成都科技计划项目管理及评价指标体系构建-成都科技局(共198页)

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1、精选优质文档-倾情为你奉上成都市科技计划项目管理及评估指标体系构建四川(成都)两院院士咨询服务中心电子科技大学经济与管理学院风险分析与数据科学研究中心2012.11.8目 录专心-专注-专业一、研究背景、意义及国内外研究现状1.1研究背景及研究意义科技计划是体现政府科技意志，弥补市场不足的重要手段，是政府组织科学研究与技术开发活动的基本形式。为了更好地、有效地使有限的人力、物力、财力集中到国家最迫切、最需要的地方和社会发展最重要的方向上来，各国政府包括地方各级政府，纷纷制定和实施各种层次和类型的科技计划。如美国的“阿波罗”计划和“纳米计划”、欧盟的“尤利卡”计划等。科技评估作为科技计划项目管理

2、环节，是对科技活动在科技、经济和社会领域可能产生的作用、效果与影响进行测算及评价的行为，目的是从总体上把握利害得失，尽可能充分地估量科技活动在各个方面的影响，从而帮助决策部门确定其是否符合财政科技资金进行资助的相关要求。国家科技部分别在2000年出台了科技评估管理暂行办法，2001年出台国家科技计划项目管理暂行办法，2003年出台国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法，对科技评估的相关行为加以规范化引导。科技项目的特点是难度高、风险大，如果放松管理，必然造成经费和时间上的浪费。对科技项目进行评估，是充分听取专家意见、进行科学决策和管理的重要程序和手段。近年来，随着我国政府职能转变和科技管理

3、体制改革的深入开展，评估活动越来越受到各级政府的高度重视。事实证明，运用科学、公正的方法进行项目的评估和全程监督，能提高科技项目系统产出的价值和管理的科学化程度，并推动科技、社会、经济的进一步发展。2011年成都市的科技计划体系定位为任务导向型的科技计划体系，着眼于产业发展支撑、科技能力提升、创新环境营建等重点任务，实施“产业发展技术支撑计划”、“科技创新能力提升计划”、“科技创新公共服务环境建设计划”三大主题计划，以重点产业和新兴产业的关键核心技术研发、战略功能区的产业集群培养、产业技术研究院、产业技术创新联盟等产学研创新载体培育、创新科技投入方式促进中小企业融资体系建设等为重点，构建一流的

4、区域创新体系，用更加市场化的手段推动科技政策的正向引导。现有的评估指标体系和管理办法显然不能满足即将启动的科技计划体系对项目管理的需要，启动开展相应的评估指标体系的研究工作并制定新的管理办法称为我市新的计划管理体系调整和改造的必然要求。本课题以成都市科技计划体系为研究背景，以实践应用为目的，是集合专项管理办法、评估方法、评估活动的综合性研究。主要由专项管理办法、评估程序与方法、评估指标体系、评估模型、评估专家库建设等几大要素组成。在课题的研究中，将按照各计划类别设置的任务目标要求，制定新的专项管理办法并借助相关综合评估理论，提出成都市科技计划体系项目评估流程和方法，建立项目评估的综合评价指标体

5、系，提出选取评审专家、确定评估权重的算法，给出科技项目评估的综合评价模型，并将其应用于成都市科技计划体系项目评估中加以检验。其目的是明确项目评估目的，梳理评估层次环节，建立一套符合新的计划体系的、相对科学和较为完善的科技计划项目管理评估体系，为科技项目的全过程评估和管理提供科学化的手段，提高科技评估质量。这对于推动成都市科技事业持续健康发展，促进科技资源优化配置，提升管理和决策水平有着重大的理论意义和应用价值。1.2 国内外研究现状1.2.1科技计划管理研究现状国内外学者从不同的角度入手研究政府对科技计划管理，总的来说，可以分为两类。一类是针对研究国外，特别是西方发达国家的科技计划的执行模式、

6、管理模式与发展趋势。例如美国先进技术计划(ATP)管理模式分析针对美国典型的科技计划ATP计划，从组织结构，管理周期(管理程序)、经济影响三方面进行研究。虽然ATP计划存在一些局限，但是它不仅在市场和研发之间搭起了一座桥梁，更重要的是在一定程度上改变了产业界的研发投资方式，为产业界提供了加强技术创新的机制，这对于像我国这类政府投资R&D比重过大的发展中国家来说具有极大的借鉴意义。值得注意的是，借鉴国外的科技管理方法与手段虽然可以使我国科技计划管理符合国际发展前沿，但是他们大都是自由的市场经济，相对我国，有着很大的国情差别，所以要求针对实际，加以取舍。另一类是直接研究我国的国家的或是地方的科技计

7、划管理问题，在陈宏愚、白希贤所著的地方科技管理新论中，对于科技计划，提出了7条原则性的管理内容：编制领域计划，实施矩阵式管理；按照科技计划体系合理配置资源；突出重点，加强集成，滚动发展；实行课题制管理方式等。周寄中在科技创新管理中按管理的过程学派的观点，从计划、战略、组织、过程、控制这些过程和管理职能对科技创新管理的对象展开论述，依次有科技发展计划、科技发展战略、科技研究组织、科技创新和成果商业化过程、科技创新的评估控制与激励。在国家科技计划对促进技术创新的作用研究文献中，作者围绕国家科技计划自身对技术创新的促进作用的入手，分别研究了国外的典型的科技计划，美国的ATP，韩国的G7计划等，指出这

