海洋环保(海洋工程建设项目环境保护)执法实务

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1、精选优质文档-倾情为你奉上海洋环保（海洋工程建设项目环境保护）执法实务字体： 主讲人：施星平一、海洋工程建设项目环境保护执法工作简要回顾年月日起，修订后的中华人民共和国海洋环境保护法（以下简称海环法）施行。在该法第六章中，明确了海洋工程建设项目环境保护的相关要求。自此开始，海洋工程建设项目的执法监督有了明确的法律依据。该法的施行，标志着海洋工程建设项目环境保护工作走上了法制化、规范化的轨道。 2006年8月30日国务院第148次常务会议通过了防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例（以下简称海洋工程环保条例），并2006年11月1日起施行。该条例不仅明确了立法的目的、意义、适用范围，而且明

2、确了海洋工程建设项目的定义、主要类型，以及有关法律规定。 作为海环法的配套法规，海洋工程环保条例的颁布，对海洋工程建设项目环境保护工作的推进，起到十分积极的作用。 其重要意义在于：海洋工程环保条例是对海环法的细化和补充。海洋工程环保条例明确了海洋工程建设项目的定义、类型；海洋工程建设项目的主管机关；有关部门的职责分工；确立了环境影响评价这一核心制度；明确了海洋工程的污染防治、污染物排放管理、污染事故的预防和处理、监督检查和法律责任等相关内容。使海洋工程建设项目的环境保护工作更加具有针对性和可操作性。 二、海洋工程环保条例主要内容解读海洋工程环保条例共8章59条。主要内容为： 第一章总则1. 立

3、法的目的和意义：为了防治和减轻海洋工程建设项目污染损害海洋环境，维护海洋生态平衡，保护海洋资源； 2. 适用范围：在中华人民共和国管辖海域内从事海洋工程污染损害海洋环境防治活动的； 3. 海洋工程：以开发、利用、保护、恢复海洋资源为目的，并且工程主体位于海岸线向海一侧的新建、改建、扩建工程。 （1）围填海、海上堤坝工程； （2）人工岛、海上和海底物资储藏设施、跨海桥梁、海底隧道工程； （3）海底管道、海底电（光）缆工程； （4）海洋矿产资源勘探开发及其附属工程； （5）海上潮汐电站、波浪电站、温差电站等海洋能源开发利用工程； （6）大型海水养殖场、人工鱼礁工程； （7）盐田、海水淡化等海水综合

4、利用工程； （8）海上娱乐及运动、景观开发工程； （9）国家海洋主管部门会同国务院环境保护主管部门规定的其他海洋工程。 4. 职责分工：国家海洋主管部门负责全国海洋工程环境保护工作的监督管理，接受国务院环境部门的指导、协调和监督。 沿海县级以上地方人民政府海洋主管部门负责本行政区域毗邻海域海洋工程环境保护工作的监督管理。 5. 有关要求：海洋工程的选址和建设应当符合海洋功能区划、海洋环境保护规划和国家有关环境保护标准，不得影响海洋功能区的环境质量或者损害相邻海域的功能。 6. 排污总量控制：国家海洋主管部门根据国家重点海域污染物排海总量控制指标，分配重点海域海洋工程污染物排海控制数量。 7.

5、举报和处理：任何单位和个人对海洋工程污染损害海洋环境、破坏海洋生态等违法行为，都有权向海洋主管部门进行举报。接到举报的海洋主管部门应当依法进行调查处理，并为举报人保密。 第二章环境影响评价1. 环境影响评价制度（核心制度） 环境影响评价报告以工程对海洋环境和海洋资源的影响为重点进行综合分析、预测和评估，并提出相应的生态保护措施，预防、控制或者减轻工程对海洋环境和海洋资源造成的影响和破坏。环境影响报告书依据海洋工程环境影响评价技术标准及其他相关环境保护标准编制，使用符合国家海洋主管部门要求的调查、监测资料。 2. 环境影响报告书的内容： 工程概况；所在海域环境现状和相邻海域开发利用情况；对海洋环

6、境和海洋资源可能造成影响的分析、预测和评估；对相邻海域功能和其他开发利用活动影响的分析及预测；对海洋环境影响的经济损益分析和环境风险分析；拟采取的环境保护措施及其经济、技术论证；公众参与情况；环境影响评价结论。 特别规定，海洋工程可能对海岸生态环境产生破坏的，其环境影响报告书中应当增加工程对近岸自然保护区等陆地生态系统影响的分析和评价。 3. 环境影响评价报告的编制要求： （1）编制对象：新建、改建、扩建海洋工程； （2）资质要求：环境影响评价报告须有相应资质的单位编制； （3）核准：分级核准。核准前，须征求海事、渔业主管部门和军队环境保护部门的意见；必要时，可以举行听证会。围填海工程必须举行

