电焊条产品生产许可证换发证实施细则

《电焊条产品生产许可证换发证实施细则》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电焊条产品生产许可证换发证实施细则（93页珍藏版）》请在装配图网上搜索。

1、电焊条产品生产许可证换（发）证实施细则电焊条产品生产许可证换（发）证实施细则全国工业产品生产许可证办公室一九九九年十月目 录3电焊条产品生产许可证换（发）证实施细则 31 总则 32 管理机构和检验单位 43 企业取得电焊条产品生产许可证的必备条件 44 生产许可证换（发）证申请、审批程序 65 生产许可证的监督管理 76 收费办法 77 附则 8附件1 电焊条产品生产许可证的申证单元 9附件2 电焊条产品标准 10附件3 电焊条产品生产企业必备的生产设备、工艺装备和计量检验测试设备 12附件4 机械产品生产许可证企业生产条件考核办法 12一、质量管理基础工作 20二、技术文件 24三、设备工

2、装及检测器具 26四、文明生产与均衡生产 28五、人员素质 30附件5 电焊条产品抽样、封样的规定 32附件6 电焊条检验收费标准一览表 电焊条产品生产许可证换（发）证实施细则 1 总则 11.1根据国务院授权国家质量技术监督局管理工业产品生产许可证工作的职能和国务院国发198454号工业产品生产许可证试行条例、原国家经委经质1984526号工业产品生产许可证管理办法的有关规定，特制定本实施细则。 1.2在中华人民共和国境内生产并销售电焊条产品的所有企业、事业单位和个人（以下简称企业），不论其性质和隶属关系如何，都必须取得生产许可证才具有生产该产品的资格。任何企业不得生产和销售无生产许可证电焊

3、条产品。 1.3 实施生产许可证管理的电焊条产品包括碳钢焊条、不锈钢焊条、低合金钢焊条、堆焊焊条、铝及铝合金焊条、铜及铜合金焊条、铸铁焊条和镍及镍合金焊条。具体的申证单元见附件1。 2 管理机构和检验单位 2.1国家质量技术监督局负责电焊条产品生产许可证的颁发和监督管理工作。 全国工业产品生产许可证办公室（以下简称全国许可证办公室）负责电焊条产品生产许可证的颁发和监督管理的日常工作。 2.2国家质量技术监督局全国工业产品生产许可证办公室电焊条产品生产许可证审查部（简称全国工业产品生产许可证办公室电焊条审查部）设在国家焊接材料产品质量监督检验中心，受全国许可证办公室的委托，负责该产品实施细则的制

4、修订工作及其他有关发证事宜。 全国工业产品生产许可证办公室电焊条审查部（挂靠国家焊接材料产品质量监督检验中心） 地址：哈尔滨和兴路111号 邮政编码：150080 电话：0451-86335217 联系人：吴振祥 2.3各省、直辖市、自治区技术监督管理部门（以下简称省市技术监督部门）负责电焊条产品生产许可证换（发）证的企业申报、审查、监督以及查处无证产品的组织工作。 2.4各省市机械行业主管部门（单位）负责协助电焊条审查部和省市技术监督部门做好企业申报审查工作。 2.5 国家焊接材料产品质量监督检验中心负责电焊条产品生产许可证的检测工作。 3 企业取得电焊条产品生产许可证的必备条件 3.1 企

5、业必须持有工商行政管理部门核发的营业执照，执照的经营范围必须含有电焊条产品。 3.2 申证企业生产的电焊条产品的质量符合现行国家标准（行业标准）的规定要求（见附件2）。 3.3 申证产品必须具有经主管部门批准的生产定型鉴定书，但在1979年前投产的，可免于此项要求。 3.4 企业必须具备保证电焊条产品质量的主产设备、工艺装备和计量检验测试设备（见附件3）。 3.5 企业必须具备机械产品生产许可证企业生产条件考核方法（详见附件4，另发）中规定的条件，生产条件检查得分必须达到考核办法规定的合格分数线 （380分）以上，其中第一项第2、4、5、6条以及第二项、第三项必须达到其标准分的80的要求。 4

6、 生产许可证换（发）证申请、审批程序 4.1 凡在中华人民共和国境内生产并在境内销售电焊条产品的企业均有权申请电焊条产品生产许可证。 4.2 凡持有电焊条产品生产许可证的企业，在有效期满后需继续生产该产品者，必须在规定的申请期限内提出复查换证申请；逾期不申请者即视为自动放弃生产许可证。 根据国家经济贸易委员会第14号令工商投资领域制止重复建设目录（第一批）第150项规定，制止新建电焊条制造项目，各省市技术监督部门不得受理1999年9月1日以后新建或转产企业的生产许可证的申请。 4.3 电焊条产品审查部应及时对省市技术监督部门和有关企业组织宣贯本实施细则，再由生产企业比较集中的省市技术监督部门对

