国际货物销售风险转移问题的探讨

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1、国际货物销售风险转移问题的探讨国际物资销售的风险转移是国际贸易的差不多理论咨询题之一，也被认为是海牙国际物资销售统一法公约起草者们遇到的需要最为严肃对待的咨询题之一。1、 风险转移的含义面对风险转移咨询题，前提条件是明确界分风险的含义。并不是所有的风险都属于风险转移制度要解决的咨询题。那个地点需要注意的咨询题是：风险转移中的风险不包括正常的商业风险。在国际物资买卖中，风险是指标的物可能遭受的各种意外损失。如物资在高温、水浸、火灾、沉船、渗漏、盗窃或查封等专门情况下发生的短少、变质或灭失等损失。这类损失具有以下两个特点付款交单方式下提单物权凭证性质的探讨：首先,这是由意外事件造成的,是由于非买卖

2、双方当事人的缘故所引起的；其次,这类损失的发生是不确定的，即当事人在订立合同时是无法预见、防止和幸免的。风险转移制度的功能在于如何在合同中由当事人合理分配这种不确定的意外损失。在平衡买卖双方的利益的基础上追求交易效率和社会整体效益的最大化，因此风险的划分和承担直截了当阻碍着买卖双方的权利义务。风险转移的关键是时刻咨询题，即风险于何时由卖方转移至买方。各国法学家对国际物资买卖中风险转移的时刻咨询题进行了长期讨论，呈现出不同的理论以及立法体例。2、 风险转移时刻的比较及评价比较法的研究表明，在世界各要紧国家的国内法中，关于在国际物资买卖中双方未违约时所适用的风险转移要紧有三大原则：第一，随合同成立

3、转移风险原则。该原则为东罗马帝国拜占庭皇帝查士丁尼在位期间钦定颁布的法学阶梯首创，即合同一经订立即使未付款也视为交货，风险立即转移给买方承担。该原则对十五世纪欧洲有非常大阻碍，其依据在于：它假定卖方在物理上占有物资，因此他能够随时移交物资给买方，而买方则能够通过尽快收取物资幸免风险。这种理由当然是成立的，但其前提条件不正确，也就是卖方未必占有物资。在国际贸易中，合同订立时标的物多处于卖方的操纵之下，若卖方怠于妥善保管致使的货损由买方承担显然专门不公平。因此大多数学者不采纳此原则。第二,所有权与风险同步移转原则。此原则把所有权同风险转移联在一起，以所有权转移的时刻来确定风险转移的时刻。这一原则最

4、早为罗马法采纳，而后，英国物资买卖法第二十条第一款也规定：除双方当事人另有约定外，在物资所有权转移至买方前，物资的风险由卖方承担,但所有权一经转移给买方，则不论物资是否差不多交付，其风险即由买方承担。这一原则的理论基础是权利义务对等原则，认为利益之所在即为风险之所在，风险的产生是基于买卖双方转移所有权而产生的，是所有权的法律后果，是从属于所有权的。然而，以所有权转移这种抽象的概念来定位风险转移那个客观的概念是不符合立法技术要求的，难以从实务角度合理服务于国际贸易的需要。物权关系与债之风险本属两回事，物权关系解决的是物归谁所有的咨询题,而债之风险解决的是风险负担的咨询题，两者分属不同类不。显然，

5、以所有权转移时刻为风险转移时刻混淆了物权关系与债之风险。正如拉贝尔所讲：风险和所有权是两个不同的制度他们服务于不同的利益。所有权转移的过程要紧是了解当事人中债权人的利益，而风险转移则决定着买方在什么时候无条件的偿付货款。正因为此，联合国国际物资销售合同公约摒弃了该项原则。第三,交付移转原则。这项原则是以物资的交付作为风险转移的时刻界限，以交货时刻来决定风险转移时刻，它认为风险损失不依靠于谁对物资拥有所有权，而是一个单独的法律关系。将卖方向买方交付物资的时刻作为划分风险的界限，从而甩掉了所有权与风险同步移转原则中将所有权拴在风险上这条难以证实的尾巴。交付转移原则的核心是：谁最能爱护物资免受损失

