二次经营工作指南

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1、目 录第一章 总 则1第二章 工作依据1一、法律、法规、政策和有关规定1（一）法律依据1（二） 政策法规1二、规范标准2三、合同文件2四、设计文件3五、现场技术资料及数据3（一）经过批复的施工组织设计文件及专项施工方案。3（二）经过批复的施工进度计划以及与工期有关的文件3（三）其他辅助资料3（四）当地环境资料4六、工程造价资料4七、地方政府及当地群众要求4第三章 阶段重点4一、标前阶段4（一）进行市场分析，确定经营策略4（二）进行项目评估，分析利益风险4（三）了解项目概况，筛选意向标段5（四）做好公关工作，提前介入设计5二、项目投标阶段5（一）招标文件研判5（二）市场调查6（三）报价策略6（四

2、）拟投入人员、设备策略7（五）施工组织设计策略7三、工前阶段8（一）一次经营交底8（二）市场调查结果确认9（三）合同谈判9（四）清单项目单位工程成本测算11（五）施组策划11（六）出图策划13（七）迎审策划14（八）与项目管理对接15五、施工阶段16（一）施工图复核16（二）方案优化16（三）新增项目组价17（四）计日工（签证）17（五）变更18（六）索赔19（七）政策性调整21（八）针对合同不利条件的应对措施22（九）计量规则与定额规则22（十）专项工作23（十一）措施费23六、竣工阶段24（一）施工图投资清理、措施费清理24（二）变更索赔项目催批25（三）变更索赔资料补遗25（四）合同价款

3、清理25（五）应收款项回收26（六）迎审准备26第四章 要点提示26一、明挖法26二、车站盖挖法27三、车站、区间暗挖法28四、盾构法30五、高架区间31第五章 合同风险提示31一、天津31二、长沙32三、昆明33四、青岛34五、北京36六、西安38七、大连39八、大连滨海3标39九、莞惠城际40城市轨道交通工程二次经营工作要点指南第一章 总 则为指导和规范城市轨道交通工程二次经营工作，强化业务管理的规范化、程序化和标准化，提高全系统城市轨道交通工程二次经营工作水平，增强工程项目创效能力，改善企业经济运行质量，特制订本指南。城市轨道交通工程二次经营工作的管理组织体系、各级工作职责、工作运行机制

4、、保障措施、基础资料、工作沟通、管理要求、奖惩机制建设等方面的要求在股份公司工程项目变更索赔工作指导意见（中国铁建经计201011号）、工程项目变更索赔工作实务指南（第二版）等相关文件中已有要求，请参照执行。第二章 工作依据一、法律、法规、政策和有关规定（一）法律依据一般来讲，合同管理、变更索赔工作中常用的法律包括：1.中华人民共和国合同法以及最高法院相关的司法解释；2.中华人民共和国民法通则；3.中华人民共和国招投标法；4.中华人民共和国建筑法；5.中华人民共和国安全生产法；6.中华人民共和国环境保护法；7.中华人民共和国文物保护法；上述法律中，合同法是我们在项目管理过程中履行合同、研究合同

5、和破解合同进行二次经营创效的核心法律文件。根据合同法，承包人可以从合同文件组成内容中分析出破解与合同法公平、平等及其他原则相违背的条款的法律依据。（二） 政策法规政策法规一般包括中央、国务院及其部门、地方政府和部门制定的规定、办法、准则以及行业的规范和条例规章等。这里所指的法规政策是指对建设工程具有约束性的国家政策、行业规定、地方政府法规及受法律保护的当地居民的合理要求，如国家对工程建设质量、安全、环保等方面的规定，国家或地方公布的调价文件等，如：建筑工程安全防护、文明施工措施费用及使用管理规定（建办200589号）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）国家发改委关于调整成品

6、油价格的通知、关于调整区域电网电价的通知等价格管理的相关通知规定。排污费征收标准管理办法国家计委、财政部、国家环保总局、国家经贸委第31号文。这些政策法规的调整往往可以作为执行行政政策性调整的依据来进行二次经营创效，并且这方面的调整也更容易得到大家的认可和接受，因此要全面收集这方面的政策信息，在全面沟通的基础上向发包人及时发起相关费用调整的申请。二、规范标准规范标准是项目进行投标报价时的组价基础，因此，在执行国家或行业施工规范、规程及验收标准、安全、文明施工、环境保护规范、规程及相关文件、其他规范、规程及验收标准等方面，通过对招投标文件中约定的相关规范标准与施工图设计进行差异分析，以此作为切入

7、点开展二次经营工作。三、合同文件工程施工过程中，各相关方的一切活动都是在履行自己在合同约定中的权力和义务，合同各方均以合同来保护各自利益，并限制和约束对方行为。根据九部委的标准施工招标文件（第56号文），合同文件一般包括：1.合同补充协议；2.合同协议书及各种合同附件（含承诺函）；3.中标通知书；4.投标函及投标函附录（含补遗书、答疑书，要求投标人澄清、补充的确认资料）；5.专用合同条款；6.通用合同条款；7.技术规范（技术标准和要求）；8.图纸；9.已标价工程量清单；10.承包人有关人员、设备投入的承诺及投标文件中的施工组织设计；11.其他合同文件（合同履行中，招标文件和发包人、承包人有关工

8、程的洽商、变更等书面协议或文件，以及工程质量保修协议书、安全生产协议书、廉政协议书视为本合同的组成部分）。从合同文件的组成看，合同是一系列约定的总称，因此，要做好二次经营工作，全面系统的研究合同是前提。对于合同的研究不能仅仅看通用条款、专用条款所约定的事项，而是要全面系统的对其组成的所有文件体系进行研究，要将合同条款与现场实际和双方执行情况相对照，不能片面的理解，也不宜脱离现场实际情况专攻合同条款。全面系统研究合同是为了从中分析出对二次经营工作的有利和不利条款，对于有利条款在创效过程中要充分利用，针对不利条款要依托法律法规、现场特殊情况等进行分析，从而达到突破或规避不利条款的目的。四、设计文件

