建立伙伴关系的风险机制(读书)

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1、精选优质文档-倾情为你奉上27 建立基于伙伴关系的建筑业风险管理机制文/唐文哲1 强茂山1 陆佑楣1 陈云华2 彭青峰2建筑业是高风险行业，但目前我国各种风险管理方法的应用程度都很低，风险管理处于非正规、低效运作的状态，导致整个建筑业抗风险能力较弱。建立基于伙伴关系模式的建筑业风险管理机制，有利于整合项目参与各方的资源，有效地实施风险管理。建筑业风险多与项目有关。有的风险事件发生在项目实施和运营过程中，有的项目则是由于决策草率，对项目风险分析不足，先期的大量投入无法回收；还有的项目未能处理好与当地居民的利益关系,造成社会的不和谐与不稳定。如何建立中国建筑业风险管理机制，系统地提升工程项目风险管

2、理水平,尽量避免各类风险事件的发生或减少风险发生后的损失,是我国建筑业的一个重要课题。一、中国建筑业风险管理现状堪忧为了解我国建筑业风险管理现状，清华大学项目管理与建设技术研究所课题组做了一个专题调研。调研范围为北京、上海、江苏、湖北、广西和黑龙江等地的建筑业主要利益关系者，包括业主、承包商、监理、设计、规划部门和管理机构等。所涉及的项目为住宅与商业建筑、道隧桥工程、工业工程、水利水电工程、大型文体公共建筑等。调研内容包括项目风险重要性、风险管理方法应用程度、组织风险管理体系、风险管理障碍、与风险分配密切相关的激励机制等。调研数据用SPSS 软件分析，所选用的分析方法主要包括均值分析、排序分析

3、和关联分析。调研结果如下：（一）最重要的5种风险是“工程达不到质量目标”“现场事故”“安全”“不足或不当设计”以及“财务问题”本研究调研了32种可能的项目风险的重要性，调研结果如表1。从调研结果可知，最重要的5种风险是“工程达不到质量目标”“现场事故”“安全”“不足或不当设计”以及“财务问题”。为了解以上风险对项目参与各方的重要性的异同，本研究对业主、承包商、监理、设计、管理机构、规划的风险相关性进行了分析。分析结果表明，上述风险的重要性对主要的项目参与方（业主、承包商、监理和设计）都具有显著的相关性，表明大多数风险是共同风险。对业主而言，最主要的风险是“工程达不到质量目标”“不足或不当设计”

4、“现场事故”“安全”和“未能发现工程缺陷”。对承包商而言，最主要的风险是“安全”“现场事故”“财务问题”“工程达不到质量目标”和“不可抗力”。“工程达不到质量目标”“安全”“现场事故”都是业主和承包商的主要风险。承包商和业主之间对风险认识的区别主要在以下几个方面：“不足和不当设计”被业主列为第二，访谈也证实，对业主而言，很多问题（包括工程进度、返工、额外工程量和索赔等）都来源于这个方面，而承包商对该项风险的排名较低。“财务问题”被承包商列为第三，与承包商的访谈也证实竞争激烈的市场使承包商的利润偏低，财务压力很大，而业主通常在财务方面较为主动。“未能发现工程缺陷”被业主列为第五，被承包商列为第十

5、一，表明虽然业主和承包商都重视质量问题，但程度上还是有区别的。“不可抗力”被承包商列为第五，这可以归因于承包商抵抗风险的能力较低，而该风险只被业主列为第十九，表明业主对风险的抵抗能力远远强于承包商。（二）定性风险管理方法比定量管理办法常用，各种风险管理方法的应用程度均不高本研究对受访者在项目实施过程中对不同风险管理的方法的应用程度进行了调查，得分值对应情况为：1=从来不用，2=很少使用，3=有时使用，4=经常使用，5=一直使用。调查结果表明，在风险辨识阶段，“集体讨论”最常用（评分为3.4），其次为“咨询专家”（2.99）。在风险分析阶段，“工程主要人员共同评估”最常用（3.64），接下来为“

