基于IT能力成熟度阶段的IT外包关系选择的研究理论与实证可编辑

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1、 保密年申请同济大学管理学博士学位论文基于能力成熟度阶段的外包关系选择研究:理论与实证培养单位: 经济与管理学院一级学科: 管理科学与工程研究生: 陈华指导教师: 刘杰教授二九年五月:/: :.学位论文版权使用授权书本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定,同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版,并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文;学校有权提供目录检索以及提供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目的的前提下,学校可以适当复制论文的部

2、分或全部内容用于学术活动。学位论文作者签名日同济大学学位论文原创性声明本人郑重声明:所呈交的学位论文,是本人在导师指导下,进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外,本学位论文的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任由本人承担。学位论文作者签名:气伊夕年摘要摘要经过二十多年的发展,信息技术外包已是世界范围内外包潮流的重要组成部分,越来越多的企业根据战略需要来运用信息技术外包。研究指出包过程中客户与供应商构建适当的合作关系是影响外包绩效的关键因素。传

3、统的基于核心能力理论与交易成本理论的文献在相对静态的视角基础上研究外包关系选择问题并得出了有意义的结论,然而从企业外包实践的长期跟踪观察看,随着企业自身能力的不断发展,企业对外包关系的选择是随之不断演变的过程,不同的能力阶段适应不同的外包关系,为了深入解释该变化过程并为企业实践给予理论指导,本文将研究企业能力成熟度阶段对企业外包关系选择的影响作用。通过文献综述和理论分析构建了企业能力的三维视角企业架构能力、管理能力和和业务对应能力和能力成熟度的四阶段模型局部应用阶段、业务支撑阶段、战略融合阶段和灵活应对阶段,并开发了基于关键过程域和关键实践的能力成熟度阶段的测度体系。随着企业能力成熟度阶段的演

4、进,企业的信息化就绪度、外包目标、战略倾向性发生变化,因而企业倾向于选择不同的外包关系,而在这一过程中外包流程的特性复杂性、战略关键性、模块性发挥了调节作用,因此论文构建了以.能力成熟度阶段为自变量、业务流程特性为中介变量、外包关系为因变量的概念模型。理论分析表明随着企业能力成熟度阶段逐步演变,企业外包关系选择是由市场交易、战略伙伴到联盟建设再回到市场交易的变化过程。局部应用阶段的企业采取简单易行的市场交易关系,业务支撑阶段的企业为获取外部知识与能力而采取战略伙伴关系,战略融合阶段的企业为保持和开发核心竞争力而选择联盟建设型外包关系;灵活应对阶段的企业为追求战略柔性又将采取灵活的市场交易型外包

5、,每一个阶段将一定程度上继承上一阶段的外包关系,并受到外包流程特性的调节,本文将这一变化过程提取为十条假设理论。根据研究问题的特点本文采取问卷调查和案例研究结合的方法,问卷调查对象主要为位于华东地区企业的信息部门领导及熟悉的高管,共获取份有效问卷,数据分析结果支持了大部分假设理论。最后本文对上海机场集团公司的摘要信息化建设进行了长时间跨度的案例研究,识别了上海机场能力成熟度发展阶段,分析了各阶段的外包流程的特点以及外包关系选择决策,案例研究进一步支持了本文假设理论的有效性。关键词:外包、邑力成熟度阶段、业务流程特性、包关系选择 . . ,. ,./,., ., . ,. , , ,. .,.

6、. . . . . .,:,目录目录第章绪论?.研究背景.研究问题.研究意义.理论意义.实践意义.研究路线.研究方法.第章概念界定与文献综述.信息技术外包的概念与分类?.信息技术能力概念和内涵?.能力的概念界定.?.能力的内涵研究综述.信息技术能力成熟度阶段概念及模型?.企业架构成熟度模型?.信息技术使能的业务转型模型?.能力成熟度模型?.信息技术战略对应模型.信息技术外包关系选择研究综述?.基于核心能力理论的研究.基于交易费用理论的研究.基于委托代理理论的研究.基于社会交换理论的研究.本章小结.第章基于能力成熟度阶段的外包关系选择理论构建?.能力成熟度阶段模型构建?.能力的三维视角.能力成熟

7、度的四阶段模型.?.能力成熟度阶段的测度体系?.目录.外包关系选择的概念模型?.能力成熟度阶段与外包关系选择?.外包流程因素与外包关系选择.基于能力成熟度阶段的外包关系选择假设理论?.局部应用阶段的外包关系选择.业务支撑阶段的外包关系选择.灵活应对阶段的外包关系选择.各阶段假设理论的集成模型?.本章小结.第章外包关系选择实证研究?.实证研究设计.能力成熟度阶段的研究设计?.外包关系选择的研究设计?.调查对象选择及数据收集.实证数据分析?.:.样本的描述统计?.样本的信度与效度分析.能力成熟度阶段的测量与聚类分析?.外包关系选择的假设检验?.结果讨论与启示?.本章小结第章案例研究.研究目的及研究

8、问题?.研究方法与研究设计?.案例研究对象?.相关信息和资料收集?.案例研究.主要信息系统建设概况和外包关系.上海机场的成熟度阶段划分?、,.影响流程外包的流程冈素?.“.上海机场外包关系的选择研究.目录.案例总结与讨论?.案例总结?.研究限制?.理论启示和实践意义?.本章小结第章研究结论与展望?.?.研究主要贡献与创新点.研究不足与展望?.结语?.致谢.参考文献?.附录企业能力成熟度阶段及外包关系选择调查问卷.个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果.第一章绪论第章绪论本章提要:本章首先介绍了外包的发展历史,随着信息技术的快速发展和商业环境和不断变化,信息技术外包经历了几个阶段,不同阶段的外

