最新督导工作管理制度.docx

《最新督导工作管理制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《最新督导工作管理制度.docx（17页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、督导工作管理制度下发层级：一级（通用）发布时间： 2021年1月编 码： HX-TY-JC-04-11（8）外部机构存在问题清单及解决方案互联网事业部（1）建交达成（2）期交达成（3）互联网三方渠道期交达成（4）运营活动期交达成（5）用户增长日平台（6）外勤参训率（7）各分公司指标完成情况的考核及督导（8）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（9）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（10）外部机构存在问题清单及解决方案7 ,核保客服中心（1）核保差错率目标（2）客户信息真实性（3）监管投诉件数（4）13个月继续率8. 理赔中心（1）理赔案

2、件数量（2）赔付率9. 财务中心（1）全口径成本率每日追踪10. 人力资源中心（1）外勤招聘人数日平台11. 机构发展部（1）机构开设12, 培训中心（1）入职前培训考试通过率（每日上报）（2）入职后集中培训参训率（每周上报）（二）分公司1. 整体新单保费2 .建交保费3. 期交保费4. 外勤人力5. 外勤参训率6. 各中心支公司指标完成情况的考核及督导7. 制定未完成工作的解决方案及报批、执行8. 需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解决什 么，完成什么，领导决定什么）9. 外部机构存在问题清单及解决方案（三）分公司各部门1. 银邮部（1）建交达成（2）期交达成（3）外勤人

3、力（4）网点活动率（5）渠道准入日平台（6）渠道拜访情况（7）互联网增长人数（8）勤培训次数达成率（9）各中心支公司指标完成情况的考核及督导（10）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（11）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（12）外部机构存在问题清单及解决方案2. 银邮创新部（1）建交达成（2）期交达成（3）外勤人力（4）机构个险日平台（5）机构团险日平台（6）网点活动率（7）渠道准入日平台（8）互联网增长人数（9）勤培训次数达成率（10）各中心支公司指标完成情况的考核及督导（11）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（12）需要其他

4、部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（13）外部机构存在问题清单及解决方案3. 个险部（1）竟交达成（2）期交达成（3）外勤人力（4）新增企业数日平台（5）十大行业开拓日平台（6）互联网增长人数（7）外勤参训率（8）各中心支公司指标完成情况的考核及督导（9）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（10）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（11）外部机构存在问题清单及解决方案4. 团险部（1）短险达成（2）期交达成（3）外勤人力（4）企业客户开拓日平台（5）渠道开拓日平台（6）外勤参训率（7）各中

5、心支公司指标完成情况的考核及督导（8）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（9）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（10）外部机构存在问题清单及解决方案5. 中介部（1）期交达成（2）机构渠道开拓周平台（3）外勤人力（4）外勤参训率（5）各中心支公司指标完成情况的考核及督导（6）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（7）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（8）外部机构存在问题清单及解决方案6. 互联网直销部（1）建交达成（2）期交达成（3）互联网三方渠道期交达成（4）运营活动期交达成

6、（5）用户增长日平台（6）外勤参训率（7）各中心支公司指标完成情况的考核及督导（8）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（9）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（10）外部机构存在问题清单及解决方案7. 核保客服部（1）核保差错率目标（2）客户信息真实性（3）监管投诉件数（4）13个月继续率8. 理赔部（1）理赔案件数量(2) 赔付率9. 财务部(1)全口径成本率每日追踪10. 人力资源中心(1)外勤招聘人数日平台11 .机构发展部(1)分、支机构开设12.培训部(1) 入职前培训考试通过率(每日上报)(2) 入职后集中培训参训率(每周上

7、报)(四) 分公司相关指标考核规则1. 外勤人力银邮部、银邮创新部的外勤人力指标要求每日达标。对未达标的分公司, 每次/日扣除分公司人事经理、相应业务部门负责人、相应部门分公司分管 副总经理、分公司负责人当月5%月度绩效。2. 网点活动率银邮部、银邮创新部的网点活动率指标要求每日达标。对未达标的分公 司，每次/日扣除分公司相应业务部门负责人、相应部门分公司分管副总经 理、分公司负责人当月5%月度绩效。3. 于上述指标的考核，相应责任人每日扣除绩效5%封顶。考核条款(一) 各部门负责人、机构负责人未在每日召开督导工作会议、安排解 决相关问题的，第一次按照行政管理制度丙类执行，第二次按照行政 管理

8、制度甲类执行。（二）各部门负责人、机构负责人不予解决部门内业务员工问题的，分 管副总按照行政管理制度戊类执行。（三）对于发现问题未及时上报总裁办公室的责任人，按照行政管理 制度甲类执行。（四）对于未能在12月31日前完成次年银邮业务合作渠道准入签约 的，相应总公司部门负责人、分公司负责人按照行政管理制度丙类执行， 在公司重新指定的宽限期内仍未完成准入的按照行政管理制度甲类执行。（五）各分公司负责人未每月提交督导分析报告的，按照行政管理制 度丁类执行。（六）未完成指标责任人未反馈今天整改方案，或方案未能达成当日指 标并弥补前日缺口的，责任人第一次按照行政管理制度丁类执行，第二 次降职，第三次撤职

