中融集团全套管理制度汇编_110页

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1、中融集团管理制度汇编（二OO七年五月）目 录第一章 公司组织治理制度第一节 总则4第二节 重大事项决策制度4第三节 公司会议制度4第四节 其他6第五节 附则6第二章 劳动人事管理制度第一节 总则7第二节 员工聘用制度7第三节 员工调动、晋升制度8第四节 员工离职制度8第五节 员工考勤及假期制度10第六节 员工档案管理制度11第七节 员工薪资福利管理制度12第八节 员工绩效考核管理办法13第九节 员工培训制度15第十节 附则16第三章 员工管理规定第一节 总则17第二节 员工行为规范17第三节 附则19第四章 行政管理制度第一节 公司印章管理制度20第二节 档案管理制度21第三节 公文处理办法2

2、3第四节 保密制度24第五节 办公设备配置使用管理规定27第六节 办公文具用品管理规定27第七节 公司车辆管理规定28第八节 员工宿舍管理规定29第九节 员工食堂管理规定30第十节 附则30第五章 财务管理制度第一节 总则31第二节 出纳工作管理制度31第三节 财务电算化管理规定33第四节 财务报表与报告管理规定35第五节 会计档案管理规定36第六节 预算管理规定38第七节 差旅费报销标准规定44第八节 财务核算管理办法48第九节 资金划转及支出管理规定67第十节 资产管理细则69第十一节 附则72第六章 工程项目管理制度第一节 项目工程管理人员工作准则73第二节 项目工程管理操作规程73第三

3、节 项目工程主要管理规定83第四节 项目工程主要工作流程84第五节 项目工程各项目标管理实施细则88第六节 附则93第七章 经济合同、招投标、审核管理制度第一节 经济合同管理办法94第二节 招投标管理规定96第三节 工程联系单签发办法97第四节 工程价款结算管理办法100第五节 附则100第八章 房地产销售管理制度第一节 销售管理流程101第二节 销售人员行为守则105第三节 销售人员工作制度106第四节 销售签约管理制度107第五节 附则108第九章 媒体关系管理办法109第一章 公司组织治理制度第一节 总则第一条 集团实行董事会领导下的总经理负责制管理模式。第二条 组织机构设置精干高效，权

4、责一致，形成科学严密的权力分配系统。职能部门之间分工协作，相互服务相互制约。做到分工严格，粗细适当，专业化要求明确，并建立科学的工作流程，开展纵向和横向的职能服务和制约。第二节 重大事项决策制度第一条 根据集团董事会的要求，为确保集团重大事项决策的科学化、民主化，充分发挥集体智慧，根据民主集中制原则要求，公司实行重大事项集体讨论决策制度。董事会提出要求，总经理办公会议讨论决策，再报董事会批准后执行。第二条 总经理对公司董事会负责，主管全面工作及对各副总经理工作进行分派，副总经理主管其分工负责的部门，并对总经理负责。具体分工由总经理办公会议研究，经董事会批准后执行。第三条 公司经营方针、中长期发

5、展规划、重大改革方案、年度经营计划及完成目标由企划部制定，经公司总经理办公会议研究，总经理批准后执行，并报董事会备案。第四条 公司新开发项目的确定，经公司总经理办公会议研究，由总经理签署同意，报集团董事会批准后执行。第五条 公司各部门的设置、编制、撤消或人员调整，经公司总经理办公会议研究，总经理批准后执行；下属公司的设置或撤消经公司总经理会议讨论通过，报公司董事会批准后执行。第六条 公司员工的工资调整、年终奖金的分配、下属公司经营目标责任的制定等，由公司总经理办公会议研究，总经理批准后执行。第九条 公司总经理认为应由总经理办公会议研究的其他重大事项。 第三节 公司会议制度第一条 总经理办公会议

6、1、总经理办公会议根据公司运作需要决定具体召开时间，原则上每月一次。2、总经理办公会议由总经理主持召开。总经理因事不能参加，可委托副总经理主持召开。3、总经理办公会议参加人员一般为总经理、副总经理和相关部门的负责人。4、总经理办公会议主要讨论决策公司的重大问题。5、总经理办公会议由办公室主任做好记录，对重大问题的研究讨论形成会议纪要，以书面形式留档备查。对讨论后的重大决定，各部门须认真贯彻执行。第二条 工作例会1、工作例会正常情况下每二周召开一次，时间为周三，节假日顺延，因公司工作需要可作临时调整。由各地办公室在当地分别召集召开。2、工作例会由办公室主任主持。3、工作例会参加人员为各部门正副经

7、理、各下属公司正副经理。4、工作例会的主要任务是各部门汇报和交流前两周工作的执行情况及部门之间需要协调的事项，并安排后两周的具体工作。5、工作例会由办公室负责做好会议记录，对会上讨论的重要工作形成纪要，以便贯彻执行。 第三条 部门例会1、部门例会原则上半个月召开一次，具体时间由部门自定，如遇总经理办公会议或公司例会，部门例会顺延。2、部门例会参加人员为各部门正副经理（主任）及部门全体员工，由各部门负责人主持，主要内容为传达上级工作布置及研究、落实检查工作。3、部门例会由部门经理做好会议记录，并将会议记录抄送公司正副总经理。第四条 会议召开之前参加人员应了解有关会议的内容，针对确定的议题内容，做

8、好相关资料和文件的准备工作。第五条 办公室应做好各种会议的联系工作，对出席对象提前一天以上发出通知，以备会议出席者能安排好工作。第六条 与会人员应准时到会，如无法参加，应事先向会议组织者请假，未请假或未经允许请假而缺席、迟到者按有关出勤考核办法承担相应的责任。缺席者应事后主动阅读会议纪要，了解会议精神。第七条 与会人员必须遵守会场纪律，尊重他人发言，充分阐明自己的观点。手机、BP机等均应关闭或调成会议状态，保证会议正常进行。第八条 相关部门和人员应严格贯彻执行会议上作出的决议和决定，并在规定日期后的会议上进行完成情况的扼要汇报。第九条 会议纪要及所形成的决议，决定文稿应妥善保管，无关人员未经批

