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1、江苏省 2016 年基金从业资格：衍生工具的分类考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分100 分， 60 分及格。一、单项选择题（共50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1. 根据投资目标的不同，基金可以分为_。A 契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）W上市开放式基金（LOF）2.对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1 日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。A 划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天3. 基金份额净值等
2、于_除以基金当前的总份额。A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金公允价值 D.基金资产估值4. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_ 日内编制专项报告，予以存档备查。A 5B 10C 15D 205. 货币市场基金的份额净值_。A 固定在 1 元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加6. 债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_ 。A 债券持有期限B.债券发行期限C.利息转让期限D.债券有效期限7. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括 _ 。A 商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构8. 首次公开发
3、行股票的定价方式是_ 。A 询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式9. 根据 （证券投资基金运作管理办法）规定， 股票基金的股票投资比重必须在 _以上； 债券基金的债券投资比重必须在_ 以上。A 60%； 80%B 80%； 60%C 60%； 60%D 80%； 80%10. 客户流失的_ 指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A 价格原因B.产品原因C.技术原因D .服务原因11. 申购费的某开放式基金收到某投资人赎回 10 000 份基金份额的申请。 假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为元。A 9
4、095B 9 950C 10 945D 10 99512. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_ 。A.期权交易B.回购交易C.现券买卖D .信用交易13. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的 _。A 10%B 30%C 50%D 60%14. 当前我国 QDII 基金的募集程序主要包括_等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B QDII 基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请，D.基金份额发售15. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A 债权
5、债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托16. 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括_ 。A 地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素17. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。A 机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券18. 配股与转增股本的表述正确的有_ 。A 增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股本使得股东权益总量发生变化C.配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权D.转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本19. 基金托管
6、人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。A 基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书20. 国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A 公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则21. 某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A 股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金22. 我国股票价格指数不包括_。A 沪深300 指数B.香港恒生指数C.日经指数D.金融时报指数23. 制定和执行交易计划。A 研究部B.投资部C.交易部D.
7、法律部24. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_ 。A.防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B.促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D.防范、减少基金会计核算中的差错25. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。A 债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权C.所有权；债权债务；信托D .债权债务；所有权；信托26. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。A 发行日开盘价B.发行日平均
8、价C.最近交易的市价D.发行日收盘价27.承购包销和_等方式。A 私募发行B.招标发行C.私下发行D.网上发行28. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_ 。A 中国国际期货香港公司B.香港中银集团C.格林期货香港公司D.南华期货香港公司29. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。A 基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%30. 基金托管人在保管基金财产时，
9、无须_ 。A.保证基金财产的安全B.对基金投资损失承担赔偿责任C.依法处分基金财产D.严守基金商业秘密31. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_ 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A 5B 15C 30D 4532. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A 基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构33. 份额净值保持在 1 元人民币不变的是_。A 股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金34. 基金产品风险等级应当至少包括_ 。A 低风险等级B.中风险等级C.无风险等
10、级D.高风险等级35. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。A.基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B 基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C.基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D.基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议36. 投资者投资10000 元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为 1.0000 元，申购费率为 1.00% ，则最后申购到的份额约为_份。A 9900B 9901C 9
11、990D 1000037. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池38. 足额向_支付基金收益。A 基金自律组织B.基金监管部门C.基金托管人D.基金份额持有人39. 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（） 。A 50%B 60%C 80%D 90%40. 封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。A 基金的募集符合证券投资基金法的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人41. 下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_ 。A 我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平
12、均剩余期限在每个交易日不得超过180天B 除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的 20%C.货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D.货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高42. 基金宣传推介材料可以 _。A 违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金C.登载基金的过往业绩D.登载单位或者个人的推荐性文字43. 深证券交易所公布的收费标准， 封闭式基金交易佣金起点为 5 元， 且不得高于成交金额 的_ 。A 0.1%B 0.2%C 0.3%D 0.5%44. 在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投
13、资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A.产品B.费率C.渠道D.促销45. 上市公司公积金的来源有_。A 股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分46. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。A 基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告47. 某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A 股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金48. 下列不属于基金市场服务机构的是_。A 基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会49. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改_年。B 5C 10D 1550. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。A 基金申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
江苏省基金从业资格：衍生工具的分类考试题