9、包内容和形式上都由较大差别;其次简要回顾了目前外包研究的几个主要流派和关注的主题,并分析了研究差距,在此基础上提出了本文的研究问题,说明了研究的理论和实践意义,最后根据研究问题的理论类型及特点构建了研究路线及研究方法。.研究背景随着全球制造业大规模转移,跨国公司在全球范围内展开了激烈的竞争。外包作为一种生产分散化的主要组织形式,以其灵活性与成本优势受到了众多跨国公司的青睐。管理大师彼德?德鲁克在其著作下一个社会的管理中指出:舶在年勖年内任伺企业中只做后台支持而不劬造营业额的作都。虚该终包出去。任伺不提供向高级发展的机会和活动.业务也应该采甬外包的形式。舯“在未来社会的公司中。最重要的管理是要关

10、注公司核心业务,其他一切非核心业务都可以外包抑。在众多类型的业务外包中,基于信息技术,的外包扮演着重要角色。世纪年代以来,随着越来越多的企业开始采用和实施信息技术外包,外包被认为是一种极具潜力的管理模式,成为近年来国内外学术界广泛关注和研究的热点之一。外包本质上是一种分工的表象,分工是促使人类文明发展的一项自然而必要的方式,自古以来的各种商业交易行为,皆是因分工而产生的各种现象。在、.本文中的和如不特别说明时泛指一切与现代信息技术计算机、网络.通讯、数据处理等及其应用有关的技术和系统,有时与信息化、信息系统同义.第一章绪论分工的架构下,对于一个个体而言,自己不做但却需要的物品或服务,以交易的方

11、式向物品或服务的提供者取得,广义的来说,就是外包的行为。外包的内容伴随着商业环境的变化和信息技术的发展而不断变化,回顾外包发展历史,可将其分为四个时期,如图.所示。图.信息技术外包的发展,早期外包可追溯到世纪年代初由于很多客户负担不起昂贵的大型机系统,于是就采用了被称为“分时操作的外包形式,这是或者“处理服务”外包的第一次浪潮。在这一期间具有代表性的外包事件是年与 签订的数据处理服务外包协议,其特殊之处在于这是第一次大型企业的整体数据处理部门转移到外包商组织,同时涉及到客户组织的人员也被转移到外包商组织。世纪年代,管理者开始依靠合同的方式外包有关业务,以设备及运营管理为主要的外包内容。世纪年代

12、后,由于硬件.、软件标准化的快速发展,被认为是有价值的内部功能,组织通常基于各自的需求或偏好来构建和运营其信息系统,如购买标准的设备、系统、应用软件和通信设施等构建成一个组织特有的基础设施。这一期间的重要事件是柯达 .外包事件 ;。当时柯达遭逢对手日本富士胶卷的强烈竞争,产生很大的营运危机,柯达采取裁员%,缩减支出%的措施因应,然而仍无济于事。经过大幅裁员后,柯达每一员工平均产值仍只有万美元,富士胶卷却有万美元,无法与富士胶卷竞争。为了进一步提高营运效率,柯达新任资讯总裁决定,将数据库维护、通讯以及维护等三项非核心信息部门的资产与人员,分别转移到、还有,以减少支出,增强组织灵活性第一章绪论。当

13、时这项革新属于创举,无论是承包;数据库维护的、通讯的,或是的,都没有开过先例。然而,此创举却立竿见影,迅速让柯达聚焦核心业务拓展并将业务范围扩大到其它领域。世纪年代,受到柯达经验的启发,信息外包的重点转换为系统的整合与管理。企业与信息外包服务提供者也从单纯的银货两讫供货商,转换为长期的伙伴关系。根据哈佛大学的案例研究统计,美国企业外包的合约大多维持年之久托马斯; 。世纪以来,外包得到了快速发展,外包市场不断扩张。据研究预计,全球外包市场年为亿美元,到年将达到亿美元,平均年增长率为.%。而预测欧洲企业到年将在外包业务上花费近亿欧元。近几年国内出现了一系列外包交易,如国家开发银行与、神州数码的外包

14、,海尔与东软的系统集成外包,百安居&与、和 的多方外包交易等等。易观国际咨询机构中国外包市场年度综合报告报告显示,中国外包市场快速发展壮大,年到年中国外包市场规模年平均增长将超过%。预测中国将在?年间进入世界外包业务前三强。随着外包市场的不断发展壮大,.外包的客户群体和供应服务商群体也发生着变化。外包客户不再局限于金融、汽车制造、电信、航空/航天等高端行业,其他行业如零售业、消费品、公共事业组织、政府组织也开始关注并加入到外包客户群体中。而外包市场所蕴藏的商机,不仅吸引着原有服务商们继续扩大各自的市场份额,同时也吸引了一些新的服务商们进入到这个市场。国际服务巨头如、等,依然占据着外包市场的主导

15、地位,它们之间的竞争仍在继续;印度软件外包商如、,几乎垄断了来自欧美国家的软件外包业务;和 国内也涌现了一批外包服务商如东软集团、神州数码、中软国际、海辉等等。面对外包的发展,如何提升中国软件业外包服务能力,已经引起了业界和学术界的广泛关注。外包经历了多年的发展变化,外包的形态在不断发生变化,外包模式呈现出多元化的特点,外包市场中客户组织群体和供应服务商组织群体也在呈现多种不同的格局。从外包的形态、重要性和复杂性变化,外包的第一章绪论演进趋势如下:外包形态变化一从传统外包到现代外包。从外包的发展历程来看,可以将其分为早期传统外包和现代外包两个阶段。第一阶段是世纪年代到年代初期的外包,其驱动力来

