证券交易试题和答案

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1、第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1。（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。1。证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查2。经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书3。经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证 券经营机构进行自我审核4。 证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证 交所报送有关文件2。（）不是证券经纪商应发挥的作用。1。充当证券买卖的媒介2。提供咨询服务3。获取一定的利润4。稳定证券市场3。证券营业部的通讯设备管理包括（）。1。数量、质量管理；突发

2、事件中的应急处理能力；维修保养2。机型、容量、数量3。机型先进、容量充足、数量足够4。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4。根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%1。302。403。504。605。 根据中国证监会1999年3月新修订的关于上市公司配股工作有关问题的通知，上市公 司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。1。配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定2。 前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上3。公司上市不足1年的4。 公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10%以上6。（）不是金融衍生工具。1。

3、金融期货2。金融期权3。存托凭证4。股票7。证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;1。 不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产2。 不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本3。 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金4。 不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产8。证券经纪业务的其他风险包括（）等。1。开户风险，服务质量风险2。开户对象风险，服务质量风险3。开户数量风险，服务质量风险4。开户风险，开户对象风险，开户数量风

4、险9。证券服务部筹建期为（）个月。1 。 32。53。64。910。（）不属于上市后的证券存管业务。1。股东名册登录2。交易过户3。发放现金红利4。非交易过户11。证券交易风险的制度管理包括（）1。足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备2。足额保证金制度3。风险准备金制度4。足额保证金制度、风险准备金制度12。在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（）1。大量的2。偶尔的3。多变的4。固定的13。 为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符 合国家（）的规定。1。货币政策2。财政政策3。产业政策4。价格政策14。 根据规定，目前我国用于证

5、券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。1。地方债券2。企业债券3。国际债券4。金融债券 15。证券经营机构的自营业务的特点之一是（）1。灵活性2。收益性3。持久性4。稳定性 16。设某一会员（T-1）日结算头寸余额为 8940.5万元，（T-1）日清算应收（付）金额为348.7 万元,T日存款为56.2万元,T日提款为47.9万元.请计算该会员T日结算头寸余额1。9297.52。9386.73。8978.54。5889.117。上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是（1手为1000元面额国债）及其整数倍。不符合交易数量要求的申报为无效申报

6、。1。1手2。10 手3。100手4。1000手18。目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。1。国债2。股票3。可转换债券4。基金证券19。以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。1。抵押品2。质押物3。交换物4。本金20。证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。1。财务收支管理2。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理3。分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由4。统收统支、单独核算21。目前，我国证券交易所采用的是（）模式。1。法人结算2。企业结算3。投资者结算4。银行结算22。证券营业部的损益管理大致包括（）。1。统收统支、单独核算2。分

7、帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由3。财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理4。财务收支管理23。（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。1。 2/3高级管理人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识，近1年内没有严重违法违 规行为2。2/ 3以上高级管理人员具有2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历3。4/9以上的主要业务人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书4。4/ 9以上的主要业务人员具有 2年以上证券业务或3年以上金融业务的工作经历24。董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。1。152。303。4

8、54。6025。证券营业部对员工的要求主要包括（）。1。道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求2。道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养3。知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明4。职业道德、社会公德、社会责任心26。 证券营业部的通讯设备管理包括：（）1。数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面2。机型、容量、数量3。机型先进、容量充足、数量足够4。运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度27。 上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。1。60 日2。30 日3。90 日4 。 120日28。刑法第（）条规定

9、，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交 易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。1。1832。1823。1814。18029。 设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易，1998年7月1日买入201003回购品种， 成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价.1 。 100.5832。120.0123。113.6514。124.86230。证券交易风险的自律管理包括（）1。制度建设、实时监控、行业检查2。事先预警、内部自查、事后监查3。制度建设、内部自查、行业检查4。事先预警、实时监控、事后监查31。（）不是证券公司的监督检查机构。1。证券公司自身2

