电梯制造许可条件鉴定评审记录表DTSG格式

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1、编号：NET XX-XXXN电梯类产品制造许可鉴定评审记录表（质量保证体系部分）申请单位名称：山东三洋输送机械有限公司鉴定评审设备类型：乘客电梯、液压电梯、载货电梯、自动扶梯、自动人行道申请制造最高级别产品：曳引式客梯A、观光电梯A、病床电梯B、无机房客梯A、液压客梯B、曳引式货梯B、汽车电梯B、自动扶梯B、自动人行道B。评审时间：评审员：评审组长：评审机构： NETEC 国家电梯质量监督检验中心NETEC评审记录表编号：NET XX-XXXN电梯类产品制造许可鉴定评审记录表（质量保证体系部分）抽查设备概况抽查设备名称（种类）： 类型： 型式： 购 货 方： 最终用户： 产品编号： 总装图号：

2、 出厂日期： 执行标准： 主要参数： 当以上抽查设备存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定（尽量抽取1台设备验证，确有特殊情况时，可以抽取2台或多台）：补充抽查设备名称（种类）： 类型： 型式： 购 货 方： 最终用户： 产品编号： 总装图号： 出厂日期： 执行标准： 主要参数： 补充验证的项目编号： 其它需要说明的情况： 注：评审结果填写符号说明：Y符合；N不符合；B不适用。第 17 页 共 17 页电梯类产品制造许可鉴定评审记录表（质量保证体系部分）评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结果D1管理职责D1.1 质量方针和目标查阅质

3、量保证体系文件，与有关责任人员交流、座谈，审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求D1.1.1 质量方针和目标应形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准。质量方针和目标在质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中以红头文件三洋机械字2013第6号形式正式发布，法定代表人：徐天中批准发布，2013年07月10日实施符合D1.1.2 质量方针和目标应符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求。红头文件三洋机械字2013第6号质量方针和目标的设定符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求。D1.1.3 质量

4、目标应贯彻落实到各质量控制系统责任人员和相关人员。质量目标已贯彻落实到各质量控制系统责任人员和相关人员查阅2013年度质量目标分解表 质量控制系统责任人考核目标分解表 标识号：SYJX/JLD1/表01D1.1.4 质量方针应体现对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺。质量方针发布令：持续改进创新，追求卓越质量，满足用户需求，确保使用安全 体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺。D1.1.5 应对质量目标进行量化、分解和定期考核。2013年度质量目标分解表 标识号：SYJX/JLD1/表012013年度质量目标考核表 标识号：SYJX/JLD1/表02定期考核：该公司依据部门管理职责

5、将质量目标分解至各部门，每季度由企管部组织考核一次D1.2质量保证体系组织应结合实际情况和受理的许可项目特性，建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中已建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。符合D1.3责任人员职责、权限结合申请单位实际情况和受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交流，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求。D1.3.1 文件应明确规定申请单位

6、法定代表人对特种设备安全质量负责。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中已规定申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责。符合D1.3.2 应在管理层中任命1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限。 质量保证工程师应知晓自己的职责、权限。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中以红头文件三洋机械字2013第2号形式在管理层中任命王建伟为本公司质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限。质量保证工程师王建伟已知晓自己的职责、权限。D1.3.3 质量保证体系文件应明确规定质量控制体系负责人

7、员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中已明确规定质量控制体系负责人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施。D1.3.4 应任命各质量控制系统（如设计、采购、工艺、机械加工、电控系统制作、检验与试验及其他主要过程控制系统等）的责任人员。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG01/2013中以红头文件三洋机械字2013第3号形式已任命了各质量控制系统（如设计、采购、工艺、机械加工、电控系统制作、检验与试验及其他主要过程控制系统等）的责任人员。D1.3.

