TS16949质量体系内审检查表

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1、ISO/TS 16949:2009内审检查表（管理层审核）被审核部门管理层审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称管理层审核涉及文件质量手册等被审核人员管理者代表标准条款4.1/4.2.1/4.2.2/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/6.1/7.1/8.1/ 8.2.1/ 8.2.2/8.4/8.5.1/8.5.2/8.5.序号检查内容检查记录/证据结论1公司是否识别了质量管理体系相应的过程？2对质量管理体系这些过程是否进行管理？3标准要求形成质量管理体系文件的地方是否已形成文件？4质量管理体系标准没有要求形成文件的地方是否根据过程的重要性形成了文件，并能满足体系的需要？5

2、最高管理者对组织内外在质量管理方面是否做出具体承诺？6组织是否确保考虑法律法规的要求？7组织是否识别与其建立目标有关的其他相关方的需求和期望？8组织如何确定顾客的需求和期望？9将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？10组织如何证实将顾客需求转化为相应要求并得到了满足？11最高管理者是如何认识质量方针的重要性？制定的质量方针能否满足标准的要求？质量方针与质量目标的关系是否明确？组织采用什么措施传达质量方针？组织各层次对质量方针的理解程度如何？质量方针的评审及修改状态是否符合文件控制的要求12质量目标的设定是否在上关层次上得到建立？建立是否适宜？13质量目标是否与质量方针给定的框架一致？质量目

3、标是否具有可测量性？测量方法是否明确？14质量管理体系策划的输出是否形成了文件15实现质量目标的资源是否齐备？质量目标实现的程度如何？16质量管理体系策划是否体现了质量管理体系的持续改进。17质量管理体系策划的更改是否受控？18对应组织质量管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位19部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？20各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系21最高管理者是否任命了管理者代表和顾客代表？22管理者代表采取什么措施来实现自己的职责和权限，效果如何？23组织内部沟通工具有哪些？各类人员是否了解组织的质量管理体系的运行状况？24管理评审是否定

4、期进行？25最高管理者是否确保能获得管理管理评审有用的输入信息。26管理评审活动是否对信息做出分析与评价，以提高组织过程的有效性和效率？27管理评审中提出的质量问题是否采取改进措施，并跟踪了期限有效性？28管理评审的记录是否保存？29最高管理者是否对及时获得资源进行策划？30管理者是否促进和支持其人员参与工作能力的提高？31组织是否采取相应的措施确保组织人员的能力以满足当前和将来的需求？32人力资源有无期计划，是否有充分的能力适应岗位需要？33人力资源有无系统培训方案计划？34人力资源有无质量意识，有无“质量持续发展”的理念？35组织是否策划并实施证实产品符合性的监视、测量、分析和改进？36组

5、织是否策划并实施持续改进质量管理体系有效监视、测量、分析和改进？37是否策划出顾客满意程度的监视与测量的方法？38顾客满意程度的监视与测量方法是否适当？39是否对顾客满意程度测量的结果进行分析并加以利用？40组织是否在质量方针、质量目标、数据分析、纠正和预防及管理评审等方面进行持续改进？41纠正措施是否与所遇到问题的严重程度相一致？42纠正措施是否有分析到产生问题的原因，并对纠正措施进行了评审？43预防措施是否形成了程序？44预防措施是否与潜在问题的影响程度相适应？45管理者如何采用系统的改进方法和工具改进组织的业绩？46采取的预防措施是否对其进行了评审？ ISO/TS 16949:2009内

6、审检查表（采购管理过程）被审核部门采购部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称采购管理过程涉及文件供应商管理程序/采购管理程序被审核人员采购部相关人员标准条款5.5.1 / 7.3.6.3 / 7.4.1 / 7.4.1.1 / 7.4.1.2 / 7.4.1.3 / 7.4.2 / 7.4.3 / 7.4.3.1 / 7.4.3.2序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2从合格供应商名单中抽取A类物质的1-3个合格供应商，查验应保持的资料3基本情况调查表4供方现场评价检查表5供方现场评审报告6合格供方审批表7供方交付绩效评价表8供方交付绩效趋势9年度绩效评价10如未通过