10、。投资者3。证券交易所4。证券管理部门32。 在三级清算模式中，（）是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心（异地清 算代理机构）办理的证券清算。1。一级清算2。二级清算3。三级清算4。四级清算33。下面的（）不属于证券交易特征。1。安全性2。流动性3。收益性4。风险性34。赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。1。看跌期权2。看涨期权3。利率期权4。外汇期权35。（）不是经纪商的权利与义务。1。坚持了解客房原则2。忠实办理受托业务3。为客房保密4。代理客房决策36。证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。1。股票2。公司债券3。有价证券4。可转换债券37。

11、上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。1 。 102。203。304。1538。证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。1。制度、监察和自律管理2。足额交易结算资金制度，风险准备金制度和坏账准备3。事先预警，实时监控和事后监察4。制度建设，内部自查和行业检查39。 清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产 实际转移。1。单价2。全价3。净额4。全额40。 中国证监会于（）年制定并

12、颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）， 从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。1 。 19972 。 19983。19994 。 199641。 （）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。1。当日交收2。次日交收3。特约日交收4。发行日交收42。证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（）内有效。1。半年2。1年3。一年半4 。 2年S）。43。对于（）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（1。以券融资2。以资融券3。以券融券4。以资融资 44。根据国家法律、

13、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。1。国债 2。股票苴仝 基七.企业债券 45。标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。1。公式2。折算率3。面值4。现值 46。若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（） 向证券交易所提出延期申请。1。12 日2。10日3。15日 4。16日47。证券营业部的设备管理主要包括（）。1。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理2。硬件管理、软件管理3。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度4。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理 48。证券交易风险的监察包括（

14、）1。事先预警、实时监控、事后监查2。制度建设、内部自查、行业检查3。制度建设、实时监控、行业检查4。事先预警、内部自查、事后监查49。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（）。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。1。20%2。30%3。40%4。50%50。在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种 折算标准券的比率。1。第一个2。中间一个3。倒数第二个4。最后一个51。证券营业部经营管理一般包括（）1。制度管理、设备管理、人员管理、财务管理2。岗位责任制度、业务操作制度、财务管理

15、制度、安全保卫制度3。营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理4。硬件管理、软件管理52。 有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收，主要是为了（）。1。简化操作手续，提高清算效率2。防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行3。防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累4。防范证券商的经营风险53。证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。1。交易量较大，交易手续简单2。交易量较大，交易手续复杂3。交易量较小，交易手续简单4。交易量较小，交易手续复杂54。所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。1。

16、系统风险2。非系统风险3。基本风险4。主要风险55。上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。1。30 日2。40 日3。20 日4。10日56。 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%1。802。703。604。5057。准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。1。 机构批设机关颁发的企业法人营业执照（副本）2。 机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）3。机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书4。国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书58。按照（）划

17、分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生 工具的交易。1。交易品种的对象2。交易规模3。交易场所4。交易性质59。（）形式不属于自助委托。1。当面委托2。磁卡委托3。电脑自助委托4。远程终端委托60。证券营业部的损益管理大致包括（）等。1。财务收入管理、财务支出管理2。统收统支、单独核算3。分账管理、计息、对账4。财务收支管理、分账管理61。目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。1。国债2。公司债3。转债4。股票62。 证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）。1。当日交收2。次日交收

18、3。例行日交收4。特约日交收63。上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。1。50 日2。60 日3。40 日4。70 日 64。按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（）1。基本风险和非基本风险2。基本风险，经营管理风险3。信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险4。系统风险和非系统风险65。证券营业部电脑的软件管理包括（）。1。机型、容量、数量2。运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度3。运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确4。机型先进、容量充足、数量足够66。中国证监会依据有关规定对申请筹建证券营业部的申请材料进行审查，并书面通知申请人。审查未通

19、过的，中国证监会应当在书面通知中注明理由， 并在（）内不再受理筹建申请。1。3个月2。6个月3。1年4。2年67。证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（），以加强宏观经济管理。1。债券流通2。股票流通3。货币供应4。货币流通 68。工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。1。4 102。5 103。4 154。10 469。证券营业部员工的培训大体可分（）1。职前培训、在职培训、离职培训2。业务培训、专业培训3。在岗培训、离岗培训4。自学、专人辅导70。（）不属于股票交易中的竞价方式。1。口头竞价2。书面竞价3。电脑竞

