2022年证券从业资格《金融市场基础知识》预测试题一1

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1、2022年证券从业资格金融市场基础知识预测试题一注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A. 金融远期合约B. 金融期权C. 金融期货D. 金融互换正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 K线理论、切线理论、波浪理论和循环周期理论是股票分析方法中的（）。A. 基本分析法B. 技术分析法C.

2、量化分析法D. 定性分析法正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 VaR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。A. 长期资本管理公司B. 美林证券C. J.P.摩根D. 信孚银行正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于（）万元，其中审计业务收入不少于（）万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事

3、务所名义取得的相关收入。A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；3000正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所至少有（）名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。A. 30B. 25C. 20D. 1正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照全国社会保障基金

4、投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A. 买卖地方政府债B. 银行存款C. 买卖国债D. 具有良好流动性的金融工具正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照证券公司另类投资子公司管理规范的规定，另类子公司甲的做法正确的是（）。A. 甲根据税收、政策、监管等需求下设管理机构乙B. 甲对其所投资企业的债务承担连带责任C. 甲不得对外提供担保和贷款D. 甲对外融资正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照国际货币基

5、金组织金融稳健指标编制指南，全球金融体系的主要参与者包括（）。金融公司非金融公司住户政府、公共部门A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照我国证券法的规定，在（）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。A. 股票涨幅较大B. 股票跌幅较大C. 根据需要D. 突发事件影响证券交易的正常进行正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 表示期权标的证券价格变化对期权价格影响程度的金融期权的风险指标是（）。A

6、. Delta值B. Gamma值C. Rho值D. Theta值正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据证券投资基金法的规定，我国基金资产估值的责任人是（）。A. 基金持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 基金投资者正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）投资或者活动。承销证券向他人贷款或者提供担保从事承担无限责任的投资买卖其他基金份额A. B. C. D.

7、 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A. 定性分析法B. 量化分析法C. 技术分析法D. 基本分析法正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 国务院金融稳定发展委员会的职责有（）。落实党中央、国务院关于金融工作的决策部署审议金融业改革发展重大规划统筹金融改革

8、和发展指导中央金融改革发展与监管A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基本分析法的主要内容包括（）。宏观经济分析投资分析行业和区域分析公司分析A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金的信息披露是指基金信息披露义务人按照法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性的活动。基金信息披露义务人包括（）。基金管理人基金托管人召集基金份额持有人

9、大会的基金份额持有人基金投资人A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金管理费率通常与基金规模成（），与风险成（）。A. 正比；正比B. 正比；反比C. 反比；反比D. 反比；正比正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金管理公司的注册资本不得低于（）元人民币，且必须是实缴货币资本。A. 8000万元B. 9000万元C. 1亿元D. 1.5亿元正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

10、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 将金融市场划分为证券市场和非证券金融市场的标准是（）。A. 交易工具B. 发行流通性质C. 交割方式D. 金融资产的种类正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某剩余期限为5年的国债，票面利率为8%，面值100元，每年付息1次，当前市场价格为102元，则其到期收益率为（）。A. 7.50%B. 7.61%C. 8.50%D. 8.61%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

11、 单项选择题 企业债券由（）进行审核，而公司债券的核准机构是（）。A. 国家发改委、证券业协会B. 国家发改委、中国证监会C. 中国证监会、国家发改委D. 中国证券业协会、国家发改委正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 全面的风险管理的含义不包括（）。A. 全程的风险管理B. 全部风险的管理C. 全方位的管理D. 全天候的管理正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影

12、响国民经济总量的是（）。A. 伯南克B. 凯恩斯C. 莫迪利安尼D. 托宾正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。A. 上证综指B. 上证100指数C. 上证180指数D. 上证150指数正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交从品种

13、、（）等因素。A. 利率水平B. 金融体制或管理C. 通货膨胀D. 市场交易机制或市场模式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 通常情况下，股票价格的变动和经济景气循环的关系是（）。A. 股票价格的变动先于经济景气循环B. 股票价格的变动与经济货气循环同时进行C. 股票价格的变动晚于经济景气循环D. 股票价格的变动与经济景气循环无关正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于国债招标方式发行中对于承销团成员承销额的限定中说

14、法正确的是()。对国债承销团成员额度进行分配时，取整至0.1亿元对国债承销团成员额度进行分配时，取整至1亿元有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（）。A. 甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B. 乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C. 丙公司提供期货