8、5 各质量保证体系责任人员了解自己的岗位职责和权限，在特种设备制造过程中能胜任并履行其职责、权限。查阅2013年度培训计划培训、培训记录各质量保证体系责任人员已了解质量保证手册中规定的各自的岗位职责和权限，通过培训，在特种设备制造过程中能够胜任并履行其职责、权限。D1管理职责D1.4管理评审每年至少应当对特种设备制造质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标的要求，并保存管理评审记录。应有年度管理评审计划、记录和报告。公司已于2013年9月30对特种设备制造质量保证体系进行一次管理评审，确保质量保证体系的适应性、充分性和有效性，满足质量方针和目标

9、的要求，并保存管理评审记录。查：2013年管理评审计划 标识号：SYJX/JLD2/表04 管 理 评 审 预 备 通 知 标识号：SYJX/JLD2/表05 管 理 评 审 记 录 标识号：SYJX/JLD2/表06 2013年管理评审报告 标识号：SYJX/JLD2/表07符合D2 质量保证体系文件D2.1 质量保证手册质量保证手册应当描述质量保证体系文件的结构层次和相互关系，并至少包括以下内容：1) 术语和缩写； 2) 体系的适用范围；3) 质量方针和目标； 4) 质量保证体系组织及管理职责；5) 电梯制造质量保证体系质量控制的基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的要求。质量保证手册

10、编号：SYJX/QMS/TSG01/2013附件六 电梯制造质量控制点一览表符合D2.2 程序文件（或管理制度）程序文件（或管理制度）应贯彻质量方针，与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应；规定的控制范围、程序、内容应符合申请单位的实际情况和受理的制造许可项目要求，具有可操作性。质量保证手册编号：SYJX/QMS/TSG02/2013符合D2.3 作业（工艺）文件和质量记录D2.3.1 作业（工艺）文件和质量记录应符合制造许可项目特性，满足质量保证体系在制造过程中实施控制的需要。作业（工艺）文件编号：SYJX/QMS/TSG013/2013质量记录一览表标识号

11、：YJX /JLD3/表09符合D2.3.2 质量记录的格式及其包括的项目、内容应完整、规范。D2.4 质量计划（过程控制卡）D2.4.1质量计划能够有效控制产品（设备）安全性能，能够依据各质量控制系统要求，合理设置控制环节、控制点，满足受理的制造许可项目特性和申请单位实际情况，并且包括以下内容：1) 控制内容、要求；2) 过程中实际操作要求；3) 质量控制系统责任人员和相关人员签字确认的规定。电梯设备质量计划标识号：SYJX /JLD2/表5符合D2.4.2 按照质量计划的要求，实施了特种设备制造过程控制。按照质量计划的要求，实施了对电梯特种设备制造过程实施了如下控制：01、设计、工艺控制0

12、2、材料（零部件）控制03、焊接控制04、设备保障控制05、电控系统控制06、产品检验控制07、无损检测控制08、热处理、理化检验控制09、安装调试控制符合 符合D2.4.3 质量计划中各个控制环节、控制点均由相关负责人员签字确认。01、（ 张 宝 ）设计、工艺控制系统责任人02、（ 徐 仑 ）材料（零部件）控制系统责任人。03、（ 吕 伟 ）焊接控制系统责任人。04、（ 聂振东 ）设备保障控制系统负责人。05、（ 宋玉玉）电控系统控制系统责任人。06、（ 顾非非）产品检验控制系统责任人。07、（ 魏运华）无损检测控制系统责任人。08、（ 李连勇）热处理、理化检验控制系统责任人。09、（ 徐

13、钟）安装调试控制系统责任人。均由上述相关负责人员签字确认。D3文件和记录控制D3.1文件和记录控制规定3.1.1 文件控制程序应明确：1) 受控文件的类别确定，包括质量保证体系文件、外来文件、其他需要控制的文件等；注：外来文件包括法律、法规、安全技术规范、标准、设计文件，设计文件鉴定报告，型式试验报告，监督检验报告，分供方产品质量证明文件、资格证明文件等。其中安全技术规范、标准必须有正式版本。2) 文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、保管、保存期限、回收、销毁，其中外来文件控制还应当有收集、购买、接收等规定；3) 质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定。1、