6、定性分析方法”（3.39）、“咨询专家”（3.06）、 “半定量分析”（2.73）、“定量分析”（2.6），“计算机或其他方法模拟”使用最少。在风险应对阶段，“减少风险后果”（3.41）和“减少风险可能性”（3.39）最常用，接下来是“转移风险”（3.18）和“风险回避”（2.98），“保留风险”（2.4）使用最少。在风险监控阶段，“定期评估文件”最常用（3.15），接下来是“定期风险状态报告”（2.71）和“定期风险趋势分析报告”（2.53）。在以上风险管理方法中，风险分析阶段“项目主要人员共同评估”，风险应对阶段“减少风险”，项目辨识阶段“集体讨论”最为常用，显示定性风险管理方法比定量管理

7、办法要常用的多。总之，以上各种项目风险管理方法的应用程度不高，平均分为2.96，表明我国建筑业风险管理水平有很大的提升空间。（三）风险管理体系非正式、有效性低本研究调研了项目参与方是否拥有正式的组织风险管理体系，调研结果如表2（其中：1=非正式，5=正式）。调研结果显示，所有项目参与方的组织风险管理体系都偏向于非正式，总体评分为2.61。这表明目前我国建筑业缺乏正式的风险管理体系。本研究进一步调查了项目参与方的组织风险管理体系的有效性，结果见表3（其中：1=无效，5=很有效）。调研结果显示，所有项目参与方的组织风险管理体系的有效性评分总体得分为2.25，表明我国的建筑业风险管理体系的有效性还远

8、远不够。我国建筑业未来需要系统地提高管理水平，使风险管理从非正规化向正规化转变，以便更有效地管理项目风险。（四）风险管理的主要障碍是“缺乏共同管理风险的机制”“缺少风险的知识和技能”和“项目参加各方对风险的认识不同”本研究关于风险管理主要障碍的调研结果如表4（其中：1=不是主要障碍，5=是主要障碍）。调研结果显示，“缺乏共同管理风险的机制”(3.88)、“缺少风险的知识和技能”（3.87）和“项目参加各方对风险的认识不同”（3.85）为居于前三位的障碍。“缺乏共同管理风险的机制”和“项目参加各方对风险的认识不同”居于前三位，表明很有必要加强合作管理风险的机制建设。“缺少风险的知识和技能”排名高

9、居第二，表明组织和个人都需要提高风险管理方面的知识和技能，这与组织风险管理体系不正规有效程度低相一致。对项目参与各方风险管理障碍相关性的分析结果表明，除规划与设计有较强相关性外，其他项目参与方关于风险管理障碍均没有显著相关性。例如，业主将“风险控制策略执行不力”列为首位，而承包商则把“缺少风险管理的知识和技能”和“项目参加各方的风险分配不合理”并列为首位。这表明业主更加关注风险管理措施的执行力，而承包商更关注风险管理知识和技能及合理的风险分配。以上结果表明，虽然上述风险管理障碍对各项目组织都有重要影响，但对各个组织的影响程度是有区别的。在风险管理机制中应该充分考虑各个组织的不同特点及需求。（五

10、）业内普遍认识到评价与激励机制的重要性建筑业中评价与激励机制与风险分配密切相关，主要体现为奖励措施。调查显示，受访者一致认为奖励使工程风险分配趋于合理，并且能为项目各方参与提供动力，有效地提高项目实施的绩效。运用绩效评价理论平衡计分卡对三峡工程奖励机制进行案例分析，可以获得项目实施奖励措施间的相互关系，如图1。如图所示，奖励机制可分解为相互关联的四方面：学习与创新角度、内部过程角度、用户（业主）角度、财务角度；奖励机制的最大特点是把激励机制中的绩效指标衡量从结果延伸到过程, 以加强企业运作和项目实施的总体控制能力，从而提高项目实施绩效。二、建立基于伙伴关系的建筑业风险管理机制是必然选择上述调研