7、听证会； （4）报备：核准后应报同级环境保护主管部门备案，接受监督； （5）审批：项目的审批、核准、备案，须提交环境影响报告书。 4. 国家海洋行政主管部门核准的项目： （1）涉及国家海洋权益、国防安全等特殊性质的工程； （2）海洋矿产资源勘探开发及其附属工程； （3）50公顷以上的填海工程，100公顷以上的围海工程； （4）潮汐电站、波浪电站、温差电站等海洋能源开发利用工程； （5）由国务院或者国务院有关部门审批的海洋工程。 5. 地方政府核准的项目 由沿海省、自治区、直辖市人民政府规定，沿海县级以上地方人民政府海洋主管部门行使核准权限。 可能造成跨区域环境影响的海洋工程，或海洋主管部门对环

8、境影响评价结论有争议的，由上一级海洋主管部门核准。 6. 核准期限： 60个工作日内，作出是否核准的决定，书面通知。补充材料的，核准期限从材料补齐之日起重新计算。 7. 变更：工程的性质、规模、地点、生产工艺或者拟采取的环境保护措施等发生重大改变的，应重新编制并报原核准该机关核准；环境影响报告书核准超过5年开工建设的，应报原核准机关重新核准。 第三章污染防治1. “三同时”制度：环保设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。 2. 环保设施的竣工验收：在海洋工程投入运行之日30个工作日前，向原核准机关提出验收申请；试运行的，应在工程投入试运行之日起60个工作日内，向原核准机关提出验收申请

9、。分期建设、分期投入运行的，应分期验收。申请之日起30个工作日内完成验收；验收不合格的，限期整改。未经验收或经验收不合格的，不得投入运行。 建设单位不得擅自拆除或者闲置海洋工程的环境保护设施。 3. 环境后评价制度：海洋工程在建设、运行过程中产生不符合经核准的环境影响报告书的情形的，建设单位应在20个工作日内组织环境影响的后评价，根据后评价结论采取改进措施，并将后评价结论和采取的改进措施报原核准机关备案；原核准机关也可以责成建设单位进行环境影响的后评价，采取改进措施。 4. 控制和禁止行为：严格控制围填海工程。禁止在经济生物的自然产卵场、繁殖场、索饵场和鸟类栖息地进行围、填海活动。 围填海工程

10、使用的填充材料应当符合有关环境保护标准。 5. 保护和预防：海洋工程不得造成领海基点及其周围环境的侵蚀、淤积和损害，危及领海基点的稳定。 海上堤坝、跨海桥梁、海上娱乐及运动、景观开发工程，应有效防止对海岸的侵蚀或者淤积。 6. 离岸排放和排污总量控制：离岸排污口的设置应符合海洋功能区划和海洋环境保护规划，不得损害相邻海域的功能。 污水离岸排放不得超过国家或者地方规定的排放标准。在实行污染物排海总量控制的海域，不得超过污染物排海总量控制指标。 7. 海水养殖：应采取科学的养殖方式，减少养殖饵料对海洋环境的污染。因养殖污染海域或者严重破坏海洋景观的，应恢复和整治。 8. 矿产开采：从事海洋固体矿产

11、资源勘探开发工程的，应采取有效措施，防止污染物大范围悬浮扩散，破坏海洋环境。 9. 油气资源开采：配备油水分离设施、含油污水处理设备、排油监控装置、残油和废油回收设施、垃圾粉碎设备。使用的固定式平台、移动式平台（钻井船、钻井平台、采油平台和其他平台）、浮式储油装置、输油管线及其他辅助设施，应符合防渗、防漏、防腐蚀的要求，并经常检查，防止发生漏油事故。10. 海上爆破作业：海上爆破作业的，建设单位应当在爆破作业前报告，海洋主管部门应当及时通报海事、渔业等有关部门。进行海上爆破作业时，应设置明显的标志、信号，并采取有效措施保护海洋资源。在重要渔业水域进行炸药爆破作业或者进行其他可能对渔业资源造成损

12、害的作业活动的，应避开主要经济类鱼虾的产卵期。 11. 海洋工程拆除：需要拆除或者改作他用的，应报批。拆除或者改变用途后可能产生重大环境影响的，应进行环境影响评价。需要在海上弃置的，应拆除可能造成海洋环境污染损害或者影响海洋资源开发利用的部分，按照有关海洋倾倒废弃物管理的规定进行。拆除时，应编制环境保护方案，采取必要的措施。 二、海洋工程环保条例主要内容解读第四章污染物排放管理1. 污染物处置： （1）含油污水不得直接或者经稀释排放入海，经处理符合国家有关排放标准后排放； （2）塑料制品、残油、废油、油基泥浆、含油垃圾和其他有毒有害残液残渣，不得直接排放或者弃置入海，应集中储存在专门容器中，运