9、准不得借阅。第四节 其他第一条 办公室为公司的综合部门，协助总经理处理、督促公司日常工作，及时反馈各种信息。第二条 总经理外出期间，由总经理指定一名副总经理主持工作；副总经理和总经理同时外出，由总经理授权指派一人主持工作。第三条 公司重要业务活动应及时通知办公室负责人，由办公室作好各项准备工作。第四条 总经理或副总经理外出活动，应通知办公室；各部门负责人出差要事先告知分管副总或公司总经理；职工出差应事先经部门负责人同意。第五条 公司职工的工作业务活动要坚持内外有别、既便利工作又确保秘密的原则，以维护公司的利益。第五节 附则第一条 本制度自公布之日起实施，原有的相关规定同时废止。本制度未尽事宜，

10、由公司在适当时间再作补充规定。 第二条 本制度由公司办公室负责解释。第二章 劳动人事管理制度第一节 总 则第一条 根据劳动法、国家劳动人事有关法律、法规和地方劳动人事管理规定，为健全公司劳动人事管理，特制定本制度。第二节 员工聘用制度第一条 公司选聘人员坚持公开、公平的原则，择优聘任、任人为贤。第二条 公司根据企业发展及人才结构优化的需要，在各部门报送人员需求的基础上，编制公司人才引进计划，经总经理批准后，由人力资源部会同用人部门具体实施。第三条 公司招聘程序包括资料核实、素质测评、初试和复试。（考试方式以口试为主，必要时举行笔试和能力测试）。资料核实、素质审定和初试由人力资源部组织。公司普通

11、员工复试由用人部门经理及分管副总进行，部门副经理以上（含）人员复试由分管副总及总经理进行，复试结果应及时签署意见反馈人力资源部。第四条 应聘人员经复试合格后，由面试评估人和分管领导在“任职申请书”上签字批准后，经人力资源部审核报总经理审批，员工经审批后录用的，应缴交有关证件（包括个人身份证、学历证明、职称证书、劳动手册等）原件或复印件，并交原件核对，同时填写员工信息登记表，签订劳动合同书。公司录用的合同制员工根据合同签订日期的长短规定试用期为三六个月。第五条 员工试用期满前15天，由本人提出转正申请，用人部门根据其工作态度和工作能力决定是否聘任，并填写新员工试用评核表，经人力资源部核实，报总经

12、理批准后予以转正或解聘。第六条 个别表现优秀的员工，经集团总经理批准，可提前转正。第七条 公司实行总员额控制下的全员劳动合同制，合同期限由公司根据需要适时调整。 第八条 合同期满前30天由员工本人及用人部门填写续签劳动合同意向表报人力资源部，由人力资源部报公司总经理批准后做好续签或终止劳动合同的工作。第九条 劳动合同一式两份，当事人各执一份。公司所执劳动合同一律由人力资源部统一管理。第三节 员工调动、晋升制度第一条 部门内普通员工岗位调动，由部门经理同意后经分管副总审核批准，报人力资源部下达调动通知。第二条 部门间的普通员工岗位调动，原则上在部门人员编制范围内由双方部门领导同意后经双方分管副总

13、审核并报总经理批准，由人力资源部下达调动通知。第三条 部门间副经理级以上人员的平级调动经双方分管副总同意后报公司总经理审核批准，人力资源部下达调动通知。第四条 公司对各级岗位实行聘任制，对拟晋升的聘任人员由人力资源部组织考核鉴定，经公司总经理批准后执行。 第五条 公司对某些空缺的干部岗位适时推行竞聘上岗。通过公开岗位、公开要求，推行双向选择、公平竞争、择优录取。 第六条 公司急需或具有专业特长的干部岗位，由人力资源部根据总经理办公会意见，报公司总经理批准后直接办理聘任试用手续。第四节 员工离职制度第一条 本公司员工离职分为解聘（含中止合同，不再续签合同）、辞职及退休。第二条 解聘员工由所在部门

14、填写员工解聘意向表经分管副总批准报人力资源部，人力资源部审核后报公司总经理审批，经审批后同意解聘的，由人力资源部书面通知本人。第三条 公司普通员工辞职，由本人提出书面申请，经所在部门经理签署意见，并报人力资源部审核，经分管副总审批并报总经理同意后由人力资源部书面通知本人。第四条 公司部门副经理以上职务人员辞职，由本人提出申请，经分管副总签署意见，由人力资源部审核，报公司总经理审批同意后由人力资源部书面通知本人。第五条 员工试用期内，公司或员工提出终止劳动关系的，需提前一周通知对方。第六条 员工转正后，在劳动合同期内，公司或员工要提前终止劳动合同的，需提前一个月通知对方，否则需负违约责任，按劳动

15、合同的约定赔偿对方经济损失。第七条 在劳动合同期内，遇有下列任一情况，公司可依法辞退员工，无需提前通知：1、员工严重违反劳动纪律或公司规章制度的。2、严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害的。3、被依法追究刑事责任的。4、国家法律、法规规定的其他情形。第八条 在劳动合同期内，遇有下列任一情况，公司可提前预告后辞退员工，解除劳动合同：1、公司濒临破产进行法定整顿期间、生产经营状况发生严重困难，转变经营项目、经营期满或解散。2、员工患病或非因公负伤，医疗期满后，不能从事原工作，也不同意从事或不能胜任公司另行安排的工作。3、员工不能胜任本职工作，经培训后仍不能胜任工作的或公司岗位均已满员的。4、

16、劳动合同订立时，所依据的客观情况发生重大变化，致使原劳动合同无法履行，经当事人协商，不能就变更劳动合同达成协议的。第九条 当员工遇有下列任一情况，公司不得辞退员工：1、患职业病或因公负伤，并被确认丧失或部分丧失劳动能力的（需经区级以上医院鉴定）2、患病或负伤，并在规定医疗期内的；3、女职工在孕期、产期、哺乳期内的；4、国家法律、法规规定的其他情形。第十条 所有离职人员应按“离职通知书”上的期限办理离职交接手续并由本部门经理、办公室主任、财务部经理、人力资源部经理签字确认后方可离开，按合同约定应承担违约金的应缴纳违约金后方可离职。从离职当日起，不再享有公司任何福利待遇。过期补办离职手续者需缴纳违