16、源于客户自身的利益,客户通常自己制定.项目,能够控制和拥有清楚明确的所有权,常选择基于项目的外包。我们把这一阶段的外包称为早期传统.外包。第二阶段是世纪年代末、年代初至今的外包,属于现代外包。与早期的传统外包不同,这一阶段的组织管理者更多关注的是带来的效率和效果,而不是组织基础设施在技术上有多么先进,对于所有权的控制和拥有,不再局限于外包客户组织自身,出现了外包双方共有、外包商拥有等多种类型。现代外包服务商提供的服务种类、服务模式不断增加,外包的范围在其深度和广度方面也在逐渐增加和扩大,如人员和资产的整体外包、和等。外包重要性变化一从“权宜之计到“战略措施。在外包发展多年的历程中,不仅在形态上

17、从传统外包演变到现代外包,而且外包的组织地位也经历了一个转变过程。即从一个从不被关注、认为是企业对自身运营不佳的独立信息系统采取的权宜之计,将其作为企业实现成本降低的工具,到现代越来越多的企业将外包视为一种战略选择,来获得高质量的服务、优厚的财务回报和新业务的拓展等杨农。因此,外包成为种新的治理模式,并逐渐演变为组织战略的重要组成部分。外包复杂性变化一呈现多元化、网络化特点。外包发展到今天其外包范围、程度和模式都发生了不同的变化。外包范围在不断的扩大,涵盖了从咨询、规划、项目管理到系统集成、设计、开发、实施再到运营维护、基础设施建设和硬件产品购买等一系列的相关活动;同时外包程度逐渐延伸到与客户

18、组织密切关联的业务流程外包,而外包客户与外包商之间以及组织之间不再局限于一对一、一对多的关系,多对一和多对多外包关系使得外包呈现网络化;再加上不断发展的软件离岸外包、巨头领导的全球性外包使得外包必然会受到了不同国家地域文化、政治等因素的影响。这一切都表明,外包呈现出多元化、网络化的特点,赋予了外包更多的复杂性。多元化的外包模式、网络化的外包组织关系以及跨国家地域的全球化外包趋势使得外包愈加的复杂多变。下如 .所说的,“外包变得越来越复杂。”第一章绪论从传统形态外包到现代多元化、网络化的外包,从企业追求缩减成本的工具到企业战略选择的重要组成部分,外包在不断发展和演进,外包的内涵和外延将继续扩展和

19、延伸;而外包具有的多元化和复杂异构性、嵌入性和动态变化性等特征使得外包区别于其它的外包类型。外包可以被视为具有重要性和复杂性的混合体,外包的双重属性已经引起了业界和学界的关注与研究。.研究问题国内外学术界对外包的研究方兴未艾,外包决策、外包风险管理、外包关系、外包成功与绩效等等仍是外包的重要研究领域。现有文献对于外包的研究大体可以从两个视角出发:客户方的视角和服务供应商的视角,在每个视角下按照“宏观一一微观和“战术一一战略两个维度又可以总结出几个主要的研究主题 . ;张云川,如图.所示。外包研究一客户方视角 战术的宏观 徽观图.外包的研究框架及本文研究定位整理自张云川现有文献对外包的理论基础、

20、外包的决策等问题已有较深入的研究;也有相当多的文献讨论了外包的运作过程,如外包合同、外包实施中客户与供应商的协调机制等问题。外包风险也是研究者关注的课题,有些文献讨论了外第一章绪论包中的各种风险,另一些则专注于外包过程中的风险规避等较具体的问题。这些研究从论题的宽广程度和决策的层次两个维度上有其内在的联系。按决策的时间顺序来看,客户在进行外包时首先考虑战略决策的问题,其次再考虑外包执行的问题。对前一类问题的研究主要是讨论外包战略在企业中的作用、外包的动因、外包业务的选择等问题;对后一类问题的研究则主要是讨论外包合同设计及外包实施中的管理和协调等问题。外包决策问题包括了外包/内建的决策,即“选择

21、,还包括了外包类型的决策,选择什么样的外包类型,如选择离岸外包还是国内外包,全部外包还是部分外包. 。外包关系选择是外包类型决策中的一个重要的问题。由于客户与供应商构建的合适的外包关系对外包的绩效有着重要的影响关系,近年来外包关系选择问题受到了研究者的关注,外包关系选择研究的核心问题是哪些因素通过什么样的方式影响了企业选择特定的外包关系,这些因素的阐明为企业选择合适外包关系给出理论指导:商学院信息管理系的教授.& 将外包关系分为三种类型:交易关系型 、战略伙伴型和联盟建设型.。交易关系型外包中供应商为客户完成一些良好定义的、可重复的业务或者使能的业务过程;战略伙伴型外包关系中,供应商将承担大部

22、分的运营责任;联盟建设型外包关系客户和供应商共同承担项目成功的责任,项目团队成员来自于客户和供应商双方。.也从合同的角度给出了市场型、伙伴型和中间型外包关系的定义。这与. 关于外包关系的分类本质相近。研究者通常基于来源于战略管理领域的核心能力理论和来源于制度经济学的交易成本理论 来研, 究外包决策问题.&八 & ., 。基于核心能力理论的研究认为对于与组织核心能力相关的业务,应该考虑内建或者选择伙伴型外包这样的较为密切的外包关系,而非核心能力的业务则可以选择市场交易关系这样的较为松散的外包关系,对核心能力业务外包采取松散外包关系可能会招致较高的风险。基于交易成本理论的研究认为若外包的交易成本较