15、投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格D. 丁公司有100万元人民币的注册资本正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列说法中，正确的是（）。A. 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间B. 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延C. 国家法定节假日证券交易所无须休市D. 上海证券交易所规定交易日为每周一至周五正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列说法中正确的是（）。A. 客户一旦下达委托就不得撤

16、销B. 证券营业部申报竞价成交后也可以全部撤销C. 客户变更委托，操作员操作后无须告知客户执行结果D. 在一些情况下客户可以直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统办理撤单正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（）。A. 地方政府债券只能由财政部代理发行B. 地方政府债券只能自行发行C. 地方政府债券只能由中国人民银行代理发行D. 地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分

17、类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 询价交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。A. 10、10B. 10、100C. 100、10D. 100、100正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 有关私募债券的发行对象，说法有误的是（）。A. 私募公司债的发行对象为合格投资者B. 私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券C. 私募公司债每次发行对象不得超过200人D. 私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

18、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在美国银行业的监管机构中，（）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式。A. 货币监理署B. 联邦储备体系C. 储蓄机构监管署D. 联邦金融机构检查委员会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。A. 100B. 150C. 200D. 250正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公

19、司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立()。融资专用资金账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资金交收账户A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券金融公司应光遵守以下风险控制指标规定的是（）。净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%A. B. C. D. 正确答案：B, (单

20、项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括()。依法制定和执行货币政策监管人民币流通依法制定和执行财政政策监管银行间债券市场A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国银行保险监督管理委员会成立时间（）。A. 2015年B. 2016年C. 2017年D. 2018年正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(

21、如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（）。制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则办理基金备案制定基金从业人员的资格标准和行为准则监督检查基金信息的披露情况A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中期国债是指偿还期限在（）年以上、（）年以下的国债。A. 1、3B. 1、5C. 1年或1年以上、10年（包括10年）D. 1、20正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

22、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 注册会计师申请证券许可证应当执业质量和职业道德良好，在以往（）年职业活动中没有违法违规行为。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中其有的重要作用说法正确的是（）。A. 如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B. 服务机构通常由第二方担任C. 信用增级机构通常由发起人担任D. 受托人是资产支持证券的真正发行人正确答案：A, (单项选择题)

23、(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 发生下列()情形可以申请非交易过户。继承赠与转让法人资格丧失A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（）。A. 购买不动产B. 投资于银行存款等货币市场工具C. 购买房地产抵押按揭D. 购买实物商品正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测

24、题) 单项选择题 （）是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券，包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A. 商业银行资本补充债券B. 商业银行次级债券C. 商业银行金融债券D. 商业银行一般债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于境内上市外资股的特点的是（）。A. 记名股票B. 人民币认购买卖C. 人民币标明股票面值D. 投资者包括外国自然人、法人和其他组织正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类

25、的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内容是（）。价格优先时间优先客户委托优先合同优先A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指交易所将当日以涨跌停板价格申报的未成交平仓报单，以当日涨跌停板价格与该合约净持仓盈利客户按照持仓比例自动撮合成交。A. 强行平仓制度B. 强制减仓制度C. 限仓制度D. 集中交易制度正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.0

26、0 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有()。封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则投资者买卖封闭式基金只能开立深、沪证券账户封闭式基金的交易需收取印花税封闭式基金的单笔最大数量应低于80万份A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票分析方法中，进行技术分析的假设包括()。市场的行为包含一切信息价格沿趋势移动股票的价值决定价格历史会重复A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题

27、1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。A. 以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务B. 以判断产品收益水平为目标的产品组合义务C. 以判断产品风险等级为目标的产品分级义务D. 以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）

28、的支付业务许可证资格。A. 商业银行B. 中国人民银行C. 原中国银监会D. 原中国保监会正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务，表外业务包括但不限于（）。担保承诺类业务代理投资融资服务类业务中介服务类业务财务顾问类业务A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对冲机制是指交易者利用期货合约标

29、准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔（）相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。品种数量价格期限A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A. 合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不能低于50万元B. 净资产不低于1000万元的单位C. 金融资产不低于200万元的个人D

30、. 最近两年年均收入不低于50万元的个人正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。开户缴款认购确认A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金运作信息披露文件包括()。基金份额上市交易公告书基金份额发售公告基金净值公告基金定期报告A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:

31、未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（）。每股收益净资产收益率杠杆比率流动比率A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 习惯上，将企业债券划分为（）和（）两种。A. 城投债企业债券；集合类企业债券B. 城投债企业债券；项目收益债券C. 可续期债券；项目收益债券D. 可续期债券；集合类企业债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真

32、题 模拟预测题) 单项选择题 下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是()。存款吸收机构为住户服务的非营利机构中央银行其他金融公司A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。A. 货币供给量B. 支出C. 利率D. 信贷政策机制正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A. 30%B. 40%C. 50%D. 60%正确答案：B

33、, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。市盈率倍数法企业价值/息税前利润倍数法企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 超短期融资券是指其有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（）天以内的短期融资券。A. 90B. 180C. 270D. 360正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未

34、按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。银行存款购买国债中央银行债券中央级金融机构发行的金融债券A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A. 15B. 20C. 25D. 30正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章

35、节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券委托可分为（）。柜台委托非柜台委托线上委托线下委托A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于金融互换交易下列说法正确的是（）。互换是指是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构，从而规避相应的风险我国已经启动了股票收益互换业务试点工作A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每

36、题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股价指数的主要功能包括（）。综合反映一定时期内某一证券市场上股票价格的变动方向和变动程度为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向做出分析作为指数衍生产品和其他金融创新的基础作为投资者业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。高于涨幅限制价格高于跌幅限制价格低于涨幅限

37、制价格低于跌幅限制价格A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业与企业之间相互提供的，和商品交易直接相联系的资金融通形式是（）。A. 股票市场融资B. 债券市场融资C. 风险投资融资D. 商业信用融资正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。A. 5.00B. 6.13C. 9.

38、23D. 10.59正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）年内还本付息的债务融资工具。A. 1B. 3C. 5D. 10正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 常见的衍生工具包括（）。期权远期互换债券A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在基本分析

39、法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。现券交易质押式回购质押券申报与转回买断式回购A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资

40、金并上市的行为。不特定的社会公众投资者特定的社会公众投资者公开发行债券公开发行股票A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于申报方式的说法中，错误的是（）。A. 由客户本人在规定时间内网上委托申报B. 由证券经纪商的交易员进行审报C. 由证券经纪商营业部业务员直接申报D. 由客户直接申报正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原

41、则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。A. 竞价撮合B. 场外交易C. 场内交易D. 现券交易正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（）。A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交价D. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价正确答

42、案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓得超过该合约单边总持仓量的（）。A. 20%B. 25%C. 30%D. 50%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 信息披露的主体包括()。证券发行人证券监管者证券旁观者证会交易者A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未

43、按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备最近（）年未因违法执业行为受到行政处罚。A. 5B. 3C. 2D. 1正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A. 会员制B. 托管制C. 全面指定交易制D. 存管制正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节

44、分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法正确的是（）。预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动市场交易机制的核心是价格发现机制利率对金融市场的影响是局部的、非系统的A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是（）。A. 德尔塔正态分布法B. 压力测试C. 历史模拟法D. 敏感性测试正确答案：C,

45、(单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将3年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。A. 强制分红优先股B. 固定股息优先股国家C. 可累积优先股D. 参与优先股正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 常见的间接融资方式有（）。银行信用融资消费信用融资租赁融资商业信用融资A. B. C. D. 正确答案：A, (单

46、项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列（）股票的持有人能够优先于普通股股东分配公司利润和剩余财产。A. 有限制股票B. 金股C. 优先股D. 超级表决权股票正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 商业证券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照中国证

47、券业协会章程，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能()。推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任组织证券从业人员水平考试推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业参加相关国际组织，推动相关资质互认A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管

48、理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。A. 先行性指标B. 同步性指标C. 滞后性指标D. 技术性指标正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率为2，则A公

49、司的股票价值为（）元。A. 2B. 2.5C. 4D. 5正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 （）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。A. 证券法律业务B. 证券咨询业务C. 证券监管业务D. 法律服务业务正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 即期交易的市场是（）。A. 衍生品市场B. 现货市场C. 证券市场D. 交易所市场正确答案：B, (单项选

50、择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（）。A. 股票市场融资B. 债券市场融资C. 风险投资融资D. 商业信用融资正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A. 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B. 增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中C. 定向增发不会直接影响公司原股东利益D. 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A. 私募证券基金B. 创业投资基金C. 私募股权基金D. 其他类别私募基金正确答案：A,