14、文件和记录控制程序SYJX /QMS02/031）外来文件受控清单2）文件的编制、会签、审批、标识、发放、修改、保管、保存期限、回收、销毁，文件和记录控制程序中均有规定。 外来文件控制已制定有收集、购买、接收等规定；3）质量保证体系实施的相关部门、人员及场所使用的受控文件均为有效版本。符合3.1.2 应编制记录控制程序，以规定：1) 特种设备制造、安装、改造、维修过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、贮存等；2) 记录的保管和保存期限等；3) 质量保证体系实施部门、人员及场所应使用有效、受控版本记录表格。文件和记录控制程序SYJX /QMS02/03D3.2文件和记录的控制3.2.1结合抽查

15、产品的质量档案，查阅质量计划（过程控制卡）、设计文件、作业（工艺）文件、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本；查阅：产品的质量档案，查阅质量计划（过程控制卡）、设计文件、作业（工艺）文件、检验检测和试验报告（包括分供方提供的检验检测和试验报告）符合3.2.2 记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。符合规定D3.3 法规、安全技术规范及标准的完整与有效性申请单位所使用、保存的相关法律、法规、标准、安全技术规范和行政规范性文件等外来

16、文件应齐全完整，且为有效、受控版本。详见附件1法规、安全技术规范和标准确认表D4合同控制D4.1 合同评审规定质量保证体系文件中关于合同评审的规定应结合申请单位的实际情况和受理的制造许可项目特性，规定出合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。合同控制程序SYJX /QMS02/05符合D4.2 合同评审记录抽查近期合同评审记录，应符合以下要求：1) 所签订的合同满足相关法律、法规、安全技术规范和标准的规定；2) 合同的签订、修改、会签按程序审批；3) 按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录保存妥善。（2013）年合同汇总表 标识号：SYJX/JLD4/表03合同评

17、审表 标识号：SYJX/JLD4/表02-1符合D5 设计开发控制D5.1设计开发控制规定质量保证体系文件中对设计开发控制的范围、程序、内容应符合以下要求：1) 设计输入的内容包括依据的法规、安全技术规范、标准及行政规范性文件等，形成设计输入文件（如设计任务书等）；2) 设计输出，应当形成设计文件（包括设计计算书、设计图样、安装使用维保说明书等），设计文件应当满足设计输入内容等的要求；3) 按照相关规定需要设计验证的，制定设计验证的规定；4) 设计文件修改的规定；5) 整机和部件产品型式试验的相关规定。设计控制程序SYJX /QMS02/06符合D5.2设计开发过程控制设计开发过程控制应符合以

18、下要求：1) 设计输入、输出、评审、验证、型式试验（确认）等过程得到有效控制；2) 设计输出文件符合有关安全技术规范和标准的规定；3) 设计文件的修改应符合有关规定；4) 设计评审和验证（或确认，即型式试验）应按照规定进行记录，并按照规定妥善保管记录。设计控制程序SYJX /QMS02/06符合D5.3外来设计文件的控制设计文件由外单位提供时，应审查确认其符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员履行了确认手续。设计控制程序SYJX /QMS02/06符合评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结果D6 材料零部件控制D6.1材料、零部件控制规定材料、零

19、部件控制的范围、程序、内容应包括：1) 对材料、零部件采购供方实施质量控制的方式和内容，包括对供方进行评价、选择、重新评价，并编制供方评价报告，建立合格供方名录等，对法规、安全技术规范有行政许可规定的供方行政许可资格的确认；2) 材料、零部件验收（复验）控制，包括未经验收（复验）或者不合格的材料，零部件不得投入使用等；3) 材料、零部件的存放与保管，包括储存场地、分区堆放等；4) 材料、零部件领用和使用控制，包括质量证明文件、型号规格、检验结果的确认等；5) 材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范围，代用的审批、代用的检验试验等。材料、零部件控制程序SYJX /QMS02/07符合D6.

