2022年2月考前押题三《金融市场基础知识》

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1、2022年2月考前押题三金融市场基础知识注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照我国现行有关证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价结果。A. 全部成交B. 部分成交C. 不成交D. 推迟成交正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，不属于国际证监会公布的证券监管目标的是（）。A. 保护投资者B. 保证证券市场的公平、效率和透明C. 降低非系统风险D. 降低系统性风险正确答案：C, (单项选择题)(

2、每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 商业银行发行的，固定期限不低于5年，索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券是（）。A. 金融债券B. 商业银行次级债券C. 混合资本债券D. 公司债券正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是（）。A. 组织证券从业人员水平考试B. 推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识C. 推动行业诚信建设，开展行业诚信评价D. 对会员之间发生的证券业务纠纷进

3、行调解正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国证券公司的设立实行（）。A. 报备制B. 审批制C. 注册制D. 备案制正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列各项属于场外交易市场功能的是（）。A. 对整个证券市场进行一线监控B. 是证券流通的场所C. 及时准确地传递上市公司的财务状况D. 形成较为合理的价格正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项

4、选择题 日经225股价指数是（）编制和公布的。A. 道.琼斯公司B. 日本大藏省C. 日本经济新闻社D. 东京证券交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。A. 可以到原购买网点提前兑取B. 可以上市流通C. 可以桂失D. 可以记名正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在一级市场，通常ETF的最小申购、赎回单位是（）。A. 50万份或者70万份B. 60万份或者150

5、万份C. 60万份或者100万份D. 50万份或者100万份正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 特别注重利息收入的投资者或者保值者，投资（）是较好的选择。A. A级债券B. B级债券C. C级债券D. D级级券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于债券的特点，下列说法错误的是（）。A. 根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从一年至几十年B. 公司发行债券的目的主要是为了满足经营需要C. 金融债券的期限以中期较为多

6、见D. 金融机构发行债券是金融机构的主动负债正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在上海证券交易所，A股的过户费为（），起点为1元。A. 成交金额的0.02B. 成交面额的1C. 成交金额的0.5D. 成交面额的0.5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本供求矛盾和资本结构调整的难题。A. 筹资与投资B. 一级市场与二级市场C. 发行与回购D. 投资与并购正确答

7、案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 注册地在中国内地，上市地在香港的外资股是（ ）。A. A股B. S股C. B股D. H股正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在股票票面上标明的金额是股票的（）。A. 票面价值B. 账面价值C. 清算价值D. 内在价值正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一

8、类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A. 独立性B. 客观性C. 公正性D. 一致性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 除约定外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A. 3B. 6C. 9D. 12正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票最基本的特征是（）。A. 流动性B. 期限性C. 风险性D. 收益性正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目

9、分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券是指（）。A. 可交换债券B. 可转换公司债券C. 附认股权证的公司债券D. 收益公司债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ()负责受理短期融资券的发行注册。A. 中国银监会B. 中囯银行间市场交易商协会C. 中国人民银行D. 商务部正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单

10、项选择题 证券公司长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A. 50%B. 60%C. 40%D. 30%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金托管人根据（）指令办理资金划拨。A. 基金销售机构B. 基金投资人C. 注册登记机构D. 基金管理人正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票等证券的转手一般是在纸张上的交易，并不涉及发行企业相应份额资产的变动，这体现的金融市场特点是

11、（）。A. 金融市场的非物质化B. 金融市场是信息市场C. 金融市场是一个自由竞争市场D. 金融市场可以是有形市场，也可以是无形市场正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业集团财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。A. 0.4B. 0.5C. 0.8D. 1正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 国际债券中在发行时将债券的息票率固定下来的债券称为（）。A. 固定利率债券B. 浮动利率债券C. 无息

12、债券D. 一般债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券公司的说法错误的是（）。A. 在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准B. 证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C. 在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D. 美国对证券公司的通俗称谓是商人银行正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通