13、回陆地处理。 2. 控制和禁止事项：严格控制向水基泥浆中添加油类，确需添加的，应如实记录并向原核准机关报告添加油的种类和数量。禁止超标排放水基泥浆和钻屑。 3. 排污记录：如实记录污染物排放设施、处理设备的运转情况及其污染物的排放、处置情况，并按照规定，定期向原核准机关报告。 4. 核准与收费：县级以上人民政府海洋主管部门按照权限核定海洋工程排放污染物的种类、数量，并按照收费标准确定排污费。 5. 控制措施：海洋油气矿产资源勘探开发作业中应安装污染物流量自动监控仪器，对生产污水、机舱污水和生活污水的排放进行计量。 6. 禁止排放：禁止向海域油类、酸液、碱液、剧毒废液和高、中水平放射性废水； 达

14、标排放：严格限制向海域排放低水平放射性废水，确需排放的，应符合国家放射性污染防治标准；严格限制向大气排放含有毒物质的气体，确需排放的，应当经过净化处理，并不得超标；向大气排放含放射性物质的气体，应符合标准；严格控制向海域排放含有不易降解的有机物和重金属的废水；其他污染物的排放应当符合国家或者地方标准。 第五章污染事故的预防和处理1. 预案制定：在海洋工程正式投入运行前，建设单位应制定防治海洋工程污染损害海洋环境的应急预案，报原核准该机关和有关主管部门备案。应急预案包括： （1）工程及其相邻海域的环境、资源状况； （2）污染事故风险分析； （3）应急设施的配备； （4）污染事故的处理方案。 2.

15、 报告（通报）与处置： （1）报告（通报）的情形：在建设、运行期间，发生事故或者其他突发性事件，造成或者可能造成海洋环境污染事故的； （2）报告（通报）的对象：向可能受到污染的沿海县级以上地方人民政府海洋主管部门或者其他有关主管部门报告，并通报可能受到危害的单位和个人；（3）处置：海洋工程建设单位采取有效措施，减轻或者消除污染；地方政府有关主管部门接报后，按污染事故分级规定，向政府和上级有关主管部门报告。政府和有关主管部门应按职责，立即派人赶赴现场，采取有效措施，消除或者减轻危害，对污染事故进行调查处理。3. 其他：在海洋自然保护区内的海洋工程建设活动，执行国家海洋自然保护区的有关规定。 第六

16、章监督检查1. 监管责任：县级以上海洋主管部门按照法定程序和权限负责海洋工程污染损害海洋环境防治的行政检查和行政处罚。 2. 执法人员的权利： （1）要求被检查单位或者个人提供有关的文件、证件、数据以及技术资料等，进行查阅或者复制； （2）说明有关问题； （3）进入现场进行监测、勘查、取样检验、拍照、摄像； （4）检查各项环境保护设施、设备和器材的安装、运行情况； （5）责令违法者停止违法活动，接受调查处理； （6）要求违法者采取有效措施，防止污染事态扩大。 3. 执法人员的义务：监督检查人员进行现场执法检查时，出示执法证件。用于执法检查、巡航监视的公务飞机、船舶和车辆应当有明显的执法标志。

17、4. 行政相对人的义务：被检查单位和个人应当如实提供材料，不得拒绝或者阻碍监督检查人员依法执行公务，并予以配合。 5. 处理与监督：海洋工程建设项目违法行为，由县级以上海洋主管部门依法作出行政处理决定；有关海洋主管部门不依法作出行政处理决定的，上级海洋主管部门有权责令其依法作出行政处理决定或者直接作出行政处理决定。 第七章法律责任1. 建设单位的行政责任： （1）环境影响报告书未经核准，擅自开工建设的； （2）海洋工程环境保护设施未申请验收或者经验收不合格即投入运行的； （3）海洋工程的性质、规模、地点、生产工艺或者拟采取的环境保护措施发生重大改变，未重新编制环境影响报告书报批的； （4）环境

18、影响报告书核准超过5年，海洋工程方开工建设，其环境影响报告书未重新报批的； （5）海洋工程需要拆除或者改作他用时，未报批或者未按要求进行环境影响评价的； （6）围填海工程中使用的填充材料不符合标准的，经责令限期改正，逾期不改正的； 上述行为，由有关海洋行政主管 责令限期改正，并处5-20万元罚款。 （7）擅自拆除或者闲置环境保护设施的；（8）未在规定时间内进行环境影响后评价或者未按要求采取整改措施的。 上述行为，由原核准机关责令限期改正；逾期不改正的，责令停止运行，并处1万元以上10万元以下的罚款； （9）造成领海基点及其周围环境被侵蚀、淤积或者损害的； （10）违反规定在海洋自然保护区内进行