20、2 采购控制查阅采购合同、合格供方名录及评价报告，抽查制造现场，审查采购控制应符合以下要求：1) 材料、零部件的供方在合格供方名录内；2) 供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件的规定实施；法规、安全技术规范对供方产品有行政许可要求时，对供方的行政许可情况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；3) 采购计划和采购合同按相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。查阅：采购合同、合格供方名录及评价报告，符合要求。符合D6.3材料控制按照质量体系文件的相关要求，结合制造现场的巡查，检查材料、零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识、材料代用

21、记录，审查是否符合以下要求：1) 材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量的到有效控制；2) 材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；3) 材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；4) 发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。查阅：材料、零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管、标识、材料代用记录，符合相关要求。符合评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结果D7 作业（工艺）控制D7.1 作业（工艺）控制规定结合受理的许

22、可项目特性，查阅质量保证体系文件对作业（工艺）控制的范围、程序、内容应包括：1) 作业（工艺）文件的基本要求，包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求；2) 作业（工艺）纪律检查，包括工艺纪律检查时间、人员，检查的工序，检查项目、内容等；3) 工装、模具的管理，包括工装、模具的设计、制作及检验，工装、模具的建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。工艺控制程序SYJX /QMS02/08符合D7.2 作业（工艺）控制实施结合申请取证产品安全性能，查阅产品的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录等，抽查制造现场使用的作业（工艺）文件、质量计划、记录等，审查工艺执行情况是否符合要求。查阅

23、：产品的作业（工艺）文件、质量计划、工艺纪律检查记录，工艺执行情况符合要求符合D7.3 工装模具控制实施查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、维修、报废等资料，在工装模具存放、使用现场检查工装模具的管理情况，审查工装模具管理是否按照相关要求执行。查阅：工装模具台帐符合D8 焊接控制D8.1焊接控制文件质量保证体系文件中对焊接控制范围、程序、内容的要求应符合受理的制造许可项目所对应的相关要求。焊接控制程序SYJX /QMS02/09工艺控制程序SYJX /QMS02/08焊焊接工艺作业指导书 编号：SYJX/ZY03/GY01符合D8.2焊接人员管理焊接人员管理应符合以下要求：1)

24、建立了焊接人员档案并妥善保存；2) 焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；3) 焊接人员施焊项目为持证的合格项目。查阅：焊接人员档案 上岗证书符合D8.3焊接材料控制焊接材料控制应符合以下要求：1) 焊接材料的存储条件满足相关规定；2) 焊接材料烘干保温设备符合要求（必要时）；3) 焊接材料的采购、验收、检验、存储、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定（必要时）。现场查看：焊材库 （空调、焊材干燥设备、干湿度计等）符合D8 焊接控制D8.4焊接工艺评定及焊接工艺结合受理的制造许可项目，确认焊接工艺评定及焊接工艺应符合以下要求：1) 焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告（必要时）、焊接工艺

25、卡（必要时）符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；2) 焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺（必要时）；3) 焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关规定。查阅：焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告符合D8.5焊接过程控制焊接过程控制应符合以下要求：1) 现场施焊执行焊接工艺，焊接质量得到有效控制；2) 焊接设备完好，满足施焊要求；3) 对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析（必要时）。查阅：焊接工艺卡符合D9热处理控制D9.1 热处理控制程序文件 D9.3 热

26、处理分包控制D9.2 热处理工艺和过程控制 热处理控制程序SYJX /QMS02/10符合D10无损检测控制D10.1 无损检测控制程序文件 D10.2 无损检测人员管理D10.3 无损检测工艺 D10.4 无损检测过程控制D10.5 无损检测报告 D10.6 无损检测分包控制无损检测控制程序SYJX /QMS02/11符合D11理化检验控制D11.1 理化检验控制程序文件（管理制度）D11.3 理化检验分包控制 D11.2 理化检验过程控制理化检验控制程序SYJX /QMS02/12符合D12 检验与试验控制D12.1检验与试验控制文件结合受理的许可项目，审查质量保证体系文件中有关检验与试验

27、控制所规定的范围、程序、内容：1) 检验与试验规程类文件的基本要求，包括检验与试验依据、内容、方法和要求等；2) 过程检验与试验控制，包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定；3) 最终检验与试验控制（如出厂检验），包括最终检验与试验前所有的过程检验与试验均已完成，并且检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定；4) 检验与试验条件控制，包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备（装置）、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等（必要时）；5) 检验与试验状态，如合格、不合格、待检的标识控制；6) 型式试验或其他特殊试验控制的规

