2022年12月押题二《金融市场基础知识》

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1、2022年12月押题二金融市场基础知识注意：图片可根据实际需要调整大小 (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 普通股东行使资产收益权在法律方面的限制条件不包括（）。A. 公司在无力偿债时不能支付红利B. 行使资产收益权一定要在解散清算之后C. 股份公司只能用留存收益支付红利D. 红利的支付不能减少其注册资本正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（）负责买断式回购交易的日常监测工作。A. 全国银行间同业拆

2、借中心B. 中国人民银行C. 中央结算公司D. 中国银监会正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行流动性产品比例低于企业年金财产净值的（）。A. 5%B. 10%C. 3%D. 15%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 B股采取（）形式。A. 记名B. 实物C. 纸质D. 不记名正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类

3、的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于中国的中小企业板，以下说法错误的是（）。A. 为中小企业提供直接融资平台B. 在深圳证券交易所设立C. 是分布推进创业板市场的重要步骤D. 企业上市的基本条件明显低于主板市场正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的()。A. 50%B. 60%C. 40%D. 30%正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单

4、项选择题 通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（）。A. 社保年金B. 企业年金C. 社会公益基金D. 证券投资基金正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2007年全球性金融危机当中，开放大量金融机构卷入金融危机的最重要一类衍生金融产品是（）。A. 货币互换B. 股权互换C. 利率互换D. 信用违约正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国银行间债券市场，债券交易采用（），逐笔结算。A. 市

5、场定价B. 双边谈判成交C. 集合竞价D. 连续竞价正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资基金管理人的目标是（）利益的最大化。A. 管理人B. 托管人C. 受益人D. 主管部门正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。A. 20B. 30C. 10D. 5正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分

6、) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构的是（）。A. ETFB. RQFIIC. QFIID. QDII正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券发行人没有能力按时支付利息、到期归还本金的风险是债券投资的（）。A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 政策风险正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目

7、分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国企业债券的发行采取（）。A. 审批制B. 保荐制度C. 校准制D. 发审委制度正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 通过证券市场实现的融资属于（）。A. 债权融资B. 间接融资C. 股权融资D. 直接融资正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业债券发展期阶段，我国企业债券主要表现为规模迅速扩张和（）。A. 品种单一B. 品种多样C. 资金用途多样化D.

8、债券期限超长正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 美国芝加哥期权交易所CBOE推出的中国指数按照等值美元（）计算。A. 加权平均B. 几何平均C. 算术平均D. 修正平均正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 只有在公司盈利时才支付利息的公司债券是（）。A. 可转换公司债券B. 保证公司债券C. 收益公司债券D. 信用公司债券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟

9、预测题) 单项选择题 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A. 期权买卖双方均B. 期权买卖双方均不C. 期权购人者D. 期权出售者正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，（）作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。A. 存管银行B. 客户C. 证券登记结算公司D. 证券交易所正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 地方政

10、府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债券是()。A. 地方政府债券B. 无期国债C. 公司债券D. 金融债券正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司从事证券经纪业务收取的佣金由（）代为扣收。A. 中国证券登记结算公司B. 资金存管银行C. 商业银行D. 中国人民银行正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（）。A. 风险低，收益低B. 风险高

11、，收益低C. 风险低，收益高D. 风险高，收益高正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 美国证券市场是从买卖（）开始的。A. 铁路股票B. 运输公司股票C. 政府债券D. 金融债券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 分散策略可以有效地降低组合的（）。A. 市场风险B. 非系统风险C. 利率风险D. 系统风险正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择

12、题 通过风险管理降低或消除风险，保证人们较高的生存环境是风险管理的（）。A. 损失前目标B. 损失后目标C. 成本目标D. 效益目标正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 对于银行间债券市场，（）是委托结算机构。A. 中国人民银行B. 中央结算公司C. 国家外汇管理局D. 外汇结算中心正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券发行（）实行公开管理原则，实质是一种发行公司的财务公开制度。A. 注册制B. 核准制C. 审核制D.