19、海洋工程建设活动的。 上述行为，由县级以上人民政府海洋主管部门责令停止建设、运行，限期恢复原状；逾期未恢复原状的，海洋主管部门可以指定具有相应资质的单位代为恢复原状，所需费用由建设单位承担，并处恢复原状所需费用1倍以上2倍以下的罚款。 （11）未按规定报告污染物排放设施、处理设备的运转情况或者污染物的排放、处置情况的； （12）未按规定报告其向水基泥浆中添加油的种类和数量的； （13）未按规定将防治海洋工程污染损害海洋环境的应急预案备案的； （14）在海上爆破作业前未按规定报告海洋主管部门的； （15）进行海上爆破作业时，未按规定设置明显标志、信号的。 上述行为，由原核准该机关责令限期改正；逾

20、期不改正的，处1万元以上5万元以下的罚款。 （16）海上爆破作业时未采取有效措施保护海洋资源的，由县级以上人民政府海洋主管部门责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上10万元以下的罚款。 （17）在重要渔业水域进行炸药爆破或者进行其他可能对渔业资源造成损害的作业，未避开主要经济类鱼虾产卵期的，由县级以上人民政府海洋主管部门予以警告、责令停止作业，并处5万元以上20万元以下的罚款。 （18）海洋油气矿产资源勘探开发单位违法向海洋排放含油污水，或者将塑料制品、残油、废油、油基泥浆、含油垃圾和其他有毒有害残液残渣直接排放或者弃置入海的，由国家海洋主管部门或者其派出机构责令限期清理，并处2万元以上20

21、万元以下的罚款；逾期未清理的，国家海洋主管部门或者其派出机构可以指定有相应资质的单位代为清理，所需费用由海洋油气矿产资源勘探开发单位承担。 （19）海水养殖者未按规定采取科学的养殖方式，对海洋环境造成污染或者严重影响海洋景观的，由县级以上人民政府海洋主管部门责令限期改正；逾期不改正的，责令停止养殖活动，并处清理污染或者恢复海洋景观所需费用1倍以上2倍以下的罚款。 （20）建设单位未按本条例规定缴纳排污费的，由县级以上人民政府海洋主管部门责令限期缴纳；逾期拒不缴纳的，处应缴纳排污费数额2倍以上3倍以下的罚款。 （21）造成海洋环境污染损害的，责任者应当排除危害，赔偿损失。完全由于第三者的故意或者

22、过失造成海洋环境污染损害的，由第三者排除危害，承担赔偿责任。 2. 管理部门工作人员的行政法律责任： （1）未按规定核准海洋工程环境影响报告书的； （2）未按规定验收环境保护设施的； （3）未按规定对海洋环境污染事故进行报告和调查处理的； （4）未按规定征收排污费的； （5）未按规定进行监督检查的。 上述行为，依法给予行政处分。 3. 刑事责任： 海洋行政机关工作人员违反本条例规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任； 建设单位违反本条例规定，造成海洋环境污染事故，直接负责的主管人员和其他直接责任人员构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第八章附则1. 船舶污染防治：按照国家有关法律、行政法规的规定执行。

23、2. 施行日期：自2006年11月1日起施行。 三、海洋工程建设项目执法检查与调查取证要求（一）执法检查方式 1. 事前检查 2. 事中检查 3. 事后检查。 （二）事前检查的主要内容： 1环境影响报告书编制、报批和核准情况； 2海洋工程是否符合海洋功能区划、海洋环境保护规划； 3环境影响报告书核准后，工程的性质、规模、地点、生产工艺或者拟采取的环境保护措施等发生重大改变的，建设单位是否重新进行了海洋环境影响报告书的编制、报批； 4防治海洋污染的设施是否与工程建设项目一同设计； 5海洋油气矿产资源勘探开发项目是否办理了有关污染民事责任保险，是否具有油水分离、废油回收、排油监控等设施、设备，是否

24、符合防渗、防漏、防腐蚀等环保要求。 （三）事中检查的主要内容： 1海洋环境影响评价制度的执行情况； 2工程是否与防治海洋污染的设施一同施工； 3施工过程发生不符合经核准的环境影响报告书的情形后，是否采取了改进措施； 4污水离岸排放工程的排污口设置是否符合海洋功能规划； 5工程建设过程中是否发生了海洋环境污染，是否采取了相应措施； 6工程施工过程中是否落实海洋环保措施。 （四）事后检查的主要内容： 1工程的海洋环保设施是否达到了预期的设计标准，运转是否正常； 2海洋环保设施是否与工程一同投产； 3污染物的排放是否符合标准，是否采取了污染物排放的总量控制措施； 4排污记录是否完备，排污设施运转是否

25、正常，是否落实了定期报告制度； 5工程建设单位排污费交纳情况； 6环境污染事故的预案制定、措施的落实与事故处置的情况。 （五）检查手段和措施： 1听取业主单位关于海洋工程的情况介绍； 2要求被检查单位负责人或者相关人员就有关问题作出说明； 3要求被检查单位或个人提供与海洋环境保护有关的文件、证件、数据及技术资料等； 4查阅或者复制有关文件资料； 5进入现场进行监测、勘查、取样检验、拍照、摄像； 6检查海洋环境保护设施、设备和器材的安装、运行情况； 7责令违法者停止违法活动，接受调查处理； 8要求当事人采取有效措施，防止污染事态扩大； 9法律、法规、规章规定的其他措施。 （六）海洋工程建设项目违