8、些计划的实施促进了创新，之后对我国的国家科技攻关计划、“863”计划、“攀登”计划的目标、资助原则和激励规则进行了文字描述，指出了成绩和不足，最后提出一些设计科技计划的政策性建议。1.2.2科技计划项目管理体制现状随着我国社会主义市场经济体制的确立和发展，我国对传统科研活动的组织管理模式进行了一系列改革，探索了公开招标、基金制、合同制、同行评议、课题制等改革措施。目前我国科技计划管理模式宏观上采用“4+2”科技计划管理模式，是指“4个计划”加“2个建设”。“4个计划”包括国家科技攻关计划、国家高技术研究发展计划、基础研究计划、国家科技基础条件平台建设计划；“2个建设”为研究开发条件建设和科技产

9、业化环境建设。该科技计划管理模式将各类科技项目分成重大项目和重点项目两个层次。同时，每个计划专项有自己的具体管理方式。在目前我国的科技发展环境下，我国政府科技计划项目的管理例如863计划、973计划等，已经逐步与现代项目管理的理论与思想接轨，在项目管理模式的探索中取得了一定的成就。在管理框架与内容方面，我国的科技项目管理与发达国家较为类似和接近。主要表现在：管理过程模型包括了项目申请与评审、立项、签约、中期评估及过程监控、项目验收与结题以及后续管理，等等。对科技计划的管理发挥了管理活动的计划、组织、领导和控制职能，并旨在有效并高效地实现科研目标。管理制度和政策制定同趋完善。例如成立专家小组进行

10、评审、评估，以及对科研者资质的要求等等。尽管不同的科技计划项目，有各自不同的管理方式，但各专项计划项目管理有共性规律及其综合管理。国家科技计划项目综合管理主要包括项目立项管理、实施管理以及结题验收管理。同时实施滚动立项机制；全面实施课题制管理方式；积极推进科技项目招标和评估制度；加强产学研结合，促进企业成为技术创新的主体。1.2.3科技项目评估研究现状美国是开展科技评估活动历史最悠久的国家,或者说是最早在科技管理活动中引入科技评估机制、建立评估环节的国家。80 多年前,美国国会设置了国会咨询服务部(CRS) 。该部门的一个主要任务就是直接针对国会各委员会和议员提出的与科技相关的问题进行研究、分

11、析和评估,其中与科技有关的研究、分析和评估即可认为是科技评估的雏形。经过多年的发展,该项工作在美国已成为制度化、经常性的工作行为,并建立了科技评估支持系统。其完善的评估理论、评估体系、评估机制以及丰富的评估内容和形式,吸引许多国家纷纷仿效。法国、德国、加拿大、日本、丹麦、瑞士、瑞典、英国、澳大利亚、韩国等先后开展了科技评估工作,并建立了相应的评估机构。刚刚开始科技评估工作的国家有西班牙、新西兰和泰国等。与一些西方发达国家相比，我国科技评估活动开展也比较晚，1993年科技部将技术评估首先正式引入科技宏观管理环节，作为国家重大科技计划管理改革的突破口，并组建了国家科技评估中心。借鉴国际经验，结合中

12、国实际，针对不同评估对象，制定相应评估规划和评估指标体系，对重大实施计划效果，对重大科技项目在经济社会发展中产生的影响，对开放机构和产业化基地创新能力及运作机制，开展了卓有成效的一系列评估活动。由于国家对科技评估活动的高度重视，目前我国很多部委、多数省、市都组建了科技评估机构，并积极地开展了工作。各类评估机构纷纷加入国家科技评估中心，其中以中科院评估研究中心，北京科环技术发展中心，武汉长江评估咨询中心、吉林省科技评估咨询中心(现吉林省科技评估有限责任公司)等工作较为突出，而且各有特色。国家科技评估中心近年先后对“国家九五科技攻关计划”、“国家高新技术产业开发区和高新技术企业评估”、“国家重点基

13、础研究(973)计划项目预算”、“国家新产品重大项目”、“国家新产品评估的规范与质量控制”、“国家重大科技产业工程”等重大项目进行评估，评估工作产生了积极作用。20世纪50年代中期，R.D.Luoe提出了对有限方案进行排序的字典方法，其间专家评分法开始应用于系统综合评价，它是在定量和定性分析的基础上，以打分的形式做出定量的规范化评价，其结果具有很强的数据统计特征。Aunann（1964）针对多目标的综合评价（决策）问题，提出效用函数的概念。该理论对价值的存在性和可度量性，多目标总体价值或效用的可分解性和可合并性，偏好和价值的关系等方面进行了研究，奠定了多属性系统综合评价（决策）的理论基础与方法

14、。20世纪70年代中期，T.L.Satty教授提出具有划时代意义的层次分析法，该方法通过两两比较因素（或目标、准则、方案）的相对重要性，以给出相关元素对上层某要素的相对重要性的序列。由于该方法具有系统性、简便性的特点，因此得到深入研究和广泛应用，成为科技项目评价中常用的方法并在项目评价中得到了丰富与发展。A.Chames、W.W.Cooper和ERhodes（1978）首次提出DEA法（数据包络分析法）以便评价具有相同类型的有限多个单位问的相对有效性。该方法是一种纯技术的、求解非确定性系统综合评价问题的方法。20世纪90年代，系统评价方法又有了长足的发展。从广义上讲，出现许多应用其他领域知识的