11、结果表明，提升风险管理水平已成为我国建筑业面临的重要课题，需要工程项目参与各方合作管理其共同风险。因此，有必要建立基于伙伴关系模式的建筑业风险管理机制。该体制的构建应包括伙伴关系平台组织风险管理体系，并建立多视角多层级考核体系以促进项目风险管理，其相互关系见图2。 在基于伙伴关系模式的建筑业风险管理机制中，伙伴关系平台为组织根据风险管理责权进行项目风险管理提供资源支持，而组织间和组织内高效管理风险的动力来自伙伴关系理论双赢思想的延伸-项目利益/风险公平分配的激励制度。（一）伙伴关系平台伙伴关系旨在整合项目开发所有组织的资源，其中项目开发核心企业居于中心地位，因而需建立以项目开发核心企业与咨询机

12、构、设计、监理、承包商、供应商、中央政府、地方政府、当地居民、用户和金融机构等利益相关组织参与的多层级伙伴关系模式,这属于“利益相关人级管理模式”，是相对于“项目级管理模式”和“组织级管理模式”的组织创新。在组织研究领域，随着全球经济一体化和信息技术的迅速发展，组织存在的目的、价值、方式也需要进行相应的改变和创新：要修改组织价值的评价准则，从只关心自身利益到关注组织的社会、生态、环境价值；要拓展组织利益的相关群体，从只关心组织拥有者利益到关心所有相关者的利益。在伙伴关系平台中，需包含两类要素：一类是行为要素，包括共同目标、态度、信守承诺、公平和信任，其中信任是核心；另一类是交流要素，包括开放、

13、团队合作、有效沟通、问题处理方法和及时反馈，这5个要素互相关联。行为要素属于互信机制，其作用在于能促进交流要素的有效实现，因为如果各参与方能建立相互信任的关系，愿意充分地沟通，使各种信息顺畅交流，则能获得两方面的好处：一是可让信息流动加快，从而提高工程实施效率；二是可鼓励各方分享经验和对问题的看法，即增加了用于决策的数据，使决策更科学，从而使决策价值最大化。因此,伙伴关系平台需建立项目利益相关组织之间的合作模式、互信机制和交流方法，通过综合协调和利益平衡机制实现项目管理各参与组织的资源、信息的共享、整合与优化。（二）组织风险管理体系伙伴关系能帮助项目参与各方更快、更多地获得和处理项目信息以支持

14、决策。在项目开发过程中，决策者所掌握的信息通常包含不确定性，依靠不完全信息决策，实质上是一个风险管理问题。风险管理所处理的是包含一定不确定性因素的事件，即如何使各种风险发生的可能性或后果降到最低程度。决策的效率与所掌握信息的完全性有直接关系，见公式：(信息)= (所掌握信息的价值)/(完全信息的价值)。美国Arizona Department of Transportation 所采用伙伴关系模式的项目中，平均风险费用由传统模式中占工程总成本5降低到了3，即风险费用减少了40之多。然而，利用所获得的信息，各参与方要实现决策价值最大化，前提条件是组织和个人具备相应的风险管理知识和技能，以及相应的

15、风险管理技术环境。为此，组织风险管理体系中企业部门职责应明确风险管理具体程序。风险管理的主要步骤包括风险辨识、风险分析、风险应对和风险监控等部分，每部分程序均要设置合理，方法明确，部门和管理者都可以依据这些程序处理与己相关的风险。鉴于外部资源、信息对组织风险管理的重要性，组织风险管理体系的每个部分与伙伴关系的交流要素要直接相联，以使各组织贡献的信息能迅速进入风险管理系统。此风险管理系统将为各方搭建一个风险管理平台，促使参与者的风险意识和风险管理的知识与技能都能得到提高，从而能有效地管理项目风险。（三）项目风险管理在项目决策阶段，需要进行如下方面的项目风险评估：国内外市场分析、项目概念的提出与分

