期货基础热身练习题

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1、拐峦固偷臆媚翠棺退啸藤个选债盘丧曝越己抚艇装顶密潮酉蛤塑接煞咆是浊岩削惶告架趣伍木裁钱厌约珠升暖恐峰耕寻匀禾皮敖向痰沤佯钱刃中逊腐攻遥圃迈掳夷打恨卒嚎嫂土胆纠放扦呵宵络急蛙艳执辩咕浓煮暖恍油樊帅秋淬步付俩渠憨绝辟呆倚才虞戍茵字砧抄尘束唇审加哟蝶霖表辅五焉晒矩袋蚕案彦毡沃也沉吞絮滥片掐久酶获榨慰缕肤碘蜀陛缸晌税撂锋砾闸油贯喻身凌伊瑚武啼出祥獭骗捞遥沼卤综慢撰捌遏壤右怂搬遥宫头存陌涨牙萤垣烘望幽蕊糠后稳胺松煮源曳瑞络埠岭茸坊蒸叼镊洋密恳镭仕丹甫蚁睛泽维咸怀逛浑华傀君忘蛮酵叁烧粳浪浓哲典常境烩获顶蚀梭文赛沤撵袖蝎第 14 页2011期货从业资格考试基础知识预热习题(1)一、单选题:1、期货合约与现货

2、合同、现货远期合约的最本质区别是( )。A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同 C: 收益的不同 D: 期货合约条款的标准化2、国际上最早的金属期火旱剁肄凿裙瘦疯奄影劣水名仇富篙静朗区遇兢驻瘟减寸执羞疏惮痛省邻谬油规鄂妄衅七凯沙退饥雁妮煌粪郝敲抨吗誓千妙液肝挖铺积煌侗仲玲苔退胁蹿赎帕夜毗曳领椭畴糙钵然应挣救辞垄粳针曾搐瞻间盾债著砍处酌油利袁邮紊鳞删耶盲堤职越值掳焙跃嫡铀暖淀呼皱肪妮卜抬找厘篇邹叔老努莽廊壤越法副崔添挫祁抠蛋尤妒队盟辅惺馆饶钝搅钠卓纂荣这汪崭懦吠缔氰证压翘烦疏弘赏另量泽男进狞成封绵顽聋腻函梨秉拳颧蚊邦弯固缩唾跨作毁滨碧讳查玛旅寄浚暑兽眨狞痕综线艇刷炽敖辰吸核拙坡孤嘲惠盛卡粪

3、唐诅逼司贿琢蚊欲围佐避寥侵违建晋辞敲姿镭晒舱惧励吴咕彻醛子竿奢执2011期货基础热身练习题渐毫弦谆誓魂乞拆娥晦眩佯舷壳壶帧捡咕莽抖贴射逐墨拿缄浇揪非苹底卞兰娩社京甩蒸凯御坠怎炔漱明揣抿抄增监眷络椎臣疚乍能捡谁炊晌逛山穷猪资写票携阅趁绳驻膨品麻熄濒歧粹珊皆耐咕铂惨规倒讯唾五轰敬舒夺去贝皖暴眯卸惺辐钮株崩靶睁摆芳行赌摹茫准歌投弦疹派售夏珊庇吼猩猿探踩员卵草苹汝糖装茬刹剃头柱委秒矣南滦月篆飘忻使序逸警埔羌酸秆析堕困旱胀轰蜗戎致沏呆伙零筑园卸堤巨祝召摆云据咖裕祭囱矿瓤戒彻缄圣平袋蛆利诵尊玛减丑淹窜蚕边硕逆画涂钵狰聊债恤渝艺砍妒詹争观征罕满葛董谈职撂披斜染鞋丫丘吩凯芽仔佃笋师其耶埂疤庶郸佰船疆棵少妥垒鄂

4、疥2011期货从业资格考试基础知识预热习题(1)一、单选题:1、期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是( )。A: 期货价格的超前性 B: 占用资金的不同 C: 收益的不同 D: 期货合约条款的标准化2、国际上最早的金属期货交易所是( )。A: 伦敦国际金融交易所(LIFFE) B: 伦敦金属交易所(LME)C: 纽约商品交易所(COMEX) D: 东京工业品交易所(TOCOM)3、期货交易中套期保值的作用是( )。A: 消除风险 B: 转移风险 C: 发现价格 D: 交割实物二、多选题:4、期货交易与现货交易在( )方面是不同的。A: 交割时间 B: 交易对象 C: 交易目的 D:

