产业主体企业Themainbodyofindustry实用教案

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1、CONTENTS第一节第一节 西方观点：什么是企业西方观点：什么是企业第二节第二节 东方观点：什么是企业东方观点：什么是企业第三节第三节 产业组织产业组织(zzh)(zzh)理论下的企业理论下的企业理论理论第三节第三节 企业在产业经济中的地位和作企业在产业经济中的地位和作用用第1页/共54页第一页，共55页。教学要求 教学重点 掌握古典企业与现代企业理论的基本内涵(nihn)，把握企业理论研究的逻辑脉络。 关键概念 交易费用 资产专用性 委托代理 机会主义 学时安排 2学时第2页/共54页第二页，共55页。第一节第一节西方观点：什么西方观点：什么(shn me)(shn me)是是企业企业一、

2、新古典企业(qy)理论二、现代企业(qy)理论第3页/共54页第三页，共55页。一、新古典企业一、新古典企业(qy)理论理论v在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个在新古典经济学中，不把企业看作是一种组织，而是一个可行的生产计划集。消费者被理解为效用函数，企业被理可行的生产计划集。消费者被理解为效用函数，企业被理解为生产函数。生产函数一般解为生产函数。生产函数一般(ybn)(ybn)记为：记为：Q=f Q=f (x1,xn)(x1,xn)v新古典经济学对企业行为分析的假设前提：新古典经济学对企业行为分析的假设前提：v厂商被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计厂商被认为具有经

3、济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。算、孜孜不倦地追求利润最大化目标。v企业被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、企业被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。第4页/共54页第四页，共55页。v在目标产量在目标产量Q Q 既定的条件下，生产单一产品既定的条件下，生产单一产品(chnpn)(chnpn)的企业通过求解下列问题使总成本达到最小化：的

4、企业通过求解下列问题使总成本达到最小化： 1niiiw xs.t.f(x1, ,xn) Qminiwix：在完全竞争：在完全竞争(jngzhng)的要素市场上的要素的价格；的要素市场上的要素的价格；：购买：购买(gumi)生产所需的各种要素。生产所需的各种要素。成本和成本和收益收益产量MCACMROP*Q*再假设产品市场也是完全竞再假设产品市场也是完全竞争的，则争的，则MRMR= =MC MC 时，利润最时，利润最大化。大化。一、新古典企业理论一、新古典企业理论第5页/共54页第五页，共55页。 一个产业的企业规模和数量与规模报酬程度相关的。一个产业的企业规模和数量与规模报酬程度相关的。 古典

5、企业理论详细探讨了在完全竞争的市场条件古典企业理论详细探讨了在完全竞争的市场条件(tiojin)(tiojin)下生产单一产品的市场均衡和厂商最优下生产单一产品的市场均衡和厂商最优规模是如何决定的。分为短期和长期两种不同的情规模是如何决定的。分为短期和长期两种不同的情况：况： 1.1.短期行业均衡和厂商最优规模的决定短期行业均衡和厂商最优规模的决定 前提前提MR=MCMR=MC下，五种情况下，五种情况 2.2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定长期行业均衡的厂商最优规模的决定 LMR=LMC=LACLMR=LMC=LAC一、新古典企业(qy)理论第6页/共54页第六页，共55页。v短期行业均衡短

6、期行业均衡(jnhng)和厂商最优规模的决定和厂商最优规模的决定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行业行业(hngy)均衡均衡厂商厂商(chngshng)均衡均衡第7页/共54页第七页，共55页。v所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的所谓短期是指这样长的一段时期，在这段时期内厂商的厂房设备的规模厂房设备的规模( (即固定成本即固定成本) )是固定不变的。他只能通过是固定不变的。他只能通过调整调整(tiozhng)(tiozhng)可变要素可变要素( (即可变成本即可变成本) )的使用量来调整的使用量来调整(tiozhng)(tiozhng)其产销量其产销

7、量( (即生产规模即生产规模) )。v从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。固定不变的。v在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，在短期内当一个行业的需求状况和供给状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。行业的产量和价格将保持稳定，该行业处于短期均衡状态。 v短期行业短期行业(hngy)均衡和厂商最优规模的决定均衡和厂商最优规模的决定第8页/共54页第八页，共55页。v长期行业长期行业(h

8、ngy)均衡和厂商最优规模的决定均衡和厂商最优规模的决定产量(chnling)产量(chnling)成本价格成本价格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB第9页/共54页第九页，共55页。v所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择厂房设备的规模，即厂商能够根据他准备提供的产量选择一个总成本一个总成本( (从而平均成本从而平均成本) )为最低的厂房设备规模；而且为最低的厂房设备规模；而且整个行业整个行业(hngy)(hngy)的厂商的数量也有足够的时间发生变化，的厂商的数量也有足