17、约金并处罚款壹仟元。第十一条 公司部门副经理以上职务人员及财务人员离职需经公司审计通过后，方可办理离职手续。第十二条 如公司未同意员工解除劳动合同及辞职申请的，员工不得擅自离职，否则作违约处理，擅自离岗超过十五天者，作除名处理，人事关系不予转移。第十三条 由公司委派外出培训的员工应签订培训合约作为劳动合同的附件，提前离职按合同和培训合约赔偿。第十四条 员工达到法定退休年龄的，本人应提前30天办理完公司内部移交手续，并于当月由人力资源部为其办理退休手续。第十五条 人力资源部按劳动合同和培训合约（若有）的有关条款，及时结算离职员工的工资、培训费（若有）及违约金（若有）等相关款项，由财务部结帐。第十

18、六条 员工离职后，在规定期限内不得泄露公司的任何信息，以及危及公司利益，否则依法追究其责任。第五节 员工考勤及假期制度第一条 公司员工实行每周五天共40小时工作制，全体员工必须按时上、下班，不得无故迟到、早退或缺勤，不得擅离职守。第二条 员工每次迟到30分钟以内，扣10%日工资；迟到30分钟以上半天以内，扣50%日工资；超过半天，按旷工处理。早退同迟到一样论处。第三条 各部门必须如实填写月考勤表，并于每月5日前将月考勤表、请假单交人力资源部，人力资源部有权对各部门考勤的真实情况进行核查。考勤结果作为员工职位升降、奖金发放的有效依据。第四条 为保持正常的工作秩序，因公外出，应主动告知办公室或上级

19、领导。第五条 凡公司员工均可享受法定节日十天为有薪假期。法定假日为元旦1天，春节3天，国际劳动节3天，国庆节3天。第六条 婚假：一般为3天，符合晚婚条件者，另加7天（包括双休日和法定假期）。申请婚假需提供结婚证等有效证明报人力资源部审批。婚假当年有效，逾年自动作废。男年满25周岁初次结婚为晚婚。女年满23周岁初次结婚为晚婚。第七条 丧假：直系亲属（配偶、父母、子女）去世者3天，旁系亲属（祖父母、外祖父母、岳父母）去世者1天。需赴异地料理丧事的路程假另给，路费自理。第八条 产假：一般的产假为90天。若是单胎难产，产假为105天，多胞胎每多生育1个婴儿增加产假15天；若是怀孕3个月以内自然流产的，

20、可享受产假30天；若是怀孕3个月以上7个月以内自然流产的，产假45天。符合人口与计划生育条例规定生育的晚育妇女，除享受国家规定的产假外，增加晚育假30天，其配偶享受晚育护理假3天。晚育假、晚育护理假期间，享受产假同等待遇。第九条 哺乳假：产假期满后，在婴儿一周岁内可每班照顾授乳，每班2次，每次30分钟。多胞胎生育者，每多生一胎，每次哺乳时间增加30分钟。第十条 年假：在公司连续工作满一年后，员工可享受带薪年假五天；满两年，可享受7天；满三年，可享受10天。年假以10天为限，当年有效，不得跨年度累计使用。外地员工加1天在途，外省员工加2天在途。第十一条 员工休年假，须提前以书面报告向部门经理和人

21、力资源部申请，经审批同意后方可进行。超过3天的需由人力资源部报总经理审批后方可进行，未经书面申请并获得审批的按事假或旷工处理。如因工作繁忙确实无法安排年休假者，则在说明原因并经总经理审批后，根据每人的年薪折算天数，在年底发放补贴。员工当年不申请年假，逾年自动作废。第十二条 员工请假应事先填写请假单，并注明请假事由及类别，病假必须凭三级甲等医院的医疗病假证明。3天内由部门经理审批，3天以上需人力资源部经理审核，经总经理批准后方可请假。急诊或特殊情况可先电话告知说明原因，并于事后补办手续， 第十三条 凡无故缺勤（或无任何请假手续）或未经批准休假者均作旷工论处。连续旷工两天或一个月累计旷工三天公司有

22、权立即辞退，无需通知。第六节 员工档案管理制度第一条 新员工正式录用报到后，由人力资源部负责为其建立详尽的员工个人档案。第二条 员工个人档案内容包括基本资料和后续资料。基本资料包括：1) 任职申请表2) 员工信息登记表3) 个人履历4) 录用通知书5) 身份证复印件6) 户口本复印件7) 学历、学位证书复印件8) 职称资格证书复印件9) 英语、计算机等级证书复印件10) 体格检查表11) 其他后续资料包括：1) 试用期转正申请报告2) 试用期评核表3) 员工绩效考核表4) 提薪考评表5) 培训申请表6) 职务任免通知复印件7) 奖惩通知复印件8) 其他第三条 员工以上资料一旦发生改变，应主动告

23、知人力资源部并由人力资源部及时完善、更新员工的个人档案，确保个人档案的连续性、完整性。第四条 员工正式录用后，必须将个人人事档案调入公司，由人力资源部统一管理。第七节 员工薪资福利管理制度第一条 为确定有关薪资方面的管理规范，建立对外具有吸引力，对内具有竞争力的薪资架构，特制定本制度。第二条 公司薪资结构如下图所示： 学历/职称工资基本工资 同职资历工资 岗位/职务工资年标准薪资本单位年功工资总收入 绩效工资年终奖金 各种补贴（交通补贴、通讯补贴、节假日补贴、工作餐补贴等）第三条 员工薪资以年薪制为基准，按月度于次月15日发放至员工个人帐户，如遇节假日，则提前支付。第四条 薪资计算期以上月月底

