E板挂牌协议重点

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1、推荐机构会员推荐非上市股份进入上海股权托管交易中心E板挂牌协议书本协议签订地为：上海甲 方： 法定代表人： 住 所：乙 方：上海莉持投资法定代表人：陈月芳地 址：上海外高桥富特北路353号凯邦大楼8层鉴于：一、甲方为依法设立并合法存续的有限责任公司，且依据甲乙双方签订的?财务参谋协议?，乙方将担任甲方股份制改造的财务参谋，协助甲方改制为股份；二、乙方为已取得上海股权托管交易中心推荐机构会员资格的有限责任公司。甲方委托乙方担任其公司股份挂牌转让的推荐人，负责推荐甲方进入上海股权托管交易中心挂牌进行股份转让，并对甲方进行持续督导。根据?中华人民共和国合同法?以及?上海股权托管交易中心非上市股份股份

2、转让业务暂行管理方法?、?上海股权托管交易中心非上市股份挂牌业务规那么?、?上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规那么?等相关规那么规定，甲、乙双方本着平等互利原那么，经充分协商，达成如下协议：第一章 释义除另有约定外，本协议中以下词语仅具有本章所赋予的含义：（一） 非上市公司：是指非上市股份；（二） 股份转让业务：是指上海股权托管交易中心及符合条件的中介机构以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让效劳并受其委托代办其股份转让的业务；（三） 上海股交中心：是指上海股权托管交易中心股份；（四） 推荐机构会员：是指推荐非上市公司进入上海股交中心挂牌、提供定向增资等相关效劳，并负责持续督导

3、挂牌公司标准运作的会员；（五） 股份转让系统：是指上海股交中心专门用于为非上市公司股份提供报价和转让效劳的信息技术设施；（六） ?暂行管理方法?：是指?上海股权托管交易中心非上市股份股份转让业务暂行管理方法?；（七） ?挂牌规那么?：是指?上海股权托管交易中心非上市股份挂牌业务规那么?；（八） ?信息披露规那么?：是指?上海股权托管交易中心挂牌公司信息披露规那么?；（九） ?会员管理规那么?：是指?上海股权托管交易中心会员管理规那么?；（十） 高级管理人员：甲方经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等。第二章 甲方的承诺及权利、义务第一条 甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心挂牌进行股份转让的

4、推荐人，向乙方作出如下承诺：一保证遵守?暂行管理方法?、?信息披露规那么?等股份转让业务规那么对非上市公司的相关规定，并遵守就股份转让事项对上海股交中心等作出的承诺，乙方依据?暂行管理方法?、?信息披露规那么?及其他股份转让业务规那么对甲方作出的指导、催促及采取的相关措施，均构本钱协议项下对甲方有约束力的合同义务。二按照相关规定和要求修改公司章程，完善公司治理制度，增加对中小股东权益保护的相关内容。三甲方进行定向增资时，优先向甲方股东配售。第二条 甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心挂牌进行股份转让的推荐人，享有以下权利：一甲方及其董事、监事、高级管理人员和负责信息披露事务人员有权就股份转让

5、获得乙方辅导，并可就相关股份转让业务规那么向乙方进行咨询。二甲方在公司治理、财务及会计制度、信息披露等方面获得乙方业务指导。第三条 甲方就委托乙方担任其公司在上海股交中心挂牌进行股份转让的推荐人，应履行以下义务：一积极配合乙方的推荐挂牌申请工作，及时、完整地向乙方提交申请所需文件，并保证所提交文件均真实、准确、完整、合法、有效，不存在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。二保证所提供的股东名册合法、真实、准确和完整，如因甲方工作失误造成甲方股东发生股权争议或纠纷的，由甲方承当由此产生的全部责任。三严格按照有关规定，履行信息披露义务。四甲方及董事会全体成员须保证信息披露内容的真实、准确、完整，不存

6、在任何虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并承当个别及连带责任。五与推荐人协商后，聘请经上海股交中心认定的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所必要时等专业效劳机构，在乙方的协调下积极参与推荐挂牌工作。第四条 甲方在上海股交中心挂牌后，就接受乙方持续督导事项，应履行以下义务：一根据有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规那么的要求，标准履行信息披露义务、完善公司治理结构、标准运作。二有以下情形之一的，应当及时通知或者咨询乙方，并将相关资料于合理时间内送达乙方：1、拟发生关联交易、为他人提供担保等事项；2、拟发生购置、出售资产、借款、委托资产管理等事项；3、拟履行信息披露义务或者向上海股交