13、备案制正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 政府机构发行的最重要的融资和投资的债券为（）。A. 国债B. 信用债C. 城投债D. 市政债正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 附权证的分离公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。A. 行权方式不同B. 权利内容不同C. 交易场所不同D. 权利载体不同正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

14、 证券信用评级机构不属于（）。A. 证券市场中介机构B. 证券服务机构C. 自律性组织D. 法人机构正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国证监会在在、各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立（）个证监局。A. 30B. 40C. 33D. 36正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 战争、罢工风险属于（）。A. 自然灾害B. 意外事故C. 一般外来风险D. 特殊外来风险正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题

15、目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 选举和罢免理事属于我国证券交易所（）的职权。A. 专门委员会B. 监察委员会C. 会员大会D. 理事会正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工具应当在（）注册。A. 证券业协会B. 银监会C. 证监会D. 银行间市场交易商协会正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 某投资者以平价买了一张票面年利率为10的债券

16、，若一年中通货膨胀率为5% , 则投资者的实际收益率为（）。A. 10 %B. 15 %C. 不确定D. 5 %正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列方法中，可以对资产组合最坏情景中的损失进行分析的是（）。A. 压力测试法B. 德尔塔-正态分布法C. 蒙特卡罗模拟法D. 历史模拟法正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列不属于我国场外市场的是（）。A. 股权性交易市场B. 企业中小板C. 商业柜台市场D. 新三版正确答

17、案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国，证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在（）的次级债务。A. 2个月以上（含2个月）、2年以下（不含2年）B. 3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）C. 3个月以上（含3个月）、2年以下（不含2年）D. 1个月以上（含1个月）、1年以下（不含1年）正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 我国创业板市场于（）在深圳证券交易所正式启动。A. 2010B. 20

18、04C. 2007D. 2009正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 如果将某分级基金称为股票型分级基金，说明该基金是（）分类。A. 按投资对象B. 按运作方式C. 按收益分配方式D. 按投资风格正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 沪股通通过（）设立的证券交易服务公司进行交易。A. 香港联合交易所B. 上海证券交易所或香港联合交易所C. 上海证券交易所D. 上海证券交易所和香港联合交易所正确答案：A, (单项选择题)(每题

19、 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 随着市场经济的发展，以（）为形式的直接融资已经成为资金需求者最基本的筹资手段。A. 银行贷款B. 抵押融资C. 发行证券D. 担保融资正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（）。A. 1%B. 3%C. 2%D. 5%正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预

20、测题) 单项选择题 以下不属于看跌期权的是（）。A. 认购权证B. 欧式权证C. 认沽权证D. 百慕大式权证正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 2011年试点发行的地方政府债券为（）。A. 记账式浮动利率附息债券B. 凭证式浮动利率附息债券C. 记账式固定利率附息债券D. 凭证式固定利率附息债券正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在国外，（）通常不会选择大量优先股票。A. 稳健型基金B. 养老型金C. 激进型共同基金D.

21、 保险公司正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在Ms=Mb ,其中，M是货币乘数；b是基础货币。则Ms是（）。A. 名义货币B. 虚拟货币C. 货币供给D. 货币需求正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资基金在资本市场上发挥着主要作用，但下列不属于证券投资基金作用的是（）。A. 拓宽了中小投资者的投资渠道B. 丰富和活跃证券市场C. 有利于证券市场的稳定发展D. 推动股票指数持续上升正确答案：D, (单项选择题)(

22、每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 根据法律法规的规定，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人是（）。A. 基金托管人B. 基金营销人员C. 基金管埋人D. 基金份额持有人正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列事例中，说明风险概念中的不确定性的有（）。. 生命风险中，死亡必然发生.台风造成的损失无法预知. 具体到某一个人何时死亡，在其健康时无法确定IV.根据大量数据，可以预算各年龄段人群的死亡率A.