13、常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（）。A. 低风险证券B. 高风险证券C. 风险证券D. 无风险证券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于凭证式国债的说法中，错误的是（）。A. 采取“随买随卖”的方式进行交易B. 采取向购买方开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售C. 利率按实际持有天数分档计付D. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2004年5月，

14、经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A. 深圳证券交易所主板市场内部B. 深圳证券交易所主板市场之外C. 上海证券交易所主板击场内部D. 上海证券交易所主板市场之外正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 沪深300指数简称沪深300，其指数基日为（）。A. 2005.1.1B. 2004.12.31C. 2004.6.1D. 2003.10.12正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 B股采取（）形式。A.

15、记名B. 实物C. 纸质D. 不记名正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是（）。A. 国际货币基金组织B. 国际金融公司C. 联合国D. 世界贸易组织正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。A. 债券交易期限B. 债券发行期限C. 利息偿还期限D. 债券到期期限正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章

16、节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ()是指股票在二级市场交易的价格。A. 股票的票面价值B. 股票的清算价格C. 股票的账面价值D. 股票的市场价格正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 代办股份转让系统即俗称的（）。A. 主板市场B. 二板市场C. 三板市场D. 创业板市场正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国证券市场上监管部门的主要手段是（）。A. 经济手段B. 行政手段C. 法律手段D. 自律手段正确答

17、案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程的报价是（）。A. 公开报价B. 对话报价C. 双边报价D. 小额报价正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）的，无须取得证券自营业务资格。A. 80B. 85C. 90D. 95正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未

18、按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 不确定价格，委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的是（）。A. 市价委托B. 限价委托C. 停止损失委托D. 停止损失限价委托正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 商业银行混合资本债券是期限在（）年以上，发行之日起（）年内不可赎回的债券。A. 5 ; 3B. 10 ; 10C. 15 ; 10D. 15 ; 15正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司公开发行债券，

19、应符合的要求是：发行人最近一期末经审计的净资产不低于（）。A. 20亿元B. 10亿元C. 5亿元D. 1亿元正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。A. 金融互换B. 金融期货C. 金融期权D. 结构化金融衍生工具正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券金融公司应当每（）个交易日结束后，公布转融资余额。A. 1

20、B. 2C. 3D. 4正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公开市场业务是通过（）来调节货币供应量的。A. 中央银行B. 商业银行C. 买卖证券D. 证监会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照我国现行规定，下列不属于证券投资基金投资对象的是（）。A. 上市的股票B. 期货C. 上市的国债D. 上市的企业债券正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

21、单项选择题 回购交易通常在（）交易中运用。A. 远期B. 现货C. 债券D. 股票正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格。A. 动态市盈率B. 静态市盈率C. 累计投标询价D. 初步询价正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A. 窗口指导B.

22、监督管理C. 行政干预D. 自有放纵正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融市场以（）为交易对象。A. 实物资产B. 货币资产C. 金融资产D. 无形资产正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在股票票面上标明的金额，是股票的（）。A. 内在价值B. 票面价值C. 账面价值D. 清算价值正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于国库券市场的

23、特性，以下说法正确的是（）。.违约风险小.具有高度的可流动性.相对其他货币市场产品而言，面额较小.国库券的发行可以满足财政部的临时性短期资金需求A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上证380指数样本股的选择主要考虑（）。.营利能力ll.成长性.负债比率.新兴行业的代表性A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类的

24、是（）。.人民币普通股票账户.人民币特种股票账户.证券投资基金账户.创业板交易账户A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于股票收益性描述正确的是（）。. 股票的收益只来源于股份公司. 其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利. 其实现形式可以是资本利得. 收益性是股票最基本的特征A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券公司申请融资融券业务资格应

25、具备的条件，说法正确的是（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列需缴纳个人所得税的个人投资收益包括（）。.公司债券利息.股息.红利所得.国债和国家发行的金融债券的利息收入A. 、B. 、C. 、

