《2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(二)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(二)（13页珍藏版）》请在装配图网上搜索。
1、2018年10月证券从业资格法律法规预习试题(2)导读：本文2018年10月证券从业资格法律法规预习试题(2)，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。(26) 储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的()的人民币债券。A: 不可流通B: 可在证券交易所上市交易C: 可以在商业银行柜台流通D: 可在银行间债券市场转让答案:A解析:储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债(电子式)自发行之日起计息，付息方式分为利随本清和定期付息两种。(27) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构
2、是()。A:基金托管人B:基金管理人C:基金持有人D:基金受益人答案:B(28) 向不特定对象公开募集股份，符合条件不包括()。A: 最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%B: 除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形C: 发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价D: 发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易的均价答案:C(29) 下列有关短期融资券发行注册的表述中，错误的是()。A: 中国银行间市场交易商协会向接受注册的企业出具接受注册
3、通知书，注册有效期为1年B: 中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册C: 企业注册有效期内需要变更主承销商的应重新注册D: 企业注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券答案:A解析:交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为两年。(30) 证券交易所的设立和解散由()决定。A:国务院B:中国证监会C:证券从业者协会D:中国人民银行答案:A解析:我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。(31) 下列关于我国国债发行方式的表述.正确的是()。A: 公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平.发行人将投标人的标价，自高价向低价横向或低利
4、率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止B: 对于事先已确定发行条款的国债.我国仍采取承销包销方式.目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行C: 在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率.每个中标商的加权平均收益率是不同的D:在公开招标方式中，以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额收益率作为全体中标商的最终收益率.所有中标商的认购成本是相同的答案:A解析:选项B，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行;选项C应
5、为美国式招标：选项D应为荷兰式招标。(32) 对追求高投资回报的投资者来说，比较适合的基金类型是()。A:收入型基金B:成长型基金C:债券型基金D:封闭型基金解析:按投资目的不同，基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。而成长型基金注重基金的长期成长，强调为投资者带来经常性收益。收入型基金强调基金单位价格的增加.使投资者获取稳定的、化的当期收益(33) 影响股票价格的最直接因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A:供求关系B:公司经营状况C:宏观经济因素D:政治因素答案:A解析:供求关系是股票价格的最直接影响因素，并且其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。
6、(34) 看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。A:卖出B:买入C:买人或卖出D:买入和卖出答案:B(35) 上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。A: 以股票流通股数为权数.按简单平均法计算B: 以股票发行量为权数.按加权平均法计算C: 以股票发行量为权数.按简单平均法计算D: 以股票流通股数为权数.按加权平均法计算答案:B解析:上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，它以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。(36) 中央银行宏观金融调控的中介指标是()
7、。A: 再贴现率B: 超额存款准备金C: 基础货币D: 货币供应量答案:D解析:中央银行宏观金融调控的中介指标是货币供应量。(37) 基金的银行存款账户由基金托管人以()的名义开立。A:基金托管人B:基金C:基金管理人D:管理人和托管人联名答案:B解析:基金银行存款账户是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。该类账户是托管人为办理资金清算需要而设立.由托管人开立并管理。(38) 我国证券交易所规定的A股每次申报和成交的最小数量单位(除零股交易外)是()。A:10手B:10股C:1手D:1股答案:C解析:交易单位是交易所规定每次申报和成交的交易数量单位，以提高交易效率。一个交
8、易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍。沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。(39) 一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为()。A: 政府债券、公司债券、金融债券B: 金融债券、公司债券、政府债券C: 政府债券、金融债券、公司债券D: 金融债券、政府债券、公司债券答案:C(40) 买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的、在将来某一特定时间交割金融工具的协议，我们称之为()。A:结构化金融衍生工具B:金融互换C:金融期权D:金融期货答案:D(41) 以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格
9、为最后中标价格.全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为()。A:荷兰式B:美国式C:既是美国式又是荷兰式D:都不是答案:A解析:荷兰式招标只有单一最后中标价格，美国式招标以最后一个报价为最终中标价。(42)金融市场可以按照()分为发行市场和流通市场。A:金融市场的重要性B:金融产品的期限C:金融产品交易的交割方式D:金融工具发行和流通特征解析:按金融工具发行和流通特征分类，分为发行市场和流通市(43) 外国债券的特点是()。A: 发行人在一个国家.债券的面值货币和发行市场属另一个国家B: 发行人、债券的面值货币在一个国家。发行市场属另一个国家C: 发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货
10、币属另一个国家D: 发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家答案:A解析:外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。它的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。(44) 下列对我国基金法规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。A: 按照规定要求召开基金份额持有*会B: 查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C: 参与分配清算后的剩余基金财产D: 分享基金财产收益答案:B解析:我国基金法规定，基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。(45) 运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍
11、生产品相结合设计出的新型金融产品是()。A:复合化金融衍生品B:组合化金融衍生品C:结构化金融衍生品D:证券化金融衍生品答案:C解析:结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品。例如，在股票交易所交易的各类结构化票据、目前我国各家商业银行推广的挂钩不同标的资产的理财产品等都是其典型代表。(46) 证券交易通常都必须遵循()。A: 价格优先原则和时间优先原则B: 时间优先原则和数量优先原则C: 价格优先原则和数量优先原则D: 客户优先原则和时问优先原则答案:A解析:证券交易通常都必须遵循的原则包括：(1)价格优先原则，价格较高的买入申
12、报优先于价格较低的买入申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报;(2)时间优先原则，同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的.先申报者优先于后申报者。(47) 证券投资基金的分散投资无法消除市场上的()。A:非系统性风险B:系统性风险C:信用风险D:经营风险答案:B解析:分散投资虽能在一定程度上消除来自个别公司的非系统性风险，但无法消除市场的系统性风险。(48) ()几乎与银行的活期储蓄同样便利。A:货币市场基金B:债券型基金C:开放式基金D:收入型基金答案:A解析:货币市场基金被称为准储蓄，它可以给中小投资者带来相对安全的增值收益，同时又与一般开放式基金一样有较好
13、的流动性几乎与银行的活期储蓄同样便利。(49) 一般将25%50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是()。A:平衡型基金B:指数基金C:收入型基金D:成长型基金答案:A解析:平衡型基金将资产分别投资于两种不同特性的证券上，并在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡。这种基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。(50) 中央银行是银行的银行，是指中央银行()。A: 充当商业银行与其他金融机构的最后贷款人B: 监管商业银行与其他金融机构C: 通过商业银行的货币创造调节货币供应量D: 政府提供贷款答案:A解析:中央银行是银行的银行，是指中央银行通过办理存、放、汇等项业务，作商业银行与其他金融机构的最后贷款人。
2018年10月证券从业资格《法律法规》预习试题(二)