9、够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业该行业(hngy)(hngy)，从而引起厂商数量的增加，反之，不能，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业(hngy)(hngy)，从而引起该行业从而引起该行业(hngy)(hngy)厂商数量的减少。厂商数量的减少。v在长期竞争性调整过程中，行业在长期竞争性调整过程中，行业(hngy)(hngy)和厂商的长期和厂商的长期均衡是相互依存、相互作用、同时决定的。均衡是相互依存、相互作用、同时决定的

10、。v长期行业均衡长期行业均衡(jnhng)和厂商最优规模的决定和厂商最优规模的决定第10页/共54页第十页，共55页。v在行业达到长期在行业达到长期(chngq)均衡时，均衡时，留存下来的每个产商都选用在当时留存下来的每个产商都选用在当时技术条件下效率最高的规模，用最技术条件下效率最高的规模，用最低的成本（及所费各种生产资源之低的成本（及所费各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利润。也就是说，在完全赚取正常利润。也就是说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够竞争的假定前提下，市场机制能够使一个社会的生产资源实现最有效使一个社会的生产资源实现最有效率

11、的配置。率的配置。v长期行业长期行业(hngy)均衡和厂商最优规模的决定均衡和厂商最优规模的决定第11页/共54页第十一页，共55页。v企业规模的一个主要决定因素是它能够企业规模的一个主要决定因素是它能够(nnggu)(nnggu)利用利用规模或范围经济的程度。规模或范围经济的程度。 v范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之和产一种产品的企业所能达到的产量之和( (假定两个企业得假定两个企业得到的投入物相等到的投入物相等) )。v如果企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，如果企业的联合生产低于独立企业所能

12、达到的产量，那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种那么其生产过程就涉及到范围不经济。这种情况在一种产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。产品的生产与另一种产品的生产有冲突时可能会发生。v范围经济也可以一般化到多产品企业。范围经济也可以一般化到多产品企业。 第12页/共54页第十二页，共55页。积极意义： 在一般意义上强调技术的作用，在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要的决定因素。（哈特，1998） 在完全(wnqun)竞争假设下，该理论在分析最优产量选择如何随着投入和产出价格变动而变动方面、在理解一个产业的整体行为方面、在研究企业之间策略相互作用的结构方面，也一直是十

13、分有用的（泰勒尔，1997）。不能回答：既然市场是资源配置的有效方式，为什么很多资源通过企业来配置？企业的规模仅仅由技术决定吗？对新古典企业理论(lln)的评价第13页/共54页第十三页，共55页。对新古典企业理论(lln)的评价 不足之处： 将企业看作一个完全有效的“黑匣子”，忽略了企业内部的激励问题； 没有研究企业内部组织关系； 未能确定企业的边界； 无法说明为什么规模(gum)(gum)经济必须在企业内部挖掘。第14页/共54页第十四页，共55页。二、现代企业二、现代企业(qy)理论理论19371937年，科斯发表的企业年，科斯发表的企业(qy)(qy)的性质被认的性质被认为现代企业为现

14、代企业(qy)(qy)理论的开山之作。主要观点如理论的开山之作。主要观点如下：下：v新古典企业理论存在缺陷：新古典企业理论存在缺陷：v一是忽略了制度安排和交易一是忽略了制度安排和交易(jioy)(jioy)费用费用v二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什二是忽略了企业的制度结构，不能解释生产活动为什么能在企业内进行等问题么能在企业内进行等问题v三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。三是未令人满意地解决企业的边界及其决定的问题。第15页/共54页第十五页，共55页。二、现代企业(qy)理论 为了克服新古典企业理论(lln)的不足，科斯把交易成本和产权的概念引入经济分析，将生产的制

15、度结构纳入经济理论(lln)，提出并且讨论了： 什么是企业的基本特征 为什么市场经济中要有企业存在 为什么企业的边界不能扩大到整个经济这样一些至关重要的有关企业的基本问题。第16页/共54页第十六页，共55页。现代企业理论研究(ynji)的问题 一是企业为什么存在(cnzi)，企业的本质是什么，企业与市场的边界如何确定； 二是什么是企业所有权的最优安排，在企业内部，谁是委托人，谁是代理人； 三是委托人与代理人之间的契约如何安排，委托人如何监督和控制代理人。第17页/共54页第十七页，共55页。v1.1.市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显市场和企业是执行相同职

16、能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。著的特征就是对价格机制的替代。v 在企业内部：企业家指挥生产，调配资源看得见的手；在企业内部：企业家指挥生产，调配资源看得见的手；v在企业外部：市场机制来调配资源看不见的手。在企业外部：市场机制来调配资源看不见的手。v2.2.无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。科斯认为：企无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。科斯认为：企业之所以存在，是因为市场交易是有成本的，古典经济学假定的市场交易无摩擦不现业之所以存在，是因为市场交易是有成本的，古典经济学假定的市场交易无摩擦不现实：实：