26、法种类： 1环境影响报告书未经核准，擅自开工建设的； 2海洋工程环境保护设施未申请验收或者经验收不合格即投入运行的； 3海洋工程的性质、规模、地点、生产工艺或者拟采取的海洋环境保护措施发生重大改变，未重新编制环境影响报告书报原核准的海洋主管部门核准的； 4自环境影响报告书核准之日起超过5年，海洋工程方开工建设，环境影响报告书未重新报原核准的海洋主管部门核准的； 5海洋工程需要拆除或者改作他用时，未报原核准的海洋主管部门批准或者未按要求进行环境影响评价的； 6擅自拆除或者闲置海洋环境保护设施的； 7未在规定时间内进行环境影响后评价或者未按要求采取整改措施的； 8造成领海基点及其周围环境被侵蚀、淤

27、积或者损害的； 9违反规定在海洋自然保护区内进行海洋工程建设活动的； 10在围填海工程中使用的填充材料不符合有关环境保护标准的； 11未按规定报告污染物排放设施、处理设备的运转情况或者污染物的排放、处置情况的； 12未按规定报告其向水基泥浆中添加油的种类和数量的； 13未按规定将防治海洋工程污染损害海洋环境的应急预案备案的； 14在海上爆破作业前未按规定报海洋主管部门的； 15进行海上爆破作业时，未按规定设置明显信号、标志的； 16进行海上爆破作业时未采取有效措施保护海洋资源的； 17在重要渔业水域进行炸药爆破或者进行其他可能对渔业资源造成损害的作业，未避开主要经济类鱼虾产卵期的； 18海洋油

28、气矿产资源勘探开发单位违法向海洋排放含油污水，或者将塑料制品、残油、废油、油基泥浆、含油垃圾和其他有害残液残渣直接排放或者弃置入海的； 19海水养殖者未按规定采取科学的养殖方式，对海洋环境造成污染或者严重影响海洋景观的； 20建设单位未按规定缴纳排污费的； 21其他违法行为。 对于上述行为，海洋行政机关应予以立案调查。 （七）证据收集 1书证：项目立项批准文件、工程所在地海洋功能区划、政府公布的海岸线等文件、用海申请手续及核准文件、海洋环境影响报告书及核准文件、工程所处的具体位置等相关资料、工程开竣工材料、施工及监理合同、协议、资金往来凭证、污染物处置与排放、污染事故处理情况记录、当事人的身份

29、证明文件、受委托人的身份证明及授权委托书等； 2物证：各类施工器械、施工设备、施工材料、污染物处置、排放装置等环保设施、设备、化学药品、污染物排放样品等； 3视听资料：海洋工程施工、生产作业现场、环保设施运转现场、污染物处置、排放现场以及相关物品的录音、录像、电子信息等资料； 4证人证言：施工单位、监理单位及其他知情人员就工程有关情况所作的陈述； 5当事人的陈述：当事人就工程有关问题所作的陈述； 6鉴定结论：具有资质的单位对海洋工程建设过程中有关污染物排放、对海洋生态环境造成的污染损害程度等有关专业问题，所作出的技术检测或鉴定结论； 7勘验笔录、现场笔录：对海洋工程现场进行勘验、检查的情况记录

30、； 8其他证据。 （八）对于环境影响报告书未经核准，擅自开工建设；海洋工程环境保护设施未申请验收或者经验收不合格即投入运行的，还应视情收集： 1未经批准擅自开工的证据材料； 2环保设施未经验收或验收不合格即投入运行的证据材料。 （九）对于海洋工程的性质、规模、地点、生产工艺或者拟采取的海洋环境保护措施发生重大改变，未重新编制环境影响报告书报原核准的海洋主管部门核准；自环境影响报告书核准之日起超过5年，海洋工程方开工建设，环境影响报告书未重新报原核准的海洋主管部门核准；海洋工程需要拆除或者改作他用时，未报原核准的海洋主管部门批准或者未按要求进行环境影响评价的，还应视情收集： 1工程的性质、规模、

31、地点、工艺、环保设施发生重大改变后未重新编制环评报告书报海洋主管部门核准，或环评报告书核准后超过5年未重新核准即开工建设，或工程需拆除、改作他用未经海洋主管部门批准及未按要求进行环评等情况的证据材料； 2工程建设单位上报的环境影响报告书、海洋主管部门的核准文件； 3鉴定、勘验、检测文书、以及论证、说明等有关材料； 4海洋主管部门要求工程单位重新进行环评的通知、要求、说明或责令停工、限期整改的法律文书等证据材料。 （十）对于擅自拆除或者闲置海洋环境保护设施；未在规定时间内进行环境影响后评价或者未按要求采取整改措施的，还应视情收集： 1环保设施被擅自拆除或闲置，或未按要求进行环境影响后评价或整改等

