项目融资顾问协议

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1、项目融资顾问协议甲方：法定代表人：联系人：地址：联系电话：乙方：法定代表人：联系人：地址：联系电话：鉴于：1、 甲方目前拟向城市基础设施建设项目（以下简称“建设项目”）提供融资款项，以用于该建设项目的融资需要。2、 乙方作为专业的投融资顾问公司，长期从事资金筹措、股本募集、兼并收购等投资和财务顾问服务。甲、 乙双方经友好协商，在平等、互利、自愿的基础上，就甲方委托乙方开展建设项目资金融资合作事宜达成如下协议：第一条 融资顾问的聘请1.1 甲方聘请乙方作为建设项目融资管理顾问，乙方全权负责甲方向建设项目提供融资款项的工作，并向甲方提供相关顾问服务和居间服务，乙方接受该聘请。甲方将以借贷融资的形式

2、为建设项目提供融资款项。1.2 乙方向甲方提供的资金需求方为实施建设项目的项目公司。第二条 甲方的职责甲方的主要职责如下：2.1 甲方应全力支持、配合乙方融资工作，尽可能为乙方工作提供必要的支持和便利条件。2.2 甲方应书面告知乙方对建设项目融资的具体要求、意向融资额、收益及其他要求，以及需要资金需求方提供有关建设项目的文件资料的目录。2.3 甲方在接到乙方提供的有关资金需求方的资料时，应向乙方出具确认函。在未得到乙方书面同意的情况下，甲方不得自行与乙方提供的资金需求方洽谈融资事宜。2.4 在乙方向甲方推荐的建设项目符合甲方提出的要求，并可能成为甲方选择提供融资款项的目标后，甲方应向乙方出具书

3、面确认。2.5 甲方应当及时办理融资的相关手续，向乙方按时支付融资顾问费用。2.6 甲方在履行本协议的过程中应当维护乙方的权益。2.7 甲方在融资过程中应及时与乙方就融资事宜进行沟通，否则由此产生不良后果由甲方承担。2.8 甲方应为本项目聘请专业法律顾问和相关的会计事务所等必要的专业机构。2.9 甲方负责有关项目融资事宜取得国家有关机构的批准，并按国家有关规定落实托管人和监管人等机构。第三条 乙方的职责乙方的主要职责如下：3.1 乙方应当协助甲方设计和指定向建设项目提供融资款项的方案。3.2 应甲方要求，乙方应完成如下工作：3.2.1 提供建设项目可行性研究报告、工程可行性研究报告及有关批准文

4、件；3.2.2 深入调查建设项目情况，研究项目融资可行性，完成融资的成本分析及收益测算，融资收益的纳税情况分析，对建设项目融资进行评估；3.2.3 评估建设项目融资价值及管理经营风险，拟定项目融资风险的测试方案，制定风险防范措施和预案；3.2.4 研究建设项目融资管理方式，拟定监督融资步骤的实施，保证甲方获得融资收益的方案。3.3 在乙方向甲方推荐的建设项目符合甲方提出的要求，并可能成为甲方选择提供融资款项的项目后，甲方应向乙方出具书面确认。3.4 向甲方提供其所需要有关实现融资的材料、文件和审批手续。3.5 乙方应为甲方就与资金需求方进行谈判与沟通、协调。3.6 经甲方授权，乙方代表其与资金

5、需求方进行谈判与沟通、协调。3.7 乙方应尽可能协助甲方提高融资收益，借贷资金的利率不得低于本协议约定的下限利率。3.8 经甲方授权，乙方代表其与资金需求方就建设项目的融资事宜起草协议和各种相关的法律文书，维护甲方的权益。3.9 乙方协助落实招商融资方案，包括融资方式的确定、担保及反担保措施的落实、融资额度的发放、资金到账的通知及分配等。3.10 乙方应参与建设项目融资的全程活动，包括但不限于信息沟通、签署意向书、项目考察、项目谈判、签订融资协议等。乙方的上述行为是辅助性的，建设项目融资的成功全依赖于甲方建设项目团队的素质与资金提供方的诚信协商和建设项目本身。3.11 乙方为甲方向建设项目提供

6、融资款项的实施提供咨询服务。3.12 当乙方为建设项目成功引进资金后，在项目建设或运营过程中，乙方应对项目建设进度和项目运营管理进行跟踪调研，乙方应定期向甲方提供项目建设情况报告，披露运营信息。在出现危害项目建设进度或项目经营利益的突发紧急事件时，应及时向甲方通报。3.13 乙方应协助甲方聘请专业法律顾问和相关的会计事务所等必要的专业机构，并负责协调上述机构开展有关工作。3.14 乙方协助甲方完成项目融资所必须的国家有关部门的审批。第四条 项目融资内容4.1 被引进的资金为保险资金，资金的用途应当符合国家法律和保险行业监管机构的要求，提供融资款项的计划应获得保险行业监管机构的批准。4.2 甲方

7、通过乙方向建设项目提供融资款项的规模不超过建设项目总投资的40%。4.3 甲方同意向资金需求方提供融资款项的最低收益率为，按照中国人民银行公布的现行同期贷款基准利率下浮28%，即年利率%。每年甲方对向资金需求方提供的资金适用浮动利率，具体每年适用的利率由甲方与资金需求方于每年 月 日之前确定。4.4 乙方协助甲方提供融资款项的期限为 年。第五条 顾问费用与其他费用5.1 在乙方推荐的建设项目获得融资款项的当日，甲方应向乙方出具书面材料，确认乙方成功引进资金的事实和具体金额。5.2 在乙方推荐的建设项目所对应的资金需求方收到第一笔融资款项后15日内，甲方应向乙方一次性支付融资顾问费用人民币 万元