7、ISO/TS16949：2002质量管理体系认证，提供“供方质量管理体系开发计划”。11如有顾客指定的供应商，提供顾客指定的证据。12如供应商月度评价得分在75分以下，提供相应的资料整改通知、供方的整改措施报告、验证记录“供方现场评审报告”。13根据采购物质清单，按物质分类，抽取A类物质2-5个，查验其最近的相应资料记录14是否保持了本年度的采购合同。15采购信息是否包括了产品技术要求、交付、产品批准、质量管理体系、服务、产品的供方验证、违约？16最新的有效采购产品的技术要求文件。17该采购文件是否与被质量部、生产制造部、市场销售部保持内容一致？18采购计划中采购产品的数量、时间是否满足了当月

8、的生产计划？19提供采购计划中的数量确定依据生产计划、库存报表、消耗定额。20采购计划的审批，是否具有物资采购部负责人签名。21是否保持了“采购产品交验单”？并有检验结论/检验人员的签名？22入库手续的证据。23查验生产制造部1-3个需求物质，是否保持“请购单”？24如有采购的产品不合格，提供已经得到处理的证据。25如有在供方进行采购产品的验证，提供已经进行了验证的证据。26本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（质量成本管理过程）被审核部门采购部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称质量成本管理过

9、程涉及文件过程质量目标统计、顾客满意度调查被审核人员质量部管理人员、生产线操作人员、检验员、财务经理、客户代表标准条款5.5.1/5.6.1.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2检查提供所收集的数据资料,是否已至少包括了以下项目？并检查各项目的数据资料，是否进行了总体分析？是否进行了与目标值的比较结果？是否分析趋势？3经营计划目标的完成情况。4质量目标和过程指标的完成情况。5顾客满意度。6销售计划完成情况。7产品质量统计。8质量成本目标达到情况。9抽取未达到目标值的指标，是否已完成了原因分析、纠正/预防措施、验证结果？10是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证

10、记录？11询问检验员，如何处理生产过程检验出的不合格品？12询问操作工，生产过程中发现不合格品如何处理？相应的汇报对象是谁？13改进计划的内容包括了：目的、目标、小组成员、具体措施与负责人、进度安排、效果评价准则。14收集了目前情况的数据并进行了原因分析。15制定了改进措施，并明确了负责人员和实施进度。16本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（产品质量先期策划和工程变更过程）被审核部门质量部技术部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称产品质量先期策划及工程变更过程涉及文件产品质量先期策划程序、工程

11、变更控制程序、顾客财产管理程序、生产件批准程序被审核人员质量部、技术部、采购物流部管理人员标准条款5.5.1/4.2.3.1/7.1/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.4/7.2.1.1/7.2.2.2/7.3/7.3.1/7.3.1.1/7.3.2/7.3.2.1/7.3.2.2/7.3.2.3/7.3.3/7.3.3.1/7.3.3.2/7.3.4/7.3.4.1/7.3.5/7.3.6/7.3.6.1/7.3.6.2/ 7.3.6.3/7.3.7/7.5.1.1/7.5.1.2/7.5.4/7.5.4.1/8.2.4.1/ 8.2.4.2序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的

12、职责是否落实？2产品实现的策划采用什么方法如：项目管理或产品质量先期策划？3产品/过程开发是否运用了多法论证的方法如：特殊特性的选择、FMEA分析、控制计划的编制等？4接收准则有没有考虑由顾客批准和零缺陷要求？5产品/过程开发是否考虑了产品开发安全和信息访问安全？6产品/过程开发是否按APQP要求的五个阶段进行，是否任命项目组长，成立项目小组，小组成员构成是否是包括了各相关部门如：设计、质量、工程、生产、服务等？7 第一阶段的输入是否满足了APQP第一阶段的要求？8输入是否包含市场调研,保修记录,质量信息和小组的经验？9是否对顾客要求进行了评审包括产品/和过程的要求？10是否对顾客要求进行可行

13、性分析和风险分析。11 是否将顾客要求和内部要求转化为了新产品开发任务？12是否针对顾客要求编制了新产品开发计划并规定了时间节点及各参与人员的职责？13输出是否包括了质量、可靠性及精益生产等目标？14初始材料清单是否包含了发往顾客处的材料并有相应材料规范及货源，是否考虑了货源开发的要求（如样件、PPAP提交）？15过程流程图是否包含了从进货接收到产品发至顾客所有过程16初始特殊特性清单是否包含了所有顾客和由公司识别的产品/过程特殊特性17是否编制样件控制计划？18 控制计划有无考虑FMEA输出？19是否编制了正式的特殊特性清单？20是否编制了设备设施、工装、量具清单，是否考虑了新增物品的技术质