7、当地企业组织宣贯本实施细则。申证企业应按本实施细则的要求对本企业的生产条件进行自查和整改，完善生产条件，提高企业素质。 4.4 凡具备本细则第3条规定条件的企业，应在规定期限内按规定要求填写生产许可证申请书（申请书及其附件一式三份），报省市技术监督部门审核签署意见。 申请书附件主要包括以下内容：企业概况、产品批量生产定型鉴定书（复印件）、主要生产设备工艺装备明细表、申证产品出厂检验设备明细表、产品有效期内的型式试验报告、企业要求保密回避审查的报告。 4.5 省市技术监督部门应对企业上报的申请书及有关材料按规定要求进行审核，对不符合要求的申请书应立即退回企业重新填写。因退回申请书而贻误申报时限的

8、责任由企业自负。 4.6 省市技术监督部门受理企业申请后，应视情况分别报送全国许可证办公室或自行组织对申证企业的生产条件进行审查。对于电焊条生产企业相对比较集中的省市（山东、河南、河北、辽宁、上海、江苏），由省市技术监督部门组织机械行业主管部门（单位）和专家组成审查组对企业进行审查；其他地方均由全国许可证办公室委托电焊条审查部会同省市技术监督部门和机械行业主管部门（单位）组成审查组对企业进行审查。审查组由34人组成，审查时间一般为23天。 4.7 有关省市技术监督部门应严格按照生产许可证有关法规、规章和规定，认真做好申证企业生产条件的审查工作，做到科学、公正、准确、合理，不得弄虚作假，不得搞地

9、方保护。电焊条产品审查部受全国许可证办公室的委托，应根据有关省市的审查情况，按比例对有关省市的审查结果进行抽查。如抽查发现当地审查工作质量存在严重问题者，原审查结论全部无效，由电焊条产品审查部重新组织审查（费用由当地支付，并不得重复收费）。上述情况经全国许可证办公室核实后，将对有关责任单位和个人给予通报批评、严肃处理。 4.8 对于生产条件审查合格的企业，审查组应同时抽取检验样品并封样。电焊条产品的抽样、封样应按附件5的规定进行，并填写抽样清单一式三份（电焊条产品审查部、抽样单位和申证企业各一份）。 4.9 被审查企业应在规定日期内将检验样品送达检测单位，检测单位应按时完成检测任务并提交产品质

10、量检验报告一式三份（有关省市技术监督部门一份、检测单位留存一份、申请企业一份）。 4.10 有关省市技术监督部门应对审查组提交的申证企业生产条件审查报告和检测单位提交的产品质量检验报告进行审核、汇总，将符合发证条件的企业名单并申请书、审查报告报送电焊条产品审查部。 4.11 电焊条产品审查部应对自身和有关省市技术监督部门提交的符合发证条件的企业名单及有关材料进行审核、汇总，报全国许可证办公室审批。 电焊条产品生产许可证发证工作中的争议事项由全国许可证办公室负责处理。 4.12 国家质量技术监督局对符合发证条件的企业颁发电焊条生产许可证。具体程序是：由电焊条产品审查部根据全国许可证办公室批准的获

11、证企业名单和生产许可证编号填写证书并分发给各省市技术监督局，再由省市技术监督局转发有关企业。 4.13 经生产条件审查或产品质量检验不合格的企业，应自接到审查组或检测单位不合格通知之日起进行为期不超过6个月的整顿，并对库存产品重新做出厂检验。在整顿期满前一个月内，企业应向省市技术监督部门提交整改情况报告和复查申请。经复查仍不合格者，取消其申请资格。 4.14 凡经过国家（行业）质量监督抽查的产品，若执行标准和检测单位相同，产品质量检测报告在12个月内者，企业可向电焊条产品审查部提出申请，经审核同意后可免于产品质量检测。 4.15 经济联合体有关企业的申请。对于依法独立承担法律责任的集团公司或者

12、其子公司，应单独申请生产许可证，其产品应标注各自的生产许可证编号。对于不能依法独立承担法律责任的集团公司中的分公司或集团公司的生产厂、点，可以由集团公司和各个分公司（生产厂、点）共同申请生产许可证，其产品应标注上述单位各自的生产许可证编号；也可以由集团公司申请生产许可证，但是其所有厂、点必须在申请书上注明，都必须接受审查并全部达到合格要求方可取证，其产品可以标注集团公司的生产许可证编号。 5 生产许可证的监督管理 5.1 电焊条产品生产许可证的有效期为五年。在生产许可证有效期内，省市技术监督部门应加强对电焊条产品获证企业的监督管理，将其生产的产品作为当地产品质量监督检查的重点对象。 5.2 取

13、得电焊条产品生产许可证的企业，必须在其产品包装或说明书（合格证）上标明本企业生产许可证的标记和编号及其有效期。 电焊条产品生产许可证的标记、编号为： XK 06-142 X X X X 企业证书编号 电焊条产品编号 机械行业编号 许可证标记 5.3 凡已取得电焊条产品生产许可证的企业，遇有下列情况之一者，应注销并收回其生产许可证： 5.3.1 申证时隐匿生产场地，获证后转移或增设生产场地未经审查而擅自投产； 5.3.2经查实擅自降低产品质量标准、产品质量达不到国家标准（行业标准）； 5.3.3企业在申证过程中，接受生产条件审查或产品检测时存在严重弄虚作假； 5.3.4 在生产许可证有效期内，国