9、设计文件包括初步设计图、招标施工图设计、招标设计概算、招标控制价概算、招标工程量清单、施工设计图、补充或变更设计图、变更通知单、标准、规范、规程。发包人、设计单位的书面通知、指令、信件、信函、答复等。对于单价承包合同，这些设计文件也是发起设计变更的主要依据。比如，对施工设计图与招标时的图纸认真进行核对分析，找出其中在地质、材质标准、混凝土标号等方面存在的差异，并从中发现变更的契机。对于总价承包合同，如果设计文件较原设计出现重大调整，可作为调整合同价款的重要依据。五、现场技术资料及数据（一）经过批复的施工组织设计文件及专项施工方案。经过监理人、发包人批复的实施性施工组织设计文件及专项施工方案是工

10、程施工过程中重要的变更、索赔依据，务必要高度重视和充分利用。实施性施组是结合项目实际情况，在投标技术方案基础上进行的修正、补充和完善，以及落实地方、发包人强制性要求的主要体现。所有潜在的变更和索赔事项都应在上报的实施性施工组织设计中进行体现，为过程中开展二次经营进行佐证储备。（二）经过批复的施工进度计划以及与工期有关的文件经监理人、发包人批准的施工进度计划，作为控制合同工期的主要文件，是规避发包人追究工期违约、工期拖延风险，以及日后向发包人要求工期、费用索赔的依据。与工期有关的文件包括开工报告、开工通知；工程送电、送水，道路开通、封闭的日期记录；工程停水、停电和干扰事件影响的日期及恢复施工的日

11、期等。（三）其他辅助资料1.监理人对变更的技术核定单、变更项目的设计通知单、变更项目的会议纪要、发包人提出变更的文件等；2.变更的设计图纸、工程影像资料、现场测量资料、工程量核算资料、检测资料等；3.施工原始记录（或施工日志），劳力、材料、施工设备进出场及使用记录；4.工程量详细计算书；5.变更范围的说明、合同变更原因、依据；6.文件及图纸收发资料记录，施工现场的工程文件、交接记录、图纸和各种资料交接记录；7.试验资料、检查验收报告、技术鉴定报告、工程竣工质量验收报告等；8.各类会议纪要，包括关于工期、质量、安全、协调等方面的会议，及时分类建立台账；9.监理人、发包人要求的其它资料。（四）当地

12、环境资料环境资料包括地形、地貌、地质情况、气象水文资料、海拔高度、含氧量等。六、工程造价资料1各行业部门及各地造价管理机构发布的定额，包括概预算定额、补充定额、定额说明、需参考的相关行业定额等；2各行业部门及各地造价管理机构发布的造价信息、价格调整办法等文件；3施工过程中，建筑材料和设备的采购、订购、运输、进场、验收、使用等方面的凭据（材料进场检验单、设备进场报审表、材料合同及发票、设备及周转材料租赁合同及发票）。七、地方政府及当地群众要求当地政府、相关主管部门、产权部门提出的与项目建设相关的规定和要求，以及当地群众提出的基本诉求。第三章 阶段重点一、标前阶段标前阶段，是指从项目立项至公开发布

13、招标公告之前的时段。二次经营工作前移至该阶段，既有助于一、二次经营工作的对接，更有利于实现企业利益的最大化。（一）进行市场分析，确定经营策略项目立项后，要求集团公司区域指挥部及时将项目的可行性研究报告、项目所在地域的市场发育及发展方向、市场环境、相近建设项目的盈亏情况、可能采用的施工方法分析、可能投入的设备及资金分析等资料，汇总至集团公司，由集团公司组织或委托区域指挥部、工程公司对项目所在地进行市场分析，并根据集团公司的经营战略和分析结果决定是否进入该地域市场。（二）进行项目评估，分析利益风险在集团公司决定进入该地域后，区域指挥部要与工程公司一起，对该地域的同类或相近建设项目进行综合分析，找出

14、有利和不利条件，分析其中的机会与风险点；同时对项目拟采用的定额、计量规则等进行分析，结合当地劳务和主要材料当期的信息价、市场价情况，资源供应情况等，估算该项目在正常施工条件下的盈亏概率及水平。（三）了解项目概况，筛选意向标段区域指挥部要组织或委托工程公司对项目的进展情况进行跟踪，与发包人及设计院沟通，争取介入标段划分工作，以期对项目走向、拟划分标段、各标段拟迁改的主要工程量、主要结构物的工程量、施工环境、施工条件、拟投入的资金及设备等进行充分了解，并估算各标段的投入产出比率，在此基础上结合自身资源优势，筛选出意向投标标段。即使由于评标办法的原因无法确定意向中标标段，也要认真做好上述工作，为投标

15、做好充分准备。（四）做好公关工作，提前介入设计在能够确定意向中标标段后，区域指挥部主要领导或分管领导，要与工程公司主要领导一起，提前做好发包人及有关方面的工作，确保中标意向标段；同时与设计院充分沟通，争取介入意向中标标段的概算设计，将能够提高效益、降低成本、减少资金设备投入的施工方案、技术措施融入初步设计概算（以施工图设计招标的项目为施工图预算）中，使意向中标标段的概算考虑充足，尽量不出现漏项、数量不足或方案不适用等情况。BT、BOT项目要争取与设计院一起设计，最大限度地保证承包人的利益。对管线迁改、措施费等容易出现亏损的包干项目，要根据调查了解的情况将费用考虑充分，或者为将来合同谈判时预留空

16、间。对发包人上级主管部门拟调整概算的项目，在修正概算时要关注意向中标标段，力争确保或增加本标段概算。二、项目投标阶段投标阶段，是指从项目公开发布招标公告至中标通知书发放之间的时段。（一）招标文件研判1.明确承包人的责任和报价范围，避免发生遗漏；2.明确各项技术要求，研究制定先进合理的施工方案和合理的报价；3.明确开、竣工日期及总工期要求，以及工期提前或延误的奖罚条件；4. 明确工程款支付条件及延期付款的责任等；5. 明确有无特殊材料、设备及施工方法要求；6. 明确工程量清单中各清单项目的组成，分析是否存在差、错、漏；7. 明确总承包与专业、劳务分包的相关规定；8. 明确施工期价格调整的相关规定

