十章商检索赔与定金罚则

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1、本章主要内容本章主要内容u 商品检验商品检验u 索赔与理赔索赔与理赔u 定金罚则定金罚则第一节第一节 商品检验商品检验（commodity inspectioncommodity inspection） 一、含义一、含义u简称简称“商检商检”，对卖方所交货物的质量、，对卖方所交货物的质量、数量和包装进行检验，以确定是否符合数量和包装进行检验，以确定是否符合合同规定合同规定u有时也对装运技术条件和在装运过程中有时也对装运技术条件和在装运过程中发生的残损、短缺、进行检验或鉴定，发生的残损、短缺、进行检验或鉴定，以明确事故起因和责任归属以明确事故起因和责任归属一、检验的时间和地点一、检验的时间和地点

2、u指什么时间、什么地点行使对货物的检指什么时间、什么地点行使对货物的检验权，检验权直接关系到买卖双方切身验权，检验权直接关系到买卖双方切身的利益。的利益。u在何时何地检验，各国并无统一规定。在何时何地检验，各国并无统一规定。与贸易术语、商品特性、包装方式及所与贸易术语、商品特性、包装方式及所在国的法律法规有关在国的法律法规有关u应在合同中明确规定应在合同中明确规定检验时间和地点：检验时间和地点：（一）在出口国检验（一）在出口国检验 1.1.在产地检验在产地检验 2.2.在装运港（地）检验，在装运港（地）检验， 又称为又称为“离岸品质，离岸重量离岸品质，离岸重量” ” （Shipping Qua

3、lity and WeightShipping Quality and Weight） 买方没有复验权。因此无权对商品的重买方没有复验权。因此无权对商品的重量和质量提出索赔。除非买方能证明不符量和质量提出索赔。除非买方能证明不符货物是由于货物的固有瑕疵造成的。货物是由于货物的固有瑕疵造成的。例题例题 合同中的检验条款规定：合同中的检验条款规定：“以装运地检以装运地检验报告为准验报告为准”。但货到目的地后，买方。但货到目的地后，买方发现货物与合同规定不符，经当地商品发现货物与合同规定不符，经当地商品检验机构出具检验证书后，买方可否向检验机构出具检验证书后，买方可否向卖方索赔？卖方索赔？案例分析案

4、例分析 中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同，中国某公司与欧洲某进口商签定一份皮具合同，以以CIFCIF鹿特丹成交，向保险公司投保一切险鹿特丹成交，向保险公司投保一切险, ,用信用信用证支付；合同规定以装运港的检验机构出具的用证支付；合同规定以装运港的检验机构出具的检验证书作为信用证项下议付所提交单据的一部检验证书作为信用证项下议付所提交单据的一部分。货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货物潮分。货到鹿特丹后，检验结果表明：全部货物潮湿、发霉、变色，损失价值湿、发霉、变色，损失价值1010万美元。最后买方万美元。最后买方证明，货物损失的主要原因是由于生产厂家在生证明，货物损失的主要原因是由于生

5、产厂家在生产的最后一道工序中，未将皮具湿度降到合理程产的最后一道工序中，未将皮具湿度降到合理程度。问：度。问：1 1、进口商对受损货物是否支付价款？、进口商对受损货物是否支付价款？ 2 2、进口商应向谁索赔？、进口商应向谁索赔？（二）在进口国检验（二）在进口国检验 1.1.在目的港或目的地检验，在目的港或目的地检验， 又称又称“到岸品质、到岸质量到岸品质、到岸质量” (Landed Quality and Weight)(Landed Quality and Weight) 2. 2.在买方所在地检验在买方所在地检验 这两种做法都是以买方出具的检验证这两种做法都是以买方出具的检验证书作为依据，

6、对卖方不利。书作为依据，对卖方不利。（三）出口国检验，进口国复验（三）出口国检验，进口国复验 此种检验办法比较公平合理，在国际此种检验办法比较公平合理，在国际贸易中被广泛采用。贸易中被广泛采用。 （四）装运港检验重量，目的港检验品质。（四）装运港检验重量，目的港检验品质。（Shipping Weight and Landed QualityShipping Weight and Landed Quality）案例案例 我国某进出口公司与澳大利亚某公司在我国签订我国某进出口公司与澳大利亚某公司在我国签订了一份由中方出口化工产品的合同。合同规定品了一份由中方出口化工产品的合同。合同规定品质价格是，