15、新的评估方法，如专家系统法、灰色系统评价方法、人工神经网络方法、物元分析等。从深度上看，在应用不同方法的同时，还有技术上的改进和理论上的突破。KLPol（2001）等将项目评估方法分为权重排序法和效益贡献法两大类，其中权重排序法包括评分法、层次分析法和比较法，而效益贡献法则包括成本、效益分析法、经济分析法和决策树法等。近年来，国内在科技项目评估中所使用的评估方法，基本上与国外所采用方法相似，只是在指标体系、评估程序、规范性、独立性等方面有明显的差距，这与我国评估工作尚处在探索阶段有关。其中包括：齐振国、楚建东等基于评估的一般过程和BP神经网络的基本思想设计出了项目评估的一般模型，并证实可实现项

16、目评估；程岩、解帆等认为项目评估过程中，决策者往往不能提供精确的评估信息，因此提出了一种根据不精确信息进行项目评估的群决策模型，利用该模型有效地识别了具有争议的科研项目，并帮助决策群达成一致的决策方案；针对项目评价中信息不确切、不完全的问题，马丽娜、李建华等提出采用层次灰色方法建立科技项目优选决策模型，描述了此模型的具体计算过程，并进行了应用分析，此模型可以为客观科学地评价和优选科技项目提供了重要依据；张华波、郝平等等依据物元分析法的原理构建了科技计划项目绩效评估的模型，从某市的已评估的科技计划项目中挑选了3个具有代表性的项目作为案例，对该模型进行了验证，结果显示与实际结果相符；在分析传统评价

17、方法的基础上，综合主观评价与客观评价, 李茹、张丽芳等提出了一种主客观评价相结合、模糊技术与决策方法相结合的组合赋权模糊综合评价方法，该方法以对评价指标值进行模糊化、归一化和无量纲化预处理为前提，在融合经典方法的基础上，对项目实际完成情况进行定量分析，同时结合专家组的定性评价进行综合评判，既可避免人为的主观片面性，又能对专家意见给予足够的重视，并能对评价过程中遇到的信息的不完备性和不确定性做出相应的处理，使评价结果更加客观、公正、合理。二、相关理论综述2.1科技计划的概念科技计划是政府有目标、有步骤、有组织、有措施地在一定范围内开展科学技术开发活动的基本组织形式，是政府执行其科技政策的基本工具

18、，是体现政府意志、弥补市场不足、实现科技资源合理配置的重要手段。2.2 科技计划项目管理科技项目是政府或部门科技计划实施的根本途径。做好科技项目的管理工作，有利于规范科技项目的管理，有利于保障科技项目的实施，有利于推动科技计划的贯彻实施，有利于经济与科技发展目标的实现，有利于推动我国技术进步以及企业自主创新能力的提高。不同类型的科技项目其管理方法有所不同，但通常都包括以下几个环节：项目申报。申报者按照科技行政管理部门公开发布的申报指南(包括资助领域、申报条件、申报材料、申报要求和申报程序)准备申报材料，并按照指定方式提交。项目评估。管理部门委托第三方评估机构组织专家对申报项目开展咨询和立项评估

19、。项目评估中，各计划组成专家小组，按照既定的评估方法、程序和标准进行项目的讨论、评判，形成综合评估结论。项目立项。管理部门根据专家咨询意见，遴选符合优先资助方向和要求的申报项目，面向社会公示，对公示无异议的项目进行立项资助。签约。得到资助的项目须签订有法律效力的任务委托合同(或课题任务书)，明确各方的责任、义务和权益，特别是对科研成果的权利归属进行约定。合同是约束和保障项目质量、进度和目标实现的依据。项目监理与中期评估。按照计划与合同的规定，项目承担人定期提交项目执行情况和财务支出报告，对科研活动的进度、内容和成果及财务支出情况进行汇报；管理部门安排相关检查和审查，保证计划项目的质量、进度和风

20、险控制。中期或年度评估的结果是项目风险控制的重要依据。项目验收。项目完成后，项目承担者在规定时间内提出验收申请，由管理部门组织项目验收组进行验收和评审，根据验收结果形成处理意见。后期管理。项目验收结题后，项目承担者在规定时期内向管理部门提交成果应用或绩效情况的报告。在科技项目管理过程中，要求管理者掌握国家对科技工作的方针政策，并在项目实施中贯彻执行；要求了解有关的技术和经济法律法规，使科技管理工作规范化；要求了解有关的专业知识和专业发展动态，提出具有先进水平的研究目标，引导项目（或课题）的研究方向；要求具有较强的行政组织协调能力，充分发挥研究人员的积极性和创造性；要求懂得科技研究的自身规律和特

21、点，使科技项目管理符合科技发展的自身规律；要求了解与项目有关的产业结构和产业发展政策，以利于科技成果的实施和转化。2.3 科技项目评估相关理论综述2.3.1科技项目评估的概念及内涵科技评估活动是对科学技术活动及其产生和影响的价值进行分析、判断的认识活动。科技项目评估是指由科技评估机构或由有关专家组成的专业委员会根据委托方的明确目的，遵循一定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法对科技项目有关的科技政策、科技计划、科技项目、科技成果、科技发展领域、科技机构、科技人员以及科技活动有关的行为所进行的专业化咨询和评判活动。根据评估的对象和范围，科技评估又可分为群体评估、科技政策评估、科技计划评估、科