23、高时即资产专用性、交易不确定性或交易频率较高,应以内部化或者密切的外包关系伙伴型为第一章绪论主;当交易成本较低时,大量的供应商会形成有效竞争,这时选择市场型外包关系被认为是可取的。然而,这些基于核心能力理论与交易成本理论的研究往往是基于相对静态的视角,它们将企业视作恒定的系统,并没有考虑企业自身能力的发展对于企业外包关系选择的影响;此外在实际应用中核心能力和交易成本难以有效判断,核心能力理论和交易成本理论更多程度上只是发挥了理论作用,实际作用有限。从企业外包实践的长期跟踪观察看,随着企业自身能力的不断发展,企业对外包关系的选择是一个随之不断演变的过程,不同的能力阶段适用不同的外包关系,为了深入

24、解释该变化过程并为企业实践提供理论指导,本文将研究企业能力成熟度阶段对企业外包关系选择的影响作用。能力的研究起源于资源基础理论. ,能力是企业为达到某个目标所具有的一种调用、部署和集成信息资源的组织能力。在对企业能力相关研究进行综述后,把企业能力归纳为三个核心元素:基础设施 、管理能力、与业务对应能力,本文将以的研究为基础构建能力的内涵维度。企业的能力发展具有阶段性特点,已有文献对于能力成熟度的相关研究已经比较成熟,等于年就提到了企业应用基于计算机的的阶段的问题,此后有许多学者对此问题进行了研究 ,%,: ; 等:.:. 。本文首先在诸多理论基础上分析并阐明企业的能力成熟度阶段模型,并开发出基

25、于关键过程域的测度方法能力成熟度阶段测度体系。能力成熟度阶段的演进使得企业战略意图、投资目标、建设内容及就绪度随之演进,与之相适应的是,企业将选择特定的外包关系以获取特定的收益。在这一过程中外包业务流程的特性复杂性、战略关键性、模块性发挥了调节作用,因此论文将构建以能力成熟度阶段为自变量、业务流程特性为中介变量、外包关系为因变量的概念模型。在以上工作的基础上,本文将深入分析各个能力阶段的特点,阐述其适用的理论,探讨能力成熟度阶段对外包关系选择的影响关系,并提出相应的假设理论。第一章绪论.研究意义.理论意义提出了研究外包选择机制的新视角新理论。外包的理论基础主要有交易成本理论、价值链理论和核心竞

26、争力理论等。基础理论与外包研究主题之间并没有一一对应的关系,不过,学者们常用核心竞争力理论来解释企业客户寻求外包的动因和外包业务选择,以价值链理论为基础研究外包中的双方战略关系,用交易成本理论、委托代理理论为基础来研究合同设计、执行过程管理和风险规避等问题。然而实践中,核心能力和交易成本难以有效判断,因此实际作用有限。本文从能力成熟度的角度解释了企业外包关系选择的新的理论视角,该理论从实践出发,更具有实用价值。扩展了能力理论的应用领域。,资源基础理论. 综合了经济学的原理和管理学的思想,为研究人员思考信息技术同企业战略和绩效之间的关系提供了一条极具价值的途径。作为一种战略研究的潜在集成模式,资

27、源基础理论认为企业是在独特的资源基础上进行竞争,这些资源具有价值性、稀缺性、不易模仿性和非替代性等特性,正是这些异质资源带来了企业绩效之间的差异。对于企业发展的使能作用使得仅作为一般性的资源来理解与研究是远远不够的,因此,企业能力的研究近来成为许多学者关注的问题,但目前主要关注于能力与企业投资收益间的关系,本文将能力成熟度理论应用到外包选择问题上,扩展了能力理论的应用领域。.实践意义为企业的能力的建设提供理论指导。在技术发展较为成熟的市场,供应商往往出于被选择的地位,激烈的竞争导致无论多么优良的供应商都不可能完全左右客户的选择。客户方在外包的发起和外包方式的决策方面占据主导地位。客户的决策和选

28、择本身对项目成功意义重大。基于客户角度研究客户的能力成熟度、外包选择机制对项目成功第一章绪论更具实践意义。客户方的管理者认清自己的能力成熟度,选择合适的项目实施组织方式可以大大提高项目的成功可能性。论文提出了比较容易鉴别的能力成熟度四阶段理论,企业管理者可以比较容易的依据企业相关背景描述和定义自己企业的成熟度阶段。为企业的外包关系的选择提供理论指导。论文以外包选择为因变量,以能力成熟度为时间维度自变量,以流程相关特性作为中介变量空间维度构建外包选择机制理论假设,三个变量比较容易为企业管理者定义和鉴别,可以直接运用于指导企业实践活动。构建的理论假设较为完备,企业管理者比较容易将项目实践场景对应于

29、理论假设。实践应用中,管理者首先确定任务,根据理论确定自身能力成熟度阶段,分析确定当前业务流程特性的关注要点,对应外包关系选择理论假设,进而可以提高决策的正确性。.研究路线美国著名科学哲学家托马斯?库恩在科学革命的结构一书中首次提出了研究范式的概念。年他又重新进行了诠释:范式“一方面,它代表着一个特定共同体的成员所共有的信念、价值、技术等等构成的整体:另一方面,它指谓着整体的一个元素,即具体性的谜题解答;把它们当作模型和范例,可以取代明确的规则作为科学中其他谜题解答的基础。库恩的范式概念有多种内涵,本文采用其社会学层面的含义,将范式界定为“一群科学家在解决科学问题时所使用的科学习惯系统。,将科