24、为结算日。第五条 公司实行以岗定薪，易岗易薪的原则，每月15日(含)前易岗者当月工资按新岗位薪酬发放，15日后易岗者当月薪酬按原薪酬标准发放，隔月起按新岗位薪酬标准发放。第六条 公司在发放的员工薪酬中扣减以下费用，但每次扣款后的个人工资收入以不低于当地最低收入水平为限。1、养老保险费、失业保险、医疗保险、住房公积金及国家其他规定的保险费用中自理部分；2、个人所得税；3、病、事假，旷工，迟到、早退等按公司规定需减扣的工资；4、因员工违反劳动纪律或工作不负责任给公司造成经济损失，应予以赔偿而未缴纳的。第七条 原则上以学历、职称、工龄为决定基本工资标准的依据；以岗位、职务、个人工作表现为岗位/职务工

25、资的发放依据。第八条 年终奖金的发放以员工半年及年度绩效考核评定意见为依据,于每年年底发放。第九条 公司根据经营业绩的增长情况以及部门目标责任制完成情况于年终对员工进行奖惩。第十条 员工工资依据上一年度考核结果每年调整一次。但受惩戒处分者及职务工资的调整不受此限。第十一条 各级人员的薪资除公司主办核薪人员、发薪人员以外，一律保密，公司全体员工不得探询和评论他人薪资。如有违反，公司有权予以调职、扣发薪资直至辞退等处罚。第十二条 员工对于薪资计算如有不明之处，可向人力资源部查询。第十三条 对引进的特殊人才，董事长有权对其年薪实行特批。第十四条 公司为员工提供以下福利：1、根据国家规定依法为符合办理

26、条件的员工提供各类社会保障，包括养老保险、大病医疗保险、失业保险、工伤保险、女工生育险、住房公积金或外来人员综合保险。公司在员工到岗当月办好养老保险金、住房公积金等四金，保险金享受待遇按国家相关规定执行。所需费用由公司和个人按国家规定的比例承担。2、视工作需要为员工提供进修、培训教育机会。3、提供各类补贴，包括交通补贴、通讯补贴、节假日补贴（元旦、妇女节、劳动节、国庆节、中秋节、春节）、夏季高温补贴、生日补贴、年假补贴。并工作需要给员工发放工作服、工作鞋。4、根据经营状况，组织年度集体旅游活动。5、提供免费工作午餐，北京、上海集体宿舍员工还享有免费晚餐待遇。6、提供宿舍给部分员工。第十五条 非

27、带薪假期减扣工资的标准1、病假累计1年未超过5天的，每天按日工资的30%减扣工资，超过5天的按日工资的40%减扣工资。具体见补充规定。2、事假减扣100%日工资。3、旷工减扣200%日工资。第八节 员工绩效考核管理办法第一条 绩效考核的总目标是发掘员工的潜力，改善员工的工作表现，增进管理层与员工之间的相互了解和沟通，帮助员工成功与发展，并最终实现公司的经营目标。同时，考核结果也是公平合理地进行员工的职务调整、薪资调整及奖惩等的依据，并作为续签劳动合同的依据。第二条 绩效考核要求客观公正，考核人应准确了解被考核人的职务及其责任的具体内容及标准，应正确衡量被考核人的实际工作成果，不以自己的想象或主

28、观感觉为依据进行考核。至少在一个工作年度内，考核的内容、标准和方法至少应保持一致性；同一岗位的员工适用相同的考核标准；考核结果应及时反馈给员工本人。 第三条 考核对象为集团及所属公司各职等正式员工。第四条 考核方法及内容:1、在集团员工绩效考核小组领导下，由集团人力资源部组织实施。2、考核采用个别面谈和书面测评两种方法。个别面谈由人力资源部组织；书面测评分员工绩效考核和管理人员民主测评两种形式实施。员工绩效考核：a考核按学识经验、工作能力、学习能力、工作量、工作成效、责任感、积极性、合作精神、作风纪律及出勤等十个大类进行测评，每大类分五等，根据配分标准进行打分。b采用个人自评、部门复评及考核小

29、组综合评定三级测评方法。其中 员工复评由部门经理负责；部门经理复评由分管副总负责；分管副总由总经理负责。 管理人员民主测评：a测评按个人品德、领导能力、组织计划能力、团结协调能力、沟通表达能力、理解判断能力、创新能力、工作态度、执行力、自律性等10个方面50个测评点进行，根据标准配分打分。b民主测评对象为集团部门副经理以上管理人员及下属公司部门经理以上管理人员。c测评由管理人员本人所辖部门全体员工及其他管理人员共同进行，按无计名形式考核。第五条 员工绩效考核一年考核两次：半年考核和全年考核；管理人员民主测评一年考核一次。第六条 考核要求1、个人自评应在全面回顾、总结个人工作的基础上进行，对照检

30、查，认真剖析，发扬长处改进不足，并提出努力的方向和措施。2、对复评及综合评定，应避免根据总体印象打分。修正要客观，防止以偏概全，避免偏颇与失误。3、民主测评应努力做到：力求评价严谨、公道，不感情用事；不偏听，不轻信，注重对被考核者实际工作能力的观察和评判。第七条 考核结果将作为员工绩效工资、提薪及调动晋升免职的依据。考核结果存入员工个人档案。第九节 员工培训制度第一条 新员工培训在新职工到单位报到后一个月内，必须对其进行入职教育，即对新员工的工作和公司情况作正式的介绍，让他们了解、熟悉公司的历史、现状、未来发展计划，公司的组织架构，部门基本情况，公司的规章制度、工作的岗位职责、工作操作程序、公

31、司的企业文化，并让他们认识将一起工作的同事等等。形式可以是个别教育或集中培训。入职培训结束后，新员工转入用人部门，用人部门应按照新员工上岗指导表做好准备工作，并为其安排好指导老师，协助新员工适应本公司的环境及将要担任的工作。第二条 在职培训：1、内部培训：由人力资源部或部门组织的在公司内部举办的员工培训或技术交流，内容可以是专业技术培训、管理培训、素质培训或其他培训。a.人力资源部举办的内部培训：人力资源部根据公司发展需要，不定期地组织内部培训，根据培训的内容确定具体的培训对象。联系并确定培训教师、确定课程内容以及培训对象，发布培训通知，负责培训的具体实施、培训的效果评估等。b.部门提出申请的