17、；9.对相关问题及时提请澄清。通过研判，综合分析机会和风险点，为后续开展二次经营做好前期基础性工作。（二）市场调查在投标前要认真的进行现场考察，全面、仔细地调查了解工地及周围的政治、经济、地理等情况。首先要调查当地及周边的交通、地形、地貌及建筑物对施工的影响。其次要调查当地的水文、天气情况，除了招标人根据气象、水文站点提供的气象、水文资料外，应尽量向道路管理部门和当地的居民了解工地范围的气象和水文特点及影响程度。第三是要重点调查当地的弃土场位置，劳务、地材的来源、供给条件、产量、价格水平以及其他资源的供应情况。尤其对特殊材料和特殊设备要进行仔细的调查，对其来源、数量、价格以及技术的成熟程度和对

18、本工程的适用程度等全面摸底。第四要认真调查项目部选址，项目部选址对施工组织与管理非常重要，首先拆迁要容易、快速，交通方便，适于管理整个标段的工程施工。（三）报价策略报价策略作为投标取胜的方法、手段和艺术，贯穿于竞标的始终，常用的报价策略有：不平衡报价法、多方案报价法等。1.不平衡报价法在不影响总报价的前提下，结合实际经验，通过适度调整清单子项的单价，以达到既不影响中标，又能为二次经营工作做铺垫的目的。一般可以在以下几个方面考虑采用不平衡报价法：序号项 目趋势分析报价策略备 注1资金收入的时间早单价高晚单价低适用于附属结构、装饰装修等项目2清单工程量不准确增加单价高减少单价低3招标图纸不明确增加

19、工程量单价高减少工程量单价低4暂定工程量自己承包可能性高单价高自己承包可能性低单价低5数量节超节约量大单价高不能节约单价低6包干措施费可能不发生的尽可能低报价必然发生的适度高报价7招标人要求压低总价时工程量大的项目单价小幅度降低工程量小的项目单价大幅度降低不平衡报价一定要建立在对工程量表中工程量仔细核对基础上，特别是对于报价中降低的项目，如工程量一旦增多将造成承包商的重大损失，同时一定要控制在合理幅度内，以免引起发包人反对，甚至导致废标。调整的不平衡报价严格控制在发包人允许的范围内，如果发包人没有硬性规定，按照以往我们一般控制在15%的幅度范围内。如果不注意这一点，有时发包人会选出报价过高的项

20、目，要求投标者进行单价分析，而围绕单价分析中过高的内容压价，以致承包商得不偿失。2.多方案报价法当招标文件中规定允许提交新的建议方案时，可按多方案报价法处理。一个按原招标文件的条件报，再在充分评估风险的基础上，提出新的更理想的方案及更优惠的报价吸引发包人，促进自己的方案中标。 增加建议方案时，不要将方案写的太具体，要保留方案的关键技术，防止发包人将此方案交给其他承包商。同时建议方案一定要成熟，有类似工程的的实践经验，以免引起后患。（四）拟投入人员、设备策略项目拟投入人员、设备的配备以能满足合同强制性要求为标准，不做可能影响工程造价并超出招标文件强制性要求的资源配置。根据发包人招标文件，为避免不

21、必要的经济损失，在投标文件中的人员配置要根据公司实际情况，尽量配备拟投入本工程的人员。 （五）施工组织设计策略投标施组的策划，一般可视为投标技术方案的策划，其不仅旨在指导工程投标、力争中标、签订工程承包合同中发挥作用，而且要在施工准备与施工全过程管理中指导施工作业、降低工程成本、提高企业经济效益中发挥作用。投标技术方案在响应招标人全部需求的基础上，仍需要充分考虑主、客观条件，正确处理“质量、工期、成本”三者之间的关系，力求使企业效益和社会效益均达到预期目标。在投标技术方案的编制过程中，切忌直接盲目套用类似工程的方案。从为项目二次经营打基础的角度出发，投标技术方案的编制，在满足常规的项目管理目标

22、、施工综合部署、施工进度计划、主要施工方法及技术措施、各种保证措施等标准要求基础上，须注重以下几项细节性方面的内容：1.工程量复核为了避免因投标项目多、人手少、时间紧、基础资料不齐全等，导致清单工程量的复核工作走过场，甚至出现被忽略的状况，各单位要高度重视清单工程量的项目及其数量列示的准确程度。（1）单价合同单价承包的工程项目以最终实际工程量进行结算，因此工程量的复核尤为重要。假如清单工程量的项目及其数量列示是准确的，报价单价的合理性（或者说是平衡性）就能得到保障。之后施工过程中的价格风险也能有效控制。若清单工程量出现误差时，按不平衡报价策略进行操作。结合招标文件，对于工程量清单中的遗漏项，一

23、般采取如下应对策略：对于最终形成工程实体，能够单独进行实物工程量计量的项目，可不通知发包人；对于不形成工程实体类的项目，则应上报发包人澄清。 （2）总价合同对于总价合同，“一口价”包死完成承包范围内的全部工程内容，因此工程量清单的完整性复核尤为重要。对于清单工程量复核过程中的遗漏项目，一般可不通知发包人，为之后的施工过程中变更增项预留空间。综上所述，清单复核能促使“不平衡报价”成为自觉而更有效的创效手段，不能贪图省事、压缩投标准备工作时间，从而造成总价合同条件下的“先天性”亏损，或是造成单价合同条件下可能的“先天性”盈利因素“稍纵即逝”。清单项目的完整性复核，又比清单工程数量的准确性复核更重要

24、！2.资源配置投标阶段技术方案的编制，是以满足招标人强制性要求，追求中标为目的，在资源配置方面，要坚持“适度、均衡和充分利用现有资源”的原则，避免片面追求“高大全”。 投标中“高端、大气、上档次”的专业团队、机械装备配置，在位项目中标增光添彩的同时，也为后续项目运作，带来了一定的负面影响，几乎是每个新上项目所必须历经的管理人员、大型设备调换，企业都会承受数百万元的无谓损失。需要提醒的是，最简单、最直接的，也是最容易被忽视的问题，也恰恰是二次经营创效中最易解决的问题。3.注重均衡招标方注重于考察投标人技术方案的合理性、可行性、先进性和可靠性，以及管理水平、履约能力、成本控制能力。因此，技术方案的