22、技发展领域评估，以及科技项目的立项评估及验收评估、科研成果及专有技术评估、科技机构、科技人员评估等。科技项目评估按科技活动的管理过程，一般分为项目的事先评估、事中评估、事后评估和跟踪评估四大类；在科技项目评估时要严格遵守独立性、客观性、公正性、科学性的原则，在遵循这些原则的基础上，更要强调其针对性（立项目的及意义）、可行性（技术方案及目标进度）、创新性（研究方法及科技成果）、应用性（经济效益及社会效益）。2.3.2 科技评估与相关概念的区别经常见到与科技评估相近的词语有科技评价和评审。这三个词的意思都非常相似。在邓心安现代科技管理一书中，对评估理解认为评估包含有事前的预先估计、中间过程和事后的

23、评估，认为评价是有实物后的时候评估和中间过程评估。我们理解认为这三个词都含有评判、判断的共同内容，区别主要在于评估是对项目尚未实施之前的预计和估计，项目立项前的评判工作适合称为科技项目的立项评估；而评价还包括了价值评判之意，因此科技项目的评价还应该就项目的实用性和市场价值做出判断，比科技评估增加了一个内容；评审主要是在对客体对象进行审核或者审查，主要判断其是否符合有关条件和要求，比较符合项目的结题验收工作的特点，因此我们将结题验收组织的评判活动称之为结题评审。2.3.2 科技项目评估的程序及主要方法评估程序与方法是科技项目评估技术方法体系的基本组成部分，科技项目评估活动是否按既定程序进行，是科

24、技项目评佶活动是否规范的重要标志。严格地按照规范的程序进行评估，是减少评估工作的误差，保证评估质量和可信度的基本条件之一。因此，科技评估规范要求评估活动必须按一定的程序进行，并在评估报告中说明相应的评估程序。对于不同类型、不同目的、不同要求的科技项目评估活动，在评估程序上会有差异，但从查阅大量研究文献和调查国内外评估实践来看，科技项目评估的基本程序如图1所示：图1: 科技项目评估的基本程序科技项目评估的基本流程与被评估对象密切相关，评估者必须根据所评估科技项目的特点和委托者的具体要求来组织进行项目评估活动。对于不同类型的科技项目、不同阶段的评估活动，在实施过程中，每个阶段的具体步骤都有所侧重。

25、现有的科技项目评估方法各类繁多，但归纳起来不外乎以下三种类型：(l)定性评估方法，如决策者行政指令、同行评议、回溯分析、经验趋势外推等；(2)定量评估方法，如NPV、IRR等现金流量评估方法和多指标多决策者的MCDM模型等；(3)定性和定量相结合的评估方法，如新兴的综合集成评估方法。针对许多具体的方法，我们做了总结与比较，并对特征与应用领域进行说明。如下表所示：表1: 现有科技项目评估方法归纳评估方法特征应用领域同行评议由同行专家对项目进行质量与水平的评估，较为客观、有深度各类科技计划立项评估、科技成果评价及鉴定回溯分析时间长、针对单个项目、成本高各类项目的验收评价和追踪评估，应用广泛文献计量

26、法发文、引文分析；需要相应的文献库；专利；对组织比对个人更有效较多使用于高校研究项目，如实验室评估、研究课题评估等AHP（层次分析法）将复杂问题简单化；简洁，实用，可与其他方法配合使用与其他评估方法结合使用NPV、IRR等现金流量评估方法对短期项目预测较准确，对长期项目预测困难线性、静态的技术开发项目评估MCDM（多目标决策模型）多决策者、多指标、动态决策、多个项目适用于立项评估与验收评审决策树项目选择模型立项或中期评估策略表阶段控制立项或中期评估影像图因素间的相互影响立项评估敏感分析因素易于监测，利于跟踪或控制风险评估、中期评估或过程控制标杆分析基准数据、目标明确各类应用研究、技术开发项目的

27、验收评估或追踪评估数据包络分析基于时间序列的测度中期评估或验收评审综合集成评估方法多方法组合、定量定性相结合、成本高、时间长、复杂应用面广、可使用于各类项目的评估在参考了各文献对于各类项目评估方法的优缺点分析以及结合对课题实际情况的分析后，本课题采用层次分析法与同行评议相结合的方法来进行科技计划项目评估。子课题一：成都市科技计划体系及项目管理研究一、成都市科技计划管理体系科技计划作为科技项目管理整体流程的第一步，其管理体系对整个科技项目管理起着重要的作用。在回顾了科技计划、科技项目管理、项目评估等相关概念和理论后，结合成都市科技工作的实际，成都市科技计划管理体系设置如下：本课题中所称的成都市科

28、技计划（以下简称“计划”）是根据成都市科技发展规划和战略的安排，以市本级财政支持或以宏观政策调控、引导，由政府行政部门组织和实施的科学研究与试验发展活动及相关的其它科学技术活动。“十二五”期间，党中央、国务院提出建设创新型国家的战略目标和加快转变发展方式的战略任务，对科技事业空前重视、投入大幅度提高，为我市科技又好又快发展提供了难得机遇。面对经济社会发展的任务要求，我市科技工作提出了在重点领域和关键环节重点突破，显著增强自主创新能力，显著提升引领产业发展、支撑世界现代田园城市和服务民生的能力，建成国家重要的科技研发基地、高新技术产业化基地、科技创新创业人才基地的总体目标。为此，围绕新的目标任务

