600995文山电力年报

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1、云南文山电力股份有限公司2011 年年度报告股票代码：600995二一二年三月云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告目 录一、 重要提示. 2二、 公司基本情况. 2三、 会计数据和业务数据摘要. 3四、 股本变动及股东情况. 5五、 董事、监事和高级管理人员. 8六、 公司治理结构. 13七、 股东大会情况简介. 16八、 董事会报告. 16九、 监事会报告. 28十、 重要事项. 29十一、 财务会计报告. 33十二、 备查文件目录. 401云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告一、 重要提示(一) 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任

2、何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二) 独立董事李晓光先生书面委托独立董事张岩先生行使表决权。(三) 中瑞岳华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名主管会计工作负责人姓名会计机构负责人（会计主管人员）姓名杨斌熊平武李平公司负责人杨斌、主管会计工作负责人熊平武及会计机构负责人（会计主管人员）李平声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五) 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否(六) 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否二、 公司基本情况(一一) 公司信息公司的法定中文名

3、称公司的法定中文名称缩写公司的法定英文名称公司的法定英文名称缩写公司法定代表人(二二) 联系人和联系方式董事会秘书云南文山电力股份有限公司文山电力Yunnan Wenshan Electric Power Co.Ltdwsdl杨斌证券事务代表姓名联系地址电话传真电子信箱段登奇昆明市东风东路 48 号金泰大厦 19 楼0871-31916280871-吴云林昆明市东风东路 48 号金泰大厦 19 楼0871-31992660871-(三三) 基本情况简介注册地址注册地址的邮政编码云南文山市开化镇建禾东路 71 号6630002A云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告办公地址办公地址的邮政

4、编码公司国际互联网网址电子信箱(四四) 信息披露及备置地点云南文山市开化镇建禾东路 71 号663000http:/公司选定的信息披露报纸名称登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点中国证券报、证券时报http:/证券投资部(五五) 公司股票简况公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所上海证券交易所股票简称文山电力股票代码600995变更前股票简称(六六) 其他有关资料公司首次注册登记日期公司首次注册登记地点公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点1997 年 12 月 29 日云南文山县开化镇南桥路 160 号2005 年 4 月 12 日云南文山县开化镇南桥路 16

5、0 号首次变更最近一次变更企业法人营业执照注册号税务登记号码组织机构代码公司变更注册登记日期公司变更注册登记地点企业法人营业执照注册号53000010023425326217098292037098292032009 年 11 月 19 日云南文山县开化镇南桥路 160 号530000000000767税务登记号码组织机构代码公司聘请的会计师事务所名称公司聘请的会计师事务所办公地址532621709829203709829203中瑞岳华会计师事务所有限公司北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座8-9 层三、 会计数据和业务数据摘要(一一) 主要会计数据单位：元 币种：人民币项目营业

6、利润利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额3金额132,073,516.04160,793,865.98135,165,739.23110,737,577.78296,651,629.960云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告(二二) 非经常性损益项目和金额单位：元 币种：人民币非经常性损益项目非流动资产处置损益2011 年金额-610,516.862010 年金额-1,218,276.592009 年金额-1,417,029.02计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定

7、额 26,199,397.72850,000.00420,000.00或定量持续享受的政府补助除外债务重组损益-970,300.00受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额合计300,000.004,101,769.08-4,592,188.4924,428,161.45300,000.0045,057,607.01-6,863,584.5038,125,745.92100,000.005,927,695.07-849,455.704,181,210.35(三三) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标单位：元 币种：人民币主要会计数据营业总收入营业利润利润总

8、额归属于上市公司股东的净利润2011 年1,552,705,522.12132,073,516.04160,793,865.98135,165,739.232010 年1,350,219,425.55107,706,263.44152,395,593.86126,700,322.89本年比上年增减（%）15.0022.625.516.682009 年1,145,335,342.82103,522,179.47108,452,845.5294,149,568.92归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利110,737,577.7888,574,576.9725.0289,968,358.57润

9、经营活动产生的现金流量净额资产总额负债总额归属于上市公司股东的所有者权益总股本296,651,629.962011 年末2,131,727,640.691,023,222,645.131,108,504,995.56478,526,400.00324,864,858.102010 年末1,961,555,068.43959,504,228.101,002,050,840.33478,526,400.00-8.68本年末比上年末增减（%）8.686.6410.62219,066,656.812009 年末1,828,085,922.95924,023,821.51904,062,101.4447

10、8,526,400.00主要财务指标基本每股收益（元股）稀释每股收益（元股）用最新股本计算的每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）加权平均净资产收益率（%）2011 年0.280.28不适用0.2312.842010 年0.260.26不适用0.1913.33本年比上年增减（%）7.697.69不适用21.05减少 0.49 个百分点2009 年0.200.20不适用0.1910.9241.0000002.0云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元股）归属于上市公司股东的每股净资产（元股）

