证券投资分析模拟试卷

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1、证券投资分析模拟试卷模拟考试仅能测试应试者目前复习水平，须通过章节题库进行系统练习，才能提高应试者真实掌握程度，提高应试能力。点击交卷按钮后才可查看答案单选题1.综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是(A)。A.国家发展和改革委员会B.国务院C.中国证券监督管理委员会D.财政部2.基本分析的重点是(B)。A.宏观经济分析B.公司分析C.区域分析D.行业分析3.著名的有效市场假说理论是由(C)提出的。A.巴菲特B.本杰明格雷厄姆C.尤金法玛D.凯恩斯4.根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是

2、(A)。A.证券组合分析法B.基本分析法C.技术分析法D.以上都不是5.(A)是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.基本分析流派B.技术分析流派C.行为分析流派D.学术分析流派6.(D)向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。A.上市公司B.中介机构C.证券登记结算公司D.证券交易所7.2010年3月5日，某年息6%、面值i00元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价报价为96元，此债券的累计利息为(D)。

3、A.1.00元B.1.02元C.1.05元D.1.07元第7题计算如下：累计利息=364180=1.07(元)8.金融期货的标的物包括(D)。A.股票B.外汇C.利率D.以上都是9.证券估值是指对证券(B)的评估。A.价格B.价值C.收益D.风险10.若Fv代表终值，PV代表本金(现值)，i代表每期利率，n代表期数，则以下公式正确的有(D)。A.FV=PV(1-in)B.C.PV=FV(1+in)D.11.在贷款或融资活动进行时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，是(C)的观点。A.市场预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.有效市

4、场理论12.如果通货膨胀率是(A)，今天100元所代表的购买力比明年的100元要大。A.正数B.负数D.不变13.下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是(C)。A.在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低B.利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高C.在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升,使看跌期权价格下降D.标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低14.2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。如市场净价

5、报价为96元此债券的实际支付价格为(C)。A.96.40元B.93.47元C.97.05元D.98.52元第7题计算如下：实际支付价格=96+1.05=97.05(元)15.关于投资者和投机者的说法，下列错误的是(B)。A.投资者的目的是为了获得公司的分红，而投机者的目的是为了获得短期资本差价B.投资者投资主要集中在市场上比较热点的行业和板块，投机者投资的领域相当广泛C.投资者的行为风险小、收益相对小，投机者的行为往往追求高风险、高收益D.投资者主要进行的是长期行为，如不发生基本面的变化，不会轻易卖出证券16.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于(C)。A.再贴

6、现政策B.公开市场业务C.直接信用控制D.间接信用控制17.随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是(A)已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。A.基准利率B.回购协议利率C.大额可转让定期存单利率D.债务票面利率18.商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率称为(B)。A.贴现率B.再贴现率C.同业拆借率D.回购利率19.(B)具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。A.国债B.税收C.财政补贴D.转移支付20.下面关于货币政策对证券市场的影响，错误的是(D)。A.一般来说，利

7、率下降时，股票价格就上升；而利率上升时，股票价格就下降B.如果中央银行大量购进有价证券，会推动利率下调，推动股票价格上涨C.如果中央银行提高存款准备金率，货币供应量便大幅度减少，证券市场价格趋于下跌D.如果中央银行提高再贴现率，会使证券市场行情走势上扬21.中央银行的货币政策对证券市场的影响，错误的是(B)。A.利率低，可以降低公司的利息负担，增加公司盈利，股票价格也将随之上升B.当形势看好、股票行情暴涨的时候，利率的调整对股价的控制作用很大C.中央银行大量购进有价证券，从而使市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低，从而企业和个人的投资和消费热情高涨，生产扩张，利润增加，推动股票价

8、格上涨D.如果中央银行降低法定存款准备金率或降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬22.流通中的现金和各单位在银行的可开支票进行支付的活期存款之和被称作(A)。A.狭义货币供应量B.货币供应量C.广义货币供应量D.准货币(-)23.企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高的时期是企业的(B)。A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期24.对经济周期性波动来说，提供了一种财富套期保值手段的行业属于(A)。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型25.(C)行业的产品往往是生活必需品或必要的公共服务。A.增长型B.周期型C.防守型D.初创型26.(A)是通过对