7、质价格是，TiO2TiO2含量最低为含量最低为9898，重量，重量17. 517. 5公公吨，信用证方式付款，商检条款规定，吨，信用证方式付款，商检条款规定，“商品的商品的品质、数量、重量以中国进出口商品检验局检验品质、数量、重量以中国进出口商品检验局检验证书为最后依据。证书为最后依据。” ” 中方公司在收到信用证后中方公司在收到信用证后按要求将货物运出并提交有关单据，其中商检证按要求将货物运出并提交有关单据，其中商检证由我国湖北某商品检验局发出，检验结果为由我国湖北某商品检验局发出，检验结果为TiO2TiO2含量含量98.5598.55, ,其他各项也符合合同规定。但货到其他各项也符合合同规

8、定。但货到后，澳方公司来电反映我方所交货物质量有问题，后，澳方公司来电反映我方所交货物质量有问题，提出索赔，并提供了澳大利亚商检部门提出索赔，并提供了澳大利亚商检部门SGSSGS出具出具的检验报告副本传真件。报告中称：的检验报告副本传真件。报告中称：TiO2TiO2的含量的含量是是92.9592.95。如何处理？。如何处理？三、商检机构三、商检机构 （一）国际上的商品检验机构（一）国际上的商品检验机构官方检验机构；美国的食品管理局、药品官方检验机构；美国的食品管理局、药品管理局（管理局（FDAFDA）等等。）等等。半官方检验机构；美国保险人实验室（半官方检验机构；美国保险人实验室（ULUL）私

9、人检验机构；瑞士日内瓦通用鉴定公司私人检验机构；瑞士日内瓦通用鉴定公司（SGS)SGS)、英国英之杰检验集团（、英国英之杰检验集团（IITSIITS）等。国外的商品检验主要由半官方或私人等。国外的商品检验主要由半官方或私人检验机构承担检验机构承担 （二）我国的商检机构（二）我国的商检机构u 官方机构；国家质量监督检验总局及其官方机构；国家质量监督检验总局及其在各地设立的分支机构在各地设立的分支机构u民间机构；比如中国进口商品检验总公民间机构；比如中国进口商品检验总公司（司（CCICCCIC） 主要任务：主要任务： u法定检验法定检验u公证鉴定公证鉴定u监督管理监督管理进出口商品检验程序进出口商

10、品检验程序接受报检接受报检 抽抽 样样 检验鉴定检验鉴定签证放行签证放行四、检验证书四、检验证书（一）种类：（一）种类： 品质检验证书、数量检验证书、重品质检验证书、数量检验证书、重量检验证书、价值检验证书、产地检验量检验证书、价值检验证书、产地检验证书、卫生检验证书、兽医检验证书、证书、卫生检验证书、兽医检验证书、消毒养检验证书等等。消毒养检验证书等等。 （二）作用：（二）作用：买卖双方交接货物的重要依据；买卖双方交接货物的重要依据； 海关检验、放行的凭证；海关检验、放行的凭证；卖方议付货款的重要单据；卖方议付货款的重要单据； 索赔理赔的重要证明。索赔理赔的重要证明。 案例案例 进口方委托银

11、行开出的信用证上规定：卖方须提进口方委托银行开出的信用证上规定：卖方须提交交“商品净重检验证书商品净重检验证书”。进口商在收到货物后，。进口商在收到货物后，发现除质量不符外，卖方仅提供重量单。买方立发现除质量不符外，卖方仅提供重量单。买方立即委托开证行向议付行提出拒付，但货款已经押即委托开证行向议付行提出拒付，但货款已经押出。事后，议付行向开证行催付货款，并解释卖出。事后，议付行向开证行催付货款，并解释卖方所附的重量单即为净重检验证书。方所附的重量单即为净重检验证书。 问：（问：（1 1）重量单与净重检验证书一样吗？）重量单与净重检验证书一样吗？ （2 2）开证行能否拒付货款给议付行？）开证行

12、能否拒付货款给议付行？五、检验标准五、检验标准 各级标准：国际标准、国家标准、企业各级标准：国际标准、国家标准、企业标准等标准等 商品检验，一般按合同和信用证规定的商品检验，一般按合同和信用证规定的标准作为检验的依据。标准作为检验的依据。 检验方法不同，其结果不一，容易引起检验方法不同，其结果不一，容易引起争议，为避免争议，必要时应在合同中争议，为避免争议，必要时应在合同中订明检验方法。订明检验方法。出口商品免检证书：出口商品免检证书： 免检证书有效期一般不超过三年。免检证书有效期一般不超过三年。 获得证书的商品在有效期内，企业只需获得证书的商品在有效期内，企业只需凭有效的免验证书、外贸合同、