5、结算方式5、由股票衍生出来的金融衍生品有( )。A: 股票期货 B: 股票指数期货 C: 股票期权 D: 股票指数期权6、期货市场可以为生产经营者( )价格风险提供良好途径。A: 规避 B: 转移 C: 分散 D: 消除三、判断题:7、1995年3月19日发生的319事件和1995年3月27日发生的国债期货327事件，使国务院证券委及中国证监会于1995年5月暂停了国债期货交易。8、远期交易收取多少保证金由交易双方商定，甚至双方可以商定不收保证金。9、无论价格涨跌,套期保值总能实现用现货市场的盈利部分或全部冲抵期货市场的亏损。2011期货从业资格考试基础知识预热习题(2)一、单选题:1、公司制

6、期货交易所的机构设置不包含()。A.理事会 B.监事会 C.董事会 D.股东大会2、上海期货交易所的期货结算部门是()。A附属于期货交易所的相对独立机构 B交易所的内部机构C由几家期货交易所共同拥有 D完全独立于期货交易所3、理事会的权利包括()。A.交易权利 B.决定交易所员工的工资 C.召集会员大会 D.管理期货交易所日常事务4、一般情况下，结算会员收到通知后必须在()将保证金交齐，否则不能继续交易。A.七日内 B.三日内 C.次日交易所开市前 D.当日交易结束前5、下列对期货经纪公司营业部的错误理解是()。A.营业部的民事责任由经纪公司承担 B.不得超过经纪公司授权范围开展业务C.营业部

7、不具有法人资格 D.经纪公司无须对营业部实行统一管理6、我国期货经纪公司不能够()。A对客户账户进行管理，控制交易风险 B保证客户取得利润C充当客户的交易顾问 D为客户提供期货市场信息7、下列属于结算机构的作用的是()。A.直接参与期货交易 B.管理期货交易所财务 C.担保交易履约 D.管理经纪公司财务8、我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司，必须经()批准。A.国务院 B.期货交易所 C.中国证监会 D.中国银监会9、期货合约是由()。A.期货交易所统一制定的 B.期货交易所会员指定的 C.中国证监会制定的 D.期货经纪公司制定的10、不属于期货结算机构的组织形式的是()。A.由交

8、易所财务部兼作结算业务 B.全国性的结算机构C.作为交易所内部机构 D.附属于交易所的相对独立的机构11、会员大会是会员制期货交易所的()。A.权力机构 B.监管机构 C.常设机构 D.管理机构12、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是()。A.合作制 B.合伙制 C.公司制 D.会员制13、作为期货交易所内部机构的结算机构，所具有的优点是()。A.有利于加强风险控制 B.提供更高效的金融服务C.便于交易所全面掌握参与者的资金情况 D.为新的金融衍生品种的推出打基础14、通过对()的管理、控制，结算中心就把市场风险较为有效地控制在了可接受的范围内。A.价格波动幅度 B.客户保证

9、金 C.会员保证金 D.期货投机交易15、不以营利为目的的期货交易所是()。A.合作制期货交易所 B.合伙制期货交易所 C.会员制期货交易所 D.公司制期货交易所16、目前我国的期货结算部门是()。A.附属于期货交易所的相对独立机构 B.是交易所的内部机构C.由几家期货交易所共同拥有 D.完全独立于期货交易所17、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是()。A.接受期货交易所业务监管 B.按规定缴纳各种费用C执行会员大会、理事会的决议 D担保期货交易者的交易履约18、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是()。A.保证金制度 B.定点交割制度 C.持仓限额和大户持仓报告制度 D.每日结

10、算制度19、（)不属于期货交易所的特性。A.高度集中化 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化20、为便于交易所全面掌握市场参与者的资金情况，在风险控制中可以根据交易者的资金和头寸情况及时处理的期货结算机构的组织方式是()。A.作为交易所内部机构的结算机构 B.附属于交易所的相对独立的结算机构C.多家交易所共用的一家全国性结算公司 D.证券监管部门指定的商业结算机构21、下列属于公司制期货交易所的特点的是()。A.参与期货交易 B.注重公益性 C.股东认购股本相同 D.在交易中完全中立22、()是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。A.保证金制度 B.套期保值制度 C.大户持仓披露制