9、已存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后根据这些信息去描述、分析和解释过去的过程，同时揭示当前的状况，并依照这种一般规律对未来进行预测。A.历史资料研究法B.调查研究法C.归纳与演绎法D.数理统计法27.上市公司行业分类指引以上市公司营业收入为分类标准，规定当公司某类业务的营业收入比重大于或等于(B)，则将其划人该业务相对应的类别。A.30%B.50%C.60%D.75%28.计算机和复印机行业属于(A)行业。A.增长型B.周期型C.防守型D.幼稚型29.实质性重组一般要将被并购企业(B)以上的资产与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A.30%B.50%C.60%D.75%30.资

10、产负债率公式中的资产总额是扣除(A)后的净额。A.累计折旧B.无形资产C.应收账款D.递延资产31.速动比率的计算公式为(B)。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债32.下列关于新的企业所得税法的叙述不正确的是(D)。A.按照简税制、宽税基、低税率、严征管的税制改革原则，建立各类企业统一适用的企业所得税制度B.参照国际通行做法，体现了四个统一C.两税合并的核心方案在于内外资企业均按照25%的税率征收企业所得税D.老的外资企业享有3年的过渡期照顾根据以下材料，完成1622题：33.该公司的每股股利是(C)。A.0.8元B

11、.0.9元C.1元D.1.6元根据以下材料，完成2628题：某上市公司发行股票5 000万股，总资产80000万元，经营性现金净流量为7 500万元，营业收入为18 000万元(增值税税率17%)。34.该公司的销售现金比率是(B)。A.0.42 B.0.36 C.0.28 D.0.24根据以下材料，完成3一15题：某公司2009年财务报表主要资料如下：35.公司的已获利息倍数是(B)。A.1.82 B.2.82 C.2.18 D.2.55 36.形成内部人控制的资产重组方式的是(A)。A.交叉控股B.股权协议转让C.股权回购D.表决权信托与委托书37.在技术分析理论中，不能单独存在的切线是(

12、C)。A.支撑线B.压力线C.轨道线D.趋势线38.波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由(C)个上升波浪和(C)个下降波浪组成。A.8，5 B.3，5 C.5，3 D.5，8 39.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数，(A)只能用于综合指数。A.ADR B.PSY C.BIAS D.WMS 40.头肩顶形态的形态高度是指(C)。A.头的高度B.左、右肩连线的高度C.头到颈线的距离D.颈线的高度41.一般说来，可以根据下列(D)因素判断趋势线的有效性。A.趋势线的斜率越大，有效性越强B.趋势线的斜率越小，有效性越强C.趋势线被触及的次数越少，有效性越被得到确认D.趋势线

13、被触及的次数越多，有效性越被得到确认42.一个标准的喇叭形态应该有(B)高点，(B)低点。A.2个，2个B.3个，2个C.2个，3个D.3个，3个43.(C)决定组合线在证券A与B之间的弯曲程度。A.权重B.证券价格的高低C.相关系数D.证券价格变动的敏感性44.避税型证券组合通常投资于(A)，这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。A.市政债券B.对冲基金C.共同基金D.股票45.威廉夏普、约翰林特耐和简摩辛分别于1964年、1965年和1966年提出了著名的(A)。A.资本资产定价模型B.套利定价模型C.期权定价模型D.有效市场理论46.关于证券组合管理方法，下列说法错误的是(D)。A

14、.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略47.提出套利定价理论的是(C)。A.马柯威茨B.夏普C.罗斯D.罗尔48.马柯威茨的证券组合选择发表于(C)。A.1948年B.1950年C.1952年D.1955年49.则证券组合的期望收益为(C)。A.16.8%B.17.5%C.18.8%D.19%50.(

15、B)描述了价格和利率的二阶导数关系，与久期一起可以更加准确的把握利率变动对债券价格的影响。A.凹性B.凸性C.曲率D.弹性51.证券组合管理的第一步是(A)。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.构建证券投资组合D.投资组合的修正52.根据投资者对(B)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。A.风险意识B.市场效率C.资金的拥有量D.投资业绩53.关于股指期货套利方式中期现套利的实施步骤，下列说法不正确的是(C)。A.套利机会转瞬即逝，所以无套利区间的计算应该及时完成B.确定交易规模时应考虑预期的获利水平和交易规模大小对市场冲击的影响C.先后进行股指期

16、货合约和股票交易D.套利头寸的了结有三种选择54.VaR方法是(B)开发的。A.联合投资管理公司B.JP M0rgan C.费纳蒂D.米勒55.1998年美国金融学教授(A)首次给出了金融工程的正式定义：金融工程包括新型金融工具与金融工序的设计、开发与实施，并为金融问题提供了创造性的解决办法。A.费纳蒂B.格雷厄姆C.费舍D.法玛56.关于MM定理，以下说法不正确的是(C)。A.也称套利定价技术B.MM是诺贝尔经学奖获得者莫格里亚尼迪和米勒的姓氏的第一个字母C.认为企业的市场价值与企业的资本结构有关D.假设存在一个完善的资本市场，使企业实现市场价值最大化的努力最终被投资者追求最大投资收益的对策