30、学研究分为三种类型:形式科学,如物理学、生物学、经济如哲学和数学;解释科学,如工程科学、医药科学和现代学、社会科学;设计科学心理疗法。就信息系统领域而言,将领域的理论分成种不同类型,如表.所示。第一章绪论表. 领域的种理论类型整理自.解释型 讨论是什么,如何,为什么,何时与何地;该理论提供解释但是不进行预测解释预测型 讨论是什么,如何,为什么,何时与何地,将会是什么;提供预测和可检验的假设理论以及因果解释讨论如何做;设计和行动型该理论给山构建工件的明显的方法、技术、原则研究并不限定于某种特定类型,许多优秀的理论都是混合型的理论,即包含了以上提到的多种理论类型。根据指出的理论分类,本文研究的主要

31、问题属于解释型理论。根据以上对研究问题的分类定位确定本文的研究路线如图.所示。本文首先通过文献检索和理论分析阐明企业能力成熟度模型,其次通过文献检索和理论分析解释能力成熟度阶段对外包关系选择的影响作用,提出相关假设理论:最后本文将开展问卷调查研究和案例研究以检验相关假设理论。理论综述能力理论、成熟度理论、核心能力理论,交易成本理论之弓理论模型构建阐明能力成熟度阶段模弘及其对外包关系选择的影响关系并弓调查研究通过阀卷调查对理论模型和假说进行实证检验弋夕案倒研究以,:海机场集团公司为例分析盯能力成熟度以及外包关系选择,进一步验证理论第一章绪论图.本文研究路线.研究方法选取恰当的研究方法是一项研究获

32、得成功的关键所在。然而,没有一种研究方法是无懈可击的.研究方法的好坏并不是它自身所决定,而在于具体研究问题的特点和目标。根据本文研究问题的特点,采取了如下的的研究方法:理论分析:基础理论是定性研究方法中的一种,研究者对于自己所感兴趣的现象不断思考如何收集、分析与报告资料,以发掘并建立理论。理论分析透过资料的收集与检验的连续过程,以突显研究现象的特质,此特质经过比较,若方法有相同的特质,则归纳到抽象层次的概。念,若发现有不同特质,则可探究造成差异的情境或结构因素理论分析基于完善的文献综述,通过文献探讨提出一个值得研究的课题,并在总结前人研究成果上界定研究问题,是分析问题、理论推导以及创新的基础。

33、正如等所言:“文献综述方法的主要目的是结构化研究问题并为研究定位。:这种研究方法一般是先利用结构化问卷调查研究获取研究对象的经验数据,然后通过统计方法对假设或概念模型进行验证。调查研究往往是用来发现复杂现象中起关键作用的变量以及变量之间关系的一种重要方法。本文将在文献综述的基础上设计合理的问卷进行调查研究对理论假设进行实证。案例研究?案例研究是一种探索新出现的复杂现象时比较好的研究方法。当研究者需要揭示现象背后的原因,同时又无法干涉正在一个现实场景中发生变化的研究对象时,案例研究方法具有独特的优势,案例研究适合探索、解释性的研究工作,尤其在理论尚未成熟的探索阶段,案例研究对逐步构建完备的理论起

34、到了重要的作用。本文将在对上海机场长达十年的案例观察的基础上对研究理论假设进行进一步论证。第章概念界定.文献综述第章概念界定与文献综述。本文首本章提要:清晰定义的概念是一切理论建构的基础先在文献基础上界定了外包、能力以及能力成熟度的概念;其次综述了能力成熟度研究的相关理论;最后评述了外包选择机制的主要理论,包括核心能力理论、交易成本经济学、委托代理理论和社会交换理论的研究主题、研究成果和研究方法,并分析了这些理论解释.外包关系选择的不足之处。.信息技术外包的概念与分类信息技术外包概念与特征外包的概念是从实践领域逐渐发展起来的,它是指企业通过合同的方式由外部专业服务商来提供所需的有关产品或服务的

35、一种实践活动。国内外众多外包研究文献关于外包或外包的概念阐述不尽相同,这既源于学者们关注层面和侧重点有所不同,另一方面也映射出外包实践的不断发展与变化。&认为外包是基础设施所有权或决策权,在不同程度上由一个使用者组织向一个外部组织如技术厂商或一个系统集成商的转让。定义外包为将部分或者全部组织内部的信息系统和。或数据处理、硬件、软件、通信网络和有关员工转让给一个外部组织。研究者强调外包是一种组织对活动或功能“转让到外部组, ,黄伟。织的过程对信息外包的定义是支付酬劳给其他公司,以执行企业全部或部分信息系统的功能。认为由于成本及质量的考量、信息系统效率低下、企业的竞争压力和其他财务因素等原因,而使

36、企业信息外包快速地成长。同时企业考量其自身无法各方面都面面俱到,故采用找寻优秀的伙伴以补足企业自身的弱点,即以策略联盟的方式进行信息外包。作者提出信息外包的成功与失第章概念界定与文献综述败取决于发包商与承包商间的关系,少一些合约关系,多一些战略联盟关系,将有利于外包之成功。认为以往对信息外包之定义为“企业,&付费给另一个公司,请该公司处理其资料中心之信息作业,在近几年,信息外包的概念变得更广,还包括了将服务、系统维护、应用系统开发、技术支持等各项工作,交由外包厂商处理。该研究对有外包经验的外包单位进行调查,发现许多经理人对于外包的成果都不尽满意。.和.界定外包是将组织的资产、人员和或活动,以合