32、内部培训各部门因工作需要，要求人力资源部组织内训，则应填写培训申请表，经部门经理、人力资源部经理、总经理逐级核准后，由人力资源部负责培训的组织实施工作。c.各部门内部举办的专业培训或技术交流是指侧重于部门内部专业技术知识的交流，讲课老师和培训学员均为本部门职工。人力资源部负责布置场地，准备培训用品。以上三种形式的受训人员须在培训签到表上签到。2、外部培训：是指公司员工参加由其他机构或相关单位组织的培训，授课地点在公司外部，包括与本人从事的工作相关的培训与和利用业余时间的进修。3、员工如需参加外单位组织的培训或利用业余时间进修，需填写培训申请单，经部门经理核准后，交人力资源部审核，并须经总经理最

33、后核准，签定承诺书后方可参加培训或进修。第三条 各部门于每年10月末，做好部门下一年度员工培训计划内容，提交人力资源部汇总。人力资源部根据各部门培训需求、工作重点、职工岗位培训要求及年度预算标准，制定明确的员工培训年度计划。第四条 员工培训结束后，员工应将考试成绩或相关证书复印件交于人力资源部存档。公司组织的内部培训，由员工填写培训调查表，以获得员工对整个培训的评价，利于人力资源部在以后的培训工作中不断改进。第五条 员工的每一次培训或进修，由人力资源部负责归入员工个人档案。应归入的培训资料包括培训通知、培训申请表、考试合格证明复印件等相关资料及表单。第六条 培训费用的申请与报销必须附有培训申请

34、表，如未经书面核准，将不给予有关费用的申请和报销。凡涉及培训或进修费用，都需经人力资源部审核并登记。第七条 培训费用包括支付给组织单位的培训费、资料费以及途中花费的差旅费等。职工参加一万元（含）以内的外部培训课程，费用在自培训之日起三年内分摊，费用在一万元以上则在五年内分摊，如职工在规定年限内自动离职，职工需按比例赔偿培训费。员工进修，其学费、报名费、资料教材费等先由本人支付，取得合格证书后，凭原件向公司报销。内部培训费用不记入赔偿范围。第十节 附则第一条 本制度自公布之日起实施，原有的相关规定同时废止。本制度未尽事宜，由公司在适当时间再作补充规定。 第二条 本制度由公司人力资源部负责解释。第

35、三章 员工管理规定第一节 总则第一条 为加强集团员工管理，规范员工的工作与行为，做到人尽其才、才尽其用，结合集团实际情况，特制订本管理规定。第二条 集团办公室在总经理的直接领导下，具体负责员工事务管理的各项工作。第二节 员工行为规范第二条 员工守则1、遵守国家政策法律法规，遵守市民道德行为规范，遵守本集团各项规章制度。2、如实填写人力资源部要求的各类表格，并提供有效证件，不得有隐瞒或假造。3、按照集团岗位要求接受业务指导、各类培训及考核。努力学习，不断提高业务技术水平。4、服从领导、听从指挥、团结同事、互帮互助，按时按质完成各项工作任务。5、严格遵守劳动纪律，按质量标准要求开展工作，上班时间不

36、办私事，工作场所禁止无关人员逗留。6、讲究社会公德和职业道德，严守公司机密，廉洁奉公，维护集团利益和声誉，对集团不利的事不做，对集团不利的话不说，积极维护集团形象。7、爱护公物及公用设施，自觉维护和保持环境卫生，勤俭办公、节约用水、用电，杜绝一切浪费现象。8、关心企业，想企业所想，急企业所急，主动提出合理化建议，发扬主人翁精神，为企业作贡献。第三条 工作态度1、服从领导不折不扣地服从上级的工作安排及合理的工作调配。2、严于职守坚守本职岗位，上班时间不擅自离岗、窜岗或睡岗。严于律己，不滥用职权和越权行使职权。3、坦诚正直维护公司的利益和信誉，诚信待人。4、团结合作各部门之间、员工之间要互相配合，

37、同心协力，共同完成公司各项工作任务。5、勤勉高效发扬勤奋踏实的精神，优质高效地完成所担负的工作。第四条 服务规范1、微笑服务：在接待公司内外人员的垂询、要求等任何场合，应注视对方，微笑应答，对客户的合理要求，在不违反公司规定的前提下尽量予以办理。2、礼貌用语：在任何场合应用语规范，语气温和，音量适中，严禁大声喧哗。3、现场接待：遇有客人进入工作场地应礼貌劝阻，上班时间办公室内应保证有人接待。第五条 仪容仪表1、公司职员工应保持仪表整洁、大方。无特殊情况，上班时间，所有员工均应着公司最近发放的统一工作服，在左胸前佩戴工号牌。着衬衣时，不得挽起袖子或不系袖扣。男员工一律穿黑色皮鞋，女员工一律穿公司

38、指定颜色的皮鞋，并保持干净、光亮。2、任何时候，在工作场所不得穿短裤、背心、拖鞋。3、男员工发不过耳，并每日修剪胡须；女员工头发应梳理整齐，不做怪异发型。4、面部、手部必须保持干爽清洁，女员工提倡淡妆，不得浓妆艳抹，饰物佩戴应得当，并避免使用味浓的化妆品。5、保持口腔清洁，上班前不吃异味食物。第六条 行为举止1、遇上级领导或有客来访，应立即起身相迎并问好，先请来访人员入座后，自己方可坐下；来客告辞，应起身相送。2、站立的正确姿势应是：双脚与两肩同宽自然垂直分开（体重落在双脚上），肩平、头正、双眼平视前方、挺胸。3、注意走路姿势，在楼道内行走脚步要轻，不得奔跑（紧急情况下除外）。4、进入上级领导