17、所抵消57.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定第十一条规定，通过媒体发表投资意见或建议，必须依据本公司最近(A)的书面研究报告，并能将相关研究报告及时提供给有需求的客户。A.1个月内B.2个月内C.3个月内D.6个月内58.亚洲证券分析师联合会的简称为(C)。A.AIMR B.EFFAS C.ASAF D.ACIIA 59.证券法规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以(B)的罚款。A.1万元以上10万元以下B.3万元以上20万元以下C.5万元以上30万元以下D.10万元以上50万元以下60.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定会员制机构实收资本不得低于(C)，每设立

18、一家分支机构，应追加不低于(C)的实收资本。A.300万元，150万元B.500万元，300万元C.500万元，250万元D.500万元，150万元不定项题1.在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在(ABCD)方面的特点，借此选择同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。A.风险性B.收益性C.流动性D.时间性2.以下关于中国证券业协会的论述，正确的有(ABCD)。A.是证券业的自律性组织B.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益，为会员提供信息服务C.负责监管的代办股份转让信息平台提供非上市公司股份转让信息D.是社会团体法人3.下列经济指标属于先行性

19、指标的有(ABC)。A.利率水平B.货币供给C.主要生产资料价格D.社会商品销售额4.以下属于众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的行为有(BCD)。A.各类产业集团的投资行为B.投资者参与上市公司的增发C.投资者参与上市公司的配股D.投资者参与上市公司的可转债融资5.证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的(AB)确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。A.共同偏好B.个人偏好C.相同需求D.不同态度6.下列关于金融期权的说法，正确的是(ABC)。A.金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利B.期权的价格是在

20、期权交易中期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用C.期权价格受多种因素影响，但从理论上说由两个部分组成，即内在价值和时间价值D.金融期权的时间价值是指期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益7.公平交易要求(AC)。A.现金流出的现值正好等于现金流人的现值B.现金流出的现值大于现金流人的现值C.该投资行为所产生的现金流的净现值等于0 D.该投资行为所产生的现金流的净现值大于0 8.如果以表示期权在t时点的内在价值，X表示期权合约的协定价格，St表示该期权标的物在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看跌期权在t时点的内在价值可表示为(AB)。A.当StX时，

21、EVt=0 B.当St C.当StX时，EVt=0 D.当St X时，EVt=(St-X)m 9.(AB)假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。A.市场预期理论B.流动性偏好理论C.市场分割理论D.期限结构理论10.对企业资产进行估值常用方法包括(BC)。A.历史成本法B.重置成本法C.清算价值法D.公允价值法11.以下关于净价报价的说法正确的有(BC)。A.缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因B.缺点是双方需要计算实际支付价格C.优点是把利息累积因素从债券价格中剔除，能更好地反映债券价格的波动程度D.优点是所见即所得12.资本

22、市场服务性开放是金融服务业开放的主要内容之一，它包括(AB)。A.允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务B.允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务C.允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资D.允许外国居民投资于本国的资本市场和允许本国居民投资于国际资本市场13.证券法和公司法修订的主要内容和基本精神是(ABCD)。A.积极稳妥推进市场创新B.切实加大对投资者的保护力度C.完善上市公司治理和监管D.促进证券公司的规范和发展14.国际金融市场按经营业务的种类划分，可以分为(ABCD)。这些市场是一个整体，各个市场相互

23、影响。A.货币市场B.证券市场C.黄金市场D.期权期货市场15.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是(D)。A.总量分析和结构分析是互不相干的B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的研究C.结构分析侧重于总量指标速度的考察D.结构分析要服从于总量分析的目标16.财政政策分为(ABC)。A.扩张性财政政策B.紧缩性财政政策C.中性财政政策D.针对性财政政策17.关于上海证券交易所与中证指数有限公司于2007年5月31日公布的调整后的上海证券交易所上市公司行业分类，以下说法正确的有(ABC)。A.本次调整是上海证券交易所和中证指数公司对沪市上