11、资产负债率（%）10.520.622011 年末2.32489.320.682010 年末2.0948.92增加 1.2 个百分点-8.82本年末比上年末增减（%）11.00减少 0.92 个百分点10.430.462009 年末1.8950.55四、 股本变动及股东情况(一一) 股本变动情况股份变动情况表单位：股本次变动前本次变动增减（，）本次变动后数量比例 发行(%) 新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)一、有限售条件股份1、国家持股2、国有法人持股3、其他内资持股其中： 境内非国有法人持股境内自然人持股、外资持股其中： 境外法人持股境外自然人持股二、无限售条件流通股份1、人民币普通股

12、2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他三、股份总数141,523,200 29.57141,523,200 29.57337,003,200 70.43337,003,200 70.43478,526,400 100-141,523,200 -141,523,200-141,523,200 -141,523,200141,523,200 141,523,200 478,526,400 100141,523,200 141,523,200 478,526,400 100478,526,400 100股份变动的批准情况根据公司股权分置改革方案，2011 年 9 月 22 日，公司第一大股

13、东云南电网公司所持 141,523,200 股限售流通股解除限售上市流通，公司所有股份均为无限售条件流通股份。限售股份变动情况单位：股股东名称年初限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数限售原因解除限售日期云南电网公司141,523,200 141,523,2002011 年 9 月 22 日5/1.2.3.1.云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告合计141,523,200 141,523,2000(二二) 证券发行与上市情况前三年历次证券发行情况截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。公司股份总数及结构的变动情况报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数

14、及结构的变动。现存的内部职工股情况本报告期末公司无内部职工股。(三三) 股东和实际控制人情况股东数量和持股情况单位：股2011 年末股东总数33,265 户本年度报告公布日前一个月末股东总数31,893 户前十名股东持股情况股东名称云南电网公司中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品交通银行金鹰中小盘精选证券投资基金股东性质国有法人其他其他持股比例(%)29.572.751.98持股总数141,523,20013,182,0949,502,952持有有限报告期内增减 售条件股份数量质押或冻结的股份数量无未知未知中国银行股份有限公司金鹰行业优势股票型证券 其他1.567,467,041未知投资基

15、金云南省地方电力实业开发公司国有法人1.356,480,000未知中国人寿保险股份有限公司分红个人分红其他1.276,091,698未知005LFH002 沪东方电气投资管理有限公司国有法人1.185,649,100未知中国工商银行股份有限公司金鹰主题优势股票型 其他1.065,101,100未知证券投资基金中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金财通证券有限责任公司其他其他0.680.603,285,3002,892,000未知未知前十名无限售条件股东持股情况股东名称6持有无限售条件股份种类及数量2.云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告股份的数量云南电网公司中国人寿保险(集团)公司传

16、统普通保险产品交通银行金鹰中小盘精选证券投资基金中国银行股份有限公司金鹰行业优势股票型证券投资基金云南省地方电力实业开发公司中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪东方电气投资管理有限公司中国工商银行股份有限公司金鹰主题优势股票型证券投资基金中国工商银行广发聚丰股票型证券投资基金财通证券有限责任公司141,523,20013,182,0949,502,9527,467,0416,480,0006,091,6985,649,1005,101,1003,285,3002,892,000人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股人民币普通股

17、人民币普通股人民币普通股本公司未知上述股东之间是否存在关联关系或上述股东关联关系或一致行动的说明属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。控股股东及实际控制人情况(1) 控股股东情况 法人单位：万元 币种：人民币名称单位负责人或法定代表人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动云南电网公司廖泽龙2005 年 1 月 18 日530,000电力生产，电力供应，电网经营，趸售区域：云南省全省行政区域；直供区域；现有电网在省内对用户直供形成的经营区域。出口自产的电力、机电产品，进口生产、科研所需的原材料，机械设备等。(2) 实际控制人情况 法人单位：万元 币种：人民币名称单位负责人或法定代表人成立日期

18、注册资本主要经营业务或管理活动中国南方电网有限责任公司赵建国2002 年 12 月 29 日6,000,000公司经营范围为广东、广西、云南、贵州和海南五省（区），负责投资、建设和经营管理南方区域电网，经营相关的输配电业务，参与投资、建设和经营相关的跨区域输变电和联网工程；从事电力购销业务，负责电力交易与调度；从事国内外投融资业务；自主开展外贸流通经营、国际合作、对外工程承包和对外劳务合作等业务。73.000000云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告(3) 控股股东及实际控制人变更情况本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图其他持股

19、在百分之十以上的法人股东截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、 董事、监事和高级管理人员(一一) 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况单位：股姓名职务性别 年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持 变动股数 原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴杨斌董事长男442010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日0019.99否邓亚文 总经理、董事 男392010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日50.45否段登奇董事、董事会秘书男362010 年 1 月 29 日2013 年 1 月

20、29 日38.96否张云虎李艳思薛永安李钊李晓光董事董事董事董事独立董事男男男男男49425547412011 年 4 月 16 日2011 年 4 月 16 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日000000005.04是是是是否800000000000000000000云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告李鼎玉独立董事男472010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29

21、 日5.04否张岩郑仰楠夏清曾鸣独立董事独立董事独立董事独立董事男男男男477054542010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日0000005.045.045.045.04否否否否张宇耀 监事会主席男402011 年 4 月 16 日2013 年 1 月 29 日是蔡锦荣陈迎霞蔡湧杨红梅朱天超李建刚卢新胜熊平武田正文监事监事监事监事副总经理副总经理副总经理财务总监总工程师男女男女男男男男男4642

22、393940494646482011 年 3 月 19 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2011 年 6 月 17 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日0000000040.1121.