17、v（1 1）获取价格信息，需要支付费用）获取价格信息，需要支付费用(fi yong)(fi yong)v（2 2）进行交易谈判，签订合同也需要费用）进行交易谈判，签订合同也需要费用(fi yong)(fi yong)现代现代(xindi)企业理论提出：企业理论提出：科斯观点科斯观点第18页/共54页第十八页，共55页。v3.3.市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。费的成本要低。v（1 1）若无企业，市场交易需要签很多合同，企业组织生产时，合约内在化，大大节）若无企业，市场交易需

18、要签很多合同，企业组织生产时，合约内在化，大大节约了费用约了费用v（2 2）企业内合约能使资源发挥最有效率。如企业家可安排工人到其合适的岗位上。）企业内合约能使资源发挥最有效率。如企业家可安排工人到其合适的岗位上。v4.4.市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是因为企业组织也有成本。巨大企业则是因为企业组织也有成本。v当企业增加时，内部管理等成本也增加，当增加的成本等于市场交易节约的成本时，当企业增加时，内部管理等成本也增加，当增加的成本等于市场交易节约的成本时，企业规模企业规模(

19、gum)(gum)达到最优。此时企业的边界也就确定了。达到最优。此时企业的边界也就确定了。现代企业理论现代企业理论(lln)提出：科斯提出：科斯观点观点第19页/共54页第十九页，共55页。v在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五在科斯对企业性质所做探讨的基础上，张五常改进和发展了科斯的企业理论。张五常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。常认为，企业与市场的不同只是一个程度的问题，是契约安排的两种不同形式而已。v企业在下述情况下出现：私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获企业在下述情况下出现：私有要素的所有者按合

20、约将要素使用权转让给代理者以获取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也取收入；在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，而不再靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。参与其间的多种活动的市场价格来决定自己的行为。v企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产品市场，或者说是“一种一种合约取代另一种合约合约取代另一种合约”。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交。对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的交易费用是否能弥补由相应易费用是否能弥补由

21、相应(xingyng)的信息不足而造成的损失。的信息不足而造成的损失。现代企业理论发展现代企业理论发展(fzhn)：张五：张五常观点常观点第20页/共54页第二十页，共55页。v从从2020世纪世纪7070年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着年代开始，科斯开创的现代企业理论主要沿着三个分支发展三个分支发展v一是交易成本理论：企业与市场的关系一是交易成本理论：企业与市场的关系(gun x)(gun x)v二是代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理二是代理理论：企业内部组织结构及企业成员之间的代理关系关系(gun x)(gun x)。v三是产权理论：企业内部产权界定及对效率的影响三是产

22、权理论：企业内部产权界定及对效率的影响v三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的三种理论的共同点在于都强调企业的契约性、企业契约的不完备性及由此导致的企业所有权的重要性。因此，现代企不完备性及由此导致的企业所有权的重要性。因此，现代企业理论也称作业理论也称作“企业的契约理论企业的契约理论”。现代现代(xindi)企业理论的分支企业理论的分支第21页/共54页第二十一页，共55页。q代表：科斯、德姆塞茨、威廉姆森、哈特、张五常q观点：无论是通过企业内部，还是(hi shi)通过市场，资源的配置过程都存在成本，但企业作为一种组织在其内部资源配置过程中存在比较优势。q劳动（特殊商品）的市场

23、交易成本很高q企业内部权威可以支配资源q市场配置资源的手段价格机制q企业配置资源的手段权威 q交易与交易成本q交易：当一项物品或劳务越过技术上可分的结合部而转移时，交易就发生了。（威廉姆森）q交易是通过某种确定或不确定的契约进行的，在交易过程中发生的成本即交易成本。分支分支(fnzh)1：交易成本理论：交易成本理论第22页/共54页第二十二页，共55页。事前成本事前成本(chngbn)(chngbn)：协议的起草、谈判的：协议的起草、谈判的成本成本(chngbn)(chngbn)和保障协议被执行所需的成和保障协议被执行所需的成本本(chngbn)(chngbn)。事后成本：错误应变事后成本：错

24、误应变(yngbin)(yngbin)成本、争吵成本、争吵成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺成本、治理结构的建立和运转成本、使承诺完全兑现而引起的约束成本。完全兑现而引起的约束成本。分支分支(fnzh)1：交易成本理论：交易成本理论交易成本交易成本第23页/共54页第二十三页，共55页。v威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对契约人的两个特别行为假定：有限威廉姆森：将不完全契约从而产生交易成本归结为对契约人的两个特别行为假定：有限理性；机会主义。理性；机会主义。v（1）有限理性；主观上追求理性，但客观是只能有限地做到这一点。）有限理性；主观上追求理性，但客观是只能有限地做到这一点。