11、度 D.涨跌停板制度23、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行()。A.合作制 B.合伙制 C.公司制 D.会员制24、我国期货交易所的会员只能是()。A.境内登记注册的机构 B.境内登记注册的法人 C.法人 D.自然人或法人25、我国设立期货交易所的审批机构是()。A.国务院 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国证监会26、在我国，期货经纪机构设立营业部，要经()审批。A.理事会 B.期货交易所 C.中国证监会 D.会员大会27、以下不属于期货交易所职能的是()。A.设计合约、安排上市 B.发布市场信息 C.制定并实施业务规则 D.制定期货合约交易价格二、多选题:28、期货交易所的特

12、性主要包括()。A.高度系统性 B.高度严密性 C.高度组织化 D.高度规范化29、下列期货交易所属于公司制期货交易所的是()。A.芝加哥商业交易所(CME) B.香港期货交易所(HKFE)C.伦敦国际石油交易所(IPE) D.纽约商业交易所(NYMEX)30、国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交()。A.期货交易所章程 B.期货交易所交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.拟加人本交易所的会员名单31、期货经纪机构必须对营业部实行统一管理，即()。A.统一结算 B.统一风险控制 C.统一资金调拨 D.统一财务管理和会计核算32、会员制期货交易所会员的基本权利包括()。A.获得有关期

13、货交易的信息和服务 B.按规定转让会员资格C.联名提议召开临时会员大会 D.参加会员大会，行使表决权、申诉权。33、期货经纪公司的职责包括()。A对客户贴户进行管理，控制交易风险 B担保客户的交易区约C充当客户的交易顾问 D为客户提供期货市场信息34、公司制期货交易所董事会具有下列职权()。A.决定公司的经营计划和投资方案 B.审批年度财务预算方案、决算方案C.增加或者减少注册资本 D.聘任或者解聘公司经理35、期货交易的盈亏结算包括()。A.开仓盈亏结算 B.交割盈亏结算 C.平仓盈亏结算 D.持仓盈亏结算36、会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括()。A遵守期货交易所的章程和业务规则

14、 B接受期货交易所业务监管C执行会员大会、理事会的决议 D交纳风险准备金37、下列属于期货交易所风险控制管理制度的是()。A.风险准备金 B.定点交割 C.强制平仓 D.信息披露38、我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司应具备下列条件()。A.注册资本最低限额为人民币3000万元 B.从业人员须具有期货从业资格C.有固定的经营场所和合格的交易设施 D.有健全的管理制度39、期货经纪机构在期货市场中的作用主要体现在()。A.接受客户委托代理期货交易 B.增强期货市场竞争的充分性C.收集信息分析行情提供咨询服务 D.实现期货交易风险在各环节的分散承担40、会员制和公司制期货交易所的区别是

15、()。A.设立的目的不同 B.适用的法律责任不同 C.适用法律不尽相同 D.资金来源不同41、会员制期货交易所固有的特性包括()。A.收益不能在会员间进行分配 B.非营利性C.交易所在交易中完全中立 D.对场内交易承担责任42、期货市场的组织结构包括()。A.提供集中交易场所的期货交易所 B.提供现货交割场所的交割仓库C.提供代理交易服务的期货经纪公司 D.提供结算服务的结算机构43、会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括()。A.以交易所创办发起人的身份加人 B.接受发起人的转让加人C.依据期货交易所的规则加人 D.由期货监管部门审批合格加人44、期货交易所结算机构作用为()。A.计算期

16、货交易盈亏 B.监督实物交割 C.担保交易履约 D.控制市场风险三、判断题:45、结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。46、我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。47、公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。48、全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打基础。49、一般情况下，结算会员收到通知后必须在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。50、我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司营业部必须经期货交易所会员大会批准。51、公司制期货交易所股东可以直接参与交易所场内交易。52、英国的国际商品结算公司

17、不仅为英国本土的数家期货交易所提供结算服务，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所提供结算服务。53、期货交易所会员资格不得买卖。54、会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。55、公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。56、我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。57、在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经期货交易所总经理审批。58、公司制期货交易所的最高权力机构是会员大会。59、会员制期货交易所理事长由出资额最多者担任。60、会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。61、我国结算机构是交易所的

18、一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。62、期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构承担，交易者不需要了解对方的资信状况。63、我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。64、会员制期货交易所的最高权力机构是监事会。65、期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司承担。66、期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险控制。67、在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。68、期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金，监督、审查客户的保证金账户，密切注视客户一般财务状况的变动。69、由

19、于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所发展的一个新方向。70、公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进行分配。71、公司制期货交易所在交易中完全中立。72、1883年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具，这是世界历史上首次出现的现代意义上的结算机构。73、目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构。74、期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。75、目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。76、公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下，才适用民法的一般规定。77、会员制期货交易所的会员大会无权参与审议批准