23、6133.7940.0840.0839.4640.12否是是否否否否否否李全德 总经理助理男552010 年 1 月 29 日2013 年 1 月 29 日32.18否宋云山前任监事会主席男572010 年 1 月 29 日2011 年 3 月 19 日34.22否合计/00/461.29/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：杨斌：2003 年 6 月至 2005 年 4 月，云南电网公司战略研究与计划发展部主任师兼综合计划处处长；2005 年 4 月至 2005 年 8 月，云南电网公司文山分公司副总经理（主持工作）；2005 年 8 月至 2005 年 12 月，云南电网公

24、司文山分公司总经理、支部书记；2005 年 12 月至 2006 年 12 月，云南文山供电有限公司总经理、党委副书记（主持工作）；2006 年 7 月至 2006 年 12 月，云南电网公司文山供电局局长；2006 年 7 月至 2009 年 10 月任云南文山电力股份有限公司副董事长、总经理、党委书记；2009 年 10 月至今任云南文山电力股份有限公司董事长、总经理、党委书记；2011 年 3 月至今任云南文山电力股份有限公司董事长、党委书记，云南电网公司计划发展部主任。邓亚文：2002 年 5 月至 2005 年 4 月，云南电网公司红河供电局副总工程师；2005 年 4 月至 200

25、5 年 8 月，云南电网公司文山分公司党支部委员，参与公司筹建工作；2005 年 8 月至 2005 年 12 月，云南电网公司文山分公司副总经理、支部委员；2005 年 12 月至 2006 年 12 月，云南文山供电有限公司副总经理、党委委员；2006 年 7 月至 2006 年 12 月，云南电网公司文山供电局副局长、党委委员；2006 年 7 月至今，云南文山电力股份有限公司董事；2006 年 12 月至 2011年 3 月，云南文山电力股份有限公司副总经理、党委委员、公司董事；2011 年 3月至今，云南文山电力股份有限公司董事、总经理、党委委员。段登奇：2000 年 10 月至 2

26、006 年 3 月，任楚雄供电局市场营销部副主任兼主任工程师；2006 年 3 月至 2007 年 1 月，任楚雄供电局监察审计部主任；2007年 1 月至今云南文山电力股份有限公司董事会秘书。张云虎：2003 年 7 月至 2006 年 11 月，云南电网公司电力营销与交易部市场策划与计划用电主管；2006 年 7 月至今，云南文山电力股份有限公司监事；2006 年 11 月至 2008 年 1 月，任云南电网公司电力营销与交易部市场开发与交9云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告易处主管，2008 年 1 月至今，任云南电网公司电力营销与交易部副主任。李艳思：2005 年 6 月至

27、 2005 年 9 月，云南电网公司政策研究与体制改革办公室主管；2005 年 9 月至 2006 年 11 月，云南电网公司企业管理部主管；2006年 11 月至 2009 年 2 月，云南电网公司企业管理部主任助理；2009 年 2 月至今，云南电网公司企业管理部副主任。薛永安：1988 年 8 月至 1996 年 12 月，任东方电气集团投资开发公司副经理；1997 年 1 月至 2005 年 4 月，任东方电气集团山西公司经理；2005 年 5 月至今任东方电气投资管理有限公司投资经理李钊：2004 年 2 月至 2005 年 5 月，任云南水利电力有限公司经营部副经理；2005 年

28、5 月至 2007 年 5 月，任云南水利电力有限公司企划部经理；2005 年 5月至 2009 年 7 月，任云南水利电力有限公司总经理工作部主任；2009 年 8 月至今任云南省地方电力实业开发公司总经理。李晓光：2003 年 9 月至 2003 年 12 月，中国民生银行广州分行任分行副行长；2003 年 12 月至今，深圳市国电南自南方自动化有限公司董事长。李鼎玉：2004 年至 2009 年 10 月，任云南云玉经济技术有限公司董事、副总经理，云南盟生药业有限公司财务总监；2009 年 10 月至今，任云南省水利水电投资有限公司财务总监。张岩：1998 至今历任瑞诚管理集团咨询业务部

29、总经理、北京时代旭隆企业管理顾问有限公司总经理；20022003 年薄涛制衣（中国）有限公司管理总监。郑仰楠：1996 年至 2002 年任国家电力公司南方公司生技部总师主任副总工程师；2003 年至今退休。夏清：1989 年至今在清华大学工作。曾鸣：1995 年至今在华北电力大学从事技术经济与管理学科的教学与科研工作。张宇耀：2003 年 7 月至 2005 年 7 月，云南电网公司财务部预算处预算管理主管；2005 年 7 月至 2006 年 9 月，云南电网公司财务部主任师兼预算管理处处长；2006 年 7 月至今，云南文山电力股份有限公司董事；2006 年 7 月至 2006年 12