25、v其原因：信息的不完全及人的预测的有限性。其原因：信息的不完全及人的预测的有限性。v其意义：有限理性导致合同订立的不完备性，即合同是有成本的。其意义：有限理性导致合同订立的不完备性，即合同是有成本的。v（2）机会主义；以欺诈手段追求自身利益的行为。）机会主义；以欺诈手段追求自身利益的行为。v事前的机会主义：逆向选择；事前的机会主义：逆向选择；v事后的机会主义：道德风险。事后的机会主义：道德风险。v“契约人契约人”行为的假定的意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而行为的假定的意义在于当二者同时存在时，严重的契约困难才会产生，从而使治理结构或经济组织使治理结构或经济组织(zzh)的

26、选择成为必要。的选择成为必要。分支分支(fnzh)1：交易成本理论：交易成本理论第24页/共54页第二十四页，共55页。交易属性分析维度（威廉姆森）（1）资产的专用性。资产专用性是指用于特定用途后被锁定很难再移作他用性质的资产,若改作他用则价值会降低,甚至可能变成毫无价值的资产。包括：地理区位的专用性、人力资产的专用性、物理资产专用性、完全为特定协约服务的资产以及名牌商标资产的专用性。当一项耐久性投资被用于支持某项特定的交易时，即所投资的首次就具有专用性。此时，若交易过早终止，所入资产将全部或部分改成(i chn)他用，存在“沉没成本”。因此，契约连续性具有重要意义。（2）交易的不确定性，不同

27、的治理结构具有不同的应变能力。解释企业的差别。（3）交易频率。多次交易较一次交易更容易抵消企业建立的成本。分支分支(fnzh)1：交易成本理论：交易成本理论第25页/共54页第二十五页，共55页。v威廉姆森根据两种交易威廉姆森根据两种交易(jioy)(jioy)频率类型和三种资产专用频率类型和三种资产专用性程度，通过将具有不同性质的交易性程度，通过将具有不同性质的交易(jioy)(jioy)分派给不同的分派给不同的治理结构，提出了六种交易治理结构，提出了六种交易(jioy)(jioy)类型及其必须与之相匹类型及其必须与之相匹配的各种治理结构，以使交易配的各种治理结构，以使交易(jioy)(ji

28、oy)成本达到最小化。成本达到最小化。v威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。威廉姆森还用资产的专用性解释了企业纵向一体化现象。他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向他把企业看成是连续生产过程之间不完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生完全时，纵向一体化能够消除或至少减少资产专用性所产生的机会主义问题。的机会主义问题。 分支分支(fnzh)1：交易成本理论：交易成本理论第26页/共54页第二十六页，共55页。分支分支(fnzh)1：

29、交易成本理论：交易成本理论第27页/共54页第二十七页，共55页。v代表人物：阿尔钦、德姆赛茨、詹森和麦克林代表人物：阿尔钦、德姆赛茨、詹森和麦克林v他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权他们提出了团队生产、测度、监控、偷闲、剩余权利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了利等一系列概念，从而对现代企业理论的发展作出了贡献。贡献。v计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织计量问题：阿尔钦和德姆塞茨认为经济组织(zzh)(zzh)有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及有两个至关重要的计量需求，即对投入的生产率以及对报酬的计量。其重要性在于，如果计量正确，就能对报酬的计量。其重要性

30、在于，如果计量正确，就能使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所使报酬的支付与生产率相一致，从而促进所有投入所有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较有者的合作，发挥各自在专业化分工与协作中的比较优势，提高整个组织优势，提高整个组织(zzh)(zzh)的生产率。的生产率。分支分支(fnzh)2：代理理论：代理理论第28页/共54页第二十八页，共55页。v代理理论主要研究企业内部的组织结构与企业中的代理关系。v代理成本的产生：管理者和所有者存在着对立的利益，并且所有者很难识别管理者行为是否与所有者利益相一致，或者所有者用于监督管理者的成本非常高；所有者和管理这对待风险有不同的态度。v

31、 信息不对称、逆向选择（事前(shqin)）与败德行为（事后）。v代理理论的关键问题是，在存在不确定性和不完全监督的条件下，如何构造委托代理人和代理人的契约关系，包括补偿性激励，从而为代理人提供适当的激励，促使其选择使委托人福利最大化的行为。v 从委托代理论的角度看，契约关系是企业的本质，企业完全是一种法律假设，是一组个人契约关系的连接。分支分支(fnzh)2：代理理论：代理理论第29页/共54页第二十九页，共55页。v团队队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产团队队生产是制这样一种生产：使用几种类型的资源；产出不是每种合作资源的分产出之和，由一个追加的因素创造

32、了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个出之和，由一个追加的因素创造了组织问题；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。人。v正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题然导致搭便车的问题(free ride problem),(free ride problem),队成员因为能将偷闲队成员因为能将偷闲(shirking)(