32、情况的证据材料； 2海洋主管部门责令工程单位限期改正的文书、文件等证据材料。 （十一）对于造成领海基点及其周围环境被侵蚀、淤积或者损害；违反规定在海洋自然保护区内进行海洋工程建设活动的，还应视情收集： 1工程造成领海基点及其周围环境淤积、侵蚀、损害或违反规定在海洋保护区建设等情况的证据材料； 2政府公布的领海基点声明或海洋保护区批准文件； 3造成领海基点及其周围环境淤积、侵蚀、损害的勘验、鉴定、检测材料； 4海洋主管部门责令工程建设单位停止建设、运行、限期恢复原状的文书，逾期未恢复原状证据材料，海洋主管部门委托有关单位代为履行恢复原状的委托文书或协议、委托恢复原状的费用证明等。 （十二）对于在

33、围填海工程中使用的填充材料不符合有关环境保护标准的，还应视情收集： 1使用的填充材料不符合环保标准、造成海洋环境污染损害的证据材料； 2填充材料不符合环保标准，对海洋环境造成或可能造成污染、损害的勘验、鉴定、检测文书； 3海洋主管部门对工程单位作出的有关责令限期整改的法律文书或文件。 （十三）对于未按规定报告污染物排放设施、处理设备的运转情况或者污染物的排放、处置情况；未按规定报告其向水基泥浆中添加油的种类和数量的，还应视情收集： 1未按规定向海洋主管部门报告排污设施、污染物处理设备的运转、污染物的排放、处置或向水基泥浆添加的油类和数量的证据材料； 2对排污设施、污染物处理设备的检查或检测文书

34、，对排放入海的水基泥浆的检测、鉴定文书等；3海洋主管部门作出的有关责令限期整改的法律文书或文件。 （十四）对于未按规定将防治海洋工程污染损害海洋环境的应急预案备案的，还应视情收集应急预案未向海洋主管部门备案的证据材料。 （十五）对于在海上爆破作业前未按规定报海洋主管部门；进行海上爆破作业时，未按规定设置明显信号、标志的，还应当收集： 1海上爆破作业前未按规定报告的证据材料； 2进行海上爆破作业时未按规定设置明显标志、信号等情况的证据材料。 （十六）对于进行海上爆破作业时未采取有效措施保护海洋资源；在重要渔业水域进行炸药爆破或者进行其他可能对渔业资源造成损害的作业，未避开主要经济类鱼虾产卵期的，

35、还应视情收集：1未按规定采取有效措施保护海洋资源、在重要渔业水域或主要经济类鱼虾产卵期进行海上爆破作业等情况的证据材料； 2重要渔业水域或主要经济类鱼虾产卵期的证据材料，海上爆破等作业造成或可能造成渔业资源损害的证据材料； 3海洋主管部门作出的责令限期整改或停止作业通知文书，工程单位逾期未整改的证据材料。 （十七）海洋油气矿产资源勘探开发单位违法向海洋排放含油污水，或者将塑料制品、残油、废油、油基泥浆、含油垃圾和其他有害残液残渣直接排放或者弃置入海的，还应视情收集： 1未按规定向海洋排放含油污水或直接将塑料制品、含油泥浆等污染物排放或者弃置入海等情况的证据材料； 2对排放污染物的检测、鉴定，及

36、污染物对海洋环境造成或可能造成污染损害的评估、检测、鉴定等证据材料； 3排放污染物的样品及照片、录像资料； 4海洋主管部门委托或指定有关单位代为清理的文书、清理费用证明等； 5海洋主管部门责令限期清理的文书，工程单位逾期不清理的证据材料。 （十八）对于海水养殖者未按规定采取科学的养殖方式，对海洋环境造成污染或者严重影响海洋景观的，还应视情收集： 1海水养殖者未按规定采取科学的养殖方式造成海洋环境污染或严重影响海洋景观等情况的证据材料； 2海水养殖合同、协议等； 3对海洋环境造成污染或影响海洋景观的检测、鉴定文书； 4海洋主管部门作出的责令限期改正的通知文书，工程单位逾期不改正的和清理污染或恢复

37、海洋景观所需费用的证据材料。 （十九）对于建设单位未按规定缴纳排污费的，还应视情收集： 1建设单位不按期交纳排污费的证据材料； 2建设单位需排放的污染物的种类、性质、缴费标准与额度等证据材料； 3海洋主管部门责令其限期缴纳排污费的法律文书。 四、案例介绍（一）某风电公司未进行海洋环境影响评价建设海洋工程行政处罚案【基本案情】 被处罚人：某风电公司 处罚机关：国家海洋局 中国海监第五支队海洋监察员于2007年11月12日在江苏大丰检查发现，该市川东闸以北，竹港闸以南，海堤以东海域有一海洋工程正在建设，据现场调查取证证实：该海洋工程为“江苏大丰200MW风力发电场项目”，其建设单位为某风电公司。该