20、价4。间接竞价第二部分：多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1。交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。1。保证正常交易原则2。控制风险、降低损失原则3。维护社会安定原则4。及时报告、处置原则2。在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。1。自营席位2。代理席位3。普通席位4。有形席位5。无形席位3。证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。1。证券营业部自办出纳2。银行代理出纳3。银行代理资金清算4。投资者自行管理4。证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。1。制度建设2。内部监查3。行业检查4。岗位责任制5。在受理委托时，证券公司业务员应认真验对（）。1。本

21、人工作证2。本人居民身份证3。股票账户卡4。资金账户卡6。证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（）。1。时间优先2。价格优先3。客户优先4。委托优先7。 证券回购清算的特点是（）。这是由回购交易的自身特性所决定的。1。一次交易2。二次交易3。一次清算4。二次清算8。证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。1。事先预警2。实时监控3。事后监查4。行业检查9。在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）1。本人工作证2。本人居民身份证3。股票帐户卡4。资金帐户卡10。在证券经纪关系中，客户是（）。1。委托人2。受托人3。授权人4。代理人15。 按照规定公式，若要计算会员T日清

22、算应收（付）金额，可能涉及（）项目。1。派息款2。交易经手费3。印花税4。配股扣款16。证券的柜台自营买卖（）。1。通常交易量较小2。仅为债券买卖3。费时较多4。比较集中17。下面的陈述中（）是正确的。1。开放式基金的申购价（卖出价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5% ）的首次认购费2。开放式基金的申购价（买入价）包括单位资产净值和一项百分之几（如5% ）的首次认购费3。开放式基金的赎回价（买入价）为单位资产净值减去项赎回费（如 0 5%）4。开放式基金的赎回价（卖出价）为单位资产净值减去一项赎回费（如0. 5% ）18。证券清算中，（）。1。清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买

23、卖价款可以合并计算2。清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算3。清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算4。清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 19。根据国家法律法规规定，下列（）不得开立股票帐户。1。证券管理机关工作人员2。国家机关工作人员3。证券交易所工作人员4。证券从业人员5。未成年人已经法定监护人的代理或允许者20。我国禁止将回购资金用于（）1。固定资产投资2。调剂寸头3。期货市场投资4。股本投资21。证券交易所竞价的结果有（）的可能。1。全部成交2。推迟成交3。不成交4。部分成交22。营业部电脑系统技术故障应急准备主要包括（）。1。设备备份2。资料备份3。

24、程序与步骤4。通讯联络23。营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。1。日常工作纪律和服务规范2。员工绩效考核制度3。经纪业务操作规程4。信息系统管理规章24。 按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（）项目。1。T日存款2。T日提款3。T+1日存款4。T+1 日提款25。 上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（）。1。1手2 。 100手3。10万元面值国债4。1000元面值国债26。 根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。1。发行人实施股票的二次发行2。 发行人因无支付能力而发生相当于被退票人流动资金的1 %的大额

25、银行退票3。发行人的4/10的董事发生变动4。发行人重大的购置金额较大的生产经营的主要设备的决定5。发行人申请破产的决定27。 根据有关规定，（）属于内幕人员。1。发行人董事会决议的打字员2。证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员3。通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员4。为发行人进行审计的注册会计师28。投资者发出委托指令的形式有（）。1。当面委托2。代理委托3。电话委托4。函电委托5。自助委托29。禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。1。租债券2。借债券3。租股票4。借股票30。风险准备金提存的用途主要为（）。1。弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失2。赔偿因证券公