39、或其他部门办公室前，应先在门外轻轻叩门，征得同意后方可入内；若进去时门是关的，出来时则应随手将门轻轻带上。5、进出办公室、电梯时，应主动上前一步拉开门或按住电梯按钮，请同行的客户、女士或来访人员先行。6、客户或来访人员的询问、疑问、要求、意见，要耐心倾听，在不违背公司保密制度的原则下，有问必答并做到回答准确（对自己无把握的应婉转地表示歉意，联系有关人员给予答复，或留下文字记录，限时予以答复）。7、离职人员不得进入公司打听、参预及干扰公司的一切业务事宜，在职员工有权有责任拒绝其任何询问和干预，以致制造有损公司的言论。第七条 接听电话1、接听电话应及时，一般铃响不应超过三声，如受话人不能接听，离之

40、最近的职员应主动接听，重要电话作好接听记录。 2、上班时间，一般不得打（传）私人电话，如有急事，通话时间不宜超过3分钟（禁止打声讯电话），严禁占用公司电话时间过长。第八条 工作服的费用按每年12个月分摊，工作不满一年的，服装费在每月预留奖金中扣除。第九条 工号牌如有遗失、被盗应立即向本部门及办公室报告，离职人员工号牌由办公室统一收回。第十条 违规处理1、员工违反本规定的，除通报批评外，记过一次；一个月连续违反三次以上的，公司给予停职处理。2、各部门负责人应认真配合、督促该部门属下员工遵守本规定。一个月累计部门员工违反本规定人次超过三人次或该部门员工总数20的，该部门负责人记过一次，如该部门负责

41、人连续记过二次的，作降职处分。第三节 附则第一条 本规定自公布之日起实施，原有的相关规定同时废止。本规定未尽事宜，由公司在适当时间再作补充规定。 第二条 本规定由公司办公室负责解释。第四章 行政管理制度第一节 印章管理制度第一条 印章的种类1、公司印章：公司向主管机关登记的公章、合同章、协议章或指定业务专用的公司印章；2、法人代表章：公司向主管机关登记的法定代表人印章；3、部门章：刻有公司部门名称的印章，其不对外单位的部门章可加注“对内专用”；第二条 公司各类印鉴，包括公章、合同章、协议章、法定代表人章及指定业务专用章由总经理确定监印专人负责保管，部门章由部门经理指定监印人员。第三条 公章的使

42、用均须根据有关规定经相应权限的审批人签批同意。各部门因工作需要的例行性用印，由公司领导或办公室主任签批即可。第四条 一般文件用印，应先填写“用印审核单”经部门经理核准后，连同经审核的文件文稿等交监印人用印。凡涉及经济关系或法律责任的文件、文稿、合同等，需经招标审核部、财务部经理及律师审核，分管副总核准，报总经理批准后用印。第五条 一般工程联系单经项目工程部经理审阅签字后，盖公司工程技术章；涉及工程经济关系或重大事项的工程联系单，须由项目工程部经理及招标审核部签署意见，经总经理批准签字后，由监印人用印。第六条 销售合同由销售部经理审阅签字后，交监印人用印；如合同单价越过销售部经理权限范围的由总经

43、理签字后交监印人用印。第七条 因特殊原因，有关人员需带章外出，必须经公司总经理书面批准，并由印章管理人员记录印章外出时间，带章人员回公司后应将在外与有关单位形成的各类文件资料交办公室登记存档。第八条 公司公章一般不得为个人或外单位作证明和担保，并严禁在空白的信纸、表格、介绍信上使用。特殊情况须经公司领导同意。第九条 印章掌管人注意事项：1、对印章应严加保管，不得乱放，外出要加锁，未经批准不得随便找人代管。2、印章掌管人应仔细审核用印单，如发现有损公司利益或明显超出该部门职权的用印申请，可直接请示办公室主任报公司领导处理。3、盖出的印章，必须骑年盖月、图形清晰。介绍信、合同、协议应加盖骑缝章。4

44、、由于监印人原因造成的印章遗失或误用事情，由监印人全权负责。5、如印章不慎遗失应立即向上级报告，并依法公告作废，并办理相关手续。6、离职前必须将所掌管的印章、用印单和相关凭证上缴公司，否则不得离职。第十条 伪造、变造、窃盖印章的，给予责任人开除处分，窃盖印章给公司造成损失的，还应承担赔偿责任，构成犯罪的，依法移送司法机关处理。第十一条 擅自刻制印章使用的，视情节轻重给予记过以上行政处分。由此产生的法律责任由相关责任人承担。给公司造成损失的，由相关责任人予以赔偿。第十二条 不按本办法规定的印章使用范围和审核程序用印的，给予责任人警告或记过处分，由此造成公司经营风险、经济纠纷或导致公司名誉或经济损

45、失的，视情节给予责任人记大过直至开除处分。第十三条 不按规定上缴、销毁作废印章的，给予责任人警告或记过处分，继续使用作废印章，由此给公司造成损失的，有关责任人负赔偿责任，给予其记大过直至开除处分。第二节 档案管理制度第一条 为了加强公司档案工作的业务建设，更有效地为各项业务工作服务，根据中华人民共和国档案法和国家档案局有关的规定制定本制度。第二条 公司档案管理工作实行统一领导，分级管理的原则。第三条 凡是上级机关印发的有关文件、批件和反映本公司工作活动，并具有查考价值的文件和材料，均属归档范围；第四条 公司在业务活动中形成的以下相关材料均属归档范围：1、 项目批文2、 审批资料3、 设计资料4

46、、 对外签订的协议、经济合同等5、客户投诉、业务纠纷及处理结果材料；6、计算机数据的备份。第五条 公司在经营管理中形成的以下相关材料均属归档范围：1、公司设立和变更申请、审批、登记等方面的文件材料；2、董事会、总经理办公会等管理机构形成的文件；3、财务、会计及其管理方面的文件材料；4、人事管理、劳动工资、职工教育培训等文件材料；5、经营决策、经营责任制、经营管理方面的文件材料；6、信息咨询等方面的文件材料；7、对外签订的协议、合同等；8、其他具有利用和保存价值的文件材料。第六条 归档的各项文件材料必须完整准确。第七条 档案立卷要求：遵循文件的形成规律和特点，保持文件之间的有机联系，区别不同的价