26、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 记账式国债的承销程序包括（ ）。.招标发行.远程投标.债券托管.分销A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（ ）。.有价证券.邮票.房产.土地使用权A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

27、关于股票型上市公司必须符合的条件，下列叙述正确的是（ ）。.最近3年连续盈利，且公司在最近3年无重大违法记录.公开发行的股份占公司股份总数25% 以上，股本总额超过4 亿元的，向社会发行比例10% 以上.开业时间3年以上，原国有企业依法改建设立的，可连续计算.发行前股本总额不少于人民币5000万元A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列哪些条件( )。.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格1年以上.具有不少于30名注册资产评估师.净资产

28、不少于1000万元.半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于股东权利，下列说法正确的有（）。.股份公司召开股东大会，普通股票股东享有出席会议的平等权利.普通股票与优先股股票股东享有平等的表决权.股东出席股东大会，所持每一股份都有一表决权.股东大会作出决议，必须经过出席会议的股东代表所持表决权的2/3以上同意A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按

29、章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 法人投资者办理由证券交易所市场转出的转托管，可通过代理机构向中国证券登记结算有限责任公司提出申请，需要提交的申请材料包括（）。.债券跨市场转托管申请书.营业执照副本及复印件.法定代表人证明书.法定代表人授权委托书、证券账户卡及复印件、经办人有效身份证及复印件A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下面关于股权分置改革的表述，正确的是（）。.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通

30、股.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知，股权分置改革的试点工作启动.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于场内市场说法正确的是（）。.场内市场是指由交易所组织的集中交易市场.有固定的交易场所和交易时间.是全国最重要、最集中的证券交易市场.证券交

31、易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场所A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国中央银行所宣布的货币政策目标包括（）。.促进货币国际化.保持货币币值稳定.促进经济发展.促进证券市场发展A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国发行金融债券的政策性银行包括（）。.中国进出口银行.国家开发银行.中国银行.中国人民银行A. 、B. 、C. 、D

32、. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，()应当建立资产评估机构从事证券业许可证管理。.财政部.商务部.发改委.证监会A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券交易所说法正确的是（）。.实行公开、公平、公正的三公原.交易价格由证券交易所规定.实行价格优先、时间优先竞价成交原则.证券交易所是经国家批准，有组织的、专门集中进行有价证券交易的有形场

33、所A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司申请IB业务资格，说法正确的是（ ）。I .具有满足业务需要的技术系统II.配备必要的业务人员III.证券公司申请IB资格，应当按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度IV.证券公司申请IB资格，需全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准A. I、II、III、IVB. I、IIC. II、III、IVD.

34、 I、II、III正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于红筹股，下列描述中正确的是（）。.红筹股属于外资股.红筹股不属于外资股.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 作为有价证券，债券和股票具有的相同点是（）。.都是间接融资的手段.都

35、是直接融资的手段.都是经济主体筹措资金的手段.筹资成本相同A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于派现的说法，正确的是（）。.派现也称现金股利，股东需支付所得税.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为10%，目前减半证收.机构投资者由于本身需要交纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税.现金股利的发放会导致公司资产和股东权益减少同等数额，导致公司现金流出A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类

36、:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 美国1980银行法废除Q条例，主要取消了对（）最高利率的限制。.活期存款.定期存款.储蓄存款.长期贷款A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 政策性银行金融债券发行申请应包括（）。.发行数量.期限安排.发行方式.近三年监管指标情况A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 直接融资对金融市场的有利影响是（）。

37、.筹资成本较低.资金供求双方联系紧密，有利于自己快速合理配置和使用效益的提高.投资风险大.筹集的资金不具有稳定性A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于股票说法正确的是（）。.股票本身具有价值.是一种代表财产权的有价证券.与它代表的财产权相分离.与它代表的财产权不可分离A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措

38、施中的（）。.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人.教育和组织证券业协会会员遵守证券法律、行政法规.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券的有价证券属性主要表现为（）。.债券可赎回.债券本身有一定的面值.持有债券可按期取得利息.债券是虚拟资本A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