7、中心报告有关事项；4、发生违法违规行为或者其他重大事项；5、控股股东、实际控制人可能或已经发生变化；6、董事长不能正常履行职责超过三个月；7、其他对甲方经营环境、经营状况等方面产生重大影响的事项。三允许乙方工程人员查阅股东大会、董事会、监事会等会议记录；允许乙方工程人员列席股东大会、董事会、监事会等有关会议；接受乙方工程人员的问询；配合乙方工程人员开展现场检查、调查与核查。四全力支持、配合乙方做好持续督导工作，为乙方的持续督导工作提供必要的条件和便利，并保证及时、全面提供乙方开展持续督导工作所需的资料。五对于乙方提出的整改建议，甲方应会同乙方认真研究并予以实施。六甲方及董事、监事、高级管理人员

8、、信息披露负责人等保证向乙方提供的资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承当个别和连带的法律责任。七承诺不发生下述情形，并承诺为此目的而尽一切可能的努力：1、 挂牌之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更；2、 关联交易显失公允或程序违规；3、 控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用甲方资源；4、 违规为他人提供担保；5、 违规购置或出售资产、借款、委托资产管理等；6、 董事、监事、高级管理人员侵占甲方利益；7、 违反标准运作和信息披露等有关法律法规。八催促其聘请的会计师事务所、律师事务所等专业效劳机构协助乙方做好持续督导工作。九指定董事会秘书或负责信息

9、披露事务的人员为甲方与乙方之间的联络人，将董事会秘书或负责信息披露事务的人员的通讯方式办公 、住宅 、移动 、电子信箱、 、通信地址等和变更情况及时告知乙方。十董事会秘书被解聘或辞职、负责信息披露事务的人员被更换或辞职的，甲方应及时告知乙方十一甲方董事、监事发生变化，应及时通知乙方。第三章 乙方的承诺及权利、义务第五条 乙方就担任甲方在上海股交中心挂牌进行股份转让的推荐人，向甲方作出如下承诺：一具备上海股交中心推荐机构会员资格；二具有符合?暂行管理方法?、?会员管理规那么?规定的从事推荐挂牌业务的机构设置和人员配备；三勤勉尽责地履行推荐机构会员职责。第六条 乙方就担任甲方在上海股交中心挂牌进行

10、股份转让的推荐人，享有以下权利：一依据?暂行管理方法?、?信息披露规那么?等股份转让业务规那么的规定，指导和催促甲方标准履行信息披露义务。二对甲方信息披露文件进行形式审查。三甲方未能标准履行信息披露义务的，乙方可要求其限期改正，并向上海股交中心报告。四甲方拒不履行信息披露义务的, 乙方可依据上海股交中心有关规定，建议上海股交中心暂停解除甲方控股股东和实际控制人的股份限售登记。五根据上海股交中心的要求，就指定事项对甲方开展调查或协助调查，并将调查结果及时向上海股交中心报告。六甲方及其董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人存在违法、违规行为的，乙方及时向上海股交中心报告。第七条 乙方就担任甲方在

11、上海股交中心挂牌进行股份转让的推荐人，应履行以下义务：一依据?暂行管理方法?、?挂牌规那么?、?信息披露规那么?等股份转让业务规那么的规定，勤勉尽责地履行推荐机构会员职责，不得损害甲方的合法权益。二依据?挂牌规那么?的规定，向上海股交中心递交推荐甲方挂牌的申请文件。三对甲方董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人进行辅导，使其了解有关法律法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规那么。四乙方及其专职人员不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息为自己或他人谋取利益。第八条 甲方在上海股交中心挂牌后，乙方就持续督导甲方事项，应履行以下职责：（一） 有充分理由确信甲方存在违法违规行为以及其

12、他不当行为的，应催促甲方做出说明并限期纠正；情节严重的，及时报告上海股交中心。（二） 要求甲方按照有关法律法规、政策性规定、上海股交中心相关业务规那么以及协议约定的方式，及时通报信息。（三） 定期或不定期对甲方进行回访，查阅持续督导工作需要的甲方相关材料。（四） 列席甲方股东大会、董事会、监事会等有关会议。（五） 对甲方的信息披露文件及向上海股交中心提交的其他文件进行事前审阅。（六） 对上海股交中心等有关方面关注的甲方相关事项进行核查，必要时可聘请相关专业效劳机构配合。（七） 按照上海股交中心信息披露规那么，配合上海股交中心对甲方违法违规的事项进行现场检查。（八） 督导甲方有效执行并完善防止控