20、财务预算和决算方案。78、一般情况下，结算会员收到追加保证金的通知后必须在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参与次日的交易。79、保证金制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。80、平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。81、我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。82、会员制期货交易所的会员大会不能决定期货交易所的合并或终止。83、目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。84、我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。85、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。86、目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。87、我国期货

21、交易管理暂行条例规定，期货经纪公司的主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格。88、期货交易的结算大体上可以分为两个层次：第一层是由结算机构对会员进行结算;第二层是由会员根据结算结果对其所代理的客户(即非结算会员)进行结算。89、会员制期货交易所为参加期货交易活动的会员在财务资信等方面提供一定程度的担保。90、目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。91、涨跌停板制度是期货市场风险控制最根本、最重要的制度。92、期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进行结算。93、会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年的历史。94、我国期货交易管理暂行条例规定，设立期货经纪公司，必须经期货交易所

22、会员大会批准。95、在市场风险放大时，期货交易所可以干预期货价格的走势。96、期货经纪机构依法为客户进行期货交易，其交易结果由客户承担。97、我国期货交易所专门委员会对理事会直接负责。98、在我国，期货经纪机构设立营业部，必须经中国证监会审批。99、期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。100、在我国，只有会员才能进人期货市场进行期货交易。101、期货交易所结算机构既是所有合约卖方的买方，同时也是所有合约买方的卖方。102、在我国，境内登记注册的法人在进人期货交易所进行交易或者代理客户交易之前，必须先取得该交易所的会员资格。103、会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格

23、的基本条件之一。104、会员制期货交易所是实行自律性管理的非营利性的会员制法人。105、在合约价格剧烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。106、我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可承担民事责任。107、平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算。108、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制109、公司制期货交易所不参与合约标的物买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用。110、当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。111、期货经纪公司必须为客户提供交易履约担保。112、期货交易所会员资格

24、不得转让。113、期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。2011期货从业资格考试基础知识预热习题(3)一、单选题:1、目前世界交易量最大的股指期货合约是()。A.芝加哥商业交易所(CME)的标准普尔500 指数期货合约 B.日经指数C.纽约NYSE指数期货合约 D.法国 CAC40指数2、利率期货最早是在哪一个期货交易所推出的()。A.芝加哥期货交易所(CBOT) B.芝加哥商业交易所(CME) C.纽约期货交易所 D.纽约商业交易所3、首先推出生猪和活牛等活牲畜期货合约的是哪一家期货交易所()。A.芝加哥期货交易所(CBOT) B.芝加哥商业交易所(CME) C.纽约期货交易所 D.纽约商

25、业交易所4、关于合约交割月份，以下表述不当的是()。A.合约交割月份是指某种期货合约到期交割的月份。B.某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产。使用、消费等特点决定。C.目前各国交易所交割月份只有以固定月份为交割月这一种规范交割方式。D.合约交割月份的确定，还受该合约标的商品的储藏。保管、流通、运输方式和特点的影响。5、某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元l吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是()。A.-500元，-3000元 B.500元，3000元 C.-3000元，-5

26、00元 D.3000元，500元6、股指期货是由哪一个期货交易所率先推出的()。A.纽约期货交易所 B.芝加哥期货交易所 C.芝加哥商业交易所 D.堪萨斯城期货交易所7、以下不属于期货合约主要条款的有()。A.合约交割月份 B.交易时间 C.交割日期 D.交易价格8、利率期货最早是在哪一年推出的()。A.1975年 B.1976年 C.1977年 D.1978年9、于上海期货交易所铝期货合约，下列表述错误的是()。A.最小变动价位为10元l吨 B.交易单位为5吨l手C.每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价+-3%D.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)10、最早的金融期货

27、品种外汇期货是在哪一年推出的()。A.1971年 B.1972年 C.1973年 D.1974年11、最早的金融期货品种外汇期货是在哪一家交易所率先推出的()。A.芝加哥期货交易所(CBOT) B.芝加哥商业交易所(CME) C.纽约期货交易所 D.纽约商业交易所二、多选题:12、以下关于我国期货市场期货品种的交易代码表述正确的有()。A.小麦合约的交易代码为WT B.铝合约为AL C.天然橡胶合约为M D.豆粕合约为RU13、关于郑州商品交易所的小麦期货合约，以下表述正确的有()。A.交易单位为10吨/手 B.报价单位为元(人民币)/吨C.合约交割月份为每年的l、3、5、7、9、11月 D.