30、月，兼任云南电网公司技术中心市场研究室副主任；2006 年 9 月至今，云南电网公司财务部副主任。蔡锦荣：2001.05-2005.12 文山盘龙河流域水电开发有限责任公司董事长；2005.12 至今云南文山电力股份有限公司党委副书记、党委委员陈迎霞：1998 年 4 月至 2000 年 4 月，任云南省大寨电厂财务科主持工作副科长；2000 年 4 月至 2001 年 12 月，任云南省大寨电厂财务科科长；2001 年 12月至 2004 年 1 月，任云电控股（集团）有限公司财务产权部主持工作副主任；2004 年 1 月至 2006 年 12 月，任云南电力试验研究院（集团）有限公司财务部

31、主任；2006 年 6 月至 2006 年 9 月，任云南电力试验研究院(集团)有限公司电力研究院财务部主任；2006 年 9 月至 2009 年 2 月，任云南电力试验研究院（集团）有限公司财务部主任兼工会女工委员；2009 年 2 月至今任云南电网公司审计部副主任。蔡湧：2003 年 7 月至 2006 年 11 月， 云南电网公司财务部财务信息及报表管理主管；2006 年 7 月至今，云南文山电力股份有限公司监事；2006 年 11 月至2011 年 9 月，云南电网公司财务部会计信息管理处主管；2011 年 9 月至今，任云南送变电工程公司总经济师。杨红梅：2001 年 10 月至 2

32、010 年 5 月任云南文山电力股份有限公司人力资10云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告源部经理，2010 年 5 月至今任云南文山电力股份有限公司文山分公司党支部书记。朱天超：2005 年 2 月至 2005 年 11 月，云南电力试验研究院（集团）有限公司战略发展部主任；2005 年 11 月至 2006 年 10 月，云南电力试验研究院（集团）有限公司总经理助理；2006 年 10 月至 2007 年 2 月，云南电力试验研究院（集团）有限公司董事会秘书，综合部主任；2007 年 2 月至 2011 年 6 月云南嘉信实业有限公司副总经理；2011 年 6 月至今，云南文山电

33、力股份有限公司副总经理。李建刚：1999 年至今任云南文山电力股份有限公司副总经理。卢新胜：1997 年 12 月至今任云南文山电力股份有限公司副总经理。熊平武：2001 年 2 月至 2007 年 1 月任云南文山电力股份有限公司财务总监；2006 年 1 月至今兼任云南文山电力股份有限公司证券投资部经理；2007 年 1 月至 2010 年 1 月任云南文山电力股份有限公司总经理助理，2010 年 1 月至今任云南文山电力股份有限公司财务总监。田正文：2001 年 5 月至 2006 年 1 月任文山盘龙河流域水电开发有限责任公司总经理；2005 年 12 月至 2007 年 1 月任云南

34、文山电力股份有限公司副总经理；2007 年 1 月至今任云南文山电力股份有限公司总工程师。李全德：2000 年 10 月至 2007 年 1 月任云南文山电力股份有限公司总工程师；2007 年 1 月至今任云南文山电力股份有限公司总经理助理。宋云山：2003 年 12 月至 2011 年 3 月，任云南文山电力股份有限公司监事会主席、党委副书记、纪委书记。(二二) 在股东单位任职情况姓名张宇耀张云虎陈迎霞薛永安股东单位名称云南电网公司云南电网公司云南电网公司东方电气投资管理有限公司担任的职务财务部副主任电力营销与交易部副主任审计部副主任投资部经理任期起始日期2006-092008-012009

35、-022005-05任期终止日期是否领取报酬津贴是是是是李钊云南省地方电力实业开发公司总经理2009-08是李艳思杨斌云南电网公司云南电网公司企管部副主任计划发展部主任2009-022011-02是是在其他单位任职情况姓名其他单位名称担任的职务任期起始日期任期终止日期是否领取报酬津贴杨斌云南大唐国际文山水电开发有限公司 董事2007-04否段登奇李晓光李鼎玉云南大唐国际文山水电开发有限公司深圳市国电南自南方自动化有限公司云南省水利水电投资有限公司董事董事长财务总监2010-122003-122009-10否是是张岩北京时代旭隆企业管理顾问有限公司 总经理1998是11226云南文山电力股份有限

36、公司 2011 年年度报告夏清清华大学教授、研究室主任1989是教授、能源曾鸣华北电力大学与电力经济咨询中1995是心主任熊平武西畴县博弄电力有限责任公司董事否蔡湧云南送变电工程公司总经济师2011-09是(三三) 董事、监事、高级管理人员报酬情况公司高级管理人员报酬按照三届四次董事会通过的公司高层管理人员董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序董事、监事、高级管理人员报酬确定依据董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况绩效考核实施办法规定，根据公司年度生产经营目标完成情况和最终个人年度考核分值，制定得出高级管理人员的绩效工资，并在董事会上通报。公司高级管理人员按照公司高层管理人员绩效考核实施