24、市公司行业分类进行的例行调整，其依据是沪市上市公司2006年年报显示的部分公司经营范围的改变B.本次行业分类调整将作为上证180指数下一次调整样本股时的参照C.该行业分类是参照摩根士丹利和标准普尔共同发布的全球行业分类标准(GICS)，结合我国上市公司的实际情况而确定的D.根据2007年最新行业分类，沪市841家上市公司，共分为金融地产、原材料、工业、消费、公用事业、能源、电信业务、医疗卫生、信息技术九大行业18.下列(ABCD)是技术进步对行业影响的具体表现。A.蒸汽动力行业被电力行业逐渐取代B.喷气式飞机代替了螺旋桨飞机C.纳米技术等将催生新的优势行业D.大规模集成电路计算机取代一般的电子

25、计算机19.运用归纳法进行行业分析，步骤是(ABD)。A.从观察开始B.根据实际观察结果找出一个最能代表或者描述资料特点的模式C.对假设和实际观察结果进行比较D.运用归纳法考察数量之间的关系后，最终得到了一个趋势性的结果20.完全垄断型市场结构的特点有(AB)。A.垄断者能够根据市场的供需情况制定理想的价格和产量B.垄断者在制定产品的价格与生产数量方面的自由性是有限度的C.产品同种但不同质D.企业是价格的接受者21.根据上海证券交易所公司行业分类，下面属于可选消费行业是(CD)。A.饮料B.纸类与林业加工C.休闲设备和产品D.纺织品、服装22.企业的年度会计报表附注一般披露的内容有(ABCD)

26、。A.不符合会计核算前提的说明B.重要会计政策和会计估计的说明C.重要会计政策和会计估计变更的说明以及重大会计差错更正的说明D.或有事项的说明23.比率分析涉及公司管理的各个方面，比率指标也特别多，大致可归为(ABCD)。A.变现能力分析B.营运能力分析C.盈利能力分析D.现金流量分析24.影响企业利润的因素主要有(BC)。A.存货流转假设，即在物价持续上涨的情况下，采用先进先出法结转的营业成本较高，因而计算出的利润偏低；而采用后进先出法计算出的营业成本则较低，其利润则偏高B.计提的损失准备，一般企业要计提坏账准备，这些准备的计提方法和比例要影响利润总额C.长期投资核算方法，即采用权益法还是成

27、本法。在采用成本法的情况下，只有实际收到分得的利润或股利时才确认收益；而权益法则是一般情况下每个会计年度都要根据本企业占被投资单位的投资比例和被投资单位所有者权益变动情况确认投资损益D.固定资产折旧是采用加速折旧法还是直线法，在加速折旧法下的前几期，其利润要大于直线法；加速折旧法下末期的利润一般要小于直线法25.在计算速动比率时，要把存货从流动资产中剔除的主要原因是(BCD)。A.在流动资产中，存货的变现能力最强B.由于某种原因，部分存货可能已损失报废，但还没处理C.部分存货已抵押给某债权人D.存货估价还存在着成本与当前市价相差悬殊的问题26.下列关于资产净利率的说法正确的是(ACD)。A.指

28、标越高，表明资产的利用效率越高，说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果B.净利润的多少与公司资产总量、资产结构、经营管理水平没有关系C.证券分析师可以用该项指标与本公司前期、与计划、与本行业平均水平和本行业内先进公司进行对比，分析形成差异的原因D.影响资产净利率高低的因素主要有产品的价格、单位成本的高低、产品的产量和销售的数量、资金占用量的大小等27.需要同时使用有关财务数据年初数和年末数才能计算的财务指标有(BCD)。A.销售净利率B.存货周转天数C.应收账款周转天数D.总资产周转率28.关于技术分析指标中的心理线指标，下列说法正确的是(ACD)。A.一般进入高位区至少两次其

29、所发出的买进信号才更可靠B.在50以上是空方市场C.在50以上是多方市场D.取值过高或过低，都是行动的信号29.在使用技术指标WMS的时候，下列结论正确的是(ABCD)。A.WMS在盘整过程中具有较高的准确性B.WMS连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号C.WMS进人低数值区位，一般要回头，如果股价还在继续上升，则是卖出信号D.使用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形状两方面考虑30.波浪理论考虑的因素主要有(ABD)。A.股价走势所形成的形态B.股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置C.波浪移动的级别D.完成某个形态所经历的时间长短31.如果以投资目标为标准对证券组合

30、进行分类，那么常见的证券组合有(ACD)。A.指数化型B.被动管理型C.增长型D.货币市场型32.关于詹森指数，下列说法正确的有(ABCD)。A.詹森指数是1969年由詹森提出的B.指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差C.詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D.詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差33.在组合投资理论中，有效证券组合是指(BC)。A.可行域内部任意可行组合B.可行域的左上边界上的任意可行组合C.按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合D.可行域右上边界上的任意可行