25、选择，以既响应招标方的全部要求，又为自己留出充分的活动空间为原则。工期的总体安排，要尽可能的安排多项工作的平行流水作业，适度拉长节段时间；在施工方法选择上，尽可能把传统方法和尖端技术综合在一起，选用能够实现机动灵活、见缝插针作业方法和工艺，化整为零的分散安排施工作业，尽量避免追求“四新”效应。 施工方法和工期安排，也是之后进行合同谈判的重要根据和理由，是拟定合同文件相关条款的基础资料，其均衡性不容忽视。三、工前阶段（一）一次经营交底市场开发部门一次经营交底的内容包括（但不限于）以下内容：1.招标资料(1)资格预审公告或招标公告；(2)招标文件（含清单说明、清单、合同通用条款、专用条款等）；(3

26、)招标文件的补遗书、修改、澄清、答疑等；(4)招标图纸；(5)招标概算、招标控制价编制资料（如果有）。2.投标资料(1)投标文件（含报价、技术、商务）；(2)现场施工条件交底：项目工程简介、现场地形地貌、水文、地质情况；主要工程数量、工期情况（总工期、阶段性工期）、技术标准、工程特点及工程重难点；主要地材分布情况；沿线水、电、便道等情况；现场踏勘情况：重要结构物踏勘情况、踏勘时的照片、书面资料等。(3)投标报价交底资料：报价文件：报价编制原则、主要材料价格、地材调查价格及运输情况、甲供或甲控材料价格、工程量清理情况。措施项目及其他项目清单详细内容，暂定金额。各主要专业工程量、暂定金，未降造项目

27、、不平衡报价情况（含开标记录情况），量差分析、项目盈亏点分析及有关建议、其它事项。合同关键内容、效益伏笔、报价亏损的隐患、报价中未考虑的事项等。项目标前成本测算资料（二）市场调查结果确认在收到中标通知书后，要认真的进行现场考察，对投标阶段的市场调查进行更加详细的复核调查，为合同谈判、成本测算提供依据。1.施工环境确认： 对项目所在位置周边的社会环境、经济状况、交通情况、民情等进行详细调查确认，掌握施工时是否可能有影响周边正常经济秩序、生活秩序的情况发生。在前期调查基础上，需要根据方案设计提供的沿线建筑物调查资料，再次对沿线建筑物、周边环境进行补充调查，分析评估对建筑物影响的敏感程度，对施工沿线

28、的管线状况、地质状况进行彻底的摸排，排除不明管线、不明地质状况（包括地下人工障碍、杂填物等）给施工带来的风险。2.资源供应情况确认：进一步调查确认当地可供利用资源的来源、供应数量、市场价格水平、运输状况等；确认土方外运、消纳处置的相关管理规定和价格情况；大型机械设备的进出场路线的调查确认等。 （三）合同谈判1.施工总承包合同谈判（1）合同签订过程中,要组织有关人员认真研究合同条款,尤其对关键性条款、不合理条款需要讨论分析，如有异议要及时与发包人沟通，争取对不合理合同条款进行修改或留下以后补充修订的“口子”。对不合理、不公平以及无限扩大承包人责任（诸如“除另有规定外的一切工程”，“承包人可以合理

29、推知需要提供的为本工程实施所需的一切辅助工程”之类）的关键性条款，在不影响项目中标签约的前提下，无论是否能够修改都要向发包人进行强烈呼吁，努力争取有所改善，即使不能修改也最好能够争取签署谈判会议纪要，在纪要中详细记录有关意见，为将来在合同履行过程中寻找合适时机继续与发包人谈判及进行变更索赔工作。合同承诺只要能满足合同条件要求即可，不要过多或超要求承诺，防止给自己上“套”。（2）合同谈判前做足准备工作，对合同中的承包范围、权利和义务、质量、工期、付款条件、违约责任等条款进行详细审查，形成审查意见，制定出应对谈判的建议和对策。（3）在签订合同前，首先核实投标报价的工程项目内容与合同中表述的内容是否

30、一致、准确、清晰，对于在谈判讨论中经双方确认的内容及范围方面的修改或调整，应尽量争取纳入合同条款，或以“会议纪要”方式作为合同附件。 （4）对于固定总价合同，城市轨道交通项目存在投资大、建设周期长、复杂性高、不可预见因素影响多等特点。在合同谈判时，要力争在合同条款中设置人工、材料等风险承担的时限和幅度。 （5）合同条款中应有税收条款的设置，合同价格确定以后，由于国家政策、法令变化，导致建设过程中承包方承担的税务加大或其它费用的上升，在合同谈判过程中，力争使该项风险由发包人来承担，并在合同条款中详细列出该项费用补偿的办法。（6）针对部分合同中发包人要求承包人承诺工程质量超过国家规定的合格质量标准

31、的条款，在合同谈判过程中，要尽可能争取在合同中约定为“达到合格标准，力争获奖”，以降低合同风险。 （7）针对部分发包人支付比例低、对变更增项工程款不予计量或计量后在工程竣工前不予支付的条款，在合同谈判时，应力争更高的进度款付款比例，并争取变更增项能够与合同清单项目一并计量、工程款与合同清单项目工程款同比例支付，尽量减轻资金压力。 2.BT项目合同谈判（1）收益保证：承包人的收益包括投资回报、投资利息、施工利润。对此要在合同谈判中特别约定承包人的投资回报率、发包人应支付给承包人投资的利率、项目采用的定额、取费标准以及不降造等关键条款。（2）风险可控：风险包括自然风险、政策风险、经济风险、技术风险

32、和其他风险。对于此要在合同谈判中特别约定税收优惠、税收返还、税率提高减免的条款，以及不可抗力、价格调整、利率调整、汇率变动、工期调整、国家和地方政策调整等对承包人造成的风险全部转移给发包人承担的条款。 （3）确保回购风险可控：回购款包括回购基数、投资利息和投资回报，回购基数包括建安工程费和其他费。由于BT项目投入大，资金占用时间长，因此要在合同谈判时争取分阶段回购，以减少资金压力和回购风险；争取按年或节点进行回购，以大幅降低回购风险。对不能按照约定时间回购的风险；要约定发包人对回购担保的承诺，并为承包人办理相关抵押担保手续。担保包括财政资金偿还担保、土地使用权担保、土地收益担保、金融机构代为担