37、办法规定，根据由薪酬与考核委员会、职工代表对其进行的量化考核分，以及高管人员互评分，并结合年度生产经营目标完成情况，得出高管人员年度的最终分值，并按实施办法决定其报酬。本报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的报酬均按照规定发放。(四四) 公司董事、监事、高级管理人员变动情况姓名杨斌邓亚文张宇耀张宇耀宋云山蔡锦荣李艳思张云虎张云虎朱天超担任的职务总经理总经理董事监事主席职工监事职工监事董事监事董事副总经理变动情形离任聘任离任聘任离任聘任聘任离任聘任聘任变动原因个人原因辞去总经理职务第五届五次董事会聘任为总经理个人原因辞去董事职务2010 年度股东大会选举为公司监事，第五届六次监事会选举为监事会

38、主席个人申请辞去职工监事职务工会工作委员会于 2011 年 3 月 14 日召开了职代团（组）长会议补选为公司第五届监事会职工监事公司 2010 年度股东大会增补为董事个人原因辞去监事职务公司 2010 年度股东大会增补为董事第五届八次董事会聘任为副总经理(五五) 公司员工情况在职员工总数公司需承担费用的离退休职工人数专业构成类别管理人员专业构成12专业构成人数2,4141191.、 、 、云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告财务人员技术人员生产人员其他人员大学以上大专中专技校高中及其他教育程度类别教育程度数量（人）568721,141226204936312234728六、 公司治

39、理结构(一一) 公司治理的情况1、按照上市公司治理准则及关于上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，报告期内公司共有 13 名董事,其中独立董事 6 名，公司独立董事已达到董事会成员的三分之一，符合证监会对上市公司公司独立董事数量和结构的要求，从而保证了董事会决策的独立性与规范性。2、公司制订了股东大会议事规则监事会议事规则董事会议事规则关联交易决策制度等内部控制制度。3、公司设立了董事会审计、战略、提名、薪酬与考核、关联交易审查五个专门委员会。报告期内，公司治理实际状况与证监会有关文件的要求未存在差异。(二二) 董事履行职责情况董事参加董事会的出席情况董事姓名杨斌邓亚文段登奇张云虎李艳思薛永

40、安李钊李晓光李鼎玉张岩郑仰楠夏清是否独立董事否否否否否否否是是是是是本年应参加董事会次数666666666666亲自出席次数22222221122以通讯方式参加次数444444444444委托出席次数112缺席次数是否连续两次未亲自参加会议否否否否否否否否否否否否曾鸣是6141否136242.3.、是是是是是云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告年内召开董事会会议次数其中：现场会议次数通讯方式召开会议次数独立董事对公司有关事项提出异议的情况报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况本报告

41、期内，公司独立董事严格按照公司已经建立的独立董事制度独立董事工作制度规定，认真履行法律、法规和公司章程赋予的职责，勤勉尽责，深入了解公司生产经营情况，积极出席公司的董事会和股东大会会议，认真审议各项议案，积极发表意见。对公司的关联交易事项、聘任高级管理人员等重大事项均发表了独立意见，维护了公司及全体股东的利益。(三三) 公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况是否独立完整情况说明对公司产生的影响改进措施公司主营业务为水力发电、供电和配电，公司为供电营业区内唯一合法的供电营业业务方面独立完整情况人员方面独立完整情况资产方面独立完整情况机构方面独立完整情况财务方面独立完

42、整情况商，公司电网与控股股东云南电网公司之间相互独立，独立核算，两者之间为正常的电力交换和购售电关系，公司的主营业务完全独立于控股股东。公司总经理和其他高级管理人员均不在控股股东云南电网公司任职，云南电网公司主要管理人员也不在本公司任管理职务。公司拥有独立的员工队伍，并建立了完善的劳动用工和人事管理制度，拥有完全独立自主的员工任用权。公司资产完整，权属明确，不存在控股股东占用、支配公司资产情况。公司设立了股东大会、董事会、监事会、经营管理层及董事会审计、战略、提名、薪酬与考核、关联交易审查五个专门委员会，建立了完善的法人治理结构，建立了各项内部控制制度和决策制度，完全独立于控股股东。办公地址机

43、构均与控股股东之间完全独立。公司独立核算、自负盈亏，设立了独立的财务会计部门、会计核算、会计管理体系，严格按照有关法律这、法规建立健全财务14情况况云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告会计管理制度，不存在控股股东干预公司财务工作的情况。公司与控股股东之间的资金往来、交易事项，均严格遵守国家法律、法规、证监会有关规定和公司章程、关联交易决策制度的规定，由董事会或股东大会审议通过后执行。(四四) 公司内部控制制度的建立健全情况内部控制建设的总体方案内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况内部控制检查监督部门的设置内部监督和内部控制自我评价工作开展情况董事会对内部控制有关工作的安排与财务

44、报告相关的内部控制制度的建立和运行情况内部控制存在的缺陷及整改情公司内部控制制度建设的总体方案是，进一步完善和加强公司治理，加强制度建设，对达到公司内部控制目标提供合理保证。内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。公司设置了审计部，配备了 5 名专职审计人员，具体负责组织协调内部控制的建立实施及日常工作，对内部控制进行监督检查。公司审计部是内部控制的监督机构，对公司内控制度进行日常监督。内部审计人员结合日常的内部审计工作检查内部控制