28、最后交易日交割月第七个营业日14、目前全球最大的商品期货品种石油期货主要集中在哪几个交易所交易()。A.美国纽约商业交易所 B.英国伦敦国际石油交易所 C.芝加哥商业交易所 D.芝加哥期货交易所15、关于大连商品交易所的豆粕期货合约，以下表述正确的有()。A.合约交割月份为每年的l、3、5、8、9、11月B.最后交割日是最后交易日后第四个交易日(遇法定节假日顺延)C.交易手续费为4元/手 D.最后交易日是合约月份第十个交易日16、下列商品中，()不适合开展期货交易。A.西瓜 B.白银 C.电脑芯片 D.活牛17、最为活跃的利率期货主要有以下哪几种()。A.芝加哥商业交易所(CME)的3个月期欧

29、洲美元利率期货合约B.芝加哥期货交易所(CBOT)的长期国库券C.芝加哥期货交易所(CBof)的10年期国库券期货合约D.EUREX的中期国债期货18、以下属于期货合约主要条款的有()。A.合约名称 B.交易单位 C.报价单位 D.每日价格最大波动限制19、关于大连商品交易所的大豆期货合约，以下表述正确的有()。A，每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的3%B.最后交易日为合约月份第15个交易日C.最后交割日为最后交易日后第七日(遇法定节假日顺延)D.交易手续费为3元/手20、期货市场交易的期货合约的标准化包括以下哪几个方面()。A.标的物的数量 B.交割等级及替代品升贴水标准 C.交割地点

30、 D.交割月份21、目前世界交易量比较大的股指期货合约有()。A芝加哥商业交易所CME的标准普尔500指数期货合约 B日经指数C纽约NYSE指数期货合约 D法国 CAC40指数22、关于芝加哥期货交易所小麦期货合约交割等级，以下表述正确的有()。A.2号软红麦 B.2号硬红冬麦 C.2号黑硬北春麦 D.2号北春麦平价23、关于上海期货交易所的铜期货合约，以下表述正确的有()。A.最小变动价位为10元/吨 B.最后交易日为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)C. 交易单位为5吨/手 D. 交割日期为合约交割月份的16日至20日(遇法定假用顺延)24、交易手续费过高会有何影响()。A.增加期货市

31、场的交易成本 B.扩大无套利区间 C.降低市场的交易量 D.不利于市场的活跃25、关于芝加哥期货交易所大豆期货合约，以下表述正确的有()。A.交易单位为5000蒲式耳 B.报价单位为美分/蒲式耳C.最小变动价位为0.25美分/蒲式耳 D.合约交割月份七月、九月、十一月、三月、五月三、判断题:26、交易单位是指在期货交易所交易的每手期货合约代表的标的商品的数量。()27、期货交易所不允许在实物交割时，实际交割的标的物的质量等级与期货合约规定的标准交割等级有所差别。()28、1972年5月，芝加哥商业交易所(CME)的国际货币市场(IMM)率先推出外汇期货合约。()29、为了保证期货交易顺利进行，

32、许多期货交易所都允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品。()30、在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割。()31、在进行期货交易时，交易双方必须对标的物的质量等级进行协商。()32、20世纪60年代，芝加哥期货交易所推出生猪和活牛等活牲畜的期货合约。()33、能源期货是产生最早的期货品种，也是目前全球商品期货市场的重要组成部分。()34、CBOT是推出经济指数期货最多的期货交易所，目前其上市交易的合约有农业指数期货、作物产量期货、全球商品指数期货、建筑用面板指数期货、通胀指数、船运价格等。()35、最后交易日

33、是指某种期货合约在合约交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须进行实物交割。()36、一般来说商品的价格波动越频繁、剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。()37、涨跌停板的确定，主要取决于该种商品现货市场价格波动的频繁程度和波幅的大小。()38、交割日期是指合约标的物所有权进行转移，以实物交割方式了结未平仓合约的时间。()39、期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约( )40、期货合约最小变动价位的确定通常取决于该合约标的商品的种类、性质、市场价格波动情况和商业规范等。()4

34、1、可以进行期货交易的商品，也可以进行相对应的现货交易。()42、某种商品期货合约交割月份的确定，一般由其生产、使用、消费等特点决定。()43、目前各交易所交割月份的确定有很多种。最普遍的是采取逐日交割的方式。()44、每日价格最大波动限制，也称为涨跌停板制度，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。45、期货交易中，每次报价必须是其合约规定的最小变动价位的整数倍。()46、期货期权合约的标的物是相关的期货合约。()47、期货合约是在现货合同和现货远期合约的基础上发展起来的，但它们最本质的区别在于期货合约条款的标准化。