33、shirking)的成本转的成本转嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率嫁给别人，而获得偷闲的激励，结果使队生产的效率(xio l)(xio l)受到损害。因此，就有受到损害。因此，就有必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。必要寻找监察费用尽可能低的组织方式来进行生产。 分支分支2：代理：代理(dil)理论理论第30页/共54页第三十页，共55页。v古典企业：联合投入的生产古典企业：联合投入的生产; ;有几个投入的所有者有几个投入的所有者; ;有一个团体对所有联合投入的合约是共同的有一个团体对所有联合投入的合约是共同的; ;享有享有这些权力的人可以独立于其他投入所有者的合同这些

34、权力的人可以独立于其他投入所有者的合同, ,而与任何投入合约进行再谈判而与任何投入合约进行再谈判; ;他有剩余索取权他有剩余索取权; ;他可他可以改变队成员的资格以改变队成员的资格; ;他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。v古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的古典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必须具备以下两个前提条件：第一，通过队导向的生产可以提高生产率，并且生产可以提高生产率，并且(bngqi)(bngqi)它所使用的生产技术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费它所使用的生产技

35、术在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投用的，使得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制；第二，通过观察或确定投入的行为来估计边际生产率是经济的。入的行为来估计边际生产率是经济的。 分支分支2：代理：代理(dil)理论理论第31页/共54页第三十一页，共55页。v代表人物：诺思、马克思、德姆塞茨、科斯v 产权理论主要是研究权力分配对于效率的影响v 企业产权及其分解。（归属权、占有权、支配权和使用权）v企业剩余索取权的归属：管理者？职员(zhyun)？资产所有者？分支分支(fnzh)3：产权理

36、论：产权理论第32页/共54页第三十二页，共55页。一、东方人本主义一、东方人本主义(rn bn zh y)企业理论企业理论二、东方企业的特点二、东方企业的特点三、中国当代企业理论的形成与发展三、中国当代企业理论的形成与发展第二节第二节 东方观点东方观点(gundin)：什：什么是企业么是企业第33页/共54页第三十三页，共55页。日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践日本一桥大学伊丹敬之认为：在日本企业经营实践的各种具体方法的背后的各种具体方法的背后(bihu)(bihu)，有一种潜在的、超，有一种潜在的、超越文化与国界的企业经营原理，他把此原理称为越文化与国界的企业经营原理，他把此原

37、理称为“人人本主义本主义”。人本主义是与资本主义相对的广义词，它。人本主义是与资本主义相对的广义词，它体现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱体现于企业的经营方法之中。如果说资本主义是以钱为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济和为根本的话，人本主义则是以人为根本来组织经济和经营活动的。经营活动的。一、东方人本主义(rn bn zh y)企业理论第34页/共54页第三十四页，共55页。v日本日本“人本主义人本主义”企业观的产生，有着深刻的文化企业观的产生，有着深刻的文化和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义和历史背景。一方面，它深受中国儒家文化民本主义思想的影响；另一方面，日

38、本是一个自然资源极其匮思想的影响；另一方面，日本是一个自然资源极其匮乏的岛国乏的岛国(dogu)(dogu)，第二次世界大战后又面临着必须，第二次世界大战后又面临着必须在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人在废墟上白手起家的严峻现实。人本主义企业观将人视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，视为企业经济活动中最根本、最具有决定意义的资源，正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可正是抓住了问题的要害，找到了日本经济发展最为可靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟靠的立足点，从而为战后日本经济的腾飞和发展开辟了正确的航道。了正确的航道。 一、东方(Dngfng)人本主

39、义企业理论第35页/共54页第三十五页，共55页。v日本人本主义企业理论的主要观点：日本人本主义企业理论的主要观点： v企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能的企业的性质：企业是以财货、服务的提供为主要功能的人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性人与资源的集合体，是被置于一个管理组织之下的社会性存在。第一，企业的根本存在。第一，企业的根本(gnbn)(gnbn)属性是一种社会性存在；属性是一种社会性存在；第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业第二，企业的功能是向社会提供财货或服务；第三，企业是由人与资源共同构成的；第四，企业作为人与资源的集是由人与资源共同构成的

40、；第四，企业作为人与资源的集合体处于一个管理组织的支配之下。合体处于一个管理组织的支配之下。 v企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特企业的本质特征只能是从事技术性转换。掌握并运用特定的生产技术，才是企业的立足之本。定的生产技术，才是企业的立足之本。 v日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一是日本经营学界认为，企业之所以生存的原因有二：一是该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方该企业所从事的技术性转换比其他企业或非企业的组织方式式( (如行政命令如行政命令) )有更高的效率，二是该企业所提供的财货有更高的效率，二是该企业所提供的财货或服务是符合社会需求的。或服务是

41、符合社会需求的。一、东方(Dngfng)人本主义企业理论第36页/共54页第三十六页，共55页。二、东方企业二、东方企业(qy)(qy)的特点的特点 日本企业主要具有以下三个方面的特点：日本企业主要具有以下三个方面的特点：( (一一) )家庭风格与超血缘意识共存家庭风格与超血缘意识共存 首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工资制度首先，企业内部实行温情主义的家长制管理。所谓温情主义主要表现在工资制度中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的中的年功序列制、组织人事制度中的内部提拔制和终身雇用制、民主管理制度中的企业内部工会制以及各种福利待