29、，市科技局重新构建了以任务为导向的科技计划体系。新的科技计划体系着眼产业发展支撑、科技能力提升、创新环境营建等重点任务，由“产业发展技术支撑计划”、“科技创新能力提升计划”、“科技创新公共服务环境建设计划”三大主题计划构成。产业发展技术支撑计划成都市科技计划体系科技创新能力提升计划科技创新公共服务环境建设计划图2：成都市科技计划框架（一）产业发展技术支撑计划引导和支持企业自主创新，加强产学研结合，推进科技成果的转化和产业化，支撑我市重点产业和战略性新兴产业发展，提升核心竞争力的科技计划。含产业集群技术创新专项、中小企业技术创新扶持专项、科技成果转化专项和科技应用示范专项。1、产业集群技术创新专

30、项：围绕产业技术创新链，强化科研项目集成度，以面向产业群与产业链的产学研联合创新为着眼点，支持产业关键共性技术及技术瓶颈的研发和突破、可提升产业整体竞争力的产业集群联合项目。项目资助类型为重大项目2、中小企业技术创新扶持专项：支持中小企业自主创新活动，包括企业自主创新一般项目和科技型中小企业技术创新基金。3、科技成果转化专项（1）重大科技成果转化项目：围绕电子信息、生物医药、新能源、新材料、先进制造、现代服务业、物联网和现代农业等领域，重点支持具有核心技术和产业化前景、可形成新的经济增长点的重大科技成果转化项目。（2）新药及医疗器械新产品后补助：为鼓励我市生物医药领域的自主创新，对企业研究开发

31、具有自主知识产权的新药及医疗器械新产品的成本支出进行无偿资助。（3）高校院所应用基础与成果转化项目：鼓励在蓉部属、省属、市属高校及科研院所开展应用基础研究与成果转化，促进前沿技术的研究与开发，为优势领域新兴产业的重大技术突破和产业化提供支撑。4、科技应用示范专项：用于配合国家、省、市重大工程的实施和试点、示范及应用，促进技术创新，发挥科技支撑社会经济发展的重要作用。（二）科技创新能力提升计划促进我市创新载体建设、创新人才培育、创新投入引导，提升科技创新能力的科技计划。含产学研创新载体培育专项、高科技创新创业领军人才专项、社会公共事业科技专项、技术市场建设专项及科技金融专项。1、产学研创新载体培

32、育专项（1）产学研创新载体补贴：对国家级、省级、市级中心、基地、产业研究院等产学研创新载体进行建设与研发经费补贴。（2）引进、共建技术研发中心：主要针对区（市）县、企业引进或与高校院所共建的技术研发中心进行资助。2、高科技创新创业领军人才专项：鼓励海内外高科技领军人才在蓉创新创业，主要支持其在我市重点产业和战略性新兴产业领域开展的具有国际国内领先水平的成果转化与产业化项目。3、社会公共事业科技专项（1）创新发展战略研究专项（软科学）：重点支持科技发展与改革中战略性、政策性问题研究，科技促进经济增长与社会进步的重大问题研究，经济与社会发展的前瞻性问题研究和我市社会科技需求研究。（2）人口与健康：

33、重点支持在蓉医院开展的疾病和健康危害因素监测与预警机制研究，严重危害健康的慢性病、职业病及精神病等重大疾病防治攻关以及防治技术推广。4、技术市场建设专项：重点支持技术市场建设、技术交易活动、技术市场中介机构建设及补助，高校院所技术转移项目等。5、科技金融专项（1）创新引导与风险补贴引导并推动创业投资机构、小额贷款公司、银行、担保机构、融资租赁公司、券商和保险机构等原始创新或集成创新有利于科技型中小企业发展的金融产品和服务模式。风险补贴一是对实际已投资我市项目又发生了实际损失的创业投资机构给予风险补偿，二是对科技型中小企业融资贴息、担保费补助，三是对以债券方式融资的高新技术企业给予发行费用补贴，

34、四是对其他金融服务进行风险补贴。（2）科技保险：引导科技型企业参与科技保险，对支付的保费给予一定比例的保费补贴。（3）种子资金：专门针对初创期企业或种子期项目，扶持企业或项目发展。（4）质押融资与集合担保：为科技型中小企业融资提供质押融资或组织集合担保服务。（5）金融机构服务引导：开展以奖代补、风险补助等形式引导银行、小额贷款公司、融资租赁公司、保险公司等开展科技型中小企业融资业务，或服务和活跃我市科技型中小企业金融服务市场的中介机构给予工作经费补贴。（三）科技创新公共服务环境建设计划推进我市科技资源共享，实施知识产权战略，扩大科技交流与合作，加强基层科技服务体系建设，完善科技创新公共服务环境

35、的科技计划。含科技应用创新服务平台建设专项、知识产权战略专项及统筹城乡科技服务专项。1、科技应用创新服务平台建设专项:重点支持基础功能平台、重大产业技术创新平台等公共服务平台的相关建设和运行。2、知识产权战略专项：重点围绕成都市知识产权创造、运用、保护和管理，支持企事业单位知识产权试点示范、专利创造及转化、重点行业企业知识产权风险评估及预警、知识产权服务体系建设、知识产权保护和维护援助。3、统筹城乡科技服务专项：重点支持城乡科普、科技活动交流与合作、科技扶贫、农村基层科技服务体系建设等。二、成都市科技计划项目管理模式本课题中所称的成都市科技计划项目是指在成都市科技计划中安排实施，由具有独立法人