9、。（七）对于未按要求开展督导工作、报送虚假督促资料（日报）的，经 检查第一次、第二次发现的，给与通报批评，第三次（含）相应责任人按照行政管理制度甲类执行。（八）业务督导内容不明确，内容不全、未及时上报的，相关责任人每 次按照行政管理制度戊类执行。（九）未完成指标责任人按照行政管理制度戊类执行。（十）业务政策宣导和督导的责任人为各机构一把手，未按照本制度要 求进行业务政策的宣导，或者在宣导过程中弄虚作假的，经查实，第一次扣 除相关责任人10%绩效工资，第二次扣除相关责任人20%绩效工资，第三次 扣除相关责任人100%绩效工资，第四次按照按照行政管理制度甲类执 行。（十一）除以上违纪行为，违反本制

10、度其他相关规定，相关责任人第一 次按照行政管理制度己类执行，第二次按照行政管理制度戊类执行， 第三次及三次以上按照行政管理制度丁类执行。（十二）经审计中心检查发现，督导指标未落实到人的，各部门负责人、 分管副总裁按照行政管理制度戊类双倍执行。（十三）出现本制度已明确考核条款外的其他违纪行为，责任人参照行政管理制度有关条款执行。附则（一）解释权本管理制度由监察中心负责修订和解释。（二）生效日期本制度自发布之日起执行。监察中心2021年1月目录制定目的2适用范围2规范事项2一、业务督导总体要求2二、业务督导指标5考核条款14附则16制定目的为了规范业务督导的具体要求，提高工作的质量及时效性，制定本

11、制度。 适用范围本制度适用于总公司及各分支机构全体员工。规范事项一、业务督导总体要求（一）业务督导责任人督导工作应遵循层层督导、覆盖全员的原则。1. 分管副总裁对总公司各部门负责人负有督导责任2. 总公司各部门负责人对部门经理及主管负有督导责任3. 总公司各部门负责人对各分公司负责人负有督导责任4. 总公司各条线负责人对分公司各条线负责人负有督导责任5. 各分公司负责人对分公司各部门负责人、所辖中心支公司负责人 负有督导责任6. 各分公司各部门负责人对部门经理及主管负有督导责任7. 总公司各部门、各机构负有指标督导责任的人员对各指标执行人（二）业务督导工作频率业务督导责任人必须每日按要求开展业

12、务督导工作。各部门负责人、分 公司负责人、中支机构负责人应每天现场开展督导，召开督导分析会并听取 全员业务完成情况，对未达标情况进行分析，对存在的问题予以解决，对责 任人问责。（三）业务督导工作形式及内容1. 业务督导形式（1）各分公司必须每天召开督导会议，会议应由总经理主持。会议须 在8： 00开始，9： 00前结束。主持人要明确对业务开展及相关问题予以明 确说明，明确还有哪些问题需要解决、解决方案、责任人、解决时限。 反映各指标前日计划数、实际达成数，主持人应了解每个渠道、每个 人的相应情况； 指标没完成的，责任人须反馈今天整改方案，方案应能达成当日指标 并弥补前日缺口； 会议须形成会议纪

13、要，以问答形式反映会议真实内容，并在当天17： 00前报送至总裁办。（2）总公司8： 00召开管理早会，各副总经理均应布置安排相应分 管部门工作。会议上总公司副总经理要明确对业务开展及相关问题予以明 确说明，明确还有哪些问题需要解决、解决方案、责任人、解决时限。各相 关部门应在会议上汇报本部门督导工作，包括但不限于本部门考核指标数 量；各指标当日、当月累计、年度累计计划目标、实际达成、达成率等情况。（3）总公司各业务部门、各分公司必须在每日17： 00前开展当天的 督导并向总公司计划中心反馈督导日报，内容包括但不限于当日整改督导 指标、各业务条线须配合事项和督导数据等。（4）督导会议主持人为各

14、部门负责人、各分公司负责人。（5）督导会议须录音并形成会议纪要（对话形式）、会议纪要及录音 必须每天OA上报。（6）总公司相应部门、各分公司须提交督导周报表及月度分析报告, 反馈每周指标数据，并按月度对本部门、机构业务开展情况予以说明，分析 存在的问题（包括但不限于指标完成情况、网点活动率、外勤人力数量及产 能、渠道产能、个人指标达成情况等方面）及问题解决方案。(7) 各分公司总经理应积极推动、开展业务人员培训工作。总经理需每日开展外勤人员会议。(8) 对于总裁主持开展的会议，会议精神由总裁办及时下发，各分公 司需及时宣导会议内容和会议精神。2. 业务督导内容(1) 相关指标是否完成(2) 相