6、， 谁就能承担风险。交付移转原则与所有权与风险同步移转原则相比其合理性在于：公平合理，谁占有谁承担责任，即处于更有力地位爱护照管物资的一方理应承担风险。在相当程度上也能够操纵风险的发生。美国统一商法典、德国民法典、奥地利民法典等等大多数当代国家的立法以交付移转原则作为国际物资贸易中风险转移的时刻界限。三、联合国国际物资销售合同公约的风险转移模式（1） 买卖合同涉及运输时的风险转移物资买卖尤其是国际物资买卖往往涉及物资运输常常涉及多个承运人，各种风险大多是在运输过程中产生的，因而，物资运输中风险的转移是一个十分现实而又十分重要的咨询题。联合国国际物资销售合同公约第67条第1款中规定：假如买卖合同

7、涉及到物资的运输但卖方没有义务在某一特定地点交付物资，自物资按买卖合同交付给第一承运人以转交给买方时起，风险就转移给买方承担。假如卖方有义务在某一特定地点把物资交付给承运人，在物资于该地点交付给承运人往常风险不转移。卖方有权保留操纵物资处理权的单据，并不阻碍风险的转移。这些条款实质上规定了买卖合同涉及运输时风险转移的两种情况：第一，假如买卖合同没有规定卖方必须在某一特定地点交货，则物资的风险是在卖方按照合同把物资交付给第一承运人以转交买方时起，就转移给买方承担，此即所谓第一承运人规则。例如，买卖合同没有规定特定交货地点，则卖方只要按合同规定的时刻，能够在营业地或仓库或某一地点将物资交给第一承运

8、人就算完成了交货义务，风险随之转移给买方。第二，假如买卖合同规定卖方必须在营业地以外的某一特定地点（既不是运输的起点也不是物资的目的地）将物资交给承运人，卖方总要安排将物资运到该港口，卖方有可能用自己的人员和运输工具将物资从卖方营业地运至港口，此即特定地点承运人规则。这是目前贸易实务中最普遍适用的风险转移方式。它与第一承运人规则的区不在于：风险仅仅在卖方将物资于特定地点交付给承运人时方才转移。一般观点认为这是对第一承运人规则的例外规定。（2） 海上路货买卖中物资的风险转移国际物资买卖中称为海上路货是指当卖方先把物资装上开往某个目的地的船舶，然后再寻找适当的买方订立买卖合同的交易。也就是在运输途

9、中进行的物资买卖。联合国国际物资销售合同公约第68条规定：关于在运输途中销售的物资，从订立合同时起，风险就转移到买方承担。然而，假如情况表明有此需要，从物资交附给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。尽管如此，假如卖方在订立合同时已明白或理应明白物资差不多遗失或损坏，而他又不将这一事实告知买方，则这种遗失或损坏由卖方负责。这一条款有三层含义：第一,在途物资买卖中物资风险原则上从订立合同时起就转移给买方承担。这种规定对买卖双方来讲，差不多上较公平的。所成交的物资差不多交付给了承运人，卖方不再操纵物资但由于没有买方，风险不发生转移。在买卖合同签订后，买方取得了全套单据，操纵了物资的处

10、置权，能够凭单收取或转售物资。而且一旦发生风险，买方还能够凭保险单向保险公司索赔，因此，买方应当承担风险。第二，假如情况表明有需要时，从物资交付给签发载有运输合同单据的承运人时起，风险就由买方承担。这项规定实质上是将物资风险转移的时刻提早到将物资交付给承运人时转移。第三是风险在上述时刻转移的一个例外，即假如在订立合同时，卖方明白或理应明白物资差不多发生损坏或灭失的事实，而签约时向买方隐瞒了物资损失的情况，这时物资风险仍由卖方承担，而不按上述时刻进行转移。还有些买卖合同并不三)不涉及运输物资和目的地交货的风险转移在国际物资买卖中涉及到物资的运输咨询题，即由买方自行安排运输。在这种情况下，风险从何时开始转移？关于涉及运输但不受第67条、68条规制的其他情况的风险转移的运输由第69条做出如下规定：第一，在其他情况下，风险从买方同意时刻物资时转移。如买方不在适当时刻内接收物资，则从物资已交给他处置而他违反合同不受领物资时起，风险即转移给买方承担，即使物资仍在卖方或卖方代理人操纵中。第二，假如买方有义务在卖方营业地以外的某一地点接收物资，则当交货时刻已到而买方明白物资已在该地点交给他处置时，风险转移给买方。