13、工厂产凭有效的免验证书、外贸合同、工厂产品合格证明等到检验机构进行审核，即品合格证明等到检验机构进行审核，即可直接办理放行手续。可直接办理放行手续。 第二节第二节 索赔索赔一、争议（一、争议（DisputesDisputes） 指买卖一方认为另一方没有履行合同规定指买卖一方认为另一方没有履行合同规定的责的责 任与义务，发生违约而引起的纠纷。任与义务，发生违约而引起的纠纷。 造成争议的原因一般有下面三个方面：造成争议的原因一般有下面三个方面：卖方违约卖方违约买方违约买方违约买卖双方共同违约买卖双方共同违约二、索赔与理赔二、索赔与理赔 含义含义 索赔：指贸易中遭到损害一方向违约的索赔：指贸易中遭到

14、损害一方向违约的一方提出赔偿损失的要求。一方提出赔偿损失的要求。 理赔：被索赔的责任方有义务接受损害理赔：被索赔的责任方有义务接受损害方提出的赔偿要求。方提出的赔偿要求。 分清责任分清责任卖方责任卖方责任买方责任买方责任承运人责任承运人责任保险公司责任保险公司责任三、进出口合同中的索赔三、进出口合同中的索赔条款条款 （一）异议与索赔条款（一）异议与索赔条款针对卖方交货质量、数量或包装不符合合同针对卖方交货质量、数量或包装不符合合同索赔依据索赔依据索赔期限索赔期限索赔金额索赔金额 1 1、异议与索赔条款的内容、异议与索赔条款的内容国际贸易实务 第十一章1.1.索赔依据。索赔依据。 是索赔时提交的

15、各种单据以及出证机是索赔时提交的各种单据以及出证机关要合格。关要合格。 2.2.索赔期限。索赔期限。 最好在合同中予以规定，则按合同规定最好在合同中予以规定，则按合同规定的期限执行；的期限执行； 约定索赔期限的长短，应视商品的性质、约定索赔期限的长短，应视商品的性质、运输、检验的繁简等情况而定。但不宜运输、检验的繁简等情况而定。但不宜过长，也不宜过短。过长，也不宜过短。 规定索赔期限时，还需对索赔期限的规定索赔期限时，还需对索赔期限的起算时间作出具体规定：起算时间作出具体规定： 货到目的港后货到目的港后* * *天开始计算天开始计算 货到目的港卸离海轮后货到目的港卸离海轮后* * *天开始计算

16、天开始计算 货到买方营业处所或用户所在地后货到买方营业处所或用户所在地后* * *天天开始计算开始计算 货物检验后货物检验后* * *开始计算开始计算 若合同中对索赔期限未作规定，可以按若合同中对索赔期限未作规定，可以按照照联合国国际货物销售合同公约联合国国际货物销售合同公约的的规定执行：规定执行： 买方向卖方索赔期限自其收到货物之买方向卖方索赔期限自其收到货物之日起不超过日起不超过2 2年；向船公司索赔期限为货年；向船公司索赔期限为货物到达目的港交货后一年之内；向保险物到达目的港交货后一年之内；向保险公司索赔，期限是货物全部卸离海轮后公司索赔，期限是货物全部卸离海轮后两年。两年。3.3.索赔

17、金额。索赔金额。 若买方向卖方索赔，应按买方所受实际若买方向卖方索赔，应按买方所受实际损失计算。损失计算。 实际损失包括货物损失以及相关的各项实际损失包括货物损失以及相关的各项费用支出；费用支出； 向保险公司和承运人索赔均按有关章程。向保险公司和承运人索赔均按有关章程。 案例：案例：19981998年年1111月，我某公司与香港一公司签月，我某公司与香港一公司签订了一个进口香烟生产线合同。设备是二手货，订了一个进口香烟生产线合同。设备是二手货，共共1818条生产线，由条生产线，由A A国某公司出售，价值国某公司出售，价值100100多多万美元。合同规定，出售商保证设备在拆卸之万美元。合同规定，