37、同的方式外包或者出售给第三方供应商,第三方供应商在约定的合同期限内提供有关资产管理和服务,并获得经济报酬。定义信息外包为“将企, 业特定功能责任由内部员工转换到外部非员工之过程。说明信息外包的作业程序分为计划、开发、建置及评估四阶段。并提出为获得信息外包的成功,各阶段必须注意的重要元素。、&等定义信息外包为将企业信息科技所需之人力及技术资源委由外部专业厂商提供及管理。&将企业的信息技术资产、员工和或活动委托或售卖给第三方组织,并由后者提供和管理信息技术资产和服务。.关注外包的具体范围,明确指出有哪些相关的资产、人员、活动、功能可以外包出去。他认为外包是将组织的部分或全部资产、人员和或活动委托给

38、一个或多个外部提供商来完成执行。它包括下面的任何一种类型或其多种形式的组合:系统规划、应用分析和设计、应用开发、运营和维护、系统集成、数据中心实施、通信管理和维护、软件、硬件产品、设备管理如管理、最终用户支持如培训等等。如上分析可以看出,随着外包的不断发展演进,外包概念的内涵与外延也在不断变化。综合以上研究,本研究将信息技术外包定义为组织为达到一定的目标,利用外部资源来完成信息技术相关活动以及信息技术密集的业务流程的一种实践方式。“利用外部资源提高竞争优势是所有外包活动共同的、本质的特征,外包也不例外。但与其它类型的业务职能外包相比,外包还具有一些关键特征,辨析外包的本质特征是研究外包的基础。

39、第章概念界定与文献综述外包不同于传统的市场购买。外购是组织的一种惯例行为,是从市场上购买一种通用性产品或服务,如硬件设备或标准软件包的市场购买,其中并不包含有关资产的转移过程,而外包与企业核心能力的关联程度较强,涉及专用性投资和产品专用性李小卯。因此,外包是组织的一种战略决策行为,包含着一定的资产转移或卖出的过程。.外包中涉及到资产或活动的转移过程,意味着相关生产要素所有权、直接的管理责任和决策权也会随之转移到外包商一方。如从独立软件供应商处购买系统,是一种市场购买行为,而将的实施过程交给外部组织,则是一种外包活动。外包是一种中间组织治理模式,它改变了企业的边界。越来越多的文献认为,外包是介于

40、市场、科层或层级之间的中间组织治理结构蔡俊杰, 。交易费用理论认为,以有限理性和机会主义作为假定,每一次交易中存在着由资产专用性、不确定性和交易频次等而产生的一定交易成本,由此将企业治理结构划分为市场、科层和混合结构模式。科层级治理结构属于粹的组织内部治理,与内包相关联;而介于市场和科层之间的混合治理模式与外包相关联。外包是一种基于契约关系的交换过程。社会交换理论认为,外包是外包客户与服务商组织之间相互约定的、。不断的相互作用或交换,客户获得服务或产品,外包商获经济回报外包是基于契约关系的一种交换交易过程,即外包是基于合同契约基础上的?种交换关系,核心交换是由具体的契约来规定和保证的,而这种交

41、换关系明确了理解外包双方组织间关系结构的一种分析框架。外包具有基于外包安排 的嵌入性。在外包活动的情景下,外包商与客户之间在物理资源和人力资源两个层面,存在着不同程度内在化.表现。一方面服务商可以“贡献”自己的物理资产给客户使用,而某些原本属于客户的物理资产移交给了服务商使用。另一方面,服务商利用自己的员工来提供客户需要的服务,有时也雇用那些原外包客户组织中的员工。这种“内在化的表现,就是外包商在客户组织内部的一种嵌入性。在不同外包过程中,外包商对于客户组织的业务活动具有不同程度的嵌入性,从而造成客户组织对外包商具有不同程度的业务依赖或服务依赖。嵌入第章概念界定与文献综述度可以理解为外包商在外

42、包过程中与客户组织其他业务活动的关联程度,它与外包商所需客户相关的知识相关联,并在外包期限规定的时间维度上发生着变化。例如,基于期限.的数据中心外包嵌入度要相对低些,而基于项目.的系统设计/规划、系统集成的外包其嵌入度要相对高些。外包具有的复杂性和动态变化性高于其他业务外包。首先,对外包客户来说快速的更新与退化使得“技术具有很多“不确定性,在外包客户定义需求时,很难预测未来长期的需求变化。而活动、功能与服务的测量难度很大,使得外包的量化测评、活动监管复杂程度提高。其次,外包客户组织的“转换成本很高,客户被“锁定”.机会高于其他外包。由于信息在转换系统时不仅成本很高而且还可能丢失,其转换成本通常

43、会随着越来越多的信息进入历史数据库而上升,从而使“锁定越来越牢固,这种高昂的硬件和软件转换成本在很多产品和服务中都广泛存在。另外,外包中的信息资产不同于物理资产,无法在使用中消耗,也不能按照合同关系中规定的全部归还给客户。因此,当一个客户允许外包商进入并管理自己的信息资产时,在某种程度上意味着永久失去了该信息资产的独占所有权。综上所述,我们认为,由于本身具有独特的资产专用性、不确定性和业务关联性,使得外包与制造业的外包、人力资源外包等其它类型的业务外包相比,具有更多的复杂性和动态变化性。信息技术外包类型外包具有不同的结构参数,产生了多种类型的外包安排或部署,随着经济环境的不断变化和几十年的发展