14、家或省级质量监督检查中连续两次不合格； 5.3.5将生产许可证证书、标记编号转让给其他企业使用。 5.4 企业更名、迁址，应在3个月内报省、市技术监督部门核查备案，经全国工业许可证办公室审核换证。对于生产条件发生重大变化的企业，省市技术监督部门应在对其生产条件审查后，再报全国许可证办公室审核换证。 5.5 电焊条产品生产许可证发证后的监督管理和无证产品查处工作由全国许可证办公室负责组织实施。 5.6参加生产许可证工作的各级工作人员必须遵守发放生产许可证工作人员守则中关于工作纪律的规定，违者要按规定严肃处理。 6 收费办法 6.1 根据工业产品生产许可证条例第十一条及工业产品生产许可证管理办法第

15、二十二条规定，企业申请生产许可证应向有关部门缴纳费用。 6.2根据原国家物价局、财政部1992价费字127号文和国家计委、财政部计物价1993182号文件规定，电焊条产品生产许可证收费包括审查费（含证书费、差旅费、资料费）、产品质量检测费和公告费。 6.3 审查费：每个企业2200元，同一次审查每增加一个申证单元增收440元。 6.4产品质量检验费：由企业向检测单位交付（详见附件6）。 6.5公告费：每个申证单元400元。 6.6国务院物价管理部门出台新的收费办法或调整收费标准，自物价部门的文件下发之日起，按新规定执行。 7 附则 7.1 本实施细则由全国许可证办公室负责解释。 7.2 本实施

16、细则自发布之日起施行。 附件1 电焊条产品生产许可证的申证单元l 发放电焊条生产许可证的产品划分为九个申证单元。2 申证单元的划分：2.1酸性碳钢焊条为一个申证单元。2.2碱性碳钢焊条为一个申证单元。2.3低合金钢焊条为一个申证单元。2.4 不锈钢焊条为一个申证单元。2.5 堆焊焊条为一个申证单元。2.6 铸铁焊条为一个申证单元。2.7镍及镍合金焊条为一个申证单元。2.8 铜及铜合金焊条为一个申证单元。2.9铝及铝合金焊条为一个申证单元。3 申请生产许可证的电焊条产品按申证单元发放生产许可证。附件2 电焊条产品标准1 GB/T5117-19795碳钢焊条2 GB/T983-1995不锈钢焊条3

17、 GB/T5118-1995低合金钢焊条4 GB984-85（堆焊焊条）5 GB3669-83铝及铝合金焊条6 GB/T3670-1995铜及铜合金焊条7 GB10044-1988铸铁焊条及焊丝8 JB/T56102-1994碳钢焊条、低合金钢焊条、不锈钢焊条产品质量分等9 JB/T56101-1994铸铁焊条产品质量分等10 JB/T56100-1994堆焊焊条产品质量分等11 GB/T13814-1992镍及镍合金焊条 附件3 电焊条产品生产企业必备的生产设备、工艺装备和计量检验测试设备l 主要生产设备系指加工申证产品过程中使用的设备，包括：1.1焊条拉丝设备1.2 焊条切丝设备1.3 焊

18、条涂制设备1.4焊条烘干设备1.5 焊接设备：电焊机 申证产品半成品的加工不在企业内进行，可以免除相应部分设备的考核，可以不列入设备清单，但应单列外协、外委半成品清单，并应能提供供方的质量保证能力的证明材料，以及验收管理制度、检测手段、方法等相关资料。必要时可抽查外协或供方的质量保证能力。2 必备的工艺装备 电焊条产品制造设备、生产工艺与其它行业不同，所生产的产品不是按台件或长度计量，而是按批量、重量连续式投料生产，其工艺装备比较简单。因此工艺装备不要求统一，但要做到定置管理，以保证产品质量。 工艺装备主要有： 刀具（如切丝机刀架、刀头） 模具（如定径模、拉丝模等）3 计量检验测试设备：3.1

19、量具检具（如偏心仪、长度、重量、温度）3.2 原材料进厂检查验收使用的化学分析仪器设备，若个别涂料材料进厂没有检查验收手段者，需提供委托检验报告、委托检定协议书或有关材料。3.3产品出厂检验设备及仪器 检验设备及仪器是保证电焊条产品出厂质量的重要手段，是实施产品出厂检验测试的必备条件考核的重要组成部分。主要仪器设备包括： 酸性碳钢焊条：拉伸试验机、冲击试验机、投影仪，产品所要求的化学成分分析仪器、X射线探伤设备。 碱性碳钢焊条和低合金钢焊条：拉伸试验机、冲击试验机、投影仪，焊条药皮含水量测定仪或扩散氢测定仪、产品所要求的化学成分分析仪器、X射线探伤设备。 不锈钢焊条：拉伸试验机、产品所要求的化

20、学成分分析仪器、晶间腐蚀仪器、铁素体测定仪。 堆焊焊条：硬度试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。 铸铁焊条：产品所要求的化学成分分析仪器。 镍及镍合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。 铜及铜合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。 铝及铝合金焊条：拉伸试验机、产品所要求的化学成分分析仪器。 附件4 机械产品生产许可证企业生产条件考核办法一、质量管理基础工作 标准分 150分序号检查项目标准分检查内容评分方法得 分11.11.2工厂方针工厂方针的制定（10）4a)工厂方针制定应有充分依据和按规定的程序进行，并能体现工厂的质量政策，有定量的目标和措施。b)工厂方针应按