13、股股东、实际控制人、其他关联方违规占用甲方资源的制度。（九） 督导甲方有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害甲方利益的内控制度。（十） 督导甲方有效执行并完善保障关联交易价格公允性和程序合规性的制度。（十一） 督导甲方标准履行信息披露义务、完善公司治理结构、标准运作等，审阅信息披露文件及向上海股交中心提交的其他文件。（十二） 持续关注甲方公开承诺事项的履行情况。（十三） 持续关注甲方为他人提供担保等事项。（十四） 对甲方为挂牌聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所及其他专业效劳机构，乙方有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的，可以建议甲方予以更换。（十五） 有关法律

14、法规、政策性规定及上海股交中心相关业务规那么等规定的其他权利义务。第四章 费用 相关费用：推荐费用100万元人民币整￥100，000.00；督导费人民币伍万元/年￥50,000.00/年；推荐费含律师事务所、会计师事务所、评估公司报告费用。推荐费的支付方式为：其中第一期立项费用 *万元人民币整￥* 甲方应于本协议签订之日起五个工作日内支付乙方； 待乙方为甲方立项完成后三个工作日内甲方支付乙方第二期审计费用xxx万元人民币整￥xxx。待乙方为甲方审计完成后三个工作日内支付乙方第三期挂牌费用xxx万元整￥xxx甲方应于乙方取得上海股权托管交易中心出具的?申请文件受理确认单?后三个工作日内支付乙方第

15、四期费用xxx万元整￥xxx。甲方应当自行承当其在E板挂牌上市官方费用，官方费用实报实销。督导费的支付方式为：挂牌当年的督导费，甲方应于挂牌之日后三个工作日内支付乙方；挂牌当年以外的督导费，甲方应于每年元月五日前支付乙方。 第九条 甲方终止挂牌的，已经支付的相关费用不予返还。 第五章 协议的变更与解除第十条 本协议依据?暂行管理方法?、?信息披露规那么?等股份转让业务规那么签订，如因相关规那么进行修订或公布实施新的股份转让业务规那么而导致本协议相关条款内容与修订或新公布的股份转让业务规那么内容相抵触，本协议与之相抵触的有关条款自动变更，以修订或新公布后的股份转让业务规那么相关内容为准，其他条款

16、继续有效；任何一方不得以此为由解除本协议。第十一条 出现以下情况之一，本协议自动解除：一对有关挂牌或定向增资申请，上海股交中心审核未予通过的；二甲方终止挂牌的，甲方需要自行承当已经产生的官方费用以及第三方费用。第六章 免责条款第十二条 因不可抗力因素导致任一方损失，另一方不承当赔偿责任。第十三条 发生不可抗力并造成有关方损失时，双方均应及时采取有效措施防止损失进一步扩大。第八章 争议解决第十四条 因本协议所发生的任何争议，甲乙双方首先应当通过友好协商的方式解决争议。如协商解决不成，双方同意采用第二种方式解决：一向本协议签订地有管辖权的人民法院起诉的方式解决；二提请上海仲裁委员会金融仲裁院按照申

17、请仲裁时其现行有效的仲裁规那么进行审理。第九章 其他事项第十五条 本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜，甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议与本协议不一致的，以补充协议为准。第十六条 本协议自甲、乙双方签字盖章后生效。本协议一式陆份，甲、乙双方各执贰份，报甲方所在地人民政府、上海股交中心各一份，每份均具有同等的法律效力。以下无正文本页为协议签署页甲方盖章：法定代表人或授权代表签字：日期： 年 月 日乙方盖章：法定代表人或授权代表签字：日期： 年 月 日上海莉持投资账号：开户银行：招商银行上海外高桥保税区支行序号工程明细股份数量万股收费标准元1挂牌初费挂牌备案费-5,000.00 挂牌效劳年费-5,000.00股份托管年费5,0005,000按所登记的股本总数收取，5000万股本以下含5000万股按起始收费16000元，以后每增加1股-1000万股本含1000万股的增收100元/月。小计5,0005,00026,000.00+5000万股以上股份局部的托管年费2挂牌年费挂牌效劳年费-股份托管费5,00016,000.005,000按所登记的股本总数收取，5000万股本以下含5000万股按起始收费16000元，以后每增加1股-1000万股本含1000万股的增收100元/月。小计5,0005,00021,000.00+5000万股以上股份局部的托管年费