23、 B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券利息的支付方式主要有（）。I.息票方式.折扣利息.本息合一IV.债券替换A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 套期保值的基本类型有（）。I.多头套期保值.空头套期保值.跨市场套利IV.跨期限套利A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题

24、证券投资基金所支付的费用包括（）。I.基金交易费.基金运作费.基金托管费IV.基金销售服务费A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于利率对证券价格影响的说法，正确的有（）。I.利率上升证券价格水平下跌.利率上升证券价格水平上升.利率影响资金流向从而影响证券价格IV.利率影响公司盈利从而影响证券价格A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券投资中的（）等风险可通过投资的多样

25、化，投资组合等方式加以分散。. 经济周期波动风险.信用风险. 经营风险IV.财务风险A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票基金（开放式）与股票的不同之处表现在（）。. 股票基金的投资风险一般低于单一股票的投资风险.股票基金增加了基金经理的委托代理风险 .可以根据份额净值的高低对股票基金的投资价值进行初步判断 .非上市股票基金每一交易日只有一个价格 A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题)

26、单项选择题 有担保债券按担保品不同，分为（）。I.信用债券.抵押债券 .质押债券IV.保证债券A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 基金、股票和债券之间的区别（）。. 反映的经济关系不同.所筹资金的投资方向不同.投资的收益多少不同IV.风险大小不同A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票基金的投资目标侧重于追求（）。. 公司控股权.长期资本增值 . 资本利得 .优先认股权 A

27、. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于期权和期权交易，下列说法正确的是（）。. 期权交易就是对选择权的买卖.金融期权是指以金融工具或金融变是为基础工具的期权交易形式. 期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务.期权的卖方在收取了期权费用后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择权A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 从内容上看，中国证券市场对外开放

28、包含（）。. 在国际资本市场募集资金.开放国内资本市场. 有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场IV.对我国香港和澳门的开放A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 以下可以有效降低风险的策略为（）。I.风险分散 .风险对冲.风险转移.风险补偿A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券交易所，下列说法正确的是（）。. 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所.证券交易所是高度

29、组织化的市场. 证券交易所是集中进行证券交易的市场IV.证券交易所是整个证券市场的核心A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是（）。.登记.兑付.托管IV.清算A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于证券投资基金的特点，表述正确的有（）。I .有利于发挥资金规模优势.有利于降低投资成本.由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有

30、利于保证基金资产安全IV.投资人可以享受到专业化的投资管理服务A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于金融期货与金融期权的盈亏特点，下列描述正确的是（）。. 金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是无限的.金融期货中双方潜在的盈利和亏损都是有限的. 金融期权买方在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于所支付的期权费，但可能取得的盈利却是无限的IV.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的，而可能遭受的损失是无限的A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目

31、分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融风险的特征包括（）。. 风险的不确定性.风险的客观性. 风险的危害性IV.风险的可测定性A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 境内居民个人可以用（）从事B股交易。I.现汇存款.外币现钞存款 .外币现钞 IV.从境外汇入的外汇资金A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股东权一种综合权利，股东依法享有的权利包括（

32、）I.资产收益权.对公司财产的直接支配处理权.重大决策权IV.选择管理者权A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。. 资金使用方向.市场利率变化. 筹资者的资信.债券变现能力A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）。I.采取随买随卖的方式进行交易.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进

33、行发售.利率按实际持有天数分档计付IV.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于可交换债券和可转换债券，下列说法正确的有（）。I.在我国发行可交换债券的适用法规是上市公司证券发行管理办法，可转换债券的适用法规是公司债券发行试点办法.可交换债券与可转换债券的发行目的均是用于投资项目.可交换债券的发行要素包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等IV.可交换债券的换股不会导致标的公司的总股本发生变化，而可转换债券的转股会使发行人的总股本扩大A

34、. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的外资股除了应符合我国的有关法规外，还必须符合（）制定的上市条件。. 上市所在地区证券交易所.上市所在国家证券交易所. 我国证券交易所IV.我国证券登记公司A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 金融互换交易可分为（）等类別。I.货币互换.利率互换.股权互换IV.信用违约互换A. B. C. D. 正确答

35、案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可以直接投资于我国A股市场的金融机构有（）。. 证券公司.商业银行. QFIIIV.QDIIA. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 资产证券化的有关当事人包括（）。. 发起人.信用增级机构. 承销人IV.特定目的机构或特定目的受托人A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选