45、的执行情况，通过参加各种会议、参与合同会签、参与招标等监督、监测内部控制制度的执行。年度终了，对内部控制的有效性进行自我评价，向董事会提交内控自我评估报告。公司在董事会设立了以独立董事为主的审计、战略、提名、薪酬与考核四个专门委员会，并充分发挥其作用。审计委员会负责审查公司的年度报告、年度财务（预）决算报告、内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜等。公司设立了资产财务部，配备了 50 名专职财务人员，在财务总监直接领导下，财务总监具体负责全面处理公司销售、采购、成本费用等财务管理业务。公司按照会计法、税法、经济法、企业会计准则、企业财务通则等国

46、家有关法律法规的规定，建立了较为完善的财务管理制度和内部控制体系，具体包括财务管理制度、基本建设财务管理规定、财务内部控制制度、财务重大事项报告制度、会计核算和财务管理办法、发票管理制度、资金管理规定、固定资产管理规定、流动资金定额管理规定、业务招待费及会议伙食费开支规定、增值税发票管理规定等一系列的管理规定，对公司采购、发电、供电、用电、财务管理等各环节产生的凭证和记录进行有效控制。会计电算化的应用及其相关制度的有效执行，确保会计凭证与记录的准确可靠。本公司董事会对本年度上述所有方面内部控制进行了自我评估，经过评估尚未发现重大缺陷。本公司董事会认为：自本年度 1 月 1 日起至本报告期末，未

47、发现本公司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。(五五) 高级管理人员的考评及激励情况公司已建立了较为完善的经营管理人员绩效评价和激励约束机制。15云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告公司根据第三届四次董事会审议通过的公司高层管理人员绩效考核实施办法规定，由董事会薪酬与考核委员会对公司高层管理人员年度内的个人职责履职情况、个人工作态度进行量化考核，并结合公司经营情况、生产运行情况、安全生产情况等指标的完成情况和公司职工代表大会民主评议高层管理人员分值，得出高层管理人员的年度考核分值，以此作为公司高层管理人员年终绩效工资分配的依据。(六六) 公司披露内部控制的相关报告：1、公司是否披露

48、内部控制的自我评价报告：是、公司是否披露内部控制的自我评价报告：是2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否3、公司是否披露社会责任报告：是、公司是否披露社会责任报告：是上述报告的披露网址：(七七) 公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况公司第四届二十次董事会已审议通过了云南文山电力股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度。1、报告期内无重大会计差错更正情况2、报告期内无重大遗漏信息补充情况3、报告期内无业绩预告修正情况七、 股东大会情况简介(一一) 年度股东大会情况会议届次2010 年度股东大会召开日期201

49、1 年 4 月 15 日决议刊登的信息披露报纸中国证券报、证券时报决议刊登的信息披露日期2011 年 4 月 16 日八、 董事会报告(一一) 管理层讨论与分析2011 年度，公司所属电站完成自发供电量 48991 万千瓦时，同比增加 6770万千瓦时,增长 16%。完成购电量 371704 万千瓦时，同比增加 38703 万千瓦时，增长 11.6%。其中：购省电 215989 万千瓦时，同比增加 68425 万千瓦时，增长46.4%；购地方电 155715 万千瓦时，同比减少 29722 万千瓦时，下降 16%。完成供电量 420695 万千瓦时，同比增加 45473 万千瓦时，增长 12.

50、1%。完成售电量 403165 万千瓦时，同比增加 47684 万千瓦时，增长 13.4%。其中：直供电量304247 万千瓦时，同比增加 22766 万千瓦时，增长 8.1%,趸售电量 98918 万千瓦161.云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告时，同比增长 24919 万千瓦时，增长 33.7%。趸售电量中：供广西 50712 万千瓦时，同比增加 20815 万千瓦时，增长 69.6%。供马关、麻栗坡、广南三县电量 32609万千瓦时，同比增加 876 万千瓦时，增长 2.8%。参与送越南 1997 万千瓦时，同比增加 644 万千瓦时。省网经文山 110 千伏电网对越南送电

51、53729 万千瓦时。电费回收率 100%。2011 年完成营业收入 155271 万元，同比增加 20249 万元，增长 15%。实现利润总额 16079.4 万元，同比增加 839.8 万元，增长 5.5%；实现净利润 13516.6万元，同比增加 846.6 万元，增长 6.7%。加权平均净资产收益率 12.8%。实现税金 16961 万元。年末公司总资产 213173 万元，净资产 110850 万元，资产负债率48%。公司是否披露过盈利预测或经营计划：是公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低20%以上或高 20%以上：是本年度公司实现净利润 13516.6 万

52、元，比股东大会通过的财务预算净利润10357.00 万元高出 30.51，主要原因一是随着地方经济的发展，公司供售电量保持增长，主营收入增加；二是公司参股公司经营业绩增长，投资收益增加。公司主营业务及其经营状况(1) 主营业务分行业、分产品情况单位:元 币种:人民币主营业务分行业情况分行业电力行业营业收入1,532,868,286.90营业成本1,138,233,667.73营业利润率(%)25.74营业收入比上年增减(%)15.14营业成本比上年增减(%)15.19营业利润率比上年增减（%）减少 0.04 个百分点主营业务分产品情况分产品电力行业营业收入1,532,868,286.90营业成