33、保、固定资产或自然资源担保，可以是一项担保，也可以是综合担保，最好是多重担保。针对发包人可能存在回购违约的情况，要对其违约设置赔偿的条款，赔偿的标准要略高一些，不能只是象征性的标准。（四）清单项目单位工程成本测算项目中标后，工程公司要根据确认的市场调查结果和项目实际情况，进行成本测算，预测项目盈亏。其中对清单项目单位工程的成本测算，对工前阶段的出图策划工作和施工阶段的变更设计和索赔工作具有重要的指导作用。清单项目单位工程成本测算的公式是：清单项目单位工程盈亏额清单单价-与清单项目计量单位一致的单位工程成本清单项目单位工程盈亏率(%)清单项目单位工程盈亏额清单单价100（五）施组策划本阶段的施工

34、组织设计要求在投标技术方案的基础上，覆盖项目施工全过程，并以施工组织连续、生产均衡、工序紧凑、专业协调和方案经济的科学化施工为目的。地铁项目受复杂多变的自然因素和环境条件影响大，为保证施工组织设计能够与项目现场管理紧密衔接，避免由于环境条件、组织协调等的外界的因素干扰而导致正常施工紊乱，由此导致一些工作“反复抓，抓反复”，造成人力、物力、财力等投入与产出的失衡，在满足部署组织、工艺选择、工期安排、保障措施、动态管理与优化等常规需求的基础上，要强化以下几个要点：1.理论性突出地铁项目施工，技术性、经济性都很强，需要以理论为先导，寻求项目施工组织在技术、时间和空间等方面的突破，借助理论计算、数值模

35、拟、现场试验等科研手段，结合以往类似项目的成功经验，分析工程施工中进度、质量、成本、安全、现场管理等生产要素的量化考核目标及技术措施，提出施工组织的最优化设计，作为实现效益最大化的基础性保障工作。 （1）做好量化分析在施工方案选择方面，除了对诸多方案的优缺点，先进性、安全性、可操作性等方面进行对比定性分析外，还要综合安排项目施工作业的衔接，以符合客观规律为前提，从理论上防止组织颠倒，避免相互干扰和重复劳动。更需要对施工方案的费用开支，进行定量的分析与比选。首先要对实施施工方案的工期指标、成本费用、利润增加额、劳动力及材料消耗等进行数字化理论测算，再进行多指标评价，以此来进行施工方案的综合分析比

36、较，为后续施工组织与施工管理，提供准确明晰的理论性支撑。在项目管理过程中要特别加强此项工作。 （2）实现网络全覆盖工程网络技术是应用各项工作（工序）之间的相互联系，把施工对象的各个有关施工工序组成一个有机的整体，来反映整个工程项目或任务的全貌；通过网络分析与优化，计算网络时间、确定工序、事项的时差和关键线路，以求得工时、资源与成本的最佳匹配，同时为计划执行时的工序、工期的控制、调整提供简便、有效的途径，并可以通过工程网络技术对复杂计划进行计算、调整与统筹，从而实现项目过程管理科学化的目的。在编制施工进度计划中，要全面应用工程网络技术，合理安排施工进度组织，以施工组织的有序性、均衡性、连续性、快

37、速性为目的，为施工计划的编制提供可靠依据，同时也为劳动力计划、材料供应计划、机械需用计划等资源配置的组织和调度计划的编制提供量化的理论支撑。 需要提醒的是，从项目的实际管理现状看，目前网络技术还没有融入到项目管理过程中去，没有真正发挥和突显其在施工组织管理中简捷、高效的特有理论优势和指导作用。 2.发挥“地勘”功效详细必要的补充地质勘察，一方面能够提前预知、预判，提前准备好应对处置，一方面也可以为后续的变更增项，提供充足的实测依据。鉴于绝大多数项目设计采用的地质详勘资料，钻探、检测的数量都非常有限，地铁车站钻探多为26次，区间隧道更是大多为百米钻探1次，无法预知潜在的风险，因此要在施工策划中，

38、将工程、水文地质的补充勘察，作为必须进行的一项重要工作来抓。 3.围绕“安全”做文章安全是永恒的主题。随着“以人为本”的理念越来越显现其突出的地位，安全已经融入到项目建设的每一个角落，成为国家层面高度重视的一项工作。因此，安全保障就成为二次经营中的一个重要因素。为了保证地铁项目顺利实施以及长期运营，在为保障施工生产的常规安全专项方案和保障措施基础上，需要额外增加保证安全的保障性工作。这些工作既与项目建设息息相关，又游离在项目建设规划之外，是需要我们重点关注之所在。（1）强调主动防护地铁项目多地处交通主干道和城区繁华地带，建(构)筑物、各种地下管道及线路埋设情况纵横交错、错综复杂，从而造成外部和

39、地下环境不确定因素非常多。对此，可以借助政府、发包人特别关注的保障居民生活和避免意外风险的为切入点，突出强调主动防护理念，把施工监测和主动防护有机结合起来。诸如：强调吸取某城市地铁车站深基坑坍塌的惨痛教训，对周边交通主干道及林立的建(构)筑物进行主动防护加固；对地下管线实施超前预处理；对不良地质条件开展加固隔离等主动防护措施。（2）强调安全储备地铁项目是高危险、周期长、施工项目多、施工技术复杂、不可预见风险因素多和对社会环境影响大的复杂系统工程，施工图设计一般无法对这些因素考虑充分，各单位要从强化安全储备的角度入手，对深基坑围护结构、支撑体系（包括支撑体系转换）、区间隧道的初支体系，开展合同外