14、量和时间要求？21是否进行了相关新设计、标准、设备、工装、量具的培训？22 样件试制有无相应的记录，试制后有无发生工程更改？23 样件是否经顾客认可？24是否进行了小组可行性承诺？25是否取得管理者支持？26过程设计开发27第三阶段的输出是否满足了APQP第二阶段输入的要求？28是否制订包装规范？29是否进行了产品/过程质量体系评审？30是否编制正式的过程流程图？31是否编制场地平面布置图？32是否按过程流程图进行了PFMEA分析？33PFMEA分析是否按FMEA手册要求进行？34PFMEA分析时是否考虑了产品/过程已发生过的失效及有可能发生失效？35PFMEA分析时是否分析了产品/过程特殊特

15、性？36试生产控制计划是否来源于FMEA分析？37所有产品/过程特殊特性是否包含在控制计划中？38试生产控制计划是否按过程流程图进行编制？39是否编制了试生产的过程操作指导书？40是否按试生产控制计划要求编制初始能力研究计划和测量系统分析计划？41产品策划和过程确认42第四阶段的输出是否满足了APQP前三阶段的要求？43是否按顾客要求进行了试生产？44是否进行了测量系统的评价，测量系统是否可接收？45是否进行了初始能力研究，过程是否受控，能力是否达到顾客要求（PPK1.67）？46是否对试生产进行了与产品开发任务书相对应的总结？47是否对包装及运输进行了评价？48是否编制了正式生产所用文件？4

16、9是否进行PPAP资料提交50PPAP资料是否满足了提交要求？51PPAP是否已被顾客批准？52是否进行了质量策划的认定？53是否保持有“顾客财产清单”？54技术部和质量部是否保持有“顾客财产接收单”？技术部和质量部、生产制造部是否分别保持有顾客提供的文件类、工装设施类、测量系统类的清单？是否每年更新了至少一次？55上述部门是否保持有有管理的顾客财产的验证记录？每年至少一次的检查的记录？56按清单分类，各抽取1-3件，验证清单记录与实际保持的顾客财产是否一致？57顾客提供的工装是否已经由生产现场部做了永久性标识？58顾客提供的测量系统是否已经由生产现场部做了永久性标识？59顾客提供的产品样件是

17、否已经由生产制造部做了永久性标识？60是否在保持顾客财产期间发生了异常情况时候与顾客进行了沟通，保存了“顾客财产问题反馈单”？61是否保持了过程绩效未达到目标值时的改进措施/验证记录？62是否建立有来自顾客要求、制造过程、供方需求的更改登记表？63抽取1-3次顾客要求的更改，查证：64顾客的更改要求文件是否与技术部和质量部的“外来文件登记表”中的内容一致？65市场营销部是否以书面形式传递到技术开发部？内容是否一致？66各部门是否进行了评审与更改可行性评审的证据？67是否包括了已制造产品的处理，如改制、报废，标识区别，等。68技术部和质量部是否保持了技术问题处理通知书？并且已经登记到了外部工程变

18、更台帐？69是否需要进行样件验证的判断依据是什么？70是否保持了工程变更的实施记录。71是否保持了工程变更的验证/确认记录。72是否保持了顾客对工程变更的确认记录。73抽取最近1-3次提交给顾客的PPAP资料，查证：74市场营销部提供的“PPAP资料准备通知书”是否满足顾客要求。75PPAP实际资料是否符合顾客要求的提交资料要求？76顾客批准的证据。77如因顾客未批准而重新提交的PPAP资料。78技术部和质量部保持的标准样品79技术部和质量部提供对供方的产品批准要求文件。80如有顾客免除提交PPAP资料的产品，市场销售部提供顾客免除提交PPAP的证据。ISO/TS 16949:2009内审检查

19、表（质量管理体系策划及管理评审过程）被审核部门质量部审核员日期2011-6-14过程名称质量管理体系策划及管理评审过程涉及文件质量管理体系策划指南、管理评审程序、质量成本管理办法被审核人员质量部经理标准条款4.1 / 4.1.1 / 5.1 / 5.1.1 / 5.3 / 5.4.1 / 5.5.1 / 5.6.1.1 /5.2 / 5.2.1 / 6.1 / 7.1 / 8.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2查过程识别3查是否理清了过程之间的关系4是否分析了各过程5是否规定了过程运行的准则、方法、流程等？6是否保持了“质量成本计划表”？7是否保持了“预防成本统计表”？