53、本1,138,233,667.73营业利润率(%)25.74营业收入比上年增减(%)15.14营业成本比上年增减(%)15.19营业利润率比上年增减（%）减少 0.04 个百分点(2) 主营业务分地区情况单位:元 币种:人民币地区营业收入17营业收入比上年增减（）云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告文山地区对越送电1,525,276,196.327,592,090.5815.48-27.632、资产构成情况同比发生重大变动说明、资产构成情况同比发生重大变动说明（1）应收账款 2011 年 12 月 31 日年末数为 1,881,530.79 元，比年初数减少82.61%，其主要原因是

54、：本年本公司与文山市人民政府达成债务重组协议，收回以前年度路灯电费。（2）预付款项 2011 年 12 月 31 日年末数为 11,773,415.37 元，比年初数减少 61.17%，其主要原因是：预付土地购置款本年取得土地权证结转无形资产。（3）其他应收款 2011 年 12 月 31 日年末数为 1,260,398.52 元，比年初数增加 43.21%，其主要原因是：备用金暂支款增加。（4）存货 2011 年 12 月 31 日年末数为 2,656,872.91 元，比年初数减少33.57%，其主要原因是：本年存货领用增加。（5）短期借款 2011 年 12 月 31 日年末数为 186

55、,000,000.00 元，比年初数减少 33.57%，其主要原因是：归还短期借款。（6）应付账款 2011 年 12 月 31 日年末数为 4,447,440.62 元，比年初数减少89.93%，其主要原因是：支付购电款增加。（7）一年内到期的非流动负债 2011 年 12 月 31 日年末数为 274,500,000.00元，比年初数增加 545.88%，其主要原因是：一年内到期的长期借款增加。（8）其他非流动负债 2011 年 12 月 31 日年末数为 17,924,424.28 元，比年初数增加 1003.84%，其主要原因是：本年收到的政府补助增加。3、主要财务数据同比发生重大变动

56、说明、主要财务数据同比发生重大变动说明（1）营业收入 2011 年度发生数为 1,552,705,522.12 元，比上年数增加15.00%，其主要原因是：2011 年度销售电量比 2010 年增加 13.31%。（2）营业成本 2011 年度发生数为 1,185,295,879.25 元，比上年数增加17.39%，其主要原因是：采购电量随销售电量增加。（3）营业税金及附加 2011 年度发生数为 14,168,129.83 元，比上年数增加34.23%，其主要原因是：销售相关流转税金增加。（4）销售费用 2011 年度发生数为 50,072,030.97 元，比上年数增加 19.77%，其主

57、要原因是：工资薪酬增加。18云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告（5）资产减值损失 2011 年度发生数为-8,629,554.73 元，比上年数减少288.32%，其主要原因是：预付款项计提减值准备金减少。（ 6 ） 投 资 收 益 2011 年 度 发 生 数 为 -4,600,435.38 元 ， 比 上 年 数 增 加6,713,295.56 元，其主要原因是：本年联营企业利润增加。（7）营业外收入 2011 年度发生数为 32,619,423.73 元，比上年数减少 31.13%，其主要原因是：收到的计入本年损益的政府补助减少。（8）营业外支出 2011 年度发生数为 3,

58、899,073.79 元，比上年数增加 45.75%，其主要原因是：债务重组损失及支付赔偿款增加。4、现金流量构成情况说明、现金流量构成情况说明（1）支付其他与经营活动有关的现金 2011 年度发生数为 177,110,497.06 元，比上年数增加 65.90%，其主要原因是：上缴代收农网还贷资金及日常支付经营管理费增加。（2）购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2011 年度发生数为 287,338,641.88 元，比上年数增加 62.59%，其主要原因是：本年支付工程建设项目现金流增加。（3）投资支付的现金 2011 年度发生数为 12,870,000.00 元，比上年数减

59、少52.85%，其主要原因是：本年对长期股权投资项目支付投资款减少。5、存在的问题及公司的应对措施、存在的问题及公司的应对措施供电量结构公司 2010 年、2011 年供电量来源对比表单位：万千瓦时供电量来源自发供电量外购省电外购地方小水电2010422211475641854372011 年489912159891557152011 年较 2010 年增减677068425-29722受持续干旱影响，公司外购地方水电电量较 2010 年减少 29722 万千瓦时。由于购电单价相对较低的小水电电量减少，购电单价相对较高的购省网电量的大幅增加，2011 年公司综合购电单价较 2010 年有所增加

60、。售电结构19云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告公司 2010 年、2011 年售电结构对比表用电类别2010 年占比（%） 2011 年占比（%）备注城乡居民生活用电9.610.1一般工商业大工业7.561.39.055.6含原非居民照明、商业、非工业、普通工业类用电含铁合金、电石及其他大工业含趸售马关、麻栗坡、广南三趸售20.824.5县；趸售广西；参与送越；通过省网售平远其他类用电合计0.81000.8100含农业生产、农排等2011 年公司综合销售电价与 2010 年基本持平。（1）电力供应方面。本地区小水电开发利用已接近尾声，随着州内用电负荷特别是工业用电负荷的大幅增加，