21、目标和措施对应展开，做到各部门充分协调并相应落实负责施部门和负责人。无工厂方针的扣10分a)方针制定无依据扣2分。不能体现质量政策和没有定目标和措施的分别扣2分。b)没有展开的扣4分。未落实部门和负责人的扣2分。工厂方针的实施和管理6a)部门应按工厂方针进度要求编制月度实施计划。b)工厂应建立工厂方针的定期检查和诊断制度并认真执行，有诊断报告，评价和改进措施。c)工厂方针实施考核应和经济责任制相结合a)任抽三个部门，有一个部门没有月度实施计划的扣2分。b)无诊断制度扣4分：诊断无报告和评价扣2分，无改进措施扣2分c)工厂方针没有纳入经济责任制度进行考核扣4分。22.12.2组织体制质量管理组织

22、体系（20）10a)根据工厂规模不同，应有直属厂长、付厂长或相应部门主要负责人领导的质量管理部门或专、兼职质量管理人员。b)工厂应建立厂级、车间（科室）班组三级质量管理网，并能提供质量管理组织系统框图。c)工厂应有厂长直接领导的质量检验机构，并配备足够能担任工作的专职人员。a)没有机构或人员的扣5分，不是厂长或部门主要负责人直接领导的扣3分。b)未建立三级质量管理网的扣5分。无系统框图扣2分。c)无检验机构或不是厂长直接领导的扣5分。应有明确的质量职能10a）按质量职能要求制定各部门的质量职责。b)各部门有工作标准、工作程序并认真执行。c)质量责任制应有考核办法。a)检查各部门，一个部门未制定

23、质量职责扣5分。b)没有工作标准和程序的扣5分；执行不认真扣2分。c)未纳入考核办法扣5分；任抽6个月考核记录，无记记录扣3分。33.13.2产品开发设计和产品质量改进产品开发设计（10）5a)产品开发设计应有完整的、科学的工作程序。b)开发设计程序各阶段应有明确的质量保证内容。c)被检产品应有质量特性重要度分级表。a)无完整的科学开发设计程序扣3分。b)无质量保证扣3分。任抽一种产品检查开发设计各阶段的质量评价，无评价扣2分。c)无分级表扣2分。产品质量改进5a)应有产品质量改进计划和实施总结。b)应有产品质量改进计划的管理制度。a)无计划扣5分，计划与方针不符扣2分，无总结扣2分。b)无管

24、理制度扣3分，任抽二项质量管理改进项目，有一项不符合要求扣2分。44.1生产技准备和制造产品标准和内控质量指标（60）5工厂必须执行上级主管部门批准的产品标准。优等品、一等品应执行高于现行标准的内控质量指标。a)无产品标准和内控质量指标扣5分。b)抽查内控指标，部分内容与有关标准对照，低于现行标准扣5分。c)随机抽查内产品的检查目录，未执行标准和内控指标的扣5分4.2设备工装和检测器具和管理5a)应制定设备工装和检测设备（器具）和管理制度。（包括定期检测的规定）。b)随机抽查设备，工装、检验设备（七局）各三台，检验验收规则，操作规程。（含自制设备）。c)检查工厂设备和工装完好率，检查前期数据和

25、统计资料。（优等品完好率90%，一等品、合格品完好率85%）d)质量控制点上的设备，工装和检测器具应有日常的点检制度，并按控制点要求建军立周期点检卡。e)根据管理制度要求，随机抽查设备，工装和检测器具各三台，检查执行情况。a)无制度和缺一种扣1分，未按规定进行检测或未达到要求的扣2分。b)资料不能提供或提供不全每台扣2分。c)完好率达不到要求的扣4分。d)无点检制度扣2分，提供不出点检卡扣2分。e)未按制度执行或提供不出执行记录扣2分。4.34.44.5计量管理10a)工厂应按规模大小，设立计量管理部门（室）或计量管理人员。b）负责计量量值传递和检测人员应具有上级计量部门颁发的与工作相适应的证

26、书。c)应有健全的计量管理制度，并按规定进行周期鉴定。d)任抽三种自制的计量器具，应提供完整的资料。e)任抽五种计量器具检查检收规则，重要的计量设备要有操作规程。f)任抽10件计量器具，检查制度贯彻执行情况。g)计量室环境和卫生条件符合计量部门规定。a)没有机构和人员的扣10分。b)没有证书或与工作不适应的一人扣3分。c)无计量管理制度扣5分，管理制度缺一项扣2分。d)不能提供完整资料的一件扣2分，提供资料不完整或不符合计量规定的扣2分。e)不能提供的一件扣2分。f)不执行的一件扣1分。g)不符合计量部门规定的扣5分。工艺纪律和管理15a)应有完整的工艺纪律和制度。b）应有工艺纪律考核办法。c

27、)任抽三个月的统计表，检查操作工人，班组和车间的工艺贯彻率统计数。d)检查企业贯彻工艺纪律和管理制度，工艺纪律考核办法的执行情况。a)内容不符合上级工艺部门规定的扣15分。b)无考核办法扣10分，内容有错误，根据其严重程度扣0.53分。c)无统计资料扣10分，统计不完整的根据其严重程度扣0.55分。d)不贯彻和不能提供执行情况或考核资料的扣15分。质量控制点的管理15a)按产品零部件的关键特性值和建立控制点的原则都已建立了质量控制点，并有控制点明细表，按控制点编制了质量工序表。b)质量工序表中影响产品质量的因素都纳入有关部门进行控制。c)对控制点上的设备应定期进行工序能力调查，并有调查分析、改