42、遇制度。其次，日本人不仅把企业看作企业内部工会制以及各种福利待遇制度。其次，日本人不仅把企业看作(kn zu)(kn zu)是是谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得谋生场所，更重要地是把其当作一种生活共同体，从中寻求个人生存的价值，使得企业企业( (集团集团) )或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。或成员之间具有一种超越一般职能组织的家庭式亲近感。 第37页/共54页第三十七页，共55页。( (二二) )企业目标与个人利益相融企业目标与个人利益相融首先，企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，表首先，企业追求的是双重经营目标。一个目标是利润，

43、表明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这明企业是一个利益集团；另一个目标是企业的持续性，这表明企业同时又是一个共同体。其次，利益一体感使企业表明企业同时又是一个共同体。其次，利益一体感使企业内部成员之间有着一种共同的纽带。内部成员之间有着一种共同的纽带。 ( (三三) )儒家伦理与制度理性并用儒家伦理与制度理性并用企业经营者利用儒家文化的企业经营者利用儒家文化的“和和”、“忠忠”、“仁仁”、“信信”等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之等思想来强化企业的内部凝聚力和企业集团成员之间的信用感与协作精神；同时又利用正式规章制度的建设间的信用感与协作精神；同时又利用正式规章制度的建

44、设和完善，实现管理科学化，提高和完善，实现管理科学化，提高(t go)(t go)企业运作效率。企业运作效率。 二、东方企业二、东方企业(qy)(qy)的特点的特点 第38页/共54页第三十八页，共55页。三、中国三、中国(zhn u)(zhn u)当代企业理论的当代企业理论的形成与发展形成与发展综观我国已有的企业综观我国已有的企业(qy)(qy)理论研究，大体可概括理论研究，大体可概括为以下几个方面：为以下几个方面：1.1.以企业以企业(qy)(qy)整体为对象，研究经济现实中企业整体为对象，研究经济现实中企业(qy)(qy)的性质、地位、作用，它的形成和发展规律，的性质、地位、作用，它的形

45、成和发展规律，它和政府及社会之间的关系，以及它在经济运行中的它和政府及社会之间的关系，以及它在经济运行中的行为和规则等。行为和规则等。2.2.以企业以企业(qy)(qy)行为为对象，借鉴西方微观经济学行为为对象，借鉴西方微观经济学的的“厂商理论厂商理论”，从管理经济学的角度研究企业，从管理经济学的角度研究企业(qy)(qy)的经营管理活动。的经营管理活动。第39页/共54页第三十九页，共55页。3.3.以企业制度比较以企业制度比较(bjio)(bjio)为研究对象，对不同国家市场为研究对象，对不同国家市场经济条件下的企业制度进行比较经济条件下的企业制度进行比较(bjio)(bjio)研究，探讨

46、适合中研究，探讨适合中国经济现实的企业制度。国经济现实的企业制度。4.4.从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从经济从宏观的层次上，从宏观和微观相结合的角度，从经济学和管理学相结合的角度来研究企业。学和管理学相结合的角度来研究企业。 在改革之初这些研究的起点和角度都是很接近的。伴随着在改革之初这些研究的起点和角度都是很接近的。伴随着我国企业改革的实践发展，有关企业的研究和理论也在不断我国企业改革的实践发展，有关企业的研究和理论也在不断发展，并开始向不同的方面发展起来，从而不断丰富了我国发展，并开始向不同的方面发展起来，从而不断丰富了我国关于企业的研究，形成并发展了我国当代的企业理论。关于

47、企业的研究，形成并发展了我国当代的企业理论。三、中国当代企业三、中国当代企业(qy)(qy)理论的形成理论的形成与发展与发展第40页/共54页第四十页，共55页。一、从企业理论的企业到产业一、从企业理论的企业到产业(chny)组织理论组织理论中的企业中的企业二、产业二、产业(chny)组织理论下的企业理论组织理论下的企业理论第三节第三节 产业组织理论产业组织理论(lln)下的企下的企业理论业理论(lln)第41页/共54页第四十一页，共55页。 （一）新古典主义与现代企业理论对企业的看法的异同 1、相同：二者都认为企业是实现利润最大化的经济个体；企业的主要功能和作用是且企业组织代替市场来配置资

48、源(zyun)。 2、不同：企业可选择可控制的经济变量不同。新古典：资源(zyun)作为内生变量；现代企业理论：制度也被内化一、从企业理论(lln)的企业到产业组织理论(lln)中的企业第42页/共54页第四十二页，共55页。 （二）企业理论的企业与产业组织理论中的企业异同 1、产业组织理论中对企业分析的框架和范围拓宽了 企业理论专注于企业个体的研究范围。如：某产业的企业的总供给等于总需求，但并不一定表明产业组织达到优化，原因：单个企业的角度，其自身也存在(cnzi)供需两方面。虽以企业集合表现出是平衡的，但企业结构可能是失衡的，即有的企业供给过度，而有的不足。 2、企业理论与产业组织理论对企