44、,外包呈现出复杂异构的特点和多元化外包模式,这样一种外包模式也被称为外包类型。按照不同的标准,信息技术外包可划分为几种性质不同的类型。按照接包方所在的地理位置,信息技术外包可分为离岸外包、近岸外包 和在岸外包& 。离岸外包指外包商与其供应商来自不同国家,外包工作跨国完成。由于劳动力成本的差异,外包商通常来自劳动力成本较高的国家,如美国、西欧和同本,外包供应商则来自劳动力成本较低的国家,如印度、菲律宾和中国。如果接包方所在国家靠近外包商所在国,则称为近岸外包,若接包方与发包方都在同一个国家,则称为在岸外包。第章概念界定与文献综述按照外包部分预算占总体预算的比例,信息技术外包可划分为整体外包。整体

45、外包系指将和选择性外包职能的%或更多外包给外包商.选择性外包是指几个有选择的信息技术职能的外包,外包数量少于整体的%。按照外包的战略意图,信息技术外包可划分为信息系统改进和商业开发 、业务提升三种类型。信息系统改进型外包是指组织通过外包提高其核心的资源的绩效,从而达到其改进的战略目标。这些目标通常包括节约成本、改进服务质量以及获取新的技术和管理能力等。按照客户方和供应商的关系,信息技术外包也可划分为几种类型,例如,.将和使能的业务程外包关系划分为三种类型:、交易战略伙伴型 、联盟建设型.关系型 .将外包。关系划分为市场型外包关系、伙伴型外包关系和中间型外包关系 。本文第三章将详细探讨外包关系类

46、型的含义。表.展示了几种外包关系分类。表.信息技术外包类型划分划分方式 外包类型离岸外包按照接包方所在国地理位置 近岸外包在岸外包。整体外包.根据的程度选择性外包信息系统改进根据战略意图 业务提升商业开发市场型外包关系一.、阁.。由 .川咖。,只二:三鬯?氧苟翥豸痞荔吾喜函五五瓦五可一按照客户方与外包商之间的关系姑翥荔爿妻惹丢芸基:盂昔蠹每.&.按照客户方与外包商之间的关系 寨攀第章概念界定与文献综述.信息技术能力概念和内涵. 能力的概念界定能力概念界定是研究能力成熟度阶段的前提,因此本节将首先界定信息技术能力能力的概念。信息技术在企业中的应用越来越普遍,逐渐成为企业发展的战略性主导因素,因而

47、相关研究得到了理论与实业界的强烈关注。作为一个综合性的新的应用学科,从一开始它就借鉴和融合了其他相关传统学科的多种理论,如经济学、计算机科学、心理学及管理学等都对研究领域理论体系的构建做出了巨大的贡献,其中来源于战略管理领域的资源基础观. 与对研究影响深远。信息技术企业能力观.,能力理论的基础是资源基础理论. ,资源基础论综合了经济学的原理和管理学的思想,为研究人员思考信息技术同企业战略和绩效之间的关系提供了一条极具价值的途径。资源基础理论认为企业是在独特的资源基础上进行竞争,这些资源具有价值性、稀缺性、不易模仿性和非替代性等特性,正是这些异质资源带来了企业绩效之间的差异。对于企业发展的使能作

48、用使得仅作为一般性的资源来理解与研究是远远不够的,因此,企业能力的研究近来成为许多学者关注的问题。已有文献中对于企业能力的概念阐释及其构成要素的解析已形成比较成熟的体系,但由于研究视角的不同使得对企业能力概念的理解有所差异。信息技术能力这一概念最早是由、提出。在的基础上,将能力定义为“控制与信息技术相关的成本以及通过实施信息技术来影响组织目标方面的能力。认为,能力是控制与相关的成本、必要时交付并通过实施影响经营目标的能力。企业的能力依赖于其人力、技术和关系资产的状态。对能力的定义是:能力是调用和部署信息资源的能力,这些资源要同企业其他资源与能力相结合。对能力的定义是:基于的组织行为惯例、业务流

49、程、一技术以及资源的一种集成而形成的组织能力。以金融服务产业为研究对象,区分了能力的三个层次,第章概念界定与文献综述它们是信息管理、网络协调和企业管理,这三个层次与种属性集成、系统范围、系统定位、可访问性的不同等级相对应。其研究的目的主要是通过识别能力的关键属性而对不同的系统进行分类,寻找任务与信息技术之间的适配性。认为能力是硬件、软件、共享的服务、管理实践以及技术和管理技能的集合。他指出,能力“软的方面同“硬”的方面一样重要,因此管理人员在对新的软硬件进行投资的同时应当仔细考虑在规划以及开发等方面的投资,强调能力对企业整体绩效的影响主要是通过业务流程实现的。 、等对能力的定义是:组织通过部署

50、资源并联合其他相关资源与能力,进而支持组织活动和工作流程的一种组织能力。从这些定义可以看出,由于考虑的范围和研究的视角不同,各个研究者对于企业能力的理解呈现多样化情形,不易达成唯一的共识。基于本文研究角度,我们倾向于采用对企业能力的理解,并通过综合其他学者对能力的阐释。综上,企业能力指的是企业具有的调用、部署和集成信息技术与信息资源,并与企业战略意图及其它优势资源相协调、融合的能力。已有的对能力的研究主要集中在能力对企业的运营绩效以及竞争绩效的影响关系上 。在本文研究检索的文献中,缺乏能力的发展与企业选择外包关系的影响的研究。. 能力的内涵研究综述由于企业能力是比较宏观的概念,仅仅一个定义是很