28、进的报告资料。d)有质量控制点管理制度。e)任抽三个质量控制点以上各项执行情况。a)应建而未建质量控制点的，一个扣5分；无控制点明细表的扣2分，无质量工序表的扣10分。b)影响产品质量的因素未纳入有关部门进行控制，一项未列入扣5分。c)未定期进行工序能力调查的，一台设备扣5分，无调查分析改进的报告资料扣5分。d)无管理制度扣5分。e)一个质量控制点不执行扣3分。4.64.7工位器具5a)工位器具应按工艺要求基本配齐并能满足产品质量要求，使用合理。b)应有合理的工位器具管理制度。c)任抽三个工位器具检查制度执行情况。d)查阅产品的工位器具明细表，检查工位器具是否符合生产流程要求。a)工位器具未按

29、工艺要求配备或不能满足产品质量要求或使用不当扣5发。b)无管理制度扣5分。c)不执行管理制度一个器具扣1分。d)无工位器具明细表的扣2分。仓库5a)应有仓库管理制度，对重要的或有特殊要求的零部件应有保证质量的措施并应补充细则。b)任抽三个仓库检查是否符合制度。a)无管理制度扣5分，特殊要求无细则扣2分。b)一个仓库不执行制度扣2分，资料提供不全扣0.52分。5采购原材料采购及外购外协件（产品）（10）10a)应有外购（含原材料）外协件（产品）管理制度。b)有外协件（产品）生产厂的质量保证能力调查和审定资料。c)应有外协产品的质量跟踪档案。d)任抽三种外协件或外购件，检查制度执行情况。a)无管理

30、制度的一种扣3分。制度内容有错误的一种扣0.52分。b)无外协厂的质量保证能力调查或未经审定的一个外协工厂扣3分。c)无外协件产品质量跟踪档案一个扣3分。d)无法提供管理所需的有关资料或执行制度扣5分，内容有错误的根据严重程度扣0.52分。66.16.26.3检验检验（15）5a)应有能保证产品质量的检验制度和检验规程（包括原材料、外购件外协件的进货检验和自制产品的工序检验）。b)任抽35种零件的检验规程。c)任抽外购（元器件、原材料）外协件，自制品各三件，检查企业是否按检验制度的要求进行检验。a)没有制度的一种扣2分。b)不能提供检验规程的一种扣2分。c)不能提供检验资料或检验不按规定执行的

31、一种扣3分，无法提供漏检、错检统计的扣5分。有关试验5a)应有能保证质量的理化试验、工艺试验和产品形式试验的管理制度，并认真进行试验和故障分析。b)建立必要的理化试验操作方法和试验规程。c)应有各种试验技术资料的管理办法。d)任抽有关试验各二种检查制度贯彻情况。a)没有制度的一种扣2分。b)无试验操作方法、试验规程的一种扣2分。c)无管理办法的扣5分。d)不能提供试验资料或试验未按规定执行的一种扣2分，提供资料不完整，有错误一种扣0.52分。不良品的管理5a)应对废品和返修品、回用品进行隔离，并注有标记。b)应有不良品管理制度。c)任抽三种不良品，检查制度执行情况。a)未隔离或未注有标记的扣5

32、分。b)无管理制度的扣5分。c)不能提供所需资料，对不良品没有隔离或未加标记的扣5分，提供资料有全的扣0.52分。77.17.2 用户服务管理服务（10）5a)应设立专门的用户服务机构或配备专业的服务人员。b)应编制用户服务机构网络框图(包括服务网点)明确的服务人员的职责要求。a)无专门机构或人员的扣5分。b)无网络框图，职责不明确或无具体要求扣3分。用户服务的管理5a)应制定为用户服务的管理制度。b)应建立用户档案和产品销售状况图表，并有对比数表。c)应有用户来信来访的登记，原始信函留存可查，回复及时有据备查。d)根据制度及管理要求，检查工厂为用户服务的实际执行情况。a)无制度的扣5分，内容

33、不全扣15分。b)无用户档案销售分析图表对比数表措施意见扣5分，内容不全的扣15分。c)无信函来访登记，处理原件未食品厂的扣5分，处理有识别码的扣0.52分。d)抽查有关资料，不能提供或不按规定执行的扣5分，有缺陷或有错误 的扣0.52分。88.18.2质量信息建立质量信息系统（5）3a)应建立质量信息系统，有质量信息系统框图，部门内有质量信息子系统框图。b)有合理的质量信息流程图。c)应有质量信息管理中心，并配备足够的质量信息管理人员。a)无系统框图扣3分；无子系统的一个扣1分。b)无流程图的扣2分。c)无管理机构的扣3分，人员不落实，职能不明确的扣0.52分。质量信息2a)应有合理的质量信