31、组合34.证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括(ABCD)。A.确定投资目标B.确定投资规模C.确定投资对象D.应采取的投资策略和措施等35.不允许卖空时证券A、B和C的证券组合可行域形状依赖于(ABC)。A.可供选择的单个证券的收益率和方差B.证券收益率之间的相互关系C.投资组合中权数的约束D.市场的总体状态36.证券组合管理的特点包括(AC)。A.投资的分散性B.投资的集中性C.风险与收益的匹配性D.风险的最小化37.关于金融工程，下列说法正确的有(BCD)。A.它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科B.1998年，美国金融学教授费纳蒂首次

32、给出了金融工程的正式定义C.金融工程将工程思维引入金融领域D.金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科38.股指期货买进套期保值主要情况有(CD)。A.机构大户手中持有大量股票，但看空后市B.长期持股的大股东C.交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权D.机构投资者现在拥有大量资金，计划按现行价格买进一组股票39.会员制证券投资咨询业务管理暂行规定规定的禁止会员制机构及人员的行为包括(ABCD)。A.通过参与卫星电视等公共媒体栏目，在注册地及分支机构所在地之外招收异地会员B.买卖本机构提供服务的上市公司股票C.通过未报备的银行存款账户向客户收取、存放咨询服务收入D

33、.出租、出借公司及执业人员的资格证书，或以租赁、承包的方式开展会员制业务40.ASAF的发起者为(ABCD)的证券分析师协会。A.澳大利亚B.中国香港C.日本D.韩国判断题1.行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。(A)A.正确B.错误2.影响股票投资价值的因素很多，包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。(A)A.正确B.错误3.2003年3月10日通过的国务院机构改革方案中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的商务部。(B)A.正确B.错误4.投资者在决定投资某种证

34、券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。(A)A.正确B.错误5.在弱势有效市场中，技术分析将失效。(A)A.正确B.错误6.技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势。(B)A.正确B.错误7.政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。(A)A.正确B.错误8.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为虚值期权。(B)A.正确B.错误9.市净率越大，说明股价处于较低水平；市净率越小，则说明股价处于较高水平。(B)A.正确B.错误10.流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替

35、代物。(B)A.正确B.错误11.通过股份分割后，公司的收益会增加。(B)A.正确B.错误12.流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。债券的期限越长，流动性溢价越小，体现了期限长的债券拥有较高的价格风险。(B)A.正确B.错误13.某公司在未来每期支付的每股股息为3元，必要报酬率为10%，此时的股票价格为35元，说明该股票目前被低估了，可以购买该股票。(B)A.正确B.错误14.不变增长模型比零增长模型更适合用于计算优先股的内在价值。(B)A.正确B.错误15.从财务投资者的角度看，买入某个证券就等于买进了未来一系列现金流，证券估值也就等价于现金流估值。(A)A.正确B.错误16

36、.收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务在分配方面制定的原则和方针。(A)A.正确B.错误17.外商直接投资包括企业在境内和境外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款。(B)A.正确B.错误18.就中、短期的价格分析而言，股票的价格由其内在价值决定；但从长期来看，股价由供求关系决定。(B)A.正确B.错误19.机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征，因而其发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标。(A)A.正确B.错误20.国内生产总值包含本

37、国公民在国外取得的收入，但不包含外国居民在国内取得的收入；相反，国民生产总值不包含本国公民在国外取得的收入，但包含外国居民在国内取得的收入。(B)A.正确B.错误21.常住居民是指居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民。(A)A.正确B.错误22.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。(A)A.正确B.错误23.经常性财政支出的扩大可以扩大投资需求。(B)A.正确B.错误24.相对衰退是指行业内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。(B)A.正确B.错误25.1998年4月，美国商务

38、部发表题为新兴的数字经济报告，宣布美国电子商务为免税区，进一步加速了网络经济在美国的强劲增长。(A)A.正确B.错误26.进入成熟期的行业，市场已被少数资本雄厚、技术先进的大厂商控制，各厂商分别占有自己的市场份额，整个市场的生产布局和份额在相当长的时期内处于稳定状态。(A)A.正确B.错误27.利用回归方程进行统计控制，通过控制x的范围来实现指标Y统计控制的目标。(A)A.正确B.错误28.周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，既当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。(B)A.正确B.错误29.在演绎法中，研究的角度是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。(B)A