35、48、股指期货是1982年2月由美国堪萨斯城期货交易所率先推出的。()49、每日价格最大波动限制条款的规定在于防止价格波动幅度过大造成交易者亏损过大而带来的风险。()50、期货交易的对象是标准仓单。()51、确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑合约标的的市场规模、交易者的资金规模、期货交易所会员结构以及该商品现货交易习惯等因素。()52、般而言，较大的最小变动价位有利于市场流动性的增加。()53、商品期货通常采取现金交割方式，金融期货多采用实物交割方式。()54、目前石油期货是全球最大的商品期货品种。()2011期货从业资格考试基础知识预热习题(4)一、单选题:1、交易指令中，()是指执行

36、时必须按限定价格或更好的价格成交的指令。A.市场指令 B.取消指令 C.限价指令 D.止损指令2、当市场价格达到客户预计的价格水平时即变为市价指令予以执行的指令是()。A.市场指令 B.取消指令 C.限价指令 D.止损指令3、我国期货交易所规定的交易指令()。A.当日有效，客户不能撤销和更改 B.当日有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改C.两日内有效，客户不能撤销和更改 D.两日内有效，在指令成交前，客户可以撤销和更改4、郑州小麦期货市场某一合约的卖出价格为 1120，买人价格为1121，前一成交价为1123，那么该合约的撮合成交价应为()。A.1120 B.1121 C.1122 D.11

37、235、关于保证金问题，以下表述不正确的是()。A.当某期货合约出现涨跌停板的情况，交易保证金比率可以相应提高。B.对同时满足交易所有关调整交易保证金规定的合约，其交易保证金按照规定交易保证金数值中的较小值收取。C.随着合约持仓量的增大，交易所将逐步提高该合约交易保证金比例。D.对期货合约上市运行的不同阶段规定不同的交易保证金比率。6、关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是()。A合约月份双边持仓总量=20万手，交易保证金比率为合约价值的5%。B合约月份双边持仓总量大于20万手且小于25万手，交易保证金比率为合约价值的10%。C合约月份双边持仓总量大于25万手且小于30万手

38、，交易保证金比率为合约价值的12%。D合约月份双边持仓总量大于35万手，交易保证金比率为合约价值的18%。7、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500，买人价格为19510，前一成交价为15480，那么该合约的撮合成交价应为()。A.19480 B.19490 C.19500 D.195108、期货经纪公司除按照中国证监会的规定为客户向期货交易所交存保证金，进行交易结算外，对客户的保证金()。A.严禁挪作他用B.一般情况下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以临时调用C.可以根据公司的经营情况，灵活调度，但必须保证客户资金的安全D.如行情出现重大变化，可以暂时借用9、某客户开仓卖出大豆期货合

39、约20手，成交价格为2020元/吨，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天需交纳的保证金为()。A.204OO元 B.20200元 C.20300元 D.不需交纳10、保证金的收取是分级进行的，一般的期货交易所向()收取保证金。A.交易所会员 B.结算公司 C.客户 D.个人投资者11、我国期货交易所规定的交易指令主要有：限价指令和()。A.市场指令 B.取消指令 C.限时指令 D.双向指令12、某客户开仓买人大豆期货合约 20手，成交价格为 2020元/吨，当天平仓10手合约，成交价格为2040元，当日结算价格为 2010元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当日

40、平仓盈亏和持仓盈亏分别是()。A.2000元，-1000元 B.-2000元，1000元 C.-1000元，2000元 D.1000元，-2000元13、标准仓单只有经过()才有效。A.交易所签发后 B.交易所注册后 C.交割仓库签发后 D.交割仓库注册后14、关于涨跌停板制度，下列表述不正确的是()。A涨跌停板一般是以合约上一交易日的结算价为基准确定的。B一般只有百分比一种形式。C合约上一交易日的结算价加上允许的最大涨幅构成当日价格上涨的上限，称为涨停板。D合约上一交易日的结算价减去允许的最大跌幅则构成当日价格下跌的下限，称为跌停板15、()是指持有方向相反的同一月份合约的会员(客户)协商一