34、息管理制度，做到信息反馈处理及时。b)根据工厂的质量信息系统，任抽三条质量信息检查管理制度执行情 况。a)无管理制度和未及时反馈处理扣2分。b)提供不出所抽查资料文件或不条例规定的扣2分；资料不全、执行出错的扣0.52分。99.19.2标准化标准化管理系统（5）3a)应有标准化管理机构或专（兼）职人员。应建立标准化管理网络，有明确的标准化管理网络框图。a)无管理机构或专（兼）职人员的扣3分。b)无管理系统网络图的扣2分。标准化管理2a)应有合理的标准化管理制度。b)应有标准化管理年度计划和年度总结报告。c)根据工厂年度计划和年度总结报告以及上级有关标准化工作的指示，任抽三项标准，检查工厂标准化

35、管理执行情况。a)无管理制度的扣4分。b)无年度计划和总结报告的扣2分，计划与报告不符扣1分。c)无法提供所抽查资料和提供资料与管理方法不符的扣3分。10质量教育（5）a)质量管理教育纳入全厂的教育计划，并有考核制度。b)应有教育计划考核资料，检查是否完成计划。c)自检查日起向前推三年，普及教育面应达到全厂正式职工的80%。领导干部和专业人员应达到90%。深化教育面应达到20%。a)无教育计划或考核制度的扣5分。b)无教育计划考核资料或完不成计划的扣5分。c)普及教育达不到要求的扣5分，深化教育达不到要求的扣2分。 二、技术文件 标准分 110分序号检查项目标准分检查内容评分方法得 分1技术文

36、件管理（5）a)厂级及车间应设置专门负责技术文件管理的资料室和专（兼）职资料员。b)应制定合理的技术文件管理制度。c)任抽技术文件若干份（一般510份）检查技术文件管理制度执行情况。a)没有资料室或人员不落实的扣5分。b)无管理制度的扣5分。c)没有执行或执行有错误的扣0.53分。22.12.2产品图纸完整性（40）5任抽受检单位某部门图纸一份。a)图样目录编写正确、完整并与图纸一致。b)明细表编写正确、完整并与产品零部件一致。c)各类图纸齐全，无缺图。a)（1）图样目录与图纸不能一一对应的，一张扣1分。（2）图样目录上，凡编号名称等写错的，一处扣0.5分。b)（1）明细表与产品零部件不能一一

37、对应的，一个零部件扣1分。（2）明细表上凡有编号名称数量等写错的一处扣0.5分。c)（1）整套图纸中图纸种类不齐全的一种扣2分。（2）一种类图纸中图纸有遗漏的缺一张扣1分。统一性5任选三个部门，各抽一套同类产品图纸，再任抽10张图纸检查，三套图纸必须完全一致，各部门图纸应有明显的部门标志。a)一个部门或一个部门以上图纸封面无部门标志扣2分。任抽各部门的10张图纸，一张无部门标志扣0.5分。2.3b)各部门的10张图纸中有一张不统一的扣0.5分。c)在三个部门中，任取一个部门的10张图纸与底图比较，有一张不统一的扣0.5分。d)在三个部门中任抽一个部门的10张图纸与实物比较，重要零部件主要尺寸和

38、关键件、关键尺寸有一处不统一的扣5分，其他零部件有一处不统一的扣1分。正确性30任抽受检产品一套图纸中的10张图纸检查。a)产品图纸技术要求、编号、图面质量是否符合有关标准要求。b)图纸标题栏填写与签署手续完整、正确，符合有关规定。c)图纸更改手续应符合有关标准或规定。a)（1）产品技术要求中主要指标低于产品标准或与产品标准不符的扣25分，技术要求不明确的扣510分，次要指标不明确扣25分，图纸编号无依据的扣10分，依据错误的扣5分，不按规定的扣2分。（2）凡属图面质量问题不影响读图的错误一处扣0.5分。（3）引起无法加工的技术差错，如漏错主要尺寸、投影错误等一处扣5分。b)（1）标题栏填写不

39、全或错误（同类错误统算一处）一处扣1分。（2）签字手续不全或错误（同类错误统算一处）一处扣1分。c)更改无通知单的一次扣1分，更改手续、程序不符合规定的扣5分。3包装图纸及包装技术条件（5）a)产品应有符合有关标准规定的包装技术条件。b)任抽一套包装图纸，检查包装图纸应符合有关标准规定。c)产品包装应包括合格证、装箱单（以及备品备单清单）以及安装使用说明书等有关随机文件。a)无包装技术条件或不适用的扣5分。b)包装图纸图面质量不好，不符合制图标准的一处扣0.5分。属制图技术错误引起读图困难的一处扣1分。包装图纸不符合部委等有关推荐标准的扣4分。c)（1）包装图纸不全的缺一种扣2分。（2）合格证

40、等随机文件内容不完整，不正确的一处扣1分。（3）图纸主要内容不符合包装技术条件的一项扣2分；其他内容不符合的扣1分。44.1工艺文件正确、完整、统一的各种工艺卡片（45）35在产品的整套工艺文件中：a)任抽一种产品的工艺文件，检查完整性。b)任抽10种工艺卡片，检查工艺卡片内容是否完整正确。c)工艺文件的更改应有完整的手续。d)根据任抽的10种工艺卡片，检查任意三个部门是否统一，是否都有明确的部门标志；任取一个部门的10种工艺卡片检查与底图是否一致。e)检查14种工艺卡片在生产过程中的实际执行情况。f)抽查的5个质量控制点上的操作指导卡在生产过程中的执行情况。g)抽查2个零件的工序质量表中的影

