示.假设该例各市场的需求函数均为线性函数，记为 d = a b p ，这里 p是单位产品的价格，d是在价格为 p时下一年度的需求量. 通过统计分析历史数据，得到需求参数 a 、b 的取值，如表3 所示. 从 b 取值的大小可以看出各市场具有不同的价格弹性.假设这两家企业围绕市场所展开的竞争完全是价格竞争. 价格向量一定，对应的各市场需求便随之确定了，给定一个下一年度的市

15、场价格向量，企业即可在不考虑竞争对手的情况下，通过建立线性规划最优化模型来确定产量和向各市场的供给量，以使自身净收益最大. 对于FIRST 公司，它要在不超出各市场需求的前提下，使和两厂的利润之和最大；SECOND公司只有 1 个生产厂问题相对简单一些. 由于两家公司各自优化各自的产量和销售方案，因此难免会在一些市场上出现供大于求，而在另一些市场上出现供不应求. 供大于求的市场，商品价格会发生一定幅度的下降，从而使该市场的需求上升、供给下降，需求与供给趋于均衡；供不应求的市场，商品价格会发生一定幅度的上升，从而使该市场的需求下降、供给上升，需求与供给也趋于均衡. 假设采用表 4 第一行所示的初

16、始价格向量，价风格整权数 取为 0.00001，则初始的市场状态可见表 4 的第二至第五行. 经历 15 次循环所得到的市场近似均衡状态如表 5所示：在表 5 中，、和 4 个市场由 FIRST 公司提供效劳，而 SECOND 公司对、 4 个市场提供效劳. 在所有的 8 个市场上，两家公司均可以通过改变各自的供给数量来满足特定价格下的特定需求数量，从而实现完全的市场均衡. 由于竞争所产生的均衡策略，使 FIRST 公司的净收益比该价格下无竞争的最优策略下降了 1.1%；使SECOND 公司的净收益比该价格下的无竞争最优策略下降了 1.4%.对于任何一个产业而言，策略执行不能够只锁住一个定点，

17、而是不断的移动并且走在趋势之前。适应环境的变化，经营策略的更新，是企业保持领先的关键。因此，竞争优势遭遇到了理论悖论：如果竞争优势是一种静态、固化的能力，则在现实中就会出现这样的情况：公司凭借令对手难以复制的能力确实能在一段时间获得强大的竞争优势，但也正是这种竞争优势让公司形成路径依赖，公司的创新能力在竞争优势庇护下逐渐衰减，核心能力硬化。当环境发生巨变时，公司因难以应对而猝然倒下。这就是说，竞争优势本身具有一种阻止公司进一步寻找核心能力的倾向。如果竞争优势是一种动态、弹性、持续改善的能力，则这种能力还叫不叫竞争优势？一味放大概念的结果只能让概念本身失去了原创的意义。回到文章开头提到的伊卡洛斯

18、悖论。由于组织惯例往往是过去产生良好业绩的有效行为方式的总结，其制度化防止了企业重新寻找适应方式的本钱，但以长远的眼光来看，也必然导致组织僵化。当环境发生变化时，过去的经历和习惯成为一种桎梏，阻碍企业对自身做出及时调整，从而导致企业的失败。这种效应称为伊卡洛斯悖论。20世纪后期，哈佛大学的迈克尔波特发现很多企业在疯狂扩、广泛进展产业布局的同时，忘记了一项最根本的任务什么才是企业的竞争优势。大局部企业的领导者都被这样一种假象所迷惑：自己企业的利润率是和产业的整体利润水平成正比的。比方，当互联网成为了一个用鼠标点击美元的产业时，大家都会拼命挤进去；当加工制造业随着产业竞争对手的互相压价无利可图时，

19、就会发现哀鸿遍野。于是，波特在自己赖以成名的竞争力模型的根底上，开场追本溯源，将企业的管理问题放回到了原点：探寻组织的竞争优势。管理经济学目前在我国依然处于引进吸收阶段。因此，当我们谈到所谓管理经济学体系时，只能分析比拟在中国有较大影响的两本管理经济学名著的体系构造。一本是由美国德克萨斯大学教授莉拉J特鲁特和戴尔B特鲁特夫妇合著的现代美国管理经济学。该书是这两位教授的力作，深受各界欢送，既被誉为当代企业家的理论根基和成功的钥匙，又几乎为所有美国大学作为教材使用。另一本是美国威斯康星大学教授詹姆斯L帕帕斯和弗罗里达大学教授尤金F布里格姆合著的大学教科书管理经济学，这也是美国经济学界公认的一种好教

20、材。现代美国管理经济学运用现代西方经济理论和投入产出、计量经济、工程评估、线性规划、控制论、概率论、对策论、弹性分析和边际分析等现代经济分析方法，以企业利润的最大化为主线，以企业最优决策为重点，描述了企业及其环境，论述了本钱、收益和利润的构成、变化规律及其相互关系，阐述了在各种类型的市场环境下，使企业利润最大化的定量分析技术和决策技术。有人总结过鸿海-这种全球化办公平台的办事效率：美国的研发中心下班后，可以将设计交接给开场上班的中国或大陆的设计工程师，以接力的方式继续完成设计。鸿海具备了全球24小时的远程互动设计能力，每一个小时都在研发。亚洲和美国的工程师可以在24小时之合作开发出令乔布斯这样

21、的美学魔鬼都满意的产品。于是，鸿海有了日不落帝国 的美誉。需要强调的是，通过人为的价格控制可以使供给与需求趋于完全的市场均衡点，然而这种人为的控制是完全没有必要的；在更一般的情况下，给定生产本钱函数并不能确保完全均衡点的存在. 两家公司自然地瓜分了 8 个市场，这样的结果对我们的分析是大有帮助的，但这样的情形会造成局部市场的垄断局面，垄断公司会抬高物价以到达增加收益的目的. 当然，价格的上升会导致需求的下降和竞争对手的参加，因此这种局部市场的垄断程度不会太大. 这两家公司在其各自控制的市场上的价格垄断程度，可以用线性规划数学模型分析均衡解来获得.参考文献：1 M E Porter. petit

22、ive AdvantageM. New York: The Free-MacMillan, 1985.2 H R Varian. Microeconomic AnalysisM. New York: Norton, 1978.3 Arrow, K j., and F Hahn. General petitive AnalysisM. San Francisco: Holden-Day, 1971.4 军，白云飞. 运筹学原理与实践M. ：工业大学，1998.5迈军.金融衍生品的风险防与化解M.:中国物价,2001.6兴涛.金融衍生品市场论M.:立信会计,1999.7(美)默顿#米勒.默顿#米勒论金融衍生工具M.勇,等译.:清华大学,1999.8(美)艾伦#加特.管制!放松与重新管制M.雨露,等译.:经济科学出版 社,1999.9王建国.衍生金融商品M.:西南财经大学,1997.10雷 达.从放松管制到再管制J.国际经济评论,1999,(Z6). z.