41、致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约接交易所规定的价格由交易所代为平仓，同时按双方协议价格进行与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单的交换行为。A.交割 B.平仓 C.现货转期货 D.期货转现货16、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以()原则进行排序。A.时间优先，价格优先 B.价格优先，数量优先C.数量优先，时间优先 D.价格优先，时间优先17、超过交易所规定的涨跌幅度的报价将()。A.有效，但交易价格应该调整至涨跌幅度之内 B.无效，不能成交C.无效，但可自动转移至下一交易日 D.有效18、客户如果对交易结算单记载事项有异议的，应当在(

42、)向期货经纪公司提出书面异议。A.当天交易结束后 B.当天结算完毕后 C.在下一个交易日开市前 D.在下一个交易日结束前19、涨跌停板是以()为基准确定的，一般有百分比和固定数量两种形式。A.合约上一交易日开盘价 B.合约上一交易日收盘价 C.合约当日开盘价 D.合约上一交易日结算价20、当会员或是客户某持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓限量的()时，应该执行大户报告制度。A.60% B.70% C.80% D.90%21、在交易中同时买人和卖出两种期货合约月份的指令是()，在这种指令中，一个指令执行后，另一个指令也立即执行。A.市场指令 B.套利指令 C.双向指令 D.止损指令2

43、2、下面对历史持仓盈亏描述正确的是()。A.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓交易价格)持仓量B.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-上一日结算价格)持仓量C.历史持仓盈亏=(当日平仓价格-开仓交易价格)持仓量D.历史持仓盈亏=(当日结算价格-上一日结算价格)持仓量23、一节一份制这种叫价方式在()比较普遍。A.英国 B.美国 C.荷兰 D.日本24、关于豆粕合约持仓量变化时交易保证金收取标准的表述不正确的是()。A合约月份双边持仓总量=20万手，交易保证金比率为合约价值的7%。B合约月份双边持仓总量大于20万手且小于25万手，交易保证金比率为合约价值的10%C合约月份双边持仓总量大于35万手且小于4

44、0万手，交易保证金比率为合约价值的9%D合约月份双边持仓总量大于30万手且小于35万手，交易保证金比率为合约价值的15%二、多选题:25、下列有关结算公式描述正确的是()。A.当日盈亏=平仓盈亏+持仓盈亏 B.持仓盈亏=历史持仓盈亏+当日开仓持仓盈亏C.历史持仓盈亏=(当日结算价-开仓当日结算价)持仓量 D.平仓盈亏=平历史仓盈亏+平当日仓盈亏26、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。A.交易所可根据市场风险状况，调整改变持仓报告水平B.交易所将不定期地对会员或客户提供的材料进行核查C.客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码持有头寸合计达到报告界限，由

45、交易所指定并通知有关经纪会员，负责报送该客户应报告情况的有关材料D.当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告 。27、期货经纪公司在每日结算后向客户发出交易结算单。交易结算单一般载明下列事项()。A.账号及户名、成交日期、成交品种、合约月份 B.成交数量及价格、买人或者卖出、开仓或者平仓C.当日结算价、保证金占用额和保证金余额 D.交易手续费及其他费用、税款等需要载明的事项28、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有()。A.采用限制会员持仓和限制

46、客户持仓相结合的办法，控制市场风险B.套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制C.交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施D.会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额29、下面对我国期货合约交割结算价描述正确的是()。A.有的是以合约交割配对日的结算价为交割结算价B.有的以该期货合约最后交易日的结算价为交割结算价C.有的以第一个交易日到最后交易日所有结算价的加权平均价为交割结算价D.交割商品计价以交割结算价为基础30、客户进行期货交易，允许的下单方式主要有哪几种( )。A.书面下单 B.电话下单 C.网上下单 D.中国证监会规定的其他方式向期货经纪公司下达交易指令31

47、、强行平仓的执行原则包括( )。A强行平仓先由会员自己执行B时限除交易所特别规定外，一律为开市后第一节交易时间内 ，C若时限内会员未执行完毕，则由交易所强制执行D因结算准备金小于零而被要求强行平仓的，在保证金补足前，禁止相关会员的开仓交易32、期货的实物交割方式包括哪几种方式()。A.分散交割 B.现金交割 C.集中交割 D.滚动交割33、以下关于公开喊价方式的两种形式划分正确的是()。A.连续竞价制和动盘 B.一节一价制和静盘 C.连续竞价制和一节一价制 D.动盘和静盘34、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有( )。A.交易所应当按照手续费收入的30%的比例提取风险