8、。5.3 若经乙方协调，融资款项的实际利息高于本协议第4.3条约定的下限利率计算的利息，甲方应将两项利息差额的80%作为计算依据，支付给乙方融资顾问费用，甲方应在每年3月20日前向乙方支付该费用。5.4 甲方承担乙方陪同甲方与资金需求方洽谈融资业务所支付的合理杂项费用，包括差旅费、住宿费以及其他杂费。第六条 特别约定事项6.1 在本协议的有效期内，若乙方为安排资金需求方或乙方安排的资金需求方与甲方不能达成融资意向，甲方可以书面通知乙方解除本协议。但是，乙方安排的资金需求方与甲方就建设项目融资签订协议，或者在本协议解除后两年内，只要系乙方向甲方安排过的资金需求方与甲方就建设项目融资签订协议，甲方

9、均应按本协议第五条的约定向乙方支付融资顾问费用。本协议的解除，并不影响乙方主张上述权利。6.2 甲方在没有乙方直接参与的情况下，自行与乙方提供的资金需求方合作，甲方也应按本合同第五条的约定向乙方支付融资顾问费用。6.3 为降低建设项目的融资风险，在活动乙方推荐建设项目的意见后，若甲方拟定进行融资前的分析和调研，甲方应聘请乙方作为专项融资顾问参与融资分析工作。6.4 若甲方最终决定向该建设项目提供融资款项，甲方向乙方承诺，在后续的融资过程中，将继续聘请乙方作为建设项目的日常融资顾问参与该建设项目融资管理工作，为建设项目的融资工作提供服务。第七条 陈述与保证乙方向甲方做出以下陈述与保证：7.1 建

10、设项目符合国家产业政策和有关政策。7.2 资金需求方已取得建设项目立项所需的全部法定批准文件，包括具有国家有关部门认定的专业机构出具的可行性研究报告、环境评估报告等。7.3 资金需求方具有稳定的现金流回报，具备按期偿还本金和利息的能力，并可以向甲方提供相应担保。7.4 资金需求方的控股股东或主要控制人为大型企业或企业集团，且无不良信用记录。7.5 资金需求方已经取得建设项目所需的全部行政许可手续，包括依法进行了工商登记，取得相关许可证书。7.6 资金需求方针对建设项目的资本金不低于项目投资总额的30%，且资金到位应有确定的保障。7.7 资金需求方针对建设项目的自筹资金比例不低于项目投资总额的6

11、0%，且资金到位应有确定的保障。7.8 在乙方备选的项目资源中，适合甲方提供融资的项目应优先向甲方推荐。乙方推荐的项目应具有较强的安全保障，收益率应尽量达到本协议约定的最低收益率。第八条 尽职调查8.1 在甲方对乙方推荐的建设项目有投资意向，并且甲方聘请乙方作为该建设项目专项融资顾问后，乙方应协调和配合甲方及其聘请的专门机构共同针对建设项目的融资进行尽职调查，并形成尽职调查报告。第九条 违约责任9.1 如果甲、乙任何一方无故终止履行本协议，则违约方应向守约方支付违约金人民币 万元，同时赔偿给守约方造成的损失。9.2 如果甲方向乙方迟延支付任何一笔融资顾问费用，每逾期一日，甲方按照该笔融资顾问费

12、用金额的万分之三（0.03%）向乙方支付违约金。第十条 不可抗力10.1 任何一方对于因发生不可抗力且自身无过错造成延误不能履行本协议有关条款之规定义务时，该种不履行将不构成违约。但当事一方必须采取一切必要的补救措施以减少造成的损失，并在发生不可抗力30日内向另一方提交协议不能履行的或部分不能履行的，以及需延期的理由报告，同时提供有关部门出具的不可抗力证明。第十一条 争议管辖11.1 双方在履行本协议过程中发生的争议，双方应友好协商解决。如协商不成，任何一方可向人民法院提起诉讼。第十二条 保密条款12.1 甲方对知悉乙方的一切商业秘密负有保密责任。甲方在未经乙方书面同意的情况下，不得将本协议及

13、相关融资的内情向第三方泄露；否则，承担一切经济和法律责任。12.2 乙方对知悉甲方的一切商业秘密负有保密责任。乙方未经甲方书面同意的情况下，不得将本协议及相关融资的内情向第三方泄露；否则，承担一切经济和法律责任。12.3 甲方对乙方推荐资金需求方的建设项目信息负有保密责任，未经乙方和资金需求方的同意，不得向第三方泄露资金提供方的融资信息；否则，承担一切经济和法律责任。第十三条 其他13.1 本协议的有效期为一年，自本协议生效之日起计算。13.2 本协议自双方签字盖章后生效。13.3 本协议自生效之日起对各方均有约束力，非经各方书面同意，本协议项下的权利义务不得变更。13.4 本协议项下部分条款或内容被撤销或者认定为无效、失效，不影响其他条款的效力。13.5 本协议中的标题，只为阅读方便而设，在解释本协议时对各方并无约束力。13.6 本协议未尽事宜，经双方协商可签订补充协议。13.7 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。（此后无正文）（本页为签署页）甲方：法定代表人：乙方：法定代表人：签署日期： 年 月 日