51、难全面的理解其内涵。因此为了更为全面深入的理解企业能力的内涵,许多学者对企业能力的构成进行了剖析,识别出企业能力的关键构成要素,从多个维度剖析企业能力。通过这些研究更有利于企业把握能力的本质。认为信息技术能力综合体现为以下三种资源的有效整合:人力资源,即企业拥有一支训练有素的信息技术团队,能迅速应对各种来自于企业内、外部的挑战;技术资源,即企业拥有成本合理、配置适当的信息技术装备,以满足企业各类主要信息的需求;关系资源,即企业与客户之间形第章概念界定与文献综述成良性互动关系,信息技术的运用使得企业与客户之间的沟通、协调以及谈判变得更为便捷高效。从基于资源观的视角探讨企业能力对企业绩效的影响,用

52、实证的方法对玎能力与企业绩效之间关系进行了研究。他把企业能力划分为三个维度:基础设施 、人力资源、相关的无形资源 。其中,相关的无形资源是指企业在持续应用过程中形成的资源内化的知识资产、顾客导向和协同效应,以及使能的企业柔性。以这三个维度为自变量,而企业绩效为因变量构建概念模型,最终研究结果表明能力对企业绩效有正相关关系。从这三个维度来探讨企业能力得到了许多学者的认同,随后出现了许多以此为基础的有关能力的研究。在这三个维度基础上加了两个维度:治理与协调 ,共五个维度测量企业能力。则从质量的视角相应的把企业能力分为:基础设施质量、业务专家的质量 、关系基础设施质量,并以之为自变量探究对企业竞争绩

53、效的影响。把企业能力分为宏观能力与微观能力两个层面,宏观能力包括六个方面:支持企业战略规划的能力、支持业务流程设计的能力、企业需求的规划能力、企业开发的能力、实施与应用的能力、开发与应用的监控能力。而每种宏观能力则是由企业中多种角色来完成,微观能力就是指各种角色都应具备的四个维度能力:技能、知识、经验和个人特性。认为用三种能力可以描述企业能力的构建,它们是:治理能力、业务系统思考能力、关系建设能力 。其中治理能力是指应用与业务目标的集成能力;业务系统思考能力是指基于使能的企业业务流程变革能力;而关系建设能力则是指部门与企业业务部门的协同能力。由这三个变量构建企业能力的概念模型,经过实证研究验证

54、了该模型的有效性。在对企业能力相关研究进行综述后.,把企业能力归纳为三个核心元素:基础设施 、管理能力第章概念界定文献综述、与业务对应能力 。国内学者张嵩把企业能力划分为三个层次:静态能力、动态能力、创造性能力。其中,静态能力主要是指基础设施能力;动态能力包括:基础设施能力、文化能力、.人员能力;而创造性.能力则包括:文化能力、人员能力、与无形资源的互补能力。并认为能力层次越高对企业获取持续竞争优势越具有战略性地位,并通过单个案例研究进行了实证分析。提出的三个核心元素能够较好的衡量企业能力,本文将基于这三个维度进一步完善构建企业能力维度结构。.信息技术能力成熟度阶段概念及模型成熟度阶段模型被广

55、泛的应用在组织研究和信息技术管理研究领域,有许,多学者对此问题进行了研究 ; ;。和指出成熟度模型描述了组织生命周期、产品生命周期和生物成长等广泛的现象,这些模型认为在组织及其的某些关联体的成长过程中存在一些可预测的模式也就是阶段。美国项目管理协会将“成熟度”定义为一种完全发展或完美的状态,隐含着能预见、防范和处理问题的能力。成熟度模型指的是能够描述组织特定方面成熟程度的元素的结构化的集合。例如成熟度模型能够提供起点、愿景、活动、收益和风险等等。成熟度模型能够被用作组织间进行比较的一个基准。指出成熟度模型是组织的一些最佳实践的集合。能力成熟度是组织相关的成熟度研究的重要内容,已有文献对于能力成

56、熟度的相关研究已经比较成熟,如早期等于年就提到了企业应用基于计算机的的阶段问题;之后,提出了应用阶段模型,该模型包括初始、传播、控制与成熟等四个阶段,近年来 .等对成熟度也进行相关研究。在已有文献基础上本文给出能力成熟度的概念如下:信息技术能力成熟度指的是企业信息技术能力由低级到高级逐渐发展的各个阶段的特点的提炼和总结。这些相关研究中. 提出的企业架构成熟度模型、第章概念界定与文献综述等提出的使能的业务转型模型、卡内基梅隆大学的软件工程研究所提出的能力成熟度模型、和,具有提出的战略对应模型 比较大的影响力,提供了研究能力成熟度阶段较为系统的框架,下文分别予以重点综述。.企业架构成熟度模型前商学院院长. 进行了一项为期十多年,以美国家大中型企业的信息化建设为对象的研究,开发了企业架构,成熟度理论.& 。“企业架构指的是企业业务流程及支持流程的基础设施,它们共同实现了企业的运营模式,是企业的一种高层次的视角。.&只在分析了家美国大中型企业的企业架构及其发展过程后,总结提炼出了企业架构演化的四