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1、银行案件防控工作总结根据总行关于印发的通知和分行建设银行湖北省分行案件防控 及整改方案精神，为进一步加强案件防控工作，结合支行实际，认真组织全员 对方案进行了学习，通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固 树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对 为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、 主动出击前移。对全行经营管 理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各部门深入机构网点防范 案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工 作。现汇报如下：一、基本情况XX年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力 量，
2、集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补 漏、易加补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层 面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理， 分类汇总，通过查找基础管理工作中 深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。1 年初全行员工签订案件防控责任书 1194份，实行分管责任，使案 件防控责任到人，不留死角。2 .认真落实关于在全省建行开展员工不良行为排查工作建鄂函xx231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员 工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%3. 认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据
3、支行机构网点分散特 点，xx年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机 构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。4. 条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落 实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理， 进一步完善风险控制体系，全面 提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和 案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分， xx年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。二、案件防控具体做法认真贯彻落实省分行关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的 通知文件精神，我行结合实际，全
4、行范围内开展了全方位、多层次对员工不良 行为的排查工作。高度重视，周密部署，扎实落实班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行 案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求， 不等不靠，提早下手。 成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成 的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本 着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎 实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举 和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。明确责任，各尽其职，各负其责“
5、一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与；在此基础上， 逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充 分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措 施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。筑防火墙，注重预防，适时预警认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良 行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查， 排除隐患；组织开展典型 案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九 项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知 晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。
银行案件防控工作总结