39、.正确B.错误30.产业是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。(B)A.正确B.错误31.带有关联交易性质的资产重组，由于其透明度较低，更需要进行较长时期的、仔细的跟踪分析。(A)A.正确B.错误32.对会计报表附注项目的分析可以帮助报告使用者进一步了解企业动态，从这些附注中找出企业自前存在的问题和发展潜力，从而作出投资决策。(A)A.正确B.错误33.以多元化发展为目标的扩张通常不采取收购公司而大都采取收购资产的方式来进行。(B)A.正确B.错误34.当一个公司的产品价格溢价超过了其为追求产品的质量优势而附加的额外成本时，该公司就能获得高于其所

40、属行业平均水平的盈利。(A)A.正确B.错误35.不考虑或有负债的资产负债率夸大了企业的偿债能力。(A)A.正确B.错误36.利润分配表是反映企业一定期间对实现净利润的分配或亏损弥补的会计报表，是利润表的附表。(A)A.正确B.错误37.资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的物理损耗或有形损耗，也称功能性贬值。(B)A.正确B.错误38.一般认为公司的流动比率大于1时，公司的偿债能力较强。(B)A.正确B.错误39.三角形、矩形、喇叭形和楔形都是整理形态。(B)A.正确B.错误40.平衡的概念是相对的，股价只要在一个范围内变动，

41、都属于保持了平衡。(A)A.正确B.错误41.当PSY的取值第一次进入采取行动的区域时，往往容易出错。一般都要求PSY进入高位或低位两次以上才能采取行动。(A)A.正确B.错误42.在反映股市价格变化时，WMS最快，K其次，D最慢。(A)A.正确B.错误43.KD是在WMS的基础上发展起来的，所以KD有WMS的一些特性。(A)A.正确B.错误44.MACD能够表示股价的波动趋势，并追随这个趋势，不轻易改变。MA则不具备这种保持追踪趋势的特性。(B)A.正确B.错误45.一般移动平均线的基础时间越少，移动平均线对股价的反应越灵敏；反之，则越迟钝。(A)A.正确B.错误46.一个证券组合的特雷诺指

42、数是连接证券组合与无风险证券的直线的斜率，当这一斜率大于证券市场线的斜率时，组合的绩效不如市场绩效。(B)A.正确B.错误47.当投资者改变了对风险和回报的态度，或者其预测发生了变化，投资者可能会对现有的组合进行必要的调整，以确定一个新的最佳组合。(A)A.正确B.错误48.投资目标是指投资者在承担一定风险的前提下期望获得的投资收益率。投资目标的确定应包括风险和收益两项内容。(A)A.正确B.错误49.投资于增长型证券组合的投资者往往愿意通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长，这类投资者通常会购买分红的普通股，投资风险较小。(B)A.正确B.错误50.证券组合管理理论最早由美国著名经济学家哈

43、理马柯威茨于1952年系统提出。(A)A.正确B.错误51.评价经营效果并非仅比较一下收益率就行了，还要衡量证券组合所承担的风险。(A)A.正确B.错误52.在对证券投资组合业绩进行评估时，只需比较投资活动所获得的收益，不用衡量投资所承担的风险情况。(B)A.正确B.错误53.在套期保值中，一般希望持有的股票(组合)具有正的超额收益。(B)A.正确B.错误54.套期保值与期现套利的相同之处在于两者的目的都是为了规避现货风险。(B)A.正确B.错误55.熊市套利者认为，近期合约的跌幅将大于远期合约。(A)A.正确B.错误56.vaR模型应用的真正兴起始于1996年的资本协议市场风险补充规定。巴塞

44、尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了VaR方法。(B)A.正确B.错误57.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。(B)A.正确B.错误58.如果投资分析师意欲通过阐述自己或者自己公司在投资方面所作出的成绩，向客户或者潜在客户推销业务时，必须尽一切努力保证这些成绩信息的正确性、公平性。(A)A.正确B.错误59.2001年6月，中国证券业协会代表团以观察员身份列席了会员大会。2001年10月，中国证券分析师协会正式被接受成为ACIIA的会员。(B)A.正确B.错误60.通过最终能力考试，并具有3年以上金融分析、基金管理或其他投资领域工作经验的考生将被授予注册国际投资分析师(CIIA)资格。(A)A.正确B.错误特别声明：1：资料来源于互联网，版权归属原作者2：资料内容属于网络意见，与本账号立场无关3：如有侵权，请告知，立即删除。