28、定，包括型式试验项目及其覆盖产品范围、型式试验机构、型式试验报告、型式试验结论及其他特殊试验条件、方法、记录、报告及试验结论等；7) 检验与试验记录和报告控制，包括检验与试验记录、报告的填写、审核等，检验与试验记录、报告的收集、归档、保管的特殊要求等。检验与试验控制程序SYJX /QMS02/13符合D12.2过程检验与试验控制质量计划、检验与试验规程、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资料应符合以下要求：1) 质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；2) 各类检验与试验规程类文件完整齐全，且符合相关要求；在检验与试验过程中执行检验与试验规程的规定。查阅：质量计划、检验与试验规程、检

29、验与试验记录、报告和质量证明文件等资料应符合要求。符合D12.3最终检验与试验控制出厂检验记录、报告应符合相关检验与试验规程艺的规定；检验与试验结论应满足安全技术规范、标准的规定。查阅 出厂检验记录符合D12 检验与试验控制D12.4检验与试验条件控制通过巡查检验与试验现场，并结合检验与试验记录、报告的检查，确认检验与试验装置符合以下要求：1) 检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；2) 检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足检验与试验要求。1) 检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；2) 检验与

30、试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足检验与试验要求。符合D12.5检验与试验状态产品检验与试验状态（不合格、待检、合格）的标识应符合质量体系文件规定。产品检验与试验状态（不合格、待检、合格）的标识符合质量体系文件规定。符合D12.6型式试验及其他特殊试验型式试验及其他特殊试验应符合以下要求：1) 型式试验由国家质检总局核准的型式试验机构进行，型式试验报告、试验项目、试验结论等符合安全技术规范及其相应标准规定，型式试验覆盖了受理的许可项目范围；2) 其他特殊试验的试验条件、方法、记录、报告及试验结论满足安全技术规范及其相应标准规定。型式试验报告、试验项目、试验结论等

31、符合安全技术规范及其相应标准规定，型式试验覆盖了受理的许可项目范围。符合D12.7检验与试验记录、报告检验与试验记录、报告应符合以下要求：1) 检验与试验项目齐全；2) 检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合安全技术规范、标准规定；3) 检验与试验记录、报告按照相关规定进行审核、审批，统一存档保管；4) 检验与试验责任人员对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确认。成品检验报告出厂检验报告产品合格证符合D13 设备和检验与试验装置控制D13.1设备和检验与试验装置控制规定质量保证体系文件中关于设备和检验与试验装置控制的范围、程序、内容应包括：1) 设备和检验与试验装置控制

32、， 包括采购、验收、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、报废等；2) 设备和检验与试验装置档案管理，包括建立设备和检验与试验装置台帐和档案，质量证明文件、使用说明书、使用记录、维修保养记录、校准检定计划、校准检定记录及报告等档案资料；3) 设备和检验与试验装置状态控制，包括检定校准标识，法定检验要求的设备定期检验报告等。设备控制程序SYJX /QMS02/14符合D13.2设备和检验与试验装置档案管理设备和检验与试验装置的管理执行情况符合以下要求：1) 建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，设备和检验与试验装置台帐、档案应规范、完整、齐全，与实物一致，并妥善保管；2) 设备和检验与试验装置按

33、校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；3) 按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应记录。详见电梯类产品制造许可鉴定评审记录表（资源条件部分）附件4检验与试验仪器、设备和量具确认表符合D13.3设备和检验与试验装置状态查阅设备和检验与试验装置台帐、档案，现场检查设备和检验与试验装置状态符合以下要求：1) 设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定。2) 属于法定检验检验与试验装置，按照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。设备台账检验与试验装置台账设备状态标识牌（已制作并固定在各个设备上）符合D14 不合格品（项）控制D14.1不合格品（项