41、响质量因素，有关部门是否也制定相应的控制文件。a)（1）缺一种类扣5分。（2）文件目录、文件明细表与整套工艺文件不符的一张扣2分；封面目录、明细表中填写错误的一处扣1分。b)（1）提供不齐的缺一种扣5分。（2）一种卡片主要内容不合理的一处扣1分。（3）标题栏填写不正确或不全一处（相同内容统算一处）扣1分，签字手续不合理的一处（相同内容统算一处）扣1分。c)（1）没有更改通知单的一次扣5分，更改手续全的一次扣2分。（2）无部门标志，一张扣1分。（3）看图比较，一张不符扣1分。d)三个部门不统一，一种扣2分e)一种工艺卡片，一处与实际操作不一致扣10分。f)操作指导卡在生产过程中没有起作用的一处扣

42、10分。g)有关部门未制定相应的控制文件一个零件扣5分。4.2正确、完整、统一的各种工艺明细表和汇总表10任抽5种有关汇总表检查。a)应能提供抽查的工艺明细表及有关的汇总表。b)明细表及汇总表的填写应完整正确，更改应有手续。c)根据上述5种明细表，每种明细表任抽3条，检查执行的正确性。a)有一种无法提供扣2分；三种或三种以上无法提供扣10分。b)明细表或汇总表主要内容有错误，填写不齐全一种一处扣1分；其他内容一处扣0.5分；更改无通知单的一次或一次以上扣2分；更改手续不全一次扣1分。c)任何一种明细表或汇总表中有一条和实际执行不符扣0.5分；一种有三条不符扣2分。55.15.25.35.4标准

43、文件标准文件目录（10）2a)应编制产品设计、生产、管理检测所需的各类标准目录。b)任抽10个标准与标准目录对照应相符。a)无目录的扣2分。b)目录编写错误，与抽查的标准不相符，一个标准扣0.5分。产品的技术标准a)产品企业标准的内容及编写方式应符合有关规定。b)产品企业标准应由技术负责人签字批准，若无国家专业标准的，应由规定的上级主管部门批准。a)企标内容及编写方式不符合规定扣0.52分。b)无企业最高技术负责人批准的扣2分，无国标情况下，企业标准无上级主管部门批准扣2分。产品设计生产的必备标准2企业应能提供抽取的10种必备标准。有一种不能提供的扣0.5分。产品生产设计检测管理所需的其他标准

44、4根据抽查的10张图纸和5种工艺文件，抽取10种相关标准。有一种不能提供的扣0.5分。6型号审批卡应有规定部门颁发的型号审批卡（5）提供上级规定部门审批颁发的产品型号审批卡。被检产品无规定单位颁发的产品型号审批卡扣5分。三、设备工装及检测器具 标准分 110分序号检查项目标准分检查内容评分方法得 分1必备的加工设备设备精度稳定可靠符合要求（30）根据零件的加工需要，任抽三台设备检查。a)精度、规格是否符合要求。b)配套件、附件以及有关的操作控制系统等是否稳定、可靠、高效。c)根据设备验收标准检查设备性能是否符合要求。（可全检或抽部分项目）若加工零件属外协时，则应检查外协质量保证文件和资料。a)

45、精度、规格不能满足加工要求的一台扣15分。b)配套件、附件不全的，一台扣10分，设备稳定性差，不可靠，加工效率与生产方式不相适应的一台扣5分。c)主要项目一项不合格扣10分，次要项目一项不合格一台扣1分。无法提供外协质量保证文件和资料扣30分（必要时可赴外协单位核实）。2必备的工艺装备应有加工、装配所需要的数量、精度符合要求的工艺装备（25）根据零件加工和产品装配需要，任抽5种工艺装备检查。a)检查工装的结构和安装方式是否合理，关键尺寸精度、粗糙度是否满足加工工艺要求。b)任抽几种工装，加工若干件零部件，检查工装是否符合加工要求。若加工零件属外协时，则应检查外协质量保证文件和资料。a)工装规格

46、、数量、精度不能满足要求的一种扣5分，安装结构不稳定、不可靠一种扣2分。b)关键和主要零部件中关键项目和主要项目一项不合格扣10分，次要项目一项不合格扣5分。无法提供外协质量保证文件和资料扣25分（必要时可赴外协单位核实）。3必备的标准计量器具和专用量器具（25）根据产品的检测要求，任抽10件计量器具检查其精度、规格是否符合要求。（无法鉴定者，可查看有效的合格证书）有一件精度或规格不符合要求的扣5分。4检验设备及仪器应有一定数量、规格、精度符合要求的可靠检测设备仪器（30）根据产品的检测要求，任抽3套检测设备或仪器进行检查。（不足3套者全数检查）a)检测设备、仪器及附件的数量、规格、功能及精度