61、文山区域电网已进入电源性缺电时期，电力供应对大电网的依赖日益突出。在今后的工作中，公司将进一步加强市场调查，做深做细电力需求预测，加强与云南电网公司的汇报沟通，积极争取省网电力电量支持。（2）电价方面。随着地方水电资源的开发完毕，公司相对较低的购小水电价格优势不再明显，购电成本相对较高的购省电电量的大幅增加，公司综合购电成本呈上升趋势，未来更多需要依赖售电量的增长和售电价格的合理提高来提升公司的业绩。公司将继续把电价作为公司长期科学、可持续发展的重要因素，深入电价研究工作，努力促成有利于区域经济发展和公司发展的电价政策。（3）公司治理方面。公司的内部控制体系离企业内部控制基本规范还有较大差距，

62、突出表现在实施内部控制的全员意识还需进一步强化；内部控制的体系性还较差，公司尚未形成完整统一的内部控制手册；部分业务领域的内控制度还需完善；对企业风险的识别、评估和相应防范措施的制定还有待深入；对内部控制执行有效性的监督检查也需要加强。2012 年，公司将适当借助外部中介机构的专业优势，按照企业内部控制基本规范和各项配套指引，结合公司实际，重点在电力销售与收款、电力采购与付款、物资采购与付款、工程项目、财务管理、合同管理、投资管理、人力资源管理等方面，推进公司内部控制规范体系建设。20云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告6、公司、公司 2012 年经营展望（1）公司是否编制并披露新年

63、度的盈利预测：否（2）省内电力供需形势2011 年 11 月云南省第九次党代会顺利召开，新一届省委提出全省生产总值年均要实现两位数增长、经济发展要跃上新台阶的要求，提出到 2016 年生产总值、人均生产总值、财政总收入、全社会固定资产投资比 2011 年翻一番以上，实现“四个翻番”的目标。同时提出 3 年内全省的工业增加值、销售收入和利税要实现倍增。2012 云南省 GDP 总量要冲关万亿元，要实现这些目标电力的支撑尤为重要。据云南电网公司分析，2012 年，云南省预计新增发电装机 600 万千瓦，其中水电约 400 万千瓦，有近 80 万千瓦左右的风电。预计到 2012 年底，云南省装机 4

64、650 万千瓦，其中火电 1370 万千瓦（含企业自备电厂），水电 3130 万千瓦，风电 150 万千瓦左右。预计云南省 2012 年全社会用电需求在 1350 亿千瓦时左右，比去年增长 10-12%，省内新增工业负荷预计将有 260 多万千瓦投产用电。西电东送、越南送电和老挝送电将保持平稳态势。从全省装机规模看，2012 电力生产应该可以满足省内、省外和国外三个市场的需求，关键要看水煤一次能源的供给情况，从目前掌握的信息和数据看，电煤和水情都不容乐观。2011 年我省遭遇多年未见的主汛期干旱，全省水库、坝塘蓄水严重不足，最近 2 个月以来，全省干旱范围逐步扩大，旱情仍在持续发展，水电发电能

65、力不断下降。火电方面，由于一些火电厂配套的大型煤矿建设进度滞后，加之电煤主产地的煤矿安全整顿及验收复产达产需时较长，火电厂出力受限严重。受来水来煤的制约，2012 年我省电力供应形势仍很严峻，电力供应季节性矛盾和火电 “小煤保大电”、煤电矛盾突出的局面仍难有大的改观。（3）文山州电力供需形势从文山州的情况来看，根据州第八次党代会的部署，结合“十二五”规划，今后五年全州经济社会发展的奋斗目标建议为：到 2016 年，生产总值达到 740 亿21云南文山电力股份有限公司 2011 年年度报告元，年均增长 12%；500 万元以上固定资产投资达到 530 亿元，年均增长 20%；工业增加值达到 27

66、0 亿元，年均增长 22%。文山州人民政府工作报告提出的2012 年经济社会发展主要预期目标建议为：完成地区生产总值 460 亿元以上，增长 13%以上；500 万元以上固定资产投资 275 亿元，增长 25%。提出了要推动工业经济赶超发展。加大工业项目建设力度，强化工业经济运行协调保障，推动工业经济赶超发展，完成工业增加值 135 亿元，增长 20%。全力确保 80 万吨氧化铝厂投产达产，推动氯碱、三七总皂苷自动化提取等一批项目建成投产，形成新的经济增长点；加快推进华联锌铟公司年采矿 210 万吨、日选矿 8000 吨和普阳煤业公司年产 20 万吨电石二期、天雄锰业公司年产 8 万吨电解锰等在建项目建设，全社会用电需求将持续上升。（4）2012 年经营目标安全生产目标杜绝较大及以上电力安全事故和设备事故；杜绝一般及以上人身死亡事故；杜绝有责任的一般电力安全事故和设备事故；杜绝恶性误操作事件；不发生人身重伤事故；不发生有责任的一、二级事件；不发生负同等及以上责任的生产性重大及以上交通事故；不发生火灾事故；不发生造成不良影响的事件。电网频率合格率 100%，城市电压合格率95%，城市供电