40、安全保障性工程的统筹策划。4.打破“按图施工”的惯性思维地铁项目的地质千变万化，施工图设计在围护结构、车站主体结构、盾构区间等结构设计方面一般难以与实际完全相符。围绕“地质”核心，再配合独特的环境条件，各单位可依此作为开展二次经营工作的切入点，打破以往“按图施工”的惯性思维，以外部附加荷载防护、特殊不良地层处置、地下水整治、软基处理等为突破口，对施工图设计进行修订和补充，并从中寻找新的效益增长点。由于项目层面对上述类似科研方面的工作力量不足，需要集团公司层面发挥整体优势，在专业技术领域给予帮扶和支持。5.从长远打算工程质量责任终身制的全面推行，对承包人的综合实力构成巨大挑战，迫使承包人必须高度

41、重视项目运营后的安全问题。因此，弥补施工图设计在运营期结构安全方面的缺陷，又成为承包人二次经营的机遇。各单位在施组策划中，要全面细致的复核设计文件，从运营安全方面找出二次经营的切入点。6.注重内容精炼为避免施工组织设计概括性和准确性不足、层次不够清晰、文字拖沓冗长等问题，在编制过程中，应控制主次分明，章节层次清晰，力求重点突出，图表形象化，各项指标明确具体，语言文字准确、简洁精炼、通畅易懂，切忌长篇大论，不写和指导工程施工无关的内容。一些特殊的技术方案、详细计算式和图表，可以利用附件单独成文，充分发挥专项方案、作业指导书等支持性文件的功效，以便不同层次的人查阅。（六）出图策划随着国内各城市城市

42、轨道交通建设市场日益规范，单价合同已成为主流，合同条款也逐步完善，施工图变更的高成本、高难度、高风险(特别是审计风险)等特点开始逐渐显现。因此，通过招标图（初设图）招标的项目，利用变更进蓝图创效，无疑成为便捷、经济、低风险的有效渠道。1.工作原则（1）效益最大化，这是进蓝图工作的根本出发点和最终目的。（2）全员参与，不同专业人员从不同角度献言献策，达到综合效果最优。（3）全过程跟进，施工过程漫长、复杂，一个时间点或时间段不可能解决全部问题，需要在过程中不断总结和完善。（4）合法化，进蓝图的依据要依法、合规、充分、有效。2.工作重点（1）组建经验丰富的技术、经济专业团队，在研究合同、招标图、现场

43、实际情况，结合自身技术实力和资源配备的基础上，配合后续拟采用的施工方案，提前准备施工图筹划。最大程度的争取措施类工作内容及数量以实物工程量的形式体现到蓝图中。 详细核对招标图纸与清单工程量是否存在差、错、漏，在蓝图中直接补充、修正。 分析初步设计中可能存在的工艺不成熟、操作难度大、亏损项目、带有垄断性工法等项目，在施工图中尽量设法予以回避。在施工图设计中将相关施工工艺和项目与自有设备、大型周转材料等资源进行匹配设计，从而减少新购置投入，有效利用现有资源创效。 对实施难度大和风险较高的项目，争取做足措施性投入，进入蓝图。对暗挖法和盾构法区间隧道通过特殊不良地质段或特殊风险源段进行专项设计。对必须

44、以”项”为计价单位的合价包干项目，应进行技术方案的合理优化比选，以确保该项目的利润空间。研究分析加固桩水泥掺量、结构含钢量等设计参数指标，对于招标图中指标低且有收益空间的项目，可在进蓝图时予以适度提高。 施工图上有的但按清单要求不予计量（如：预埋件类）的应剔除。 （2）根据成本测算等情况，列出项目盈亏明细，结合现场实际和合同条款约定，通过合理调整盈亏项目施工图工程量以达到创效目的。对于测算盈利率较高的项目，应设法增加工程数量。对于测算亏损项目，可通过减少项目工程数量，改变项目特征描述、新增项目等途径，争取以增补单价创效。（3）介入设计工作，配合设计人员一起完成进蓝图工作。一定要安排业务精、思路

45、清、品德好、善沟通人员与设计不同层次的相关人员对接。通过扎实的工作，采取合适的方法，让各方满意。对具体工作要责任到人，分人跟踪，要因地、因时、因人随时调整战术，及时掌握进展情况，确保各项工作顺利进行。（七）迎审策划城市轨道交通工程是国家或地方必审项目，现在更是地方财政建设审计的重点，其审计目的是旨在通过审计确保工程质量、进度、成本可控、确保项目管理程序和标准合法合规，以提高投资效益，因此，应高度重视审计工作，提前做好迎审策划，防止效益在审计环节流失。 1.明确所有从事变更索赔工作的人员要精通项目所在地政府、行业、发包人对变更索赔的一系列规定、标准、程序、依据、手续，能够有条不紊的按照要求进行工

46、作和审核、复查；熟悉和掌握审计和审价工作的目的、方法、特点和准则，制定有效的应对措施。2.按照审计工作的相关要求，做好工程结算、财务收支、工料机消耗、分包计量、试验资料、施工日志、监理日志、签证及各种原始资料等工作的统筹策划，确保在各阶段、各环节口径统一、合理且闭合，重点注意以下事项：（1）结算工程量与分包计量、材料消耗、试验资料、施工日志、监理日志、签证、原始记录等相关资料要闭合，相关凭据齐全、有效；（2）实际工料机消耗与定额消耗量相吻合；（3）增补单价与合同文件中相关规定、实际工料机消耗相吻合；（4）所有经济事项的资金流向要有据可查，并闭合、合规、合法。3.明确相关部门或专人负责变更索赔事

47、项的审核复查工作，分工负责。4.工程公司要定期对各项目已经批复的变更索赔资料进行检查，及时发现存在问题，予以纠正。（八）与项目管理对接 项目中标后，项目部应组织所有管理人员集中对上述策划进行全面宣贯和培训，使各部门及相关岗位人员掌握各项策划编制的前提条件、主要内容、实施策划的切入点和施工节点；灌输和强化在施工过程中根据施工环境、地质情况等因素变化时，及时对策划进行动态调整的理念，也就是要全面落实二次经营策划实施的动态管理原则，进行动态调整的主要事项为：1.国家和地方的法律法规、规范标准变化：一般招标工程以投标截止日前 28 天，非招标工程以合同签订前 28 天为基准日，其后国家的法律、法规、规