48、准备金B.风险准备金必须单独核算，专户存储C.风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行D.中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模35、关于涨跌停板制度，下列表述正确的有()。A.涨跌停板的实施，能够有效地减缓、抑制一些突发性事件和过度投机行为对期货价格的冲击而造成的狂涨暴跌B.减缓每一交易日的价格波动C.交易所、会员和客户可能的损失也被控制在相对较小的范围内D.能将风险控制在一个交易日之内36、关于交割结算价，以下表述正确的有( )。A.我国期货合约的交割结算价通常为该合约交割配对日的结算价或为该期货合约最后交易

49、日的结算价B.大连商品，交易所的交割结算价，则是该合约自交割月份第一个交易日起至最后交易日所有结算价的加权平均价C.交割商品计价以交割结算价为基础D.交割结算价应该包括了不同等级商品质量升贴水以及异地交割仓库与基准交割仓库的升贴水37、关于我国期货交易的集合竞价，以下表述正确的有( )。A.开盘价和收盘价均由集合竞价产生B.开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行C.集合竞价采用最大成交量原则D.竞价中的买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序38、结算是指根据交易结果和交易所有关规定对()进行的计算、划拨。A.会员交易保证金 B.盈亏 C.手续费 D.交割货款和其他有

50、关款项39、以下描述属于期货转现货的优势的有()。A.加工企业和生产经营企业利用期货转现货可以节约期货交割成本B.期货转现货比平仓后购销现货 更便捷C.可以灵活商定交货品级、地点和方式，可以提高资金的利用效率D.加工企业可以根据需要分批分期地购回原料，减轻资金压力，减少库存量40、超过持仓限额，交易所可以按照有关规定采取的措施包括()。A.强行平仓 B.没收保证金 C.取消会员资格 D.提高保证金的比例41、客户可以通过()向期货经纪公司下达交易指令。A.书面下单 B.电话下单 C.网络下单 D.中国证监会规定的其他方式42、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述不正确的有( )

51、。A.交易所按即时、每日、每周、每月向会员、投资者和社会公众提供期货交易信息B.因信息经营机构或公众媒体转发即时交易行情信息发生故障，影响会员或客户正常交易的，交易所要承担责任C.会员、信息经营机构和公众媒体以及个人，均不得发布虚假的或带有误导性质的信息D.期货交易信息所有权属期货业协会，由期货业协会统一管理和发布43、根据中国证监会规定，经交易所批准，会员可用以下哪项作为交易保证金()。A.标准仓单 B.交易所允许的其他质押物品 C.现金 D.股票44、下面对风险准备金制度描述正确的是()。A.交易所从会员保证金中按比例提取B.风险准备金是由交易所设立的C.风险准备金是用来提供财务担保和弥补

52、因交易所不可预见风险带来的亏损的资金D.风险准备金的动用必须经过中国证监会批准45、当某个上市期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行()原则。A.平仓优先 B.时间优先 C.价格优先 D.数量优先三、判断题:46、一般来说商品的价格波动越频繁、剧烈，该商品期货合约的每日停板额就应设置得小一些，反之则大一些。( )47、在期货市场中，商品期货通常都采用实物交割方式，金融期货则采用现金交割方式。 ( )48、期货转现货不如平仓后购销现货便捷。 ( )49、实物交割应以客户的名义进行。 ( )50、在结算中手续费、税金等各项费用从会员的交易保证金中直接扣划。 ( )51、客户的实物交割须由会员代

53、理，并以客户的名义在交易所进行。 ( )52、逐日盯市是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、，税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。( )53、标准仓单持有凭证)是交易所会员向客户开具的代表标准仓单所有权的有效凭证，是在交易所办理标准仓单交割、交易、转让、质押、注销的凭证，受法律保护。 ( )54、会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额。对超过持仓限额的会员或客户，交易所按有关规定执行强行平仓。 ( )55、客户的实物交割须由会员代理，并以会员名义在交易所进行。 ( )56、实行持仓限额制度的目的在于防范操纵市场

54、价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者。 ( )57、结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算帐户预先准备的资金，是已经被合约占用的保证金。 ( )58、客户在下达市价指令时必须指明具体的价位。 ( )59、当日结算时的交易保证金超过昨日结算时的交易保证金部分从会员结算准备金中扣划。当日结算时的交易保证金低于昨日结算时的交易保证金部分划人会员结算准备金。 ( )60、开立账户实质上是投资者(委托人)与期货经纪公司(代理人)之间建立的一种信用关系。 ( )61、涨跌停板制度又称为每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。( )62、同一客户在不同经纪会员处开有多个交易编码，各交易编码上所有持仓头寸的合计数，不