34、）控制规定质量保证体系文件中，对于不合格品（项）控制的范围、程序、内容应包括：1) 不合格品（项）的记录、标识、存放、隔离等；2) 不合格品（项）原因分析、处置及处置后的检验等；3) 对不合格品（项）所采取纠正措施的制订、审批、实施及其跟踪验证等。不合格品控制程序 SYJX /QMS02/15符合D14 不合格品（项）控制D14.2不合格品（项）控制的实施根据抽查产品（设备）质量档案和现场巡视，追踪不合格品（项）报告及相关资料，审查不合格品（项）控制是否符合以下要求：1) 不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；2) 对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置的记录；3)

35、不合格品（项）处置后进行检验的记录；4) 纠正措施的制订、审批、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效，记录保存妥善。1) 不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；2) 对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置的记录；3) 不合格品（项）处置后进行检验的记录；4) 纠正措施的制订、审批、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效，记录保存妥善。符合D15 质量改进与服务D15.1质量改进与服务控制规定质量保证体系文件中，对于质量改进与服务控制的范围、程序、内容应包括：1) 质量信息控制，包括内、外部质量信息，质量技术监督部门和监督检验机构提出的

36、质量问题，质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理等；2) 规定每年至少进行一次完整的内部审核，对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性；3) 对产品一次合格率和返修率进行定期统计、分析，提出具体预防措施等；4) 用户服务，包括服务计划、实施、验证和报告，以及相关人员职责等。质量改进和服务控制程序SYJX /QMS02/16符合D15.2质量改进的实施查阅质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告，质量改进与实施情况应符合以下要求：1) 质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；2) 按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取有效的纠正措施；3) 对产品一

37、次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施；4) 有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。1) 质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施；2) 按规定2013.09.20进行了内部审核，对所发现的问题采取有效的纠正措施；3) 对产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施；4) 有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。符合D16 人员培训、考核和管理D16.1人员培训制度质量保证体系文件中对于人员培训管理的控制范围、程序、内容应包括：1) 人员培训要求、内容、计划

38、和实施等；2) 特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案；3) 特种设备许可所要求的相关人员的管理，包括聘用、借调、调出的管理。注：焊接人员的培训、考核及其管理见D8.2的规定。人员培训、考核和管理控制程序SYJX /QMS02/17符合D16.2人员培训实施查阅人员培训计划、特种设备许可所规定的相关人员培训和考核档案，确认人员培训符合以下要求：1) 制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训；2) 建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案；3) 规定了特种设备许可要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施；4) 培训记录和档案保存完整。2013 年度培训计划 标识号

39、：SYJX/JLD16/表05培训实施记录 标识号：SYJX/JLD16/表06符合D17其他过程控制D17.1其他过程控制规定结合受理的制造许可项目特性，确认质量保证体系文件对其它特殊过程控制范围、程序、内容符合至少包括下列过程，同时应有对其它特殊过程任命相关责任人员并规定其职责、权限的规定：1) 控制柜的组装和调试；2) 自制限速器、安全钳时的组装调试；3) 自动扶梯、自动人行道的组装调试；4) 对防爆电梯防爆部件的生产或检验控制；5) 对产品制造环节分包过程的控制；6) 整机、安全保护装置和主要部件的可追溯性控制。其他过程控制程序 SYJX /QMS02/18符合D17.2其他过程控制记

40、录抽查其他过程的记录、报告，审查是否符合以下要求：1) 结合许可项目特性，明确了相应的其他过程；2) 规定了其他过程控制的责任人员职责、权限；3) 其他过程的过程控制记录、报告完整、齐全，检验与试验结果符合安全技术规范、标准的规定。评审项目评审内容评审要点评审情况记录评审结果D18 执行特种设备许可制度D18.1执行特种设备许可制度的规定质量保证体系文件中对执行特种设备许可制度规定的控制范围、程序、内容应包括：1) 执行特种设备许可制度；2) 接受各级质量技术监督部门的监督；3) 接受监督检验的规定，明确专人负责与监督检验人员的工作联系，提供监督检验工作条件，对监督检验机构提出的监检工作联络单