48、章和政策发生变化引起工程造价增减变化的，发承包双方应当按照省级或行业建设主管部门或其授权的工程造价管理机构据此发布的规定调整合同价款。2.项目特征描述不符；合同履行期间，出现实际施工设计图纸（含设计变更）与招标工程量清单任一项目的特征描述不符，且该变化引起该项目的工程造价增减变化的，应按照实际施工的项目特征重新确定相应工程量清单项目的综合单价，计算调整的合同价款。3.工程量清单缺项；合同履行期间，出现招标工程量清单项目缺项的，发承包双方应调整合同价款。4.工程量偏差；5.物价变化；6.暂估价；7.工程变更；8.计日工；9.现场签证；10.不可抗力；11.提前竣工（赶工补偿）；12.误期赔偿；1

49、3.施工索赔；14.暂列金额；15.发承包双方约定的其他调整事项等。项目经理部应至少每月召开一次二次经营工作例会，遇到重大事项时要及时召开专题分析会，根据各部门汇报情况，检查、核对策划指导书的落实情况，组织分析讨论潜在变更点的可行性，及时根据现场条件变化进行二次经营创效策划的修订、补充、调整、总结工作，明确二次经营方向、依据、责任人、完成时间、质量要求、奖惩等内容。五、施工阶段（一）施工图复核1.施工图内容与合同承包内容的符合性复核施工图作为指导施工和履行合同的依据，要对照合同和中标工程量清单逐项复核施工图内容，找出在合同中没有明确的施工图列示项目，或者是施工图纸中的漏项内容，并对照合同条款、

50、清单内容、计量规则等，确定该部分内容是否由承包方承担，形成复核记录。2.施工图内容与招标图内容的符合性复核施工图纸到位后，要求项目部根据交底资料， 由技术和计划部门联合对二者的设计内容进行详细对比，从设计说明、技术要求、施工工艺、质量标准、地质情况到具体的围护结构形式、主体结构形式、设计参数、防水方式等全方位进行比较分析，找出招标图和施工图的相同部位及设计内容的差异，列出详细的对比分析表，为后续的变更索赔和方案优化提供依据。3.施工图数量与清单工程数量的符合性复核依据合同约定的工程量计算规则，对施工图数量进行计算，并与中标清单数量进行比较，找出存在量差的项目。在量价核算的合同模式下，该部分量差

51、按合同约定进入计价清单计价；在总价合同模式下，工程数量和单价风险由承包方承担，当设计工程数量远大于中标清单数量时，应将这部分工程量的详细计算数据，以书面形式正式上报监理进行复核，并将量差报告给发包人和设计，找出产生量差的原因，争取能形成会审纪要，为发包人对该部分量差的补差打下基础。4.施工图设计与现场实际施工情况的契合度复核施工图复核要结合现场实际情况，从场地、环境、地质状况、工艺、方法、平面布置、空间交错等方面全面展开。通过对比分析，为设计变更和方案优化指明方向。 5.施工图复核的资料整理施工图纸复核完成后应形成完整的复核资料，为项目管理过程中的方案优化、设计变更提供基础性资料。（二）方案优

52、化1.方案优化原则围绕安全、质量、工期、成本，通过对方案的经济、技术比选，选择工艺成熟、方法简便、机械化程度高、低成本高效率的施工方案。 2.方案优化重点施工过程中，可根据地质状况、环境条件、场地空间等情况，就结构类型及参数、加固指标、地下水处置、空间作业方式等，结合合同约定、报价水平、成本测算、自有资源等情况，选择效益最好、方案最优的施工方法。 3.施工顺序优化按平面平行、空间交错的总体思路，综合考虑所处环境和项目自身的特点、工艺流程、资源配置，以及平面、立体化施工组织的关系，选择最优的施工顺序与理论测算相匹配，以期达到连续、快速、经济、高效的目的。4.施工方法优化主要是从劳务人员、周转材料

53、、机械设备、操作方式等的选用匹配方面，就作业区段划分、运输调配、周转材料使用、小型机具配置、工序衔接、操作工艺、作业方式及安全配合等内容，开展施工方法上的优选。5.机械化优化以技术、经济测算比选为依据，充分考虑机械化作业高效率、高效益的特点，在施工方案选择中优先选用大型机械设备承担主要施工任务，减少人工作业量，以通过控制人工费比率、提高机械化水平进行创效。（三）新增项目组价项目部要在成本测算、出图策划、施工图复核、方案优化的基础上，确定最终进蓝图、变更的新增项目，并根据合同条款，争取重新组价。 首先，对合同约定的新增项目组价原则进行研究，分析新增项目进蓝图或者变更创效的可行性。不同发包人对新增

54、项目组价原则的合同约定不同，要在信息准确、沟通全面的基础上，结合项目具体情况进行系统分析，以确定是否进行新增项目进蓝图或者设计变更。组价过程中，尤其要注意人工及机械含量，应认真分析合同相关条款，做好机械及人工含量调整，便于后期调差，增加项目收益。其次，在具体实施新增项目进蓝图或者变更策划时，要对合同约定的新增项目的特征界定进行确定，并根据合同中对新增项目的不同定义和组价的不同约定，在全面掌握信息和沟通的基础上进行综合分析,确定新增项目和是否实施新增项目策划。（四）计日工（签证）计日工是指在施工过程中，完成发包人提出的施工图纸以外的零星项目或工作，计日工的实质，就是规范化的“现场签证”。其应用范

55、围包括：按照合同中约定中对不宜用合同单价计量的额外工程，或不属于承包人业务范围的辅助工作；及合同约定之外的工作内容，或因变更产生工程量清单中没有相应项目的额外工作或附加工程。尤其是那些时间不允许事先商定价格的额外工作。 由于计日工以完成零星工作所消耗的人工工时、材料数量、机械台班进行计量，并按照合同约定计日工表中填报的适用项目单价进行计价，在合同暂列金额中支付，与合同的实物工程计量支付无关，是特别需要高度重视、尽量争取的内容。 地铁项目采用计日工进行计量支付的一般包括以下内容：1.为确保项目交通疏解（调流）、建（构）筑物拆迁、地下管线迁改工作顺利进行，配合地方政府及相关部门等进行的拆迁辅助工作