47、值，便于保管和利用。第八条 归档文件材料类别、份数以及每份文件的页数均应登记齐全完整。第九条 在归档文件材料中，应将每份文件的正件与附件、请示与批复、转发文件与原件、多种文字形成的同一文件，分别立在一起，不得分开，绝密文件单独立卷。第十条 不同年度的文件一般不得放在一起立卷，跨年度的请示与批复，放在复文年立卷；没有复文的，放在请示年立卷；跨年度的规划放在规划针对的第一年立卷；跨年度的总结放在总结针对的最后一年立卷；跨年度的会议文件放在会议开幕年。第十一条 案卷必须按规定的格式逐件填写卷内目录。填写的字迹要工整，卷内目录放在卷首。第十二条 凡上级机关印发的文件、批件，按年立卷，次年三月底以前立卷

48、完毕归档；第十三条 公司在经营管理中形成的档案，次年三月底以前立卷完毕归档。第十四条 公司各业务部门对应当立卷归档的材料，必须及时清理，装订成册，于次年三月底前向办公室移交归档。第十五条 公司办公室负责收集、整理、保管全公司的档案，具体负责各种档案的催要、存档、登记、借阅和收回工作。第十六条 各部门应配备兼职档案管理人员，负责本部门应归档的相关文件材料的收集、整理、保管和移交工作。办公室负责对公司各部门的档案管理工作实行监督和指导。第十七条 办公室应定期对档案工作进行保密检查，对破损或变质的档案应及时修复或作其他技术处理。如发现档案丢失或泄密事件，必须立即报告，及时追查，设法挽回损失，并追究有

49、关人员的责任。第十八条 对到期和失效的档案办公室应进行清理、鉴定、造册，并提出销毁意见，销毁的档案必须经公司总经理及董事长审批同意，销毁时至少应有两人（含）以上在场监销。第十九条 公司设立档案室，由办公室指派专人管理。第二十条 档案管理人员必须严守档案机密，未经批准不得向外提供档案的内容。档案管理人员调动工作时，应在离职前办好档案移交手续。第二十一条 因工作需要需借阅本部门档案者，应经部门领导批准，借阅不属于本部门的档案和机密文件必须经公司领导批准。借阅档案只限在档案室阅看，借阅人员应爱护档案，不准抽换、涂改、勾画文件，不准拆散案卷，未经同意不得复印或转借档案材料。第二十二条 档案原则上不外借

50、，特殊情况需经总经理批准，以三天为限。过期不还者必须申明理由并办理续借手续。退还借阅档案时，收卷人应当面核点无误，如发现有缺页、缺卷应立即追查，如有遗失，应由借卷单位写出书面报告，由办公室报公司领导决定处理。第三节 公文处理办法第一条 为使公文处理制度化、规范化，增进公文处理的品质及效率，依据国务院国家行政机关公文处理办法（国发200023号）精神，制定本办法。第二条 本办法适用于公司内部（部门之间）及与外界往来的文书（含信件、电报），包括公文的办理、管理、整理（立卷）、归档等一系列相互关联、衔接有序的工作。第三条 公司行政文件类别主要有：1、决定：适用于对重要事项或者重大行动作出安排，奖惩有

51、关人员，变更或者撤销不适当的事项。2、公告：适用于公司内外宣布重要事项或者法定事项。3、通告：适用于向社会各有关方面公布应当周知的事项。4、通知：适用于转发上级单位核不相隶属单位的公文，传达需要有关单位周知或者执行的事项，任免人员。5、通报：适用于表彰先进，批评错误，传达重要精神或者情况。6、议案：适用于公司总经理按照公司法及公司章程的规定向董事会或股东大会提请审议事项。7、报告：适用于向上级单位汇报工作，答复上级单位的询问。8、请示：适用于向上级单位请求指示、批准。9、意见：适用于对重要问题提出见解和处理办法。10、函：适用于不相隶属单位之间商洽工作，询问和答复问题，请求批准和答复审批事项。

52、11、会议纪要：适用于记载、传达会议情况和议定事项。第四条 公司行政文件由办公室起草打印，其他文件由办公室提供发文编号，归口到各相关职能部门起草打印，成文后交办公室统一送总经理签发，必要时，由办公室送相关部门进行会审、核稿。第五条 公文形成后，凡以公司名义发送的由办公室负责发送；以部门名义发送的原则上由部门自行发送；密件由专人按规定的发送范围发送。第六条 公文发送前，发送部门应事先做好复印留存工作，并于发送后及时立卷归档。第七条 公文发送后由发送部门负责及时了解进度并负责催办。第八条 公司外来文件，除指定签收部门（人员）外，一律由办公室签收，并分类登记，签收需特别注意份数、页数及附件是否完整无

53、缺。第九条 由公司部门（人员）带回的文件，应及时将原件交回办公室，不得积压收藏。第十条 文件签收后由办公室签注办理意见，并于接件当日即时传送有关部门和公司领导，不得积压延误。第十一条 收文经公司领导批阅后，由办公室负责传阅，公司领导有批注具体承办部门（人员）的，由办公室负责将批注通知到具体承办部门（人员）并及时催办。第十二条 承办部门收到交办的公文后应及时处理，不得延误、推诿。紧急公文应按时限要求办理，确有困难的，应及时予以说明。对不属于本部门职权范围或者不宜由本部门处理的，应及时退回办公室并说明理由。第十三条 公文处理过程中遇有涉及其他部门职权的事项，承办部门应主动与相关部门协商；如有分歧，

54、由办公室进行协调，如仍不能取得一致的，可报请公司领导协调或载定。第十四条 审批公文时，对有具体请示事项的，主批人应当明确签署意见、姓名和审批日期，其他审批人签名视为同意；没有请示事项的，签名表示已阅知。第十五条 送领导批示或交相关部门办理的公文，由办公室负责催办，做到紧急公文跟踪催办，重要公文重点催办，一般公文定期催办。第十六条 公文被撤销，视作自始不产生效力；公文被废止，视作自废止之日起不产生效力。第十七条 收、发文立卷、归档参照本公司档案管理制度执行。第四节 保密制度第一条 为了确保公司商业秘密，保护公司的正常经营活动，促进公司健康发展，制订本保密制度。第二条 公司保密范围：1、标明“绝密