26、司的失误而对客户造成的损失3。补偿自营买卖中的损失4。增加证券公司可供分配的资金31。证券清算、交收业务的原则包括（）。1。净额交收原则2。差额清算3。钱货两清原则4。款券两讫32。 提高员工素质是防范交易差错的基础。员工的素质包括：（）。1。具有良好的工作态度，认真仔细地办理每一笔代理业务2。具有较为熟练的技能，能够及时高效地处理每一笔代理业务3。具有较为丰富的证券交易知识，包括交易程序、交易环节、交易方式和交易费用，热情 回答客户所提出的每一问题4。具有开拓精神33。证券公司自营业务的特点有（）。1。决策的自主性2。投资的方便性3。交易的风险性4。收益的不稳定性34。证券交易所会员参加交易

27、先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。1。具有会员资格2。具有高水平的进场交易人员3。具有一定量的证券买卖4。具有一定水平的证券交易分析师5。缴纳席位费35。 股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。1。公开2。公平3。公正4。诚实信用36。客户管理主要包括（）。1。客户的开发2。客户资料管理3。客户需求调查4。建立客户网络37。证券营业部对员工的要求主要包括（）。1。道德品质要求2。知识结构要求3。实务技能要求4。身体素质、心理素质的要求38。 下面（） 是新股上网竞价发行的优点。1。市场性2。连通性3。经济性4。公平性39。在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（）1。自营席位2。

28、代理席位3。普通席位4。有形席位5。无形席位40。在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）1。产生最大成交量2。最高买进申报与最低卖出申报价位相同3。4。5。41。1。2。3。4。42。1。2。3。4。43。1。2。3。4。44。1。2。3。4。5。45。1。2。3。4。5。46。1。2。3。4。47。1。2。买方申报或卖方申报至少有一方全部成交买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位 卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 我国禁止将回购资金用于（）。固定资产投资调剂寸头期货市场投资股本投资局域网安全管理重点是（）

29、。用户权限设定和限制“系统管理员”用户口令及权限限制网络入侵防范数据备份管理投资者委托买卖证券时要支付（）。委托手续费佣金过户费印花税根据有关规定，（）属于内幕人员。发行人的打字员公司的高级管理人员公司董事会会议的记录员监督管理部门审查发行人资格的有关人员利用公开信息预测证券市场变化的人员我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。A种股票B种股票国债 债券在证券经纪关系中，证券经纪商是（）委托人受托人授权人代理人下面的（）属于证券交易。房屋交易债券交易3。存货单交易4。基金交易5。股票交易48。三级清算模式包含（）。1。证券中央登记结算机构2。异地资金集中清算中心3。证券经营机构4。投

30、资者49。在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）1。如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查2。足额交存交易资金3。可全权委托经纪商代理交易4。接受交易结果5。履行交割清算义务50。按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。1。自然人账户2。法人账户3。境外投资者账户4。基金账户51。证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再 行反向成交。其实质内容是： （）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期 满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。1。证券出售者2。证券持有者3。融资者4。资金需求者 52。股票交易中的竞价方式有不同的形式，

31、它们是（）1。口头竞价2。信函竞价3。书面竞价4。电报竞价5。电脑竞价 53。现行的证券交易竞价方式有（）1。拍卖竞价2。招标竞价3。集合竞价4。连续竞价 54。下述（）说法是正确的。1。 自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的 经营行为。2。在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。3。作为自营业务买卖的对象，有上市证券。4。作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。55。证券回购二次清算的步骤包括（）。1。回购初始交易当日的清算2。回购初始交易次日的清算3。回购到期日的清算4。回购到期次日的清算56。证券营业部的客户服务主要包括（）。1。客户需求调

32、查2。对客户的一般化服务3。对客户的个性化服务4。客户服务的创新57。（）行为属于操纵市场行为。1。证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易2。 证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖3。证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖4。证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券5。证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券58。下列哪些情形属交易差错风险（）。1。受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险2。证券公司工作人员申报差错引起的风险3。无权或越权代理而造成的风险4。交割失误引起的风险59。根据有