36、择题 关于股票的收益，下列描述正确的是（）。I.收益性是股票的基本特征之一.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济收益，其实现形式是公司派发的股利.资本利得是股票经济收益最主要的来源IV.股东取得股份公司的收益，数量多少仅取决于个人所持股票的多少A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于“荷兰式”与“美国式”招标方式中，正确的是（）。I.荷兰式招标中，标的为利率时，最高中标利率为当期国债的票面利率.荷兰式招标中，标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格.美国式招标中，标的为

37、利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率IV.美国式招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 按股东的权利义务关系，一般将股票分为（）。.普通股.国家股.优先股IV.外资股A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券公司是证券市场投融资服务的提供者，其中为证券发行人和投资者提供的服务有（）。. 证券发行 .上市保荐.

38、代理证券买卖IV.资金存取A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国银行间衍生品市场推出的业务包括（）。. 债券远期交易.人民币利率掉期交易. 利率互换交易IV.资茂揺正券A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上证380指数样本股的选择主要考虑（）。I .盈利能力.成长性.负债比率IV.新兴行业的代表性A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分)

39、 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 可以在证券交易所挂牌交易的是（）。. ETF.上市公司债券. 封闭式基金IV.LOFA. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 上海证券交易所规定，可用于回购的企业债券标准是（）。. 评级信用等级为AAA级的.发行规模面值在5亿元以上的. 期限在5年以上IV.在沪市挂牌，经上交所认可的A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单

40、项选择题 影响公司经营风险的因素主要有（）。I.产品成本.调节价格的能力 .产品售价 IV.产品需求A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 债券期限的影响因素包括（）。I.资金使用方向.市场利率变化.债券的变现能力IV.筹资者的资信A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 在我国，按照投资主体的不同性质，将股票分为（）。I.国家股.法人股.社会公众股IV.外资股A. B. C. D.

41、 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。I.两者在股东的权利方面存在差异.记名股票股东权利归属记名股东，而无记名股票的股东权利属于股票的实际持有人.记名股票可以一次或多次缴纳出资，而无记名股票必须一次缴纳.无记名股票安全性较差，而记名股票相对对安全A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，以其（）进行证券投资。I.自有

42、资本.盈利资本.营运资本IV.受托投资资金A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。I.具有大学本科以上学历.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经验.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经验.通过证券、期货从业人员资格考试A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股票融资的缺点有（）。. 资本

43、成本较高.容易分散控制权. 投资收益小IV.筹集的资金不具有稳定性A. B. C. D. 正确答案：B, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 优先股股票的具体优先条件由公司的公司章程加以规定，一般包括（）等。. 优先股票分配股息的顺序和定额.优先股票的公司剩余资产顺序和定额. 优先股票股东行使表决权的条件，顺序和限制IV.优先股票股东的权利和义务A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 中国外汇交易中心暨全国银行间同业

44、拆借中心的作用（）。I.支持人民币汇率稳定.传导货币政策 .服务金融机构IV.服务监管部门A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 关于我国储蓄国债（电子式）的特点，下列说法错误的有（）。. 针对机构投资者，不向个人投资者发行.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税. 采用实名制，不可流通转让IV.付息方式较为单一A. B. C. D. 正确答案：A, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 下列关于金融衍生品工具

45、的说法，正确的有（）。. 又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应.其价格取决于基础金融产品价格的变动. 包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具IV.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 银行间债券交易的询价方式包括（）。I.意向报价.双向报价.对话报价IV.特定对象报价A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股权类期货包括（）。.股票价格指数期

46、货.单只股票期货.股票组合期货.股票价格指数期权A. B. C. D. 正确答案：D, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 股价平均数的种类有（）。I.简单算术股价平均数 .加权股价平均数.修正股价平均数IV.指数平均数A. B. C. D. 正确答案：C, (单项选择题)(每题 1.00 分) 题目分类:未按章未按章节分类的试题(如真题 模拟预测题) 单项选择题 ETF的收益率与它跟踪指数的收益率之间往往存在跟踪误差，（）等都会导致跟踪误差。. 抽样复制.现金留存. 基金分红IV.基金费用A. B. C. D. 正确答案：C,