36、资格的单位承担，并在一定时间周期内进行的科学技术研究开发活动。根据国家科技计划项目管理暂行办法（科学技术部令第5号，2001年1月20日）和四川省科技计划项目管理暂行办法（川科计200117号）等文件，拟采用如下的科技计划项目管理模式：（一）各相关单位职责1、管理单位成都市科学技术局（以下简称“市科技局”）是项目的管理单位。其职责是：（1）发布项目申报指南；（2）确定需参与项目管理的推荐单位、评估单位、监理单位；（3）提出项目的评审标准，审定参与评估的专家名单； （4）编制项目的年度财务预算和工作计划；（5）项目立项后，作为甲方与承担单位（乙方）、推荐单位（丙方）签定成都市科技计划项目合同书（

37、以下简称“合同书”）；（6）组织立项项目后期的监理、验收工作；（7）指导“成都市科技计划信息管理系统”（以下简称“管理系统”）的开发和修改，并设定各单位（部门）在管理系统中的权限。2、推荐单位推荐单位指市级各相关部门、成都市行政区域内的各区（市）县科技局及经市科技局确定的高校和研究院所。其职责是：（1）负责市级相关部门归口管理的单位、各区（市）县辖区内的单位、高校和研究院所内各部门申请项目的推荐工作（包括网上推荐和书面材料盖章推荐）。（2）推荐单位须对申请单位的申请资质、推荐项目的真实性以及申请材料的准确性、科学性负责。市科技局将对推荐单位的工作进行考核，如发现存在把关不严、弄虚作假等情况，将

38、视其情节轻重做出通报批评、取消推荐资格的处理。（3）项目立项后，作为丙方与市科技局、项目承担单位签定合同书（高校和研究院所直接与市科技局签定合同书）；（4）督促承担单位按期实施和完成项目，协助相关报表收集；（5）参与重点项目的监理、验收。3、评估机构评估单位指受市科技局委托，独立开展科技计划项目评估工作的单位。其职责是：（1）严格遵守国家有关法律法规，执行国家的有关政策，坚持独立、客观、公正和科学的原则；（2）奉行求实、诚信、中立的立场，在承接业务、评估操作和报告形成的过程中，不受其它单位和个人的干预和影响；（3）提出评估专家名单报市科技局审定并建立相应的专家库。负责对参与评估的专家进行培训；

39、 （4）开展项目评估工作，并提交评估报告。4、监理单位监理单位指由市科技局确定的、从事项目执行过程管理服务的单位。监理单位必须具备为项目承担单位服务的经验和良好信誉，具有通过网络和实地进行项目管理服务的软、硬件条件和人员。其职责是：（1）为项目承担单位提供项目监理、验收咨询服务，辅导项目承担单位学习使用管理系统； （2）对项目承担单位上报的监理、验收材料（网上数据、纸质材料）进行真实性、完整性和规范性等形式审查；（3）报送监理、验收材料（网上数据、纸质）到市科技局，负责网上项目数据库的管理及纸质材料的存档保管；（4）在重点项目立项考察过程中，为市科技局提供包括：专家组织、财务检查、商业模式运作

40、及风险因素分析等服务；（5）在项目监理、验收过程中，协助市科技局相关处（室）完成立项项目的报表收集、数据统计；（6）负责管理系统日常维护。5、项目承担单位项目承担单位指承担、执行成都市各类科技计划项目的单位。在项目执行过程中的职责是：（1）严格执行合同书；（2）及时报告项目执行中出现的重大问题；（3）保证项目经费专款专用；（4）接受市科技局和推荐单位对项目执行情况的监督检查。（二）项目立项项目分为重点项目和一般项目。未获立项的重点项目不安排列入一般项目。项目的申请应当符合下列基本条件：（1）符合申请主体资格(法人性质、经济性质等)要求；（2）在相关研究领域和专业应具有一定的学术地位和技术优势；

41、（3）具有为完成项目必备的人才条件、技术装备和资金保障；（4）具有与项目相关的研究经历和研究积累；（5）具有完成项目所需的组织管理和协调能力；（6）具有完成项目的良好信誉度；（7）符合当年度项目申报指南要求。项目申请需提供以下材料：（1）成都市科技计划项目申请表（市科技局统一制定）；（2）成都市科技计划项目可行性报告（重点项目须提供）；（3）相关附件。项目立项包括发布指南、申请受理、项目初审、项目评估及考察、社会公示、编制预算、签订合同七个步骤：发布指南：根据成都市科技发展总体部署，市科技局编制发布成都市科技计划项目申报指南（以下简称“指南”）。申请受理：申请单位根据指南，在规定时限内通过管理

42、系统申请项目。市政务服务中心科技局窗口负责受理项目申请。项目初审：市科技局相关处（室）对申请项目进行初审。项目评估及考察：由受市科技局委托的评估单位对申请的项目进行评估。根据需要，由市科技局组织推荐单位、监理单位对申请单位进行实地考察。社会公示：项目通过评估后，市科技局在成都科技网上公示达到标准的拟立项项目名单。编制预算：市科技局根据年度市级科技总经费及年度项目立项情况编制经费预算方案报成都市财政局。签定合同：项目立项后，市科技局、项目承担单位、推荐单位签定合同书，市科技局拨付项目经费。（三）项目实施项目执行期间，合同内容原则上不做变更，若确需变更合同内容的，经甲乙双方协商并告知丙方后方可变更

43、。由不可抗力或其他特殊原因，不能执行合同的项目，经甲乙双方协商，由甲方做出中止或撤项的决定。项目承担单位应严格执行国家有关财经法规、财务规章制度，认真履行合同，科学、合理、有效地安排和使用拨款资金，保证专款专用，严禁截留、挪用。项目承担企业须对项目资金进行单独核算，并接受有关部门的监督管理和检查。项目资金管理和使用按成都市应用技术研究与开发资金管理办法（成财教200614号）执行。企业在项目执行过程中如有重大违约、弄虚作假等行为，市科技局将终止合同并采取通报、停止拨款（分批拨款的项目）、追回项目已拨资金等相应处理措施。（四）项目监理及验收市科技局组织推荐单位、监理单位对项目执行情况进行监理。将