47、是否满足生产需要。b)检查检测设备或仪器的合格证或鉴定证书是否超过有效期。根据上述设备的功能，对已有的测试数据的样品，任抽几个项目进行复测，比较测量结果的正确性和重复性。a)规格、功能、精度不能满足的一套扣15分，仅数量不能满足的一套扣10分。b)超过有效期的，一套扣15分。c)超过允许变支范围的一项扣5分。（若无规定指标者，测量结果重复性按精度的1/2计算）。四、文明生产与均衡生产 标准分 80分序号检查项目标准分检查内容评分方法得 分1文明生产管理文明生产管理制度与考核（10）a)应有内容完整、明确的文明生产管理制度。b)各部门应有具体的实施办法。c)工厂应有文明生产管理制度的考核办法和记

48、录。a)无制度扣10分；不能适应生产需要扣0.53分。b)任抽三个部门实施方法，一个部门没有扣2分。c)无考核办法扣4分；任抽有关考核记录，工厂提供不出或与管理制度不符的扣4分。22.12.2工厂环境工厂环境卫生（35）10厂区环境卫生清洁、整齐，物品堆放划区合理，保持通畅，交通工具、周转运输车等都有固定放置位置，锅炉燃料、废渣及基建物资等应有隔离措施。厂区不卫生、不整齐扣10分；物品车辆堆放不划区，放置不合理一处扣1分，三处或三处以上扣3分；厂区能道不通畅，锅炉燃料等没有隔离的扣2分。车间仓库等区域的工艺卫生25a)车间、仓库等区域内不能抽烟，禁烟区域应有禁烟标记。b)车间、仓库内的设备及物

49、资应排列放置整齐，并有标记，有防锈、防腐、防潮措施，通道合理通畅。c)合理配备工位器具，工件、量器具相互间应不磕碰。d)凡需更换衣帽鞋的部门应严格遵守更换规定。e)凡属大批量生产的产品，装配等主要部门应实行人物分流，并在全厂内实现生产流向合理。f)任抽三个工具箱，机床工具箱清洁、整齐、分层放置无磕碰。g)应注意生产中的尘毒点，防毒措施应符合有关规定，对工人身体健康有影响的地方，应有必要的防护措施，工作区域应注意安全生产。a)（1）检查区域内发现一人吸烟或有一处烟头扣2分。（2）禁烟区没有禁烟标记一处扣2分。b)（1）车间仓库物品放置不整齐，无标记一处扣2分；无通道或通道不合要求一处扣2分。（2

50、）零部件放置没有防潮、防锈、防腐措施一处扣2分。（3）机床排列使操作者不易加工，不易流动；不符合工艺流程要求一处扣2分。c)关键和主要部件器具具有磕碰，腐蚀一处扣3分。d)不遵守规定的一人扣1分。e)应人、物流分开而没分开的扣5分，虽分开但不合理扣2分。f)一个工具箱不清洁或放置非生产用品，物品放置不合理量器具有磕碰的扣1分。g)(1)任抽二个有尘毒点检查防护补施，没有防护一处扣5分。检查地区防疫部门的实测数据，低于有关规定的一个扣5分。（2）工厂操作区域应有必要的照度和尽可能少的噪音，照度不够，或噪音过大的扣2分。3安全生产符合安全生产要求（10）a)应有安全生产制度。b)制度应执行，事故应

51、逐年减少。a)无制度的扣10分。b)无安全措施的或不执行的一次扣3分。4均衡生产生产生产实现均衡（25）按工厂生产能力，生产节拍和定额标准，连续抽取一种产品六个月的生产均衡统计，检查生产均衡情况。若工厂超过定额能力而无应急措施的，一个月扣10分。五、人员素质 标准分 50分序号检查项目标准分检查内容评分方法得 分1厂级干部厂级干部应熟悉企业质量、产品设计、生产管理、市场情况、国内外现象及发展动态等（12）采用座谈（或个别谈话）方式，了解厂级干部对有关内容的熟悉程度。a)厂级干部对企业管理知识了解不够的扣0.53分；对质量管理了解不够的扣14分。b)厂级干部根据分工对本厂生产的品种、规格基本性能

52、、质量问题不够了解的扣0.53分；对国内外情况发展趋势不了解的扣0.53分；对产品的生产动态及用户要求不够了解的扣14分。c)厂级干部根据分工对厂的组织机构、人员情况、产品的各项指标不够了解的扣0.53分。d)厂级干部根据自己的工作职责、权限，对有关质量问题、工作问题的处理不够清楚的扣15分。2中层干部应熟悉本部门的业务和具有理论技术知识重视质量工作（10）任抽35名中层干部进行座谈（或个别谈话）。了解他们在本部门开展业务工作的情况和管理水平、工作方法、质量意识等，判断工厂中层干部的素质。a)有一人对本职工作和有关业务知识不够熟悉扣3分。b)有一个不熟悉质量管理的扣1分。3一般管理人员应熟悉本职工作具备本职工作的有关知识（6）任抽35名管理人员进行座谈，了解他们对本职工作是否熟悉，考核他们的工作水平，判断其素质。有一人对本职工作的有关业务知识不够了解的扣2分。4技术人员应熟悉分管产品生产的全过程，了解国内外同类产品水平及发展动态，具备一定的专业基础理论知识（10）任抽35名技术人员进行座谈（或个别谈话）。了解他们对产品的有关基础知识、技术水平和工作实际情况，判断技术人员