49、业分析的政策含义是不同的 企业理论而言：由于单个企业实现最大利润，因此只要充分利用资源就可以了。因企业是理性的，追求最大利润，不需政策干预。 产业组织理论是以企业为微观基础，把重点放在企业间市场关系的宏观层面上，其政策含义更为明显，强调政府是否应干预市场，反垄断、促竞争等问题。一、从企业理论(lln)的企业到产业组织理论(lln)中的企业第43页/共54页第四十三页，共55页。 （三）从企业理论到产业组织理论（三）从企业理论到产业组织理论 企业理论研究企业利润最大化的实现问题；产业组织理论研究的是企企业理论研究企业利润最大化的实现问题；产业组织理论研究的是企业在实现利润最大化过程中所引发的市场

50、结构、市场绩效的变化问题，业在实现利润最大化过程中所引发的市场结构、市场绩效的变化问题，以及企业与市场结构、市场绩效这三者的相互关系问题。以及企业与市场结构、市场绩效这三者的相互关系问题。 企业产生后面临两问题：企业产生后面临两问题：1 1、如何配置资源，实现有效生产；、如何配置资源，实现有效生产；2 2、如何、如何在同类产品市场竞争中得以生存。前一问题是企业内部问题；后一个在同类产品市场竞争中得以生存。前一问题是企业内部问题；后一个是企业间关系。是企业间关系。 根据完全竞争市场的假定，当企业有效生产并获得正常利润时，企业根据完全竞争市场的假定，当企业有效生产并获得正常利润时，企业就得以生存。

51、但现实是，企业的成本存在差异，接受既定就得以生存。但现实是，企业的成本存在差异，接受既定(j dn)(j dn)价格时（更何况其产品价格不同），其利润也不同，经过一段时间后，价格时（更何况其产品价格不同），其利润也不同，经过一段时间后，利润较多的企业会扩大规模并挤垮竞争对手，此时，市场结构，企业利润较多的企业会扩大规模并挤垮竞争对手，此时，市场结构，企业间关系就成为矛盾的焦点。间关系就成为矛盾的焦点。 因此，企业理论重点研究第一问题，而产业组织理论重点研究第二问因此，企业理论重点研究第一问题，而产业组织理论重点研究第二问题。题。一、从企业理论(lln)的企业到产业组织理论(lln)中的企业第4

52、4页/共54页第四十四页，共55页。 （一）企业的完全同质性假定与新古典完全竞争市场的市场结构理论 新古典主义认为完全竞争是最有效的，但是其前提(qint)假定非常严格，如企业同质、信息完全等。 其逻辑：企业同质市场结构是完全竞争企业行为是完全确定的和最优的企业和市场是充分有效的。二、三大产业组织流派(lipi)的企业观第45页/共54页第四十五页，共55页。 （二）企业规模差异和产品差异化与哈佛学派的产业组织理论 现实中，不仅企业的规模存在差异，而且其产品也存在差异，市场中的某些企业可运用(ynyng)垄断力量或与其他企业共谋以获取较高的利润，进而导致企业的异质性。 一旦企业获得在规模经济的

53、基础上形成垄断并获得利润时，垄断企业就会进一步利用垄断力量共谋产出，同时构筑进入壁垒使其利润长期化。二、三大产业组织(zzh)流派的企业观第46页/共54页第四十六页，共55页。 （三）企业效率的差异与芝加哥学派的产业组织理论 芝加哥学派认为企业效率是存在差异的，其异质性根源来自于：1、信息是有成本的2、企业的效率不仅取决于技术，还取决于外部的交易成本。 在上述假定下，芝加哥学派指出哈佛学派所宣扬的建立在垄断、共谋(n mu)和进入壁垒上的某些企业的长久的竞争优势是不存在的。 企业利润的来源不是来自于垄断力，而是来自于其效率。二、三大产业(chny)组织流派的企业观第47页/共54页第四十七页

54、，共55页。第三节第三节 企业企业(qy)(qy)在产业经济中的地位和作用在产业经济中的地位和作用 一、企业的地位一、企业的地位 企业产生的根本动因是追求更多的价值增企业产生的根本动因是追求更多的价值增值。企业已成为现代社会大多数经济活动的值。企业已成为现代社会大多数经济活动的直接参与者以及生产经营活动的主体。直接参与者以及生产经营活动的主体。 在现代社会中企业的经济地位和作用在现代社会中企业的经济地位和作用(zuyng)(zuyng)是如此关系重大，以致它开展活是如此关系重大，以致它开展活动的效果已经成为整个社会经济繁荣关键性动的效果已经成为整个社会经济繁荣关键性的决定因素。的决定因素。第4