44、不定期的对项目实行检查、抽查，根据需要，由监理单位组织第三方（如：会计师事务所、审计事务所等）对项目进行检查。项目承担单位必须按要求定期填报成都市科技计划项目执行情况调查表和报送相关附件。监理单位在每年监理工作完成以后，须形成立项项目年度总体执行情况总结分析报告。项目完成后，承担单位必须按要求填报成都市科技计划项目验收报告和报送相关附件。市科技局根据需要组织推荐单位、监理单位、专家进行验收。不能按期完成的项目，承担单位须事先书面向市科技局提出延期验收申请，同意后可以延期验收（最长延期一年）。验收结论分为合格和不合格。存在下列情况的，视为验收不合格：（1）合同规定的主要任务没有完成；（2）预定成

45、果未能实现或结果无科学或实用价值；（3）提供的验收文件资料、数据不真实；（4）擅自修改合同考核指标内容；（5）超期一年以上，且事先未作延期申请。项目合同书到期后，若没有通过验收的单位，原则上不能再申请新项目。验收结论存入项目数据库建立信誉档案，作为以后项目立项审查的重要依据。若发现承担单位在项目执行过程中弄虚作假、虚报、瞒报的，将终身不得申请市级科技计划项目。除合同书事先约定科技成果归国家所有外，项目所形成科技成果的知识产权归完成者所有，并按照相关规定，完成科技成果登记、科学技术奖励等后期工作。子课题二：成都市科技计划评估工作组织及评估指标研究一、评估工作组织项目评估作为科技计划管理体系中的一

46、部分，其专家评估工作在业务处室对项目进行初审后开展。在专家评估工作开始前，先由市科技局与组织专家评估工作的评估机构签订委托评估任务书（委托合同），在委托任务书中应明确委托工作任务、评估目的、评估文件及相关法律依据、评估方法、受评项目数量、受评项目移交时间、评估报告提交日期、评估费用及相关事项。一般项目的评估工作只需由评估机构组织专家进行一次评估，其评估工作流程为：（1）评估机构接受委托评估任务后，首先应尽快对相关文件及受评项目情况进行学习和熟悉，根据项目情况和委托任务要求进行项目分组，细化评估方案，确定专家组数量和构成，并将评估工作方案提交市科技局核准；（2）评估工作方案经市科技局核准后，评估

47、机构即可安排进行专家遴选工作。专家遴选工作应由评估机构工作人员在纪检处和计划处代表的监督、指导下，通过计算机从我市科技评估专家库中随机抽取，并在遴选会议现场和遴选产生的专家电话联络确定参会时间，如遴选产生的专家因故不能参会，应按要求重新随机遴选其他评估专家。所有参会专家确定后，评估机构、纪检处和计划处代表以及相关参加专家遴选会议的人员应在评估专家确认表上签字确认；（3）评估专家参会时，应携带评估中心印制的专家资格证或身份证等有效证件，经工作人员确认后进如评估会议场地。按评估会议流程及有关工作要求独立、客观、公正地对受评项目进行浏览、评判，填写专家评分表；（4）专家评估会议工作结束后，评估中心工

48、作人员按照工作分工，对专家评分和意见进行整理，撰写评估报告，经审核后上报市科技局，并将在组织评估工作中形成的各类文字资料统一归档。二、项目评估专家组构成（一）企业自主创新一般项目企业自主创新一般项目的评估应考察项目本身的技术、经济指标，以及申报单位的经济实力、财务状况、资金筹措的合理性等方面，因此在评估专家组的专家结构的考虑上应包括技术、财务和管理方面的专家。作为科技项目，应主要考核项目的选题合理性、技术方案的可行性和科学性、技术指标的可实现程度等技术内容，因此，在专家组的专家构成上应该多邀请技术方面专家，建议企业自主创新一般项目的评估由3名技术专家、1名财务专家和1名管理专家构成。（二）高校

49、院所应用基础研究及成果转化项目、人口与健康项目高校院所应用基础与人口健康两类计划在评估指标体系上没有对财务和经济指标的考评，因此建议此两类项目的专家均为技术专家，考虑到项目类型为一般项目，建议专家组由5名技术专家组成。三、评估方法评估采用定性和定量相结合的方法，根据评估指标体系设计相应的技术专家咨询意见表、财务专家咨询意见表和管理专家咨询意见表。在多层次结构指标体系中，根据来源于不同层次的指标评估信息，采用线性加权模式进行处理，分别得到横向和纵向的评价结果，逐级对横向和纵向的评级结果线性迭加最终得出综合评价结果。评价方法分为多个专家意见的横向综合和多个指标的纵向综合两个步骤。（一）多专家意见横

50、向综合多专家意见横向综合是对多个评价者当前层次指标评价信息线性迭加后的评价综合结果。多专家意见横向综合可按下列公式计算：=()/ （1）式中：N个专家对第j项指标的综合评分值；专家i对第j项指标的权重系数；专家i对第j项指标的评分值；N专家数，通常N5；注：考虑到专家的分类还不能具体针对到每个项目，可能产生不同专家对某个项目的熟悉程度不同，在计算公式中，充分考虑了专家对项目及指标的熟悉度。专家熟悉权重系数在0至4之间动态取值，与专家I对项目第j项指标方面的熟悉程度成正比，专家权重系数设置见下表：表2：横向综合时的权重系数专家熟悉程度W专家1、 非常熟悉1.02、 熟悉0.953、 较熟悉0.9