41、、监检意见通知书处理程序等；4) 应明确特种设备许可证管理制度，包括遵守相关法律、法规和安全技术规范的规定，特种设备许可情况（如名称、地点、质量保证体系）发生变更、变化时，及时办理变更申请和备案的规定，特种设备许可证及许可标志管理规定（在产品包装、质量证明书或产品合格证上标明制造许可证编号及有效日期），特种设备许可证换证要求等；5) 按照法规、安全技术规范，向质量技术监督部门、检验机构和社会提供特种设备制造的相关信息。执行特种设备许可制度的管理规定SYJX /QMS02/19许可证标志、编号和有效期控制程序SYJX /QMS02/20许可证使用、保管、换证控制程序SYJX /QMS02/21符

42、合D18.2许可制度的执行通过了解听取各有关方面的意见和现场巡视，抽查相关资料和档案，确认许可制度的执行情况符合以下要求：1) 产品的安全性符合有关法律、法规、规章、安全技术规范和标准，没有发生过重大安全性能事故；没有发生涂改、伪造、转让或出卖许可证，向无许可证单位出卖或非法提供质量证明文件的情况，不存在超出上次制造许可范围进行制造并销售的行为；2) 接受质量技术监督部门的监督检查，有问题及时整改；3) 按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的监督检验，发现问题按要求及时整改；4) 取证产品质量的用户反馈良好，向用户提供的产品质量证明文件符合相关规定；5) 特种设备许可情况发生变更（单位名称

43、、地址变更，单位负责人变更）时，及时办理了变更申请；6) 按照规定向检验机构和社会提供特种设备制造的相关信息；7) 特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。注：考核记录中，应记录考核对应内容的实际参数（当评审要点提出具体量值要求时），以及说明评审结果见证材料的名称、编号、内容及参数等，记录见证材料相关内容多少以保证见证件的可追溯为原则，最好记录内容能够直接证明评审结果。评审员： 日期：附件1 法规、安全技术规范和标准确认表文件/标准号法规或标准名称确认文件/标准号法规或标准名称确认国家主席令（第三十三号）中华人民共和国产品质量法国家主席令（第四号）中华人民共和国特种

44、设备安全法国家主席令（第七号）中华人民共和国行政许可法国务院令第549号特种设备安全监察条例国家技监局令第13号特种设备质量监督与安全监察规定质检总局令第137号质量技术监督行政处罚程序规定质检总局令第115号特种设备事故报告和调查处理规定质检总局令第140号特种设备作业人员监督管理办法质检总局令第116号高耗能特种设备节能监督管理办法质检总局令第149号质量监督检验检疫行政许可实施办法质监锅发 2001 57号特种设备注册登记与使用管理规则国质检锅 2004 31号特种设备目录国质检锅 2003 174号机电类特种设备制造许可规则（试行）国质检锅 2003 251号机电类特种设备安装改造维修

45、许可规则（试行）国质检特 2005 220号特种设备行政许可鉴定评审管理与监督规则质检办特函 2007 575号关于进一步做好特种设备行政许可工作有关问题的通知国质检特函 2007 910号特种设备现场安全监督检查规则（试行）质检总局公告2009年第67号关于调整改革特种设备行政许可工作的公告质检办特函 2009 1186号关于简化特种设备安装改造维修告知书的通知国质检特 2009 478号关于实施特种设备行政许可调整改革工作有关问题的通知质检特函 2013 2号关于加强电梯制造安装改造维修许可和型式试验工作的通知质检总局公告2011年第95号关于公布特种设备作业人员作业种类与项目目录的公告国

46、质检特函 2013 84号特种设备质量管理负责人考核大纲特种设备安全管理负责人考核大纲质检办特函 2013 684号关于进一步规范特种设备安装改造维修告知工作的通知TSG Z6002-2010特种设备焊接操作人员考核细则TSG T7003-2011电梯监督检验和定期检验规则防爆电梯TSG T7001-2009电梯监督检验和定期检验规则曳引与强制电梯TSG T7005-2012电梯监督检验和定期检验规则自动扶梯与自动人行道TSG T7002-2011电梯监督检验和定期检验规则消防员电梯TSG T7006-2012电梯监督检验和定期检验规则杂物电梯TSG T7004-2012电梯监督检验和定期检验