20、8是否保持了“签定成本统计表”？9是否保持了“不良品损失统计表”？10是否保持了“月度质量成本分析报告”？并对质量成本的构成比例、趋势、计划的达成情况进行分析评价？11是否保持了“年度质量成本分析报告”？ISO/TS 16949:2009内审检查表（内部审核过程（体系审核）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称内部审核过程（体系审核）涉及文件质量手册，内部审核程序文件被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 8.2.2 / 8.2.2.1 / 8.2.2.2 / 8.2.2.3 / 8.2.2.4 / 8.2.2.5 / 8.2.3 / 8.2.3.1 / 8.2.4.

21、1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2检查“体系审核年度计划”，是否包括了：目的、准则、时间/频次？3如有临时增加的体系审核，则检查是否更新“体系审核年度计划”？4询问技术质量部长，是否熟悉掌握在什么情况下应进行临时的体系审核？5是否保持了体系审核组人员名单？6抽取名单中的1-2人，检查其是否已经具有资格？（到综合部查验）7检查“体系审核实施计划”，是否包括了：审核目的、范围、日期、审核区域、审核项目与人员分工、时间进度计划？8检查“体系审核检查表”，是否已经包括了：过程分析（乌龟图）、审核内容、时间、对应的文件等？9检查首次会议记录，是否明确了有关审核的目的、范围、准则和

22、安排等？10是否保持了体系审核检查记录？（任意抽取1-3个过程的2-5项审核内容，确认审核记录符合实际。）11抽取2-5份“过程审核不符合报告”，检查是否与体系审核记录一致？是否制定纠正和预防措施？是否已完成实施和有效性验证？12检查“体系审核报告”，是否包括了：目的、范围、准则、审核结论、综合结果的分析和判定、已发出的不符合项报告、不符合项分布？13是否保存了末次会议记录？14本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（内部审核过程（产品/过程审核）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名

23、称内部审核过程（产品/过程审核）涉及文件产品审核程序被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 8.2.2 / 8.2.2.1 / 8.2.2.2 / 8.2.2.3 / 8.2.2.4 / 8.2.2.5 / 8.2.3 / 8.2.3.1 / 8.2.4.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2检查“产品审核年度计划”，是否包括了：审核目的、准则、时间、频次？3检查“产品审核年度计划”，是否包括了：已批量生产的所有产品？（与产品目录一致性）4如有临时增加的产品审核，则检查是否更新“产品审核年度计划”？5询问质量部经理，是否熟悉掌握在什么情况下应进行临时的产品审核？6是否保

24、持了产品审核组人员名单？7抽取名单中的1-2人，检查其是否已经具有资格？8检查“产品审核实施计划”，是否包括了：审核目的、产品、日期、准则/依据、审核项目与人员分工、时间进度计划？9查验“产品审核评级指导书”是否已划分不合格级别、确定加权值？10查验“产品审核评级指导书”是否符合有关的国家/行业标准、顾客要求、公司管理标准、控制计划、检验作业指导书？11检查首次会议记录，是否明确了有关审核的目的、范围、准则和安排等。12如有“产品审核不符合报告”，检查是否与产品审核记录一致？能否提供其处理结果的记录？如需制定纠正和预防措施，检查是否已完成实施和有效性验证？13询问技术质量部长，是否熟悉掌握在出

25、现A级和B级不合格时的处理措施？14是否保存了末次会议记录？15检查“产品审核报告”，是否包括了：目的、准则、审核组、综合的分析和判定、已发出的不符合项报告？16检查“过程审核年度计划”，是否包括了：目的、准则、时间/频次？17如有临时增加的过程审核，则检查是否更新“过程审核年度计划”？18询问质量经理，是否熟悉掌握在什么情况下应进行临时的过程审核？19是否保持了过程审核组人员名单？20抽取名单中的1-2人，检查其是否已经具有资格？21检查“过程审核实施计划”，是否包括了：审核目的、过程范围、日期、审核项目与人员分工、时间进度计划？22检查首次会议记录，是否明确了有关审核的目的、范围、准则和安