38、公司在未编制海洋环境影响评价报告书，也未报海洋行政主管部门核准的情况下，于2007年10月23日起擅自开工实施N2、N3桩基工程的试桩作业。 【查处结果】 该风电公司的行为违反海洋环境保护法第四十七条第一款“海洋工程建设项目必须符合海洋功能区划、海洋环境保护规划和国家有关环境保护标准，在可行性研究阶段，编报海洋环境影响报告书，由海洋行政主管部门核准，并报环境保护行政主管部门备案，接受环境保护行政主管部门监督”及防治海损洋工程建设项目污染害海洋环境管理条例（以下简称海洋工程条例）第十条第一款“新建、改建、扩建海洋工程的建设单位，应当委托具有相应环境影响评价资质的单位编制环境影响报告书，报有核准权

39、的海洋主管部门核准”之规定。 依据海洋工程条例第四十六条第一款“建设单位违反本条例规定，有下列行为之一的，由负责核准该工程环境影响报告书的海洋主管部门责令停止建设、运行，限期补办手续，并处5万元以上20万元以下的罚款：（一）环境影响报告书未经核准，擅自开工建设的。”行政机关对该风电公司作出“责令停止建设，限期补办手续，并处罚款人民币陆万伍仟元”的行政处罚。 行政处罚决定下达后，当事人及时履行了处罚决定。 【分析意见】 海洋工程与海岸工程的认定问题。 该案中，开工建设的工程是属于海岸工程还是海洋工程，是确定该案管辖机关的关键。防治海岸工程建设项目污染损害海洋环境管理条例（以下简称海岸工程条例）第

40、二条规定“本条例所称海岸工程建设项目，是指位于海岸或者与海岸连接，工程主体位于海岸线向陆一侧，对海洋环境产生影响的新建、改建、扩建工程项目。”海洋工程条例第三条规定“本条例所称海洋工程，是指以开发、利用、保护、恢复海洋资源为目的，并且工程主体位于海岸线向海一侧的新建、改建、扩建工程。”由此可见，某一新建、改建、扩建工程具备以下两点特征即应当属于海洋工程： 以开发、利用、保护、恢复海洋资源为目的； 工程主体位于海岸线向海一侧。 本案中，该风电场建设目的是为了利用海上风力能源发电，是一种很明确的利用海洋资源的行为；其次，根据提取到的有关证据材料证明，工程位置在海岸线向海一侧，所以该工程属于海洋工程

41、无疑。由海洋行政主管部门对其进行管理是正确的。 值得注意的是，海岸工程条例经2007年9月25日修改，2008年1月1日起施行后的第二条第一款第（三）项规定“滨海火电站、核电站、风电站”属于海岸工程。所以，有一种意见认为该风电场项目应当属于海岸工程，海洋行政主管部门无权对其进行处罚。 应该看到，海岸工程条例虽然采取了列举式的模式，将“滨海风电站”列为海岸工程建设项目，但根据海岸工程条例，认定海岸工程建设项目的前提应当是“位于海岸或者与海岸连接，工程主体位于海岸线向陆一侧”，而本案工程位置在海岸线向海一侧，这与海岸工程的定义不符，因此不能适用海岸工程条例。 在对海洋工程违法项目实施处罚中，对于海

42、洋工程性质的确认与证明是调查取证工作是首要任务。如在本案查处中，执法人员提取到了盐城市人民政府关于界定盐城市海岸线的通知（盐政发2006260号），证明了风电项目工程所在地的海域属性，有力支撑了违法事实定性，为案件的合法顺利查处奠定了基础。 （二）某镇人民政府未经核准非法炸礁行政处罚案【基本案情】 被处罚人：某镇人民政府 处罚机关：国家海洋局 舟山金塘岛沥港进港航道疏浚及炸礁工程位于金塘岛与大鹏山之间，工程全长2.7海里，设计通航能力5000吨级。 2005年，经某镇人民政府申请，区发展和改革局作出批复，同意其关于建设金塘沥港进港北航道工程建设的立项报告。某镇人民政府遂委托施工单位进行施工，施

43、工单位于2006年1月28日进驻施工现场，并于1月29日开始水下爆破作业，至查获时，已经实施爆破作业三次。 2006年1月30日，中国海监第四支队行政执法人员在舟山市定海区金塘岛进行海洋环境保护陆案检查时，发现某镇人民政府在未编报海洋环境影响报告书并经海洋行政主管部门核准的情况下，擅自实施舟山金塘岛沥港进港航道疏浚及炸礁工程，遂立案进行调查。【处理结果】 某镇人民政府在未编报海洋环境影响报告书并经海洋行政主管部门核准的情况下，擅自实施舟山金塘岛沥港进港航道疏浚及炸礁工程，其行为违反了中华人民共和国海洋环境保护法（以下简称海环法）第四十七条第一款的规定，违法事实清楚，证据确凿。当事人对其不法行为