51、4、 一般0.85在确定专家权重系数的时候，除了考虑专家的熟悉程度外，还应适当考虑专家的专业背景、技术水平、评估态度以及评估机构所掌握的该专家其他一些信息等。（二）多指标纵向综合多指标纵向综合是对多个评价者底层指标评价信息线性迭加后的当前指标的综合评价结果。采用线性加权求和法作为多指标综合评价方法。表3：多指标综合评价方法=线性加权求和法为指标i的综合评价值为指标i的第j个下一级指标的分值为第i个指标的权重，满足：1四、 专家评估指标体系（一）企业自主创新一般项目指标体系1、技术评价指标（65）1.1是否符合地区技术发展政策10%1.2项目研究对相关产业发展的重要性30%1.4自主创新程度30

52、%1.3技术先进性30%（J1）选题必要性15%2.2技术方案的可操作性40%2.2.2工艺路线的合理性70%2.2.1技术关键和难点是否明确30%2.1技术方案的科学性60%2.1.2拟达到的技术指标是否恰当30%2.1.1转化为产品的可能性 40%2.1.3研究内容与研究目标的吻合度30%（J2）技术方案可行性20%3.3项目团队研究能力35%3.2项目配套技术储备30%3.1试验、检测条件35%（J3）研究开发支撑条件15%4.2新增就业和人才培养30%4.1促进行业科技进步的作用20%4.4环境保护及节能减排30%4.3资源利用和节约20%（J4）预期社会效益10%5.1技术风险30%

53、（J5）技术及政策风险 5%5.3政策风险30%5.2知识产权风险40%图3：技术评价指标体系2、项目管理评价指标(20%)（G1）企业生产经营基础4%1.1企业经营规模 30%1.2企业产业化基础 70%2.2项目团队综合素质60%2.2.2项目管理层综合素质60%2.2.1项目管理团队知识结构40%2.1单位人力资源储备40%（G2）人力资源支撑条件5%2.1.1单位技术人才资源40%2.1.2单位经营管理人才60%3.2匹配经费投入强度30%3.1经费预算的合理性35%（G3）项目经费条件3%3.3经费落实情况 35%4.2成本费用利润率40%4.1市场需求潜力60%（G4）预期经济效益

54、10%（G5）市场及管理风险2%5.1市场竞争风险40%5.2管理风险 60%图4：项目管理评价指标体系3、企业财务评价指标(15%)（C1）偿债能力3%1.2速动比率30%1.1流动比率40%1.3资产负债率30%（C2）营运能力6%2.2应收账款周转率30%2.1流动资金量30%2.4企业信誉 20%2.3流动资产周转率20%（C3）盈利能力6%3.2资产净利率30%3.1销售净利率30%3.3净资产收益率40%图5：企业财务评价指标体系（二）高校院所应用基础研究及成果转化项目、人口与健康项目评估指标体系（J2）技术研究水平（30分）2.1先进性（15分）2.2创新性（15分）（J3）研究

55、方案可行性（20分）3.1研究内容及拟解决的关键问题（8分）3.2设计的技术路线或实验方法（7分）3.3经费预算（5分）（J4）研究基础（30分）4.1与本项目有关的研究工作积累（6分）4.2已具备的实验条件（6分）4.3项目负责人学术水平和研究能力（8分）4.4项目组成员组成（6分）4.5对国内外研究现状了解程度（4分）图6：高校院所应用基础研究及成果转化项目、人口与健康项目评估指标体系主要参考文献1 袁浩钦.论项目评估的意义及其原则J.中国电子商务.2011(6):339-341.2 中华人民共和国科技部.科技评估管理暂行办法A.北京:中华人民共和国科技部,2002.3 高泽光,论科技项目

56、评估的实践与发展A.吉林省科学与科技管理研究会.4 侯艳萍.科技项目的特点及其管理的对策分析J.中国科技信息.2005(21):7.5 张林.科技项目评估技术创新研究D.武汉理工大学.2004,5:11-15.6 陈小卫,王新政,王文双,周欣明.科技项目中评价研究综述.J科研管理,2009,3(30):56-61.7 Satty T.L. Fundamentals of Decision Making and Priority Theory with the Analytic Hierarchy ProcessMPrinceton：RWS Publications，1994:35-127.8

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62、见表1、技术专家咨询意见（总分65分）企业自主创新一般项目成都市科技计划项目评估技术专家咨询意见表（65%）项目名称 专家姓名 专业特长 评估日期 成都市科技评估中心填表说明：1、此表仅供参加科技项目评估的专家填写。2、专家应在了解科技项目评估要求、分析项目申报材料的基础上，根据自己的专业知识及经验，本着认真负责的态度，独立、客观、公正地对专家意见表中的咨询内容做出自己的判断。3、分项评估的指标评价部分在下拉菜单中选择后自动生成项目的评价得分。4、请专家注意，对分类指标的评判意见应构成对上一级指标判断的支撑（即下级指标评判意见的综合应与上一级指标的判断相对应）。5、请专家填写文字意见时按相关要求完成，尽量不要缺项。第一部分 分项评估（1）选题必要性（15%）（ ）1.1是否符合地区技