26、排等。23是否保持了“过程审核打分表”？24如有“过程审核不符合报告”，检查是否与过程审核记录一致？能否提供其处理结果的记录？如需制定纠正和预防措施，检查是否已完成实施和有效性验证？25检查“过程审核报告”，是否包括了：目的、范围、准则、审核结论、综合结果的分析和判定、已发出的不符合项报告？26是否保存了末次会议记录？27本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（纠正/预防过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称纠正/预防措施控制过程涉及文件纠正/预防措施控制程序被审核人员质量部经

27、理标准条款5.5.1 / 8.5.2 / 8.5.2.1 / 8.5.2.2 / 8.5.2.3 / 8.5.2.4 / 8.5.3序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2询问质量经理，是否已经熟悉掌握了识别已出现不符合项的来源？3抽取最近的2-5次（顾客退货、供方产品/体系、公司产品/体系）出现的不符合，查验是否进行了：4技术质量部评审了不合格。5采取了纠正活动。6责任部门分析主要的、根本原因。7制定了消除原因的纠正措施，并已经部门负责人员或公司领导审批。8责任部门验证并记录了实施结果。9技术质量部验证了实施效果。10如有措施效果未能有效消除不合格的产生原因，提供责任部门的重

28、新分析原因、制定并实施措施、验证了措施有效。11询问质量部经理，是否已经熟悉掌握了识别将要出现不符合项的来源？12抽取最近的2-5次（顾客退货、供方产品/体系、公司产品/体系）可能将要出现的不符合，查验是否进行了：13潜在不合格的原因分析。14责任部门分析主要的、根本原因。15制定了消除原因的纠正措施，并已经部门负责人员或公司领导审批。16责任部门验证并记录了实施结果。17质管部验证了实施效果。18本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（文件控制过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过

29、程名称文件控制过程涉及文件文件控制程序被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 4.2 / 4.2.1 / 4.2.2 / 4.2.3 / 4.2.3.1 / 7.3.7序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2是否保持“受控文件清单”？3是否保持“文件发放登记表”？4抽查“文件发放登记表”中的文件，是否经过批准？接收部门保持文件的是否与分发号一致？5是否保持“文件归档登记表”？6是否保持“文件更改台帐”？7抽取“文件更改申请单”，查验更改内容是否符合要求？是否经过批准？8抽取3-8份“技术文件更改申请单”查验更改内容是否符合要求？是否经过批准？9是否保持了“外来文件登记表”1

30、0是否保持了顾客工程标准/规范的评审记录？11是否保持了“外发文件登记表”？是如何识别的？有发放范围吗？12是否保持了“文件借阅登记表”？13是否保持了已作废文件的回收记录？是否已发放的文件全被收回？14是否保持了已作废但需保留的文件的“文件留用申请单”？15是否保持了已销毁文件的“文件销毁申请单”、销毁记录。16本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（记录控制过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称记录控制过程涉及文件记录控制程序被审核人员质量部经理标准条款4.2.4 / 4.

31、2.4.1 / 5.5.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2是否保持“质量记录清单”？3抽取3-8份记录，检查记录的填写，是否符合要求真实、准确、清晰、无铅笔字迹、空白地方以“/”表示？4抽取3-8份记录，是否符合编号要求？5检查部门内的记录的保存是否符合要求分类编目、整理成册？是否注明名称、代号、保存期限、日期等记录内容？6检查产品开发、工程更改、生产件批准、采购、产品检验和试验、工装管理的记录的保存期限是否为“现行规定的有效期+1个日历年”？7检查体系内部审核、管理评审的记录保存期限是否为三年？8如有借用、查阅记录的情况出现，是否保持了借阅记录？9已销毁的记录是否保持

32、了“销毁申请单”、“销毁记录”？10本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（监视和测量装置管理过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称监视和测量装置管理过程涉及文件监视与测量装置管理程序被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 7.6 / 7.6.1 / 7.6.2 / 7.6.3 / 7.6.3.1 / 7.6.3.2 / 7.5.4.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2从“监视和测量装置台帐”中抽取使用时间约2年的通用、自制类的各1-3付，查验：3是否