55、”、“机密”、“秘密”和列为“内部资料”的公司文件、文本、业务资料、照片、模型、图表、音像电子资料等，及以各种方式复制或转载的副件；2、公司的工商注册资料、未公开的投资结构资料，与关联方的相互关系、关联交易、合同或协议等重要信息；3、公司员工的人事档案、工资性、劳务性收入及资料；及关联方员工个人资讯；4、公司及关联方正在开发或构思中的项目信息和资料，正在执行或制定中的质量管理、开发管理、定价、销售等业务活动信息；5、公司及关联方的统计资料、财务报表、财务分析、审计报告、资产评估报告等信息；6、公司及关联方的年度经营计划、业务计划、产品开发计划、内部业务规程、贸易、许可证、价格、成本等商务信息；

56、7、公司的营销策划方案及实施计划，销售价格、销售进度、优惠额度及相关合同文本、客户资料等销售信息；8、公司及关联方的工程设计、工程进度、技术方案、计算机软件、数据库等技术信息；9、公司及关联方其他商业秘密；10、公司承诺有保密义务的属于他人的商业秘密；11、其它没有对外公开的内部文件、资料和信息。第三条 公司商业秘密的保密等级划分为绝密、机密、秘密三级：1、涉及公司、公司股东和法定代表人安全或公司重大发展战略，一旦泄露会使公司遭受严重危害和重大损失的保密项目，列为绝密级；2、涉及公司重大经营活动或公司重大经济利益，一旦泄露会使公司遭受较大损失的保密项目，列为机密级；3、不属于绝密级及机密级，一

57、旦泄露会使公司遭受损失或可能造成影响的其他保密项目，列为秘密级；4、其它不宜对外公开的信息列为内部资料。第四条 各部门形成的文件、资料，均由部门负责人与办公室档案负责人负责作密级鉴定，对需要设密级或列为内部资料的，在文件、资料首页左上角标明。第五条 公司根据需要对文件资料解除、降低密级或提升密级。解除、降低密级与提升密级工作由档案负责人负责；解除、降低密级的需经总经理批准。第六条 全体员工必须严格保守公司商业秘密，做到：1、不该说的商业秘密，绝对不说；2、不该问的商业秘密，绝对不问；3、不该看的商业秘密，绝对不看；4、不该记录的商业秘密，绝对不记录；5、不在不利于保密的载体上记录商业秘密；6、

58、不在私人通信中涉及商业秘密；7、不在公共场所和家属、子女、亲友面前谈论商业秘密；8、不在不利于保密的地方存放商业秘密；9、不使用普通电话、普通邮局、移动电话、公开网站等非保密通讯工具传达或谈论商业秘密；10、不携带商业秘密文件资料游览、参观、探亲、访友和出入公共场所。第七条 公司商业秘密的使用权限：1、属于绝密、机密级的商业秘密，由公司办公室负责保管，仅限于指定的直接需要部门和人员使用，使用前由需要使用的部门负责人申请，由公司总经理签字；2、属于秘密级的商业秘密，由需要使用的部门负责保管，仅限于有直接需要的人员使用，需要使用的人员事先提出申请，由部门负责人批准使用；3、公司商业秘密需要对外提供

59、的，由部门负责人审核报公司总经理批准。第八条 不准在公开的报刊、书籍、广播、电视、电影、录相、展览、公开网站等各种载体宣传报道公司的商业秘密；未经公司批准，不得以告知、泄露、公布、发布、出版、传授、转让或者其他任何方式让任何第三方（包括按照保密制度规定不得知悉该项秘密的公司其他员工）知悉公司或虽属于他人但公司承诺有保密义务的商业秘密信息，也不得在履行职务之外使用这些商业秘密信息。第九条 公共信息网上的资料，需要保密的，要设定密码，并做到用过即除。第十条公司商业秘密需公布或上报政府主管部门，或对外提供给对口业务单位及商业合作伙伴，须经业务部门领导审查，报总经理批准。需对外提供给对口业务单位或商业

60、合作伙伴的，除按照上述规定办理审批手续外，还应与对口业务单位或商业合作伙伴签订保密协议。第十一条 公司员工因职务需要持有或保管的一切记录着公司及关联方秘密信息的文件、资料、图表、笔记、报告、信件、传真以及磁带、磁盘和其他任何载体上的资料，均归公司所有。员工离职或公司提出要求时，应将上述资料全部上交。第十二条 销毁商业秘密纸质资料一律使用碎纸机，不得在碎纸机上残留文件资料。第十三条 公司员工应按要求与公司签订保密承诺书，员工泄露公司商业秘密，公司有权作出罚款、辞退、开除等相应处罚，直至追究相关的法律责任。第五节 办公设备配置使用管理规定第一条 公司办公设备专为保障各部门顺利开展工作业务而配备，必

61、须严格按照规定配置、使用，并加强日常管理和维护。第二条 办公设备包括办公家具、计算机、打印机、复印机、传真机、扫描仪、电话等属于固定资产范围内的所有办公物品。各部门根据工作需要按实配置，做到物尽其用。第三条 各部门及下属公司需要配置办公设备的，由部门经办人提出申请，填写“中融集团物品请购单”（见附件），部门经理签署意见，办公室主任审核后报总经理批准后，由办公室负责购买、发放并做好相应的登记，各经办人办理领用手续。第四条 各部门及下属公司对使用的办公设备负责管理和维护，并将责任落实到个人，办公室定期检查使用情况。第五条 办公设备非人为因素损坏，应由部门提出报修申请，由部门经办人填写“办公设备报修申请单”（见附件），部门经理签署意见，办公室主任审核后安排实施。对计算机、复印机等专业技术较强的办公设备，由办公室安排专业人员进行维修保养。第六条 办公设备报废或更新申请，由部