39、单项选择题 下列有关场外交易市场特征说法正确的是( )。.场外交易市场是一个分散的无形市场.场外交易市场的组织方式采取做市商制度.场外交易市场以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主.场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于金融衍生产品的是（）。.股票.互换.基金.远期A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 公

40、开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供给量和市场利率的行为。下列关于公开市场操作的描述中，正确的是（）。.主动权在中央银行.富有弹性，可微调，也可大调.时滞较长.干扰其实施效果的因素较多，往往带来政策效果的不确定性A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 深圳证券交易所交易证券的托管制度是（）。.自动托管.随处通买.哪买哪卖.转托不限A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分

41、类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于可交换公司债券的说法,正确的有()。.可交换公司债券的期限最短为一年，最长为六年，面值每张人民币一百元.可交换公司债券的发行价格由上市公司股东和保荐人通过市场询价确定.可交换公司债券自发行结束之日起十二个月后方可交换为预备交换的股票.债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券市场监管的意义有( )。.加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要.

42、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2005年4月27日，央行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也由原来单一的政策性银行，增加了（）。.商业银行.企业集团财务公司.大型工商企业.其他金融机构A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题

43、模拟预测题) 单项选择题 信托关系的当事人包括（）。.公证人.委托人.受托人.受益人A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 沪股通限价申报指令包括（）等内容。.证券账号.经纪商代码.证券代码.买卖数量A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按照交易对象是否依赖其他金融工具划分，金融市场可以分为（）。.一级市场.二级市场.原生市场.衍生市场A. 、B. 、C. 、D.

44、 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列哪些不是企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件( )。.已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150%.发行金融债券后，资本充足率为20%.财务公司刚刚成立6个月.申请前1年注册资本金为2.5亿元人民币A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于证券公司直接投资业务子公司说法正确的是（）。.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性

45、或进行并购过桥贷款的，可以负债经营.可以开展依法应当由证券公司经营的证券业务.可以对企业进行股权投资.证券公司开展直接投资业务，应当按照监管部门规定设立直接投资业务子公司A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资者保护基金的来源有( )。.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入.国内外机构、组织和个人捐赠A. 、B. 、C. 、D

46、. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对于委托指令撤销，下列说法错误的是（)。.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销.在委托未成交之前，客户有权变更委托，但不能撤销委托.在采用经纪商场内交易员进行申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单.对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于我国储蓄国债(电子式

47、)的特点，下列说法错误的有()。.针对机构投资者，不向个人投资者发行.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.采用实名制，不可流通转让.付息方式较为单一A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国证券交易所采用的竞价方式是（）。.集合竞价方式.连续竞价方式.价格优先方式.数量优先方式A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于各类证券交易费用,下列说法错误的

48、有()。.目前,我国证券交易的印花税只对出让方按1征收，对受让方不证收.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取.对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5征收.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家计委备案A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果中央银行调高法定存款准备率，则（）。.商业银行会增多上交存款准备金数量.商业银行会相应地降低本事贷款能力.商业银行会通过派生机制，以倍数规模缩小货币供给量.

49、是一种扩张性货币政策A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据中华人民共和国保险法，保险公司资金运用范围有（）。.股票.债券.基金.不动产A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下属于我国场外交易市场的有()。.区域股权市场.券商柜台市场.创业板市场.全国中小企业股份转让系统A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

50、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 直接融资对金融市场的不利影响是（）。.直接融资双方在资金数量上受到的限制多.接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低.接融资的风险较大.直接融资双方在期限、利率等方面受到的限制多A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司IB业务说法正确的是（）。.IB即为介绍经纪商.机构或者个人接受期货经纪商委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金.我国规定，证券公司不得直接代理客户进行期货买卖.我国的证券公司可以从事期货交易的中间介绍业务A. 、B. 、C. 、D. 、正确答案：A,