33、关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。1。发行人实施股票的二次发行2。发行人的2/5的董事发生变动3。发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定4。发行人申请破产的决定60。证券结算包括（）1。证券登记2。证券清算3。证券交割4。资金交收 第三部分：是非题请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。1。证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。1。正确2。错误2。委托人若不如期履行交割手续，即为违约。1。正确2。错误3。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。1。正确2。错误4。证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。1。正确2。错误

34、5。 在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。1。正确2。错误6。证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。1。正确2。错误7。从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。1。正确2。错误8。证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。1。正确2。错误9。 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和 主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。1。正确2。错误10。回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。1。正确2。错误11。差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两

35、条原则之一。1。正确2。错误12。证券营业部的迁址、 转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。1。正确2。错误13。 证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是： 证券专营机构具有不低于 1000万元人民币的净资本和不低于 2000万元人民币的净资产。1。正确2。错误14。 机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。1。正确2。错误215。在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币 亿元。1。正确2。错误16。在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。1。正确2。错误17。 折算率是根据同券种现货市

36、场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论 上来讲比较合理。1。正确2。错误18。证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。1。正确2。错误19。按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费。1。正确2。错误20。在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。1。正确2。错误21。印花税由证券交易的买卖双方分别交付。1。正确2。错误22。债券回购交易的方式与股票交易的方式一致。1。正确2。错误23。 证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10： 11。正确2。错误24。在例行日交割、交收方式中，交割、交收

37、的时间是由证券公司和投资者商定的。1。正确2。错误25。在证券交易市场发展的早期，柜台市场是场外交易市场的主要形式。1。正确2。错误26。为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员。1。正确2。错误27。基金有封闭式与开放式之分。1。正确2。错误28。买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。29。新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。1。正确2。错误1。正确2。错误30。技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错。1。正确2。错误31。在证券经纪关系中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。1。正确2。错误32。证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。1。正确2。

38、错误33。在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。1。正确2。错误34。证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。1。正确2。错误35。投资者只要能出示他人身份证件，就可以代其买卖证券。1。正确2。错误36。证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞 吐量大的特点。1。正确2。错误37。证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。1。正确2。错误38。证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。1。正确2。错误39。从时间发生及运作的次序来看，是先交割、交收，后清算。1。正确2。错误40。 按照上海证券交易所的规定，证券

39、公司在代发现金股利时可向客户收取一定的佣金和过 户费。1。正确2。错误41。投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托。1。正确2。错误42。与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。1。正确2。错误43。证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户。1。正确2。错误44。 从事自营业务的证券公司可以自主决定是否买入或卖出某种证券，交易行为具有自主性。 1。正确2。错误45。投资者可以以个人名义开设法人账户1。正确2。错误46。证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。1。正确2。错误47。系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。1

40、。正确2。错误48。证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。1。正确2。错误49。证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少 妥善保存5年。1。正确2。错误50。证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差以及代理业务手续费。1。正确2。错误51。 我国国债回购目前采用 T+0回转交易和T+0交割、交收。1。正确2。错误52。证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承 包和租赁方式经营。1。正确2。错误53。 上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整。1。正确2。错误54。证券公司拟设立的证券服务部与

41、其归属的证券营业部可不在同一省级行政区。1。正确2。错误55。证券从业人员可以开立国债、基金账户。1。正确2。错误56。个人投资者可以用化名开设资金账户和股票账户。1。正确2。错误 57。认股权证的交易都是在证券交易所进行的。1。正确2。错误58。信息技术人员可以兼职，但不得从事交易及清算等工作。1。正确2。错误59。证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格。1。正确2。错误60。在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次。1。正确2。错误61。 欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政 管理部门颁发的“企业法人

42、营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等。1。正确2。错误62。非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税。1。正确2。错误63。 按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行， 开立资金往来 账户。1。正确2。错误64。以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为。1。正确2。错误65。 证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、 租赁方式经营。1。正确2。错误66。证券交易所管理人员可以开立股票账户。1。正确2。错误67。证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。1。正确2。错误68。 证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。1。正确2。错误69。系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。1。正确2。错误 70。委托人在得到证券经纪商同意后可以透支。1。正确2。错误