33、保持了已经批准的申请表？4自制类的量具，是否保持了“自制计划”？5外购/外协的量具，是否保持了入库单？6是否保持了量具投入使用前的检定/校准记录？7是否纳入了量具的周期检定/校准计划？实际的周期检定/校准是否按计划进行、并保持记录？8是否纳入了年度的测量系统分析计划？是否已按计划进行并提供分析结果报告？9是否保持了检定/校准量具的外部实验室的资格证书？10是否保持了量具在每次使用前的点检记录？11现场检查量具，是否保持了明确检定/校准合格的标识？12如发现过量具失效，提供对该量具测量的产品合格性的评审结果、及其采取措施的记录。13如有已经停用或报废的量具，能否提供已经批准的报废单？14本过程指

34、标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ISO/TS 16949:2009内审检查表（产品的监视和测量过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称产品的监视和测量过程涉及文件产品的监视与测量程序被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 7.4.3 / 7.4.3.1 / 8.2.4 / 8.2.4.1 /8.2.4.2序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2检查检验人员是否保持了上岗资格证书、印证？3抽取3-9份最近的进货检验报告，报告的填写是否符合要求？是否检验基准书的要求的项目进行了检验，判定结论无误？是否与“采购

35、产品检单上的结论一致？4抽查3-8份“工序检验记录表”，操作人员、检验人员是否按操作指导卡规定的项目、方法、频次进行了首/中/末件的检验？5抽查工序检验记录表中的2-5条不合格信息，能否提供其处理情况的记录？6如出现过紧急放行，能否提供“紧急放行申请单”、“例外放行转序单”、检验报告？7抽查3-8份成品的检验报告，检查其填写是否符合要求？报告的内容是否符合检验基准书的要求项目、方法、量具、抽样数量等。8观察操作人员、检验人员的实际检验的项目、过程方法、量具、数量、频次，是否符合操作指导书、检验基准书的要求？9本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？I

36、SO/TS 16949:2009内审检查表（不合格品过程）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称不合格品过程涉及文件不合格品控制程序被审核人员质量部经理标准条款5.5.1 / 5.5.1.1 / 8.3 / 8.3.1 / 8.3.2 / 8.3.3 / 8.3.4序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2抽查2-5次进货检验发现的不合格品,查验:3是否保持了不合格品的检验报告？4是否保持了不合格品的评审？是否是有资格的评审人员的意见？5是否保持了按评审意见的处理结果的记录？6如评审意见为“返工返修、挑选使用”，是否保持了再检验结果的记录？7是否保持了进货检

37、验不合格品的统计？根据统计结果要求供方整改？8询问质量经理，是否已明确“在发现不合格品已发运顾客，应立即通知顾客”？9询问质量经理，是否已明确“应获得顾客的让步偏离许可的授权期限和数量”、“并作恰当标识”？10询问检验人员/生产人员，是否明确“无标识或可疑产品应归类为不合格品”？11询问库房管理人员，是否明确“应将过期产品归类为不合格品”？12是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？13抽查2-5次生产过程中检验发现的不合格品,查验:14是否保持了不合格品的检验报告？15是否保持了不合格品的评审？是否是有资格的评审人员的意见？16是否保持了按评审意见的处理结果的记录？17如评审

38、意见为“返工返修、挑选使用”，是否保持了再检验结果的记录？18是否保持了不合格品的统计分析？制定“优先减少计划”？19责任部门制定了纠正/预防措施？已经验证？ISO/TS 16949:2009内审检查表（经营计划及目标管理过程（过程指标）被审核部门质量部审核员陪同人员日期2011-6-14过程名称不合格品过程涉及文件不合格品控制程序被审核人员质量部经理、工厂管理委员会、销售内勤标准条款5.3 / 5. 4 / 5.4.1 / 5.4.1.1 /5.5.1.1序号检查内容检查记录/证据结论1本过程的职责是否落实？2是否保持了“市场及竞争对手分析报告”？3是否保持了“中长期经营计划”、“年度经营计划”？4是否保持了“经营计划完成情况报表”？“经营计划趋势分析”？5是否保持了厂级质量目标、各部门分解的质量目标？6是否保持了质量目标/过程指标完成情况统计表？7是否保持了质量目标/过程指标的完成情况的趋势分析报告？8是否保持了过程绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？9本过程指标是否达成？若未达成是否保持了绩效统计、未达到目标值时的改进措施/验证记录？ 共 22 / 22