55、8页/共54页第四十八页，共55页。企业在产业经济学中的地位：企业在产业经济学中的地位：企业是产业分析和研究的出发点：产业简单地说就是企业是产业分析和研究的出发点：产业简单地说就是(jish)(jish)具有某类共同特性的企业群或企业集合。不具有某类共同特性的企业群或企业集合。不同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。同企业所具有的某类共同特性就成了划分产业的基准。 企业行为本身就是企业行为本身就是(jish)(jish)产业组织理论研究的对象：产业组织理论研究的对象：同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的同一产业内企业的数量和规模是划分不同市场结构的重要依据。而在不同的市场结

56、构下，处于不同地位的重要依据。而在不同的市场结构下，处于不同地位的企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为企业具有不同的市场行为，各个企业不同的市场行为又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正又是决定其各自市场绩效的决定性因素。所有这些正是产业组织理论研究的主要内容。是产业组织理论研究的主要内容。第49页/共54页第四十九页，共55页。1. 1. 企业在经济中的作用企业在经济中的作用(zuyng)(zuyng)：企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人类企业是社会财富的创造者：当今社会企业是整个人类社会赖以生存和发展的物质资料的生产者，是社会财富社会赖以生存和发展的物质资料的生

57、产者，是社会财富的主要创造者。的主要创造者。 企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量：企业是推动社会生产力发展、人类进步的主要力量：追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压力追逐利益最大化的内在动机与优胜劣汰的外在竞争压力要求企业必须不断采用新技术和设备，扩大生产规模，要求企业必须不断采用新技术和设备，扩大生产规模，提高生产效率，从而推动整个社会生产力不断向前发展。提高生产效率，从而推动整个社会生产力不断向前发展。企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是整个企业是经济增长、经济发展的主要动力：企业是整个社会投资的主体，也是研究与开发的主体。社会投资的主体，也是研究与开发的主体。二

58、、企业(qy)的作用第50页/共54页第五十页，共55页。企业将成为我国产业发展的主体和突破口：企业将成为我国产业发展的主体和突破口：第一，要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题，第一，要从根本上解决我国资源利用效率低下的问题，最终还要靠企业来完成；最终还要靠企业来完成；第二，企业能否适应国内外市场需求的变化，不断创第二，企业能否适应国内外市场需求的变化，不断创新，是产业能否不断发展的关键；新，是产业能否不断发展的关键；第三，企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资第三，企业是国家宏观调控的微观基础、国家优化资源配置的措施，如果没有企业的呼应，就不能落到实处；源配置的措施，如果没有企业的呼应

59、，就不能落到实处；第四，现代企业制度的建立，很大程度上取决于企业第四，现代企业制度的建立，很大程度上取决于企业自身的努力；自身的努力；第五，由于银行不良第五，由于银行不良(bling)(bling)债权主要是企业经营不债权主要是企业经营不善或相互拖欠造成的，因此防范金融风险，企业也负有善或相互拖欠造成的，因此防范金融风险，企业也负有很大责任。很大责任。2.企业在产业发展(fzhn)中的作用第51页/共54页第五十一页，共55页。v企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心企业是产业结构升级和增长方式转变这一系统工程的中心环节。生产力飞跃的链条：环节。生产力飞跃的链条：v教育教育( (人

60、才培养人才培养)研究与开发研究与开发(R&D)(R&D)科技成果转化科技成果转化(zhunhu)(zhunhu)(基本建设、技术改造、技术引进、技术市场基本建设、技术改造、技术引进、技术市场等等)企业技术进步企业技术进步产业技术进步产业技术进步经济增长质量提高和经济增长质量提高和经济增长方式转变。经济增长方式转变。v 企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且企业不仅是提高生产效率、提升产业结构的主体，而且是研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济是研究与开发、进行知识和技术创新的主体。进入知识经济时代，企业将是一所大学校，是教育、研究、生产的重要阵时代，企业将是一所大学校，是

61、教育、研究、生产的重要阵地。地。 2.企业在产业(chny)发展中的作用第52页/共54页第五十二页，共55页。谢谢谢谢(xi xie)第53页/共54页第五十三页，共55页。感谢您的观看(gunkn)！第54页/共54页第五十四页，共55页。NoImage内容(nirng)总结CONTENTS。：在完全竞争的要素市场上的要素的价格。2.长期行业均衡的厂商最优规模的决定。三是未令人满意(ln rn mn y)地解决企业的边界及其决定的问题。交易是通过某种确定或不确定的契约进行的，在交易过程中发生的成本即交易成本。其原因：信息的不完全及人的预测的有限性。有一个团体对所有联合投入的合约是共同的。他可以出售这些用来定义古典企业的所有制的权利。企业产生的根本动因是追求更多的价值增值第五十五页，共55页。