56、所发生的费用。如：拆迁作业、沟槽开挖及回填、管线迁改加固等工作。2.由于拆迁及审批等非施工方原因造成工期延误，为确保按时交工，施工方按照发包方要求，增加人工、材料、设备投入所增加的费用。如：人员、设备调遣，新增设备降效使用，新增材料开支，临时设施增加开支，雨季、夜间加班施工等。3.由于施工图设计改变所发生的费用。如：由于发包人（或地方政府）要求取消或变动结构物造成已按原方案施工的部分工程返工发生的费用，结构物形式变化导致部分进场人员、设备重新调遣等。4.为配合发包方及地方政府，展示形象、营造良好的施工氛围的需要，按照统一规定实施的标志、标语牌制作、安拆、维护，统一制作服装、旗帜及路容路貌维护等

57、所发生的费用。5.为大力推进“新技术、新材料、新工艺、新设备”的应用，全面实施精细化施工，提高工程质量，由发包方指令性增加的相关措施发生的费用。6.为确保完成政策性的计划任务，保证建设质量、工期所采取的工艺措施发生的费用。如：冬季施工，混凝土蒸汽养生，增加备料场地，减少模板周转次数等。7.根据地方政府统一部署，按照相关要求由承包人具体承担的急难险重任务，如：救火、救灾、防洪等。计日工需提交以下报表和有关凭证送发包人复核：（1）工作名称、内容和数量；（2）投入该工作所有人员的姓名、工种、级别和耗用工时；（3）投入该工作的材料名称、类别和数量；（4）投入该工作的施工设备型号、台数和耗用台时；（5）

58、发包人要求提交的其他资料和凭证。需要提醒的是，计日工的最终支付标准，一般要在投标报价中提出，并经合同约定最终确认。计日工的申报、审批、计量、支付，按项目合同约定程序执行。（五）变更根据某成熟城市轨道交通市场(广州)对设计变更的定义，是以有效施工图作为变更的分界，施工图纸会审（有效施工图纸）时的内容变化以及之后所发生的审定有效施工图纸的内容变化均为设计变更；作为特例，发包人主持的施工图会审会议纪要可作为变更的依据，可直接办理变更单，但I、II、类仍需发包人发变更指令。设计变更分为、四类，各类变更具有不同的技术标准、设计原则、技术方案和工程量变化要求，对于类不发生投资变化的设计变更，可以用“现场工

59、程变更洽商单”等形式，由发包人工程部现场商定。同时，变更已经审查后的初步设计方案、变更已经发包人审定的中标设计方案，以“方案变更审查”的形式进行。按照城市轨道交通市场的计量规则，涉及到投资变化的设计变更，全部予以计量，因此要按照下列原则做好设计变更工作：1.要做好施工图投资检算工作，认真核实施工图工程数量，找出差、漏、错，保证施工图预算准确无误，同时要确保核实后的施工图工程数量全部计价。2.单位工程盈亏率为正且比例较高的清单项目，无论投资额变化大小，进行正变更；单位工程亏损的清单项目，要争取做负变更。3.根据清单项目单位工程成本测算的方法，测算新增项目的盈亏水平，多增加盈利水平高的新增工程。4

60、.通过施工方案、技术措施、施工工艺、主要材料、投入设备的变更，以及通过建筑物外观或实体形状的变更，虽然不能增加投资，但可以降低成本、加快进度、减少资金、设备投入的，应通过“现场工程变更洽商单”的形式进行变更。要通过“现场工程变更洽商单”的形式进行变更。5.对一些作业周期长、工艺复杂、安全风险高、资金设备投入较大等有“硬伤”的项目，即使投资额较大，可能减少投资，也要下决心变更为能够加快进度、工艺相对简单、保障安全、减少投入的项目，以争取更大的利益。6. 工程变更引起施工措施项目及费用发生变化时，在申报变更的同时，也应向发包人提出措施费调整。 （六）索赔索赔包括合理顺延施工时间的工期索赔，及要求合

61、理补偿不应该由承包商承担的经济损失、额外开支等经济索赔，施工过程中可利用项目合同条款，以及相关法律、法规，向发包人申报合理的工期和经济补偿。1.通用条款中明示或隐含工期索赔的条款1.6.1 图纸提供延误。1.10 .1对化石、文物采取妥善保护措施。3.4.5监理人未能按合同约定发出指示、指示延误或指示错误。4.11 不利物质条件。5.2.6 发包人提供的材料和工程设备的规格、数量或质量不符合合同要求。5.4.3 发包人提供的材料或工程设备不符合合同要求。8.3 基准资料错误的责任。11.3 发包人的工期延误。包括增加合同工作内容；改变合同中任何一项工作的质量要求或其他特性；发包人迟延提供材料、

62、工程设备或变更交货地点的；因发包人原因导致的暂停施工；提供图纸延误；未按合同约定及时支付预付款、进度款；发包人造成工期延误的其他原因。11.4 异常恶劣的气候条件。12.2 发包人暂停施工的责任。12.4.2因发包人原因无法按时复工。13.1.3 因发包人原因造成工程质量达不到合同约定验收标准。13.5.3 监理人重新检查。13.6.2 由于发包人提供的材料或工程设备不合格造成的工程不合格。14.1.3 监理人对承包人的试验和检验结果重新试验和检验。18.4.2 发包人在全部工程竣工前，使用已接收的单位工程导致承包人费用增加。21.3.1 不可抗力造成损害的责任。22.2.2 承包人有权暂停施工。2.通用条款中明示或隐含经济索赔的条款通用条款中明示或隐含的工期索赔条款，除11.4 异常恶劣的气候条件外，都明示或隐含可以进行经济索赔。通用条款中明示或隐含经济索赔的，还有如下条款：5.2.4 发包人要求向承包人提前交货。11.6 工期提前。15.5.2 承包人提出合理化建议。18.6.2由于发包人原因导致试运行失败。19.2.3缺陷和（或）损坏的原因属发包人原因造成。3.其他可以索赔的事项：（1）完成应由发包人实施项目，包括征地拆迁、三通一平、施工场地（含料场和工人宿舍场地）、室外工程、定额范围以外的检验试验、新技术科研项目、征地拆迁及其垃圾清运等。