15、关指标当日及累计数据(须细化至每天、各分公司、各渠道、 各网点完成情况)(3) 如未完成相关指标，需明确未完成原因，并提出解决方案、责任 人和时限。(4) 对未完成指标责任人的督导措施(5) 需其他部门配合的工作(6) 外部机构需解决的问题3. 督导工作检查监察中心定期对督导工作开展情况进行检查。(四) 业务政策的宣导及督导工作要求为了确保公司下发的所有业务政策及时、准确宣导到位，自公司业务政 策下发之日起2日内各级机构需向全司内勤和外勤进行宣导。所有业务宣 导和督导工作需如实上报，相关责任人对真实性、及时性负责。对公司所有 外勤的业务政策宣导工作要求如下：1. 宣导范围：各条线的业务政策；2

16、. 宣导对象：相应条线的全部外勤人员；3. 宣导方式：总公司人员通过视频方式进行宣导，各分公司、中支公司 组织本级外勤人员集中现场观看宣导视频；4. 确认方式：一是，全部宣导对象须本人签字确认已观看宣导视频，并 了解宣导内容；二是，在全员签字环节和全员观看视频环节需保存录像信息; 三是，在宣导结束后，需将签字文件和现场录像通过0A上报总公司相应业 务部门存档备查；四是，现场组织外勤人员进行业务政策宣导工作、签到文 件、录像材料等的真实性由各机构一把手负责。（五）问题反馈要求各部门、各机构，在督导过程中发现问题，一小时内以文字方式将问题 具体情况报总裁办公室，由总裁办报批后转相关责任人办理。总公

17、司各副总及部门经理应落实管理职责，针对各项问题及时协调、研 究并形成有效解决方案，并在报批后积极组织、推动事实方案。杜绝回避管 理责任，只上报问题，不解决问题的现象。（六）渠道拜访工作要求1. 各分公司管理人员需每月至少拜访一次各渠道相关负责人；2. 各级管理人员按照级层对等原则（如分公司负责人应拜访省分行行 长、分管行长；副总应拜访个金部负责人等），通过定期拜访等方式与各渠 道负责人保持充分沟通；3. 渠道拜访应采取“打点”等方式，保留工作痕迹。4. 拜访工作需由两名员工（或两名以上）同时进行，拜访过程中不得进 行录音，访谈内容需形成纪要，当天如实上报。5. 各级管理人员通过拜访等方式，维护

18、好与渠道服相应级层人员关系， 将我司产品纳入相应渠道首推产品目录中。二、业务督导指标每个责任部门须将指标分配到每个人、每一天，所有人均需了解自己当 天负责的指标详细信息。要针对考核指标制定“一人一表”，模板由计划中 心制定。每个人每天根据“一人一表”反馈各项指标开展情况。督导指标未完成，由未完成督导指标本人主动上报总裁办公室或各部 门负责人、机构负责人直接上报总裁办公室进行考核，不可提供虚假督导指 标完成情况。（一）总公司各部门1. 银邮事业部每年12月25日前，总公司银邮部、各分公司须完成次年银邮业务合 作渠道准入签约。包括总行准如签约及各分公司与所在地银邮渠道分支机 构准如签约。（1）逢交

19、达成（2）期交达成（3）外勤人力（4）网点活动率（5）渠道准入日平台（6）渠道拜访情况（7）互联网增长人数（8）外勤培训次数达成率（9）各分公司指标完成情况的考核及督导（10）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（11）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（12）外部机构存在问题清单及解决方案2. 银邮创新事业部每年12月25日前，总公司银创部、各分公司须完成次年银创业务合 作渠道准入签约。包括总行准如签约及各分公司与所在地银创渠道分支机 构准如签约。(1) 建交达成(2) 期交达成(3) 外勤人力(4) 机构个险日平台(5) 机构团险日平

20、台(6) 网点活动率(7) 渠道准入日平台(8) 互联网增长人数(9) 勤培训次数达成率(10) 各分公司指标完成情况的考核及督导(11) 制定未完成工作的解决方案及报批、执行(12) 需要其他部门配合工作清单及落实(包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么)(13) 外部机构存在问题清单及解决方案3. 个险事业部(1) 建交达成(2) 期交达成(3) 外勤人力(4) 新增企业数日平台(5) 十大行业开拓日平台(6) 互联网增长人数(7) 外勤参训率(8) 各分公司指标完成情况的考核及督导（9）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（10）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不

21、限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（11）外部机构存在问题清单及解决方案团险事业部（1）短险达成（2）期交达成（3）外勤人力（4）企业客户开拓日平台（5）渠道开拓日平台（6）外勤参训率（7）各分公司指标完成情况的考核及督导（8）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（9）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）（10）外部机构存在问题清单及解决方案中介代理事业部（1）期交达成（2）机构渠道开拓周平台（3）外勤人力（4）外勤参训率（5）各分公司指标完成情况的考核及督导（6）制定未完成工作的解决方案及报批、执行（7）需要其他部门配合工作清单及落实（包括但不限于落实什么，解 决什么，完成什么，领导决定什么）