44、亦供认不讳。处罚机关依据海环法第八十三条的规定，对当事人作出“责令停止施工，并处罚款人民币壹拾伍万元”的行政处罚。行政处罚听证告知送达后，当事人未提出听证要求。在行政机关向被处罚人下达了行政处罚决定书后，当事人未申请行政复议，并在法定期限内如数缴纳了罚款。 【评析意见】 处罚依据的适用： 在行政机关对当事人作出处罚时，防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例（以下简称海洋工程条例）尚未颁布实施，故行政机关适用海环法的相关规定对本案当事人作出处罚。 海环法第四十七条第一款规定：海洋工程建设项目必须符合海洋功能区划、海洋环境保护规划和国家有关环境保护标准，在可行性研究阶段，编报海洋环境影响报告

45、书，由海洋行政主管部门核准，并报环境保护行政主管部门备案，接受环境保护行政主管部门监督。第八十三条规定：违反本法第四十七条第一款、第四十八条的规定，进行海洋工程建设项目，或者海洋工程建设项目未建成环境保护设施、环境保护设施未达到规定要求即投入生产、使用的，由海洋行政主管部门责令其停止施工或者生产、使用，并处五万元以上二十万元以下的罚款。 当事人在未编报海洋环境影响报告书并经海洋行政主管部门核准的情况下，擅自实施海洋工程，违反了海环法第四十七条第一款的规定，应当依法处罚。 除了上述违法行为以外，当事人在海洋工程建设过程中进行海上爆破作业，而未报告海洋主管部门。该行为，若发生海洋工程条例施行后，还

46、同时违反了海洋工程条例第二十八条关于“海洋工程海上爆破作业”的有关规定，处罚应当予以并处。 （三）莆田市某开发有限公司环境影响报告书未经核准擅自开工案【基本案情】 被处罚人：莆田市某开发有限公司 处罚机关：国家海洋局 2008年5月6日，中国海监第六支队执法人员在对莆田市埭头镇附近海域进行执法检查时，发现莆田市某开发有限公司涉嫌违法用海。经查，莆田市石城一级渔港于2005年9月由农业部批复同意项目建设规划，2007年6月农业部正式批准建设。该工程设计建设3000吨级码头126米、600HP码头205米，防波堤194米，陆域形成127.6亩，护岸217米。该工程从4月28日开始进行陆域部分施工车

47、通道平整工作，至5月23日已形成少许填海面积。该工程目前正在进行海洋环评论证及海域使用论证，环境影响报告书尚未得到海洋主管部门的核准，尚未取得海域使用权证书。 【处理意见】 莆田市某开发有限公司的行为，违反了防治海洋工程建设项目污染损害海洋环境管理条例（以下简称海洋工程条例）第十条第一款的规定，依据海洋工程条例第四十六条第（一）项的规定，处以“责令停止建设，限期补办手续，并处伍万伍千元的罚款”的行政处罚。 【评析意见】 当事人违法行为的定性与处罚、处罚的级别管辖 （1）当事人违法行为的定性与处罚 当事人在未取得海洋主管部门关于环境影响报告书的核准以及未取得海域使用权证书的情况下，开工建设莆田市

48、石城一级渔港工程，分别违反了海洋工程条例和海域法的有关规定，应当分别处罚。 但在本案中，当事人虽然已经实施部分填海行为，但是填海面积非常小，执法人员现场发现填海面积尚不足5平米。而且在调查过程中，执法人员已向当事人发出责令停止违法行为通知书，当事人未再进行填海作业，并已加快办理用海手续。我们认为当事人的上述行为符合中华人民共和国行政处罚法第二十七条所规定的“违法行为轻微并及时纠正”的情形，经研究决定对其无证用海行为免予处罚。 （2）处罚的级别管辖 根据海洋工程条例第四十六条的规定，对于环境影响报告书未经核准，擅自开工建设的违法行为，应当由负责核准该工程环境影响报告书的海洋主管部门实施处罚。根据海洋工程条例第十一条第一款第（五）项，由国务院或国务院有关部门审批的海洋工程的环境影响报告书由国家海洋主管部门核准。莆田市石城一级渔港由农业部立项批准，属于国务院有关部门审批的海洋工程，违法行为自然应当由国家海洋主管部门实施处罚。 由于海洋工程条例在“法律责任”一章中，对于处罚的级别管辖作出了明确规定，因此，各级海监机构在海洋工程行政执法工作中，应当加以特别注意，避免在管辖问题上出现违法。专心-专注-专业