47、规则液压电梯TSG Z0006-2009特种设备事故调查处理导则法规、安全技术规范和标准确认表（续）文件/标准号法规或标准名称确认文件/标准号法规或标准名称确认TSG Z0004-2007特种设备制造、安装、改造、维修质量保证体系基本要求TSG Z0005-2007特种设备制造、安装、改造、维修许可鉴定评审细则TSG T6001-2007电梯安全管理人员和作业人员考核大纲TSG T5001-2009电梯使用管理与维护保养规则TSG Z6001-2013特种设备作业人员考核规则GB 7588-2003电梯制造与安装安全规范GB/T 7024-2008电梯、自动扶梯、自动人行道术语GB/T 100

48、58-2009电梯技术条件GB/T 7025.12-2008电梯主要参数及轿厢、井道、机房的型式与尺寸GB/T 20900-2007电梯、自动扶梯和自动人行道 风险评价和降低的方法GB/T 10059-2009电梯试验方法GB/T 10060-2011电梯安装验收规范GB/T 24476-2009电梯、自动扶梯和自动人行道数据监视和记录规范GB 28621-2012安装于现有建筑物中的新电梯制造与安装安全规范GB 16899-2011自动扶梯和自动人行道的制造与安装安全规范GB/T 18775-2009电梯、自动扶梯和自动人行道维修规范GB 21240-2007液压电梯制造与安装安全规范GB

49、26465-2011消防电梯制造与安装安全规范GB/T 21739-2008家用电梯制造与安装规范GB 50310-2002电梯工程施工质量验收规范GB/T 24474-2009电梯乘运质量测量GB 8903-2005电梯用钢丝绳GB/T 24475-2009电梯远程报警系统GB/T 12974-2012交流电梯电动机通用技术条件GB/T 24477-2009适用于残障人员的电梯附加要求GB/T 22562-2008电梯T型导轨GB/T 24479-2009火灾情况下的电梯特性GB/T 24478-2009电梯曳引机GB 24803.1-2009电梯安全要求 第1部分：电梯基本安全要求GB 2

50、4805-2009行动不便人员使用的垂直升降平台GB 24804-2009提高在用电梯安全性的规范GB 24806-2009行动不便人员使用的楼道升降机GB/T 24807-2009电磁兼容 电梯、自动扶梯和自动人行道的产品系列标准 发射GB/T 24808-2009电磁兼容 电梯、自动扶梯和自动人行道的产品系列标准 抗扰度GB 25194-2010杂物电梯制造与安装安全规范GB 25856-2010仅载货电梯制造与安装安全规范法规、安全技术规范和标准确认表（续）文件/标准号法规或标准名称确认文件/标准号法规或标准名称确认GB/T 24480-2009电梯层门耐火试验 泄漏量、隔热、辐射测定法

51、JG/T 5010-1992住宅电梯的配置与选择GB/Z 28597-2012地震情况下的电梯和自动扶梯要求 汇编报告JG/T 5009-1992电梯操作装置、信号及附件GB/Z 28598-2012电梯用于紧急疏散的研究JB/T 8545-2010自动扶梯梯级链、附件和链轮GB/T 27903-2011电梯层门耐火试验 完整性、隔热性和热通量测定法JG/T5072.23-1996电梯T型导轨检验规则，电梯对重用空心导轨GB/T 5013.5-2008额定电压450/750V及以下橡皮绝缘电缆 第5部分：电梯电缆GB/T 5023.6-2006额定电压450/750V及以下聚氯乙烯绝缘电缆 第6部分：电梯电缆和挠性连接用电缆CB/T 3567-2011船用乘客电梯CB/T 3878-2011船用载货电梯YB/T 4251-2011电梯门机用钢丝绳（省市地方法规）（省市地方法规）（省市地方标准）评审员： 日期： 年 月 日 被评审企业负责人： 日期： 年 月 日