18、出售商保证设备在拆卸之前均在正常运转，否则更换或退货。设备运抵前均在正常运转，否则更换或退货。设备运抵目的地后发现，这些设备在拆运前早已停止使目的地后发现，这些设备在拆运前早已停止使用，在目的地装配后也因设备损坏、缺件根本用，在目的地装配后也因设备损坏、缺件根本无法马上投产使用。但是，由于合同规定如要无法马上投产使用。但是，由于合同规定如要索赔需商检部门在索赔需商检部门在“货到现场后货到现场后1414天内天内”出证，出证，而实际上货物运抵工厂并进行装配就已经超过而实际上货物运抵工厂并进行装配就已经超过1414天，无法在这个期限内向外索赔。这样，工天，无法在这个期限内向外索赔。这样，工厂只能依靠

19、自己的力量进行加工维修。经过半厂只能依靠自己的力量进行加工维修。经过半年多时间，花了大量人力物力，也只开出了年多时间，花了大量人力物力，也只开出了4 4套生产线。套生产线。案例分析案例分析 我公司以我公司以CFRCFR条件对德国出口一批小五金条件对德国出口一批小五金工具。合同规定货到目的港后工具。合同规定货到目的港后3030天内检天内检验，买方有权凭检验结果提出索赔。我验，买方有权凭检验结果提出索赔。我公司按期发货，德国客户也按期凭单支公司按期发货，德国客户也按期凭单支付了货款。可半年后，我公司收到德国付了货款。可半年后，我公司收到德国客户的索赔文件，上称上述小五金工具客户的索赔文件，上称上述

20、小五金工具有有7070已锈损，并附有德国某检验机构已锈损，并附有德国某检验机构出具的检验证书。对德国客户的索赔要出具的检验证书。对德国客户的索赔要求，我公司应如何处理？求，我公司应如何处理？案例分析案例分析 某工厂进口原料一批，合同规定在货卸目的港某工厂进口原料一批，合同规定在货卸目的港后后120120天内，买方有权复验，如发现品质不符天内，买方有权复验，如发现品质不符合同规定，有权凭当地商检机构出具的证明向合同规定，有权凭当地商检机构出具的证明向卖方提出索赔。货抵目的港后，因厂方急需此卖方提出索赔。货抵目的港后，因厂方急需此项原料用，未经复验即运回厂使用，一次投料项原料用，未经复验即运回厂使

21、用，一次投料近近30%30%。在加工过程中发现货物品质不良，当。在加工过程中发现货物品质不良，当即请商检部门对其余原料进行检验，证明到货即请商检部门对其余原料进行检验，证明到货品质与合同不符。买方可否根据合同规定向卖品质与合同不符。买方可否根据合同规定向卖方提出索赔？方提出索赔？索赔警告索赔警告 日本日本A A公司向马来西亚公司向马来西亚M M公司出售一批圆铁公司出售一批圆铁20002000公吨，然而公吨，然而M M公司在收货后发现有不少圆铁尺寸与合同不符，包装参公司在收货后发现有不少圆铁尺寸与合同不符，包装参差不齐，货物售给客户后，当地用户向差不齐，货物售给客户后，当地用户向M M公司提出严

22、重的公司提出严重的道德上的抗议和对以后交易的警告。在道德上的抗议和对以后交易的警告。在M M公司向公司向A A公司发出公司发出的定购另一批的定购另一批10001000公吨圆铁的要约中，公吨圆铁的要约中，M M公司提出下列索公司提出下列索赔警告：赔警告：“鉴于我们时老客户，我方暂时对上次交易你方鉴于我们时老客户，我方暂时对上次交易你方的违约不提出索赔，但我方将保留这一权力。的违约不提出索赔，但我方将保留这一权力。 如果你方如果你方这批货物再像上批货物出现包装不良及尺寸不符，我方将这批货物再像上批货物出现包装不良及尺寸不符，我方将连同上批交易中你方不良品部分一起提起索赔。连同上批交易中你方不良品部

23、分一起提起索赔。” ” 而且而且还对货物尺寸、包装附加了更详细的条件。还对货物尺寸、包装附加了更详细的条件。 A A公司承诺了公司承诺了M M公司提出的附加条件，并与公司提出的附加条件，并与M M公司签订合公司签订合同，在对第二批同，在对第二批10001000公吨圆铁的交易中给予了充分的注意，公吨圆铁的交易中给予了充分的注意，装运了良好的货物，装运了良好的货物，M M公司也很满意，未再提起正式索赔。公司也很满意，未再提起正式索赔。 案例分析案例分析 某国一公司以某国一公司以CIFCIF鹿特丹出口食品鹿特丹出口食品10001000箱，即期信箱，即期信用证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单用