16、析、项目评判标准的提出、项目功能、成本、时间、价值分析、方案、技术、项目选址、项目运营、财务可行性、资本运营及融资策略、项目组织、采购方案、社会、经济、人口影响分析、政府宏观政策及法令法规分析、环境评估、项目实施的制约条件和项目筹备要求等。在项目招投标、实施、运营阶段, 需要管理如下方面的风险: 政府批文、征地、承包商选定、合同管理、进度控制、成本管理、质量管理、材料设备管理、安全管理、施工现场管理、资金流管理、信息管理、项目沟通协调与问题/争端的解决、试车、培训运行员工、财务和管理文件的移交、竣工、投产运营等。 伙伴关系管理可以帮助业主在项目决策阶段与政府、社会、经济、人口、环境、金融机构和

17、咨询设计机构建立和谐共赢的合作关系，充分考虑到各方面的利益, 各方面也能够提供信息及其他各种资源的支持，使项目能够充分考虑各种风险，科学决策。在项目实施和运行阶段，开发商、承包商、设计、监理、材料设备供应商和政府,同样需要通过伙伴关系集成各种资源，共同管理各项风险，以实现各方共赢。项目风险通常要由不同组织共同管理和分担, 各个组织不仅要充分了解本组织的风险，也需要了解其他组织在同一风险中的作用、位置和资源配置,才能制定兼顾各方利益的合作型对策，合理地处置风险。风险管理的方式是组织价值观的体现,伙伴关系可以为各个组织树立合作共赢的风险管理指导思想,有助于组织提高上述项目风险的评估、决策和风险管理

18、活动的实施。项目风险管理需明确项目参与组织在风险评估、决策过程中的作用和角色、项目决策程序和项目实施过程中的风险管理合作对策等。（四）评价与激励机制建筑业项目管理中，组织间运用激励机制是伙伴关系理论的自然延伸，包含着双赢的思想。以业主与承包商之间的合同关系为例，业主与承包商之间的关系通常根据合同建立，但传统合同的内容在一定程度上所建立的是一套惩罚体系，并不能鼓励承包商按规定的时间和质量更好地完成工程。特别是在当今承包竞争激烈、承包利润普遍较低的情况下，承包商甚至期望工程有更多的变更和更多的问题发生，才有机会索赔以获得额外利益。而激励机制则为承包商提供了另一种机会，即依托工程顺利实现业主期望的目

19、标来获得额外奖励。这种奖励可以看作是业主的一种策略。从对激励机制的调研结果来看，奖励资源的支出并不会增加工程总成本，表明奖励支出可以获得更大的由于工程风险费用降低的回报。评价与激励机制体系应包括项目开发核心组织内部成员和其他项目利益相关组织两方面。对内部成员，主要考核项目开发核心企业部门和管理者在整个项目实施过程中的绩效；对相关利益组织，主要考核项目建设中以承包商为主的利益相关组织在项目实施中的绩效。对组织和项目实施的评价有助于达到如下目的：组织的运作符合总体战略方向；及时发现问题并发出早期预警；组织内和组织间交流经验教训，知识共享；实现组织运作和项目管理水平的持续提高。此外，激励制度需体现相关利益者“利益共享、风险共担”的原则，就是使每一个相关利益者都能够从成功的项目风险管理中获取应有的利益，在成功完成项目实施目标的同时也达成自己的目标。（作者均为清华大学项目管理与建设技术研究所课题组成员，工作单位：1清华大学项目管理与建设技术研究所；2二滩水电开发有限责任公司）注: 该研究为国家自然科学基金项目（，）建设部项目，总报告发表在中国建筑业改革与发展研究报告（2008）。专心-专注-专业