24、证付款，货物装运后，出口商凭已装船清洁提单和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货和已投保一切险及战争险的保险单，向银行收妥货款。货到目的港后，经进口商复验发现下列情况：款。货到目的港后，经进口商复验发现下列情况：1 1、经抽查，该批货物中、经抽查，该批货物中200200箱内含有沙门氏细菌超过箱内含有沙门氏细菌超过合同标准。合同标准。2 2、收货人实际收到、收货人实际收到998998箱，缺少箱，缺少2 2箱。箱。3 3、有、有1515箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少箱货物外表状况良好，但箱内货物共缺少6060公斤。公斤。 问：根据上述案情，进口商应分别向谁索赔？问：根据上述案情，进口商

25、应分别向谁索赔？（二）罚金或违约金条款（二）罚金或违约金条款适用于卖方延期交货或买方延期接货或适用于卖方延期交货或买方延期接货或延期付款的情况。并不以造成损失为前延期付款的情况。并不以造成损失为前提提 具体分两种，补偿性的和惩罚性的。具体分两种，补偿性的和惩罚性的。效力效力英美法不承认罚金的有效性英美法不承认罚金的有效性我国法律对罚金条款予以承认和保护我国法律对罚金条款予以承认和保护 如卖方不能按合同规定的时间交货，在卖方如卖方不能按合同规定的时间交货，在卖方同意由付款银行在议付货款中扣除罚金或由买同意由付款银行在议付货款中扣除罚金或由买方于支付货款时直接扣除罚金的条件下，买方方于支付货款时直

26、接扣除罚金的条件下，买方应同意延期交货。罚金率按每七天收取延期交应同意延期交货。罚金率按每七天收取延期交货部分总值的货部分总值的0.5%0.5%，不足七天者以七天计算，不足七天者以七天计算，但罚金不得超过延期交货部分总值的但罚金不得超过延期交货部分总值的5%5%。如卖。如卖方延期交货超过合同规定期限十周时，买方有方延期交货超过合同规定期限十周时，买方有权撤销合同，但卖方仍应不延迟地按上述规定权撤销合同，但卖方仍应不延迟地按上述规定向买方支付罚金。向买方支付罚金。示示 例例案例案例 我公司以我公司以CIFCIF条件从美国进口一套设备，条件从美国进口一套设备，合同总价款为合同总价款为800800万

27、美元。合同中规定，万美元。合同中规定，如果合同一方违约，另一方有权向违约如果合同一方违约，另一方有权向违约方索赔，违约方需向对方支付方索赔，违约方需向对方支付12001200万美万美元的违约金。合同订立后，我公司迟迟元的违约金。合同订立后，我公司迟迟收不到货，因而影响到自己的生产、经收不到货，因而影响到自己的生产、经营。故此，我公司在索赔期内向美方提营。故此，我公司在索赔期内向美方提出索赔，而美方却向当地法院提起诉讼。出索赔，而美方却向当地法院提起诉讼。在这种情况下，美国法院将如何判决？在这种情况下，美国法院将如何判决？第三节第三节 定金罚则定金罚则 一、定金的含义一、定金的含义 定金是合同一

28、方根据合同约定预先付给定金是合同一方根据合同约定预先付给另一方一定数额的金额，以保证合同的另一方一定数额的金额，以保证合同的履行。履行。 定金的法律效力表现在两方面：定金的法律效力表现在两方面： (1)(1)债务人履行债务后，定金应当抵作债务人履行债务后，定金应当抵作价款或者收回。价款或者收回。 (2)(2)在发生违约的情况下，给付定金的在发生违约的情况下，给付定金的一方不履行约定的债务的，无权要求返一方不履行约定的债务的，无权要求返还定金；收受定金的一方不履行约定的还定金；收受定金的一方不履行约定的债务的，应当双倍返还定金。债务的，应当双倍返还定金。二、约定定金条款的意义二、约定定金条款的意义三、运用定金条款的注意事项三、运用定金条款的注意事项 1.1.订立合同时，注意和预付款的区别订立合同时，注意和预付款的区别 2.2.定金条款要明确具体。定金条款要明确具体。 3.3.违约金与定